新版食品安全管理體系內(nèi)審檢查表(含檢查內(nèi)容)

ISO22000：2018內(nèi)審核檢查表受審核部門(mén)：最高管理層審核日期：2020年3月29日內(nèi)審員：江曉麥F條款檢查內(nèi)容記錄結(jié)果本公司符合符合符合職權(quán)和權(quán)限符合應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施符合食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃符合變更的策劃符合符合符合ISO22000：2018內(nèi)審核檢查表受審核部門(mén)：項(xiàng)目部審核日期：2020年3月29日內(nèi)審員：江曉麥F條款檢查內(nèi)容記錄結(jié)果7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施為使服務(wù)符合要求，組織提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？設(shè)施、設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)服務(wù)的需要？是否得到了維護(hù)？公司配置了電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等通訊設(shè)施齊全。提供餐飲活動(dòng)使用的設(shè)備臺(tái)賬，主要為餐飲服務(wù)設(shè)備，現(xiàn)有設(shè)備能滿足餐飲管理服務(wù)的要求。未見(jiàn)設(shè)備保養(yǎng)記錄不符合7.1.4工作環(huán)境組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足需要？是否得到了管理查工作現(xiàn)象、設(shè)備等的布置符合要求符合7.1.5外部開(kāi)發(fā)食品安全管理體系要素的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件符合7.1.6外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制是否規(guī)定了對(duì)供方的選擇和定期評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？實(shí)施情況如何？對(duì)供方的控制是否體現(xiàn)了采購(gòu)服務(wù)對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其服務(wù