ISO14001-內(nèi)部稽核查檢表

稽核日期:ISO14001內(nèi)部稽核CheckList,,,,,

序號(hào),要素,檢查項(xiàng)目,稽核員,檢查記錄,備注

1,4.1總要求,1.查閱環(huán)境管理手冊(cè)及所有ISO14001相關(guān),,,

,,程序文件，判定是否符合ISO14001文件,,,

,,要求，記錄ISO14001所規(guī)劃的程序文件.,,,

,,"2.手冊(cè)中是否界定""環(huán)境管理系統(tǒng)的范圍""?",,,

,,3.請(qǐng)管理者代表談?wù)処SO14001環(huán)境管理體系,,,

,,是如何規(guī)劃建立的？,,,

,,建立ISO14001環(huán)境管理體系,,,

,,衛(wèi)生管理體系的目的是什么?,,,

2,4.2環(huán)境方針,1.與管理者代表最高負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通、了解,,,

,,環(huán)境安全方針考慮的因素？記錄管理者代表/最,,,

,,高負(fù)責(zé)人的回答？,,,

,,2.環(huán)境安全方針內(nèi)容如何？是否符合公司性質(zhì)，,,,

,,規(guī)格與環(huán)境影響﹑風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)？,,,

,,是否包括持續(xù)改進(jìn)和記錄預(yù)防的承諾？,,,

,,是否包括遵守法律及其它要求的承諾？,,,

,,3.公司以什么方針對(duì)內(nèi)對(duì)外倡導(dǎo)環(huán)境安全方針？,,,

,,4.抽問干部員工對(duì)環(huán)境安全方針的了解情況，,,,

,,其中員工、基層干部各中高層干部各抽,,,

,,兩人記錄部門工號(hào)及回答結(jié)果.,,,

,,5.抽問總經(jīng)理及管理者代表如何實(shí)現(xiàn)制定,,,

,,的環(huán)境安全方針？,,,

,,6.公司環(huán)境安全政策是否向利害相關(guān)者公開?方式如何?,,,

3,4.3.1環(huán)境因素之規(guī)劃,1.請(qǐng)部門主管介紹環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià),,,

,,流程(約10分鐘),,,

,,2.到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)查檢/識(shí)別環(huán)境因素，在識(shí)別環(huán),,,

,,境因素時(shí)考慮以下方面對(duì)環(huán)境的影響：,,,

,,A.對(duì)大氣的排放；B.對(duì)水體的排放；C.廢棄物的處理；,,,

,,D.土壤污染；E.原材料及自然資源的作用；,,,

,,F.危險(xiǎn)品、噪聲與醫(yī)療垃圾。,,,

,,緊急應(yīng)變等環(huán)境因素，記錄識(shí)別(現(xiàn)場(chǎng))的環(huán)境因素.,,,

,,3.查看環(huán)境因素識(shí)別清單及環(huán)境因素評(píng)價(jià),,,

,,一覽表，判定以下內(nèi)容：,,,

,,A.識(shí)別環(huán)境因素是否分為過去、現(xiàn)在和,,,

,,將來情況？,,,

,,B.識(shí)別環(huán)境因素是否考慮正常、異常和在,,,

,,緊急情況下的環(huán)境影響？,,,

,,C.是否依環(huán)境因素評(píng)價(jià)例如，發(fā)生頻率影,,,

,,響時(shí)間長(zhǎng)短，影響范圍和嚴(yán)重性是否,,,

,,是否客觀。記錄3-5個(gè)環(huán)境因素的得分情況？,,,

,,D.如何定義重大環(huán)境因素，記錄2-3個(gè)重大,,,

,,環(huán)境因素的得分情況？,,,

,,E.環(huán)境因素是否及時(shí)更新，何種情況下更,,,

,,新？記錄實(shí)際環(huán)境因素更新的案例.,,,

4,4.3.2法律與其它要求,1.是否建立程序(記錄程序名稱、編號(hào)、版本發(fā)行日期)？,,,

,,2.已建立程序是否符合ISO14001條文4.3.2要,,,

,,求？(記錄相關(guān)證據(jù)，如規(guī)劃的窗體名稱及編號(hào)等),,,

,,3.詢問法律收集相關(guān)經(jīng)辦人員環(huán)境安全法律收集,,,

,,及更新的作業(yè)流程？,,,

,,4.相關(guān)法律的獲取渠道是否建立(包括客戶環(huán)境管理物質(zhì)要求的渠道)？,,,

,,記錄相關(guān)渠道，如網(wǎng)址、環(huán)保安全機(jī)構(gòu)等的電話號(hào)碼？,,,

,,5.查閱《法律法規(guī)及其它要求一覽表》，是,,,

,,否經(jīng)過審批的該表內(nèi)法律是否適合本廠,,,

,,產(chǎn)品、活動(dòng)服務(wù)，記錄對(duì)應(yīng)本廠廢水廢氣/產(chǎn)品,,,

,,等到相關(guān)法律名稱、編號(hào)、生效日期.,,,

,,6.從《法律法規(guī)及其它要求一覽表》中任抽5項(xiàng)法律，查看,,,

,,該5項(xiàng)法律的實(shí)際文本？,,,

,,(記錄該5項(xiàng)法律的名稱、編號(hào)、生效日期.),,,

,,7.從《安全生產(chǎn)法匯編》中抽看是否包括安全、衛(wèi)生、健康?,,,

,,8.環(huán)安及其他要求是否定其評(píng)估其符合性?,,,

,,9.作廢的法律如何管制？如果有作廢記錄、作廢法律、,,,

,,"名稱編號(hào)及現(xiàn)場(chǎng)查檢管制證據(jù),如何標(biāo)識(shí)(蓋章)？",,,

,,10.抽問5名員工對(duì)工作相關(guān)法律的了解情況，記錄被問員,,,

,,工部門、工號(hào)及法律名稱內(nèi)容及回答結(jié)果.,,,

,,11.抽查5項(xiàng)環(huán)境因素對(duì)法律的執(zhí)行情況，記錄環(huán)境因,,,

,,素對(duì)應(yīng)的法律名稱、編號(hào)、生效日期.,,,

,,12.抽查5項(xiàng)危害源對(duì)法律的執(zhí)行情況，記錄危害源,,,

,,對(duì)應(yīng)的法律名稱、編號(hào)、生效日期.,,,

,,13.上網(wǎng)調(diào)查最新更改的法規(guī)是否已登錄并查核？,,,

5,4.3.3目標(biāo)與方案,1.公司是否建立環(huán)境目標(biāo)和指針，環(huán)境目標(biāo)是,,,

,,否分解到相關(guān)部門？記錄目標(biāo)項(xiàng)目，目標(biāo)值及所屬部門.,,,

,,2.在建立環(huán)境安全目標(biāo)時(shí)，是否考慮法律要求?是否針對(duì)重,,,

,,"要的環(huán)境因素&危害源,財(cái)務(wù)要求及客戶等相關(guān)方案要求?",,,

,,3.環(huán)境安全目標(biāo)如何體現(xiàn)環(huán)境安全方針的要求?,,,

,,包括污染預(yù)防的承諾和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的承諾?,,,

,,4.是否針對(duì)環(huán)境安全目標(biāo)和指針建立環(huán)境安全管理方案？,,,

,,5.環(huán)境安全管理方案是否包括實(shí)現(xiàn)環(huán)境安全目標(biāo)和指針的,,,

,,職責(zé)，方法和時(shí)間表？記錄2-3個(gè)管理方案的實(shí)現(xiàn)職責(zé)？,,,

,,方法和時(shí)間表的內(nèi)容?,,,

,,6.目標(biāo)及管理方案是否定期檢討?,,,

,,"7.必要時(shí)要在工作現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)管理方案執(zhí)行,",,,

,,驗(yàn)證情況記錄管理方案結(jié)案的證據(jù).,,,

,,8.環(huán)境目標(biāo)指針和管理方案是否依公司內(nèi)外部環(huán)境的,,,

,,"變化作適當(dāng)修改？如果有修改,記錄修改內(nèi)容.",,,

6,4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé),1.環(huán)境管理體系組織表是否建立？,,,

,,2.環(huán)境管理相關(guān)權(quán)責(zé)是否書面界定，抽問,,,

,,1-2名管理人員是否了解其環(huán)境安全管理職責(zé).,,,

,,3.管理者為了環(huán)境安全管理體系推行提供了哪些資源？,,,

,,4.詢問環(huán)境管理者代表權(quán)責(zé)及在環(huán)境安全管理,,,

,,體系推行中的作用.,,,

,,"5.是否界定員工代表,并向員工溝通員工代表、管理代表?",,,

,,6.管理主管是否承諾改善安全績(jī)效?,,,

7,4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí),1.新進(jìn)人員是否接受相關(guān)環(huán)境知識(shí)培訓(xùn)，記,,,

,,錄培訓(xùn)記錄編號(hào)?,,,

,,2.對(duì)環(huán)境造成重大環(huán)境影響的人員是否,,,

,,執(zhí)行相關(guān)環(huán)境培訓(xùn)？,,,

,,3.抽問2-3人對(duì)ISO14001及相關(guān)環(huán)保常識(shí)的了,,,

,,解情況，記錄抽問人員姓名及抽問內(nèi)容.,,,

,,4.抽問員工環(huán)境意識(shí)及當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等意外安全,,,

,,事故時(shí)如何處理？,,,

,,5.抽查教材是否依員工能力、教育水平規(guī)劃、易懂?,,,

,,,,,,

,,,,,,

8,4.4.3溝通、參與和協(xié)商,1.當(dāng)發(fā)生環(huán)境事故時(shí)是否反應(yīng)到相關(guān)權(quán)責(zé),,,

,,部門，抽問總務(wù)、制造各兩人.,,,

,,2.溝通采取什么方式進(jìn)行溝通？記錄溝通渠道？,,,

,,3.外部相關(guān)方的環(huán)保安全信息是否傳遞至員工及其他利害關(guān)系者,,,

,,并處理，記錄處理結(jié)果的證據(jù)？安全相關(guān)事務(wù)是否向員工倡導(dǎo)?,,,

,,4.信息溝通有無涉及重要環(huán)境因素的內(nèi)容？,,,

,,記錄方式如何？記錄處理結(jié)果？,,,

,,,,,,

9,"4.4.4環(huán)境管理體系文件

4.4.5文件控制",1.文件是否便于查找？記錄文件便于查找,,,

,,方式如目錄檔案、標(biāo)識(shí)等？,,,

,,,,,,

,,2.文件修改是否經(jīng)過授權(quán)人員批準(zhǔn)？如有文件修改記錄修改,,,

,,文件的名稱、版本、編號(hào)及修改申請(qǐng)者批準(zhǔn)者和批準(zhǔn)日期.,,,

,,3.有需要ISO14001相關(guān)文件的場(chǎng)所或崗位有,,,

,,無相關(guān)文件的執(zhí)行版本？抽2-3份文件到2-3個(gè)部門進(jìn)行現(xiàn),,,

,,場(chǎng)查檢，記錄名稱、編號(hào)、版本及文件分發(fā)部門.,,,

,,4.作廢文件如何處理？記錄實(shí)際的作廢處理并判斷是,,,

,,否會(huì)誤用.,,,

,,5.如果作廢文件有保留，有標(biāo)識(shí)防止誤用嗎?,,,

,,6.查檢以何種方式保證文件不受損壞字跡清楚？,,,

,,"7.抽查外來文件,客戶要求是否列入管制?",,,

10,4.4.6運(yùn)行管制,1.抽查受稽核單位三名員工：,,,

,,A.是否了解噪音等環(huán)境的危害；,,,

,,B.是否知道化學(xué)品泄露造成的環(huán)境影響；,,,

,,C.各種保護(hù)裝置對(duì)于環(huán)境保護(hù)作用.,,,

,,D.依照各區(qū)域、各生產(chǎn)線稽查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否符合現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)?,,,

,,2.廢棄品是否回收處理，誰負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，交由哪家機(jī),,,

,,構(gòu)回收處理，該機(jī)構(gòu)是否具有合法營業(yè)執(zhí)照.,,,

,,3.抽問受稽核單位人員2人，當(dāng)其發(fā)現(xiàn)環(huán)境異常,,,

,,時(shí)如何處理？,,,

,,4.車間廢氣、廢水、噪音排放是否定期監(jiān)測(cè).,,,

,,,,,,

,,,,,,

11,4.4.6運(yùn)行管制,1.危險(xiǎn)物品是否分類放置？,,,

,,2.危險(xiǎn)物品倉庫環(huán)境(溫度/通風(fēng)等)如何管制？,,,

,,3.危險(xiǎn)物品倉庫防火，防爆設(shè)施是否齊備，記錄防爆，,,,

,,消防沙，滅火器，抹布等設(shè)備名稱，數(shù)量及排放位置.,,,

,,4.詢問倉庫管理人員，當(dāng)危險(xiǎn)品發(fā)生泄漏，燃燒，爆炸,,,

,,等意外安全事故時(shí)如何管制？,,,

,,5.危險(xiǎn)品進(jìn)出倉庫如何管制？,,,

,,6.相關(guān)物品的MSDS是否建立？相關(guān)儲(chǔ)存，使用,,,

,,人員是否了解MSDS內(nèi)容？(抽問2-4人),,,

,,7.廢棄危險(xiǎn)物品如何處理？,,,

,,8.危險(xiǎn)品使用現(xiàn)場(chǎng)只能儲(chǔ)存當(dāng)天使用量的,,,

,,危險(xiǎn)品，抽查生產(chǎn)線危險(xiǎn)品是否超量。,,,

,,9.危險(xiǎn)品容器是否及時(shí)蓋緊防止危險(xiǎn)品泄露.,,,

12,4.4.6運(yùn)行管制,1.空壓機(jī)產(chǎn)生的含油廢水是否收集并交由,,,

,,廢水處理設(shè)備集中處理。,,,

,,2.排氣系統(tǒng)是否定期維修保養(yǎng)?是否日常點(diǎn)檢?運(yùn)作狀況是否正常?,,,

,,3.現(xiàn)場(chǎng)查看空壓機(jī)房地面是否有漏油現(xiàn)象.,,,

,,4.廢水是否定期委外監(jiān)測(cè)，記錄測(cè)試結(jié)果.,,,

13,4.4.6運(yùn)行管制,1.紙皮、保麗龍等可回收廢棄物是否分類回收.,,,

,,2.普通廢棄物中是否含有危險(xiǎn)性廢棄物？,,,

,,3.查看廠區(qū)重大環(huán)境，宿舍等是否隨處扔,,,

,,垃圾現(xiàn)象.,,,

,,4.對(duì)相關(guān)方(如工程施工供貨商)是否對(duì)其要,,,

,,求和施工垃圾及時(shí)處理.,,,

,,5.承包商施工作業(yè)是否經(jīng)程序允許?動(dòng)火、高空施工是否經(jīng)訓(xùn)練?,,,

,,是否符合公司規(guī)定?管理部門是否監(jiān)督?,,,

,,"6.高空作業(yè)是否配帶足夠防護(hù)具,采用適當(dāng)防護(hù)措施動(dòng)火作業(yè)?",,,

,,7.本廠廢棄物回收公司是否持有合法執(zhí)照，記錄,,,

,,執(zhí)照名稱、編號(hào)、及檢發(fā)機(jī)構(gòu)、有效期等.,,,

14,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),1.抽問應(yīng)急準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)小組含組長(zhǎng)及組員兩員,,,

,,成員是否了解發(fā)生緊急情況的職責(zé)？,,,

,,應(yīng)急準(zhǔn)備小組組織是否符合實(shí)際？,,,

,,2.消防機(jī)構(gòu)等的〔通訊聯(lián)絡(luò)表〕是否建立、,,,

,,電話號(hào)碼是否最新號(hào)碼？,,,

,,3.查驗(yàn)消防演習(xí)計(jì)劃及相關(guān)演習(xí)證據(jù)(如演,,,

,,習(xí)照片總結(jié)報(bào)告等),,,

,,4.抽問車間，辦公室人員各兩名，當(dāng)發(fā)生,,,

,,火災(zāi)、氣體發(fā)生意外泄漏時(shí)如何處理？疏散路線是否知道？,,,

,,火警電話號(hào)碼，滅火器，消火栓如何使,,,

,,用？用消火栓是否應(yīng)先切斷火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)電線.,,,

,,5.抽問柴油、液化石油氣管理人員發(fā)生漏油,,,

,,或爆炸時(shí)如何處理？,,,

,,6.抽兩名保安在緊急應(yīng)變情況發(fā)生時(shí)職責(zé)如,,,

,,何？以及如何減少由此伴隨的環(huán)境影響?,,,

,,7.如果發(fā)生環(huán)境事故是否填寫相關(guān)記錄進(jìn)行改善？,,,

,,8.查看現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)備是否完好？消防通道是否暢通？,,,

15,4.5.1監(jiān)測(cè)與測(cè)量,1.是否依年度環(huán)境監(jiān)測(cè)規(guī)劃內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測(cè)？,,,

,,記錄監(jiān)測(cè)報(bào)告編號(hào)及相關(guān)內(nèi)容.,,,

,,2.查驗(yàn)水污染物、噪聲、大氣污染物監(jiān)測(cè),,,

,,報(bào)告指針對(duì)應(yīng)符號(hào)法律情況？,,,

,,3.查驗(yàn)有機(jī)廢棄和的處理記錄表，水電管理,,,

,,控制記錄表，對(duì)環(huán)境目標(biāo)的符合情況？,,,

,,4.是否建立評(píng)估環(huán)安目標(biāo)、績(jī)效所須數(shù)據(jù)之收集計(jì)劃及分析評(píng)估,,,

,,目標(biāo)績(jī)效達(dá)成的監(jiān)控.,,,

,,4.如果有內(nèi)部環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器，儀器是否,,,

,,檢驗(yàn)合格？是否定期校正和維修?,,,

,,5.環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果有無違法情況？,,,

,,如果有如何處理？記錄相關(guān)處理的證據(jù)其內(nèi)容?,,,

,,6.利用現(xiàn)有環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)相關(guān)活,,,

,,動(dòng)對(duì)環(huán)境法規(guī)的執(zhí)行情況？記錄相關(guān),,,

,,監(jiān)測(cè)項(xiàng)目及數(shù)據(jù)法規(guī)符合情況？,,,

16,4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià),"1.是否建立、實(shí)施并保持程序,并有定期評(píng)價(jià)",,,

,,對(duì)適用環(huán)境安全法律法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的遵循情況?,,,

,,2.是否有保存對(duì)上述評(píng)價(jià)結(jié)果的紀(jì)錄?,,,

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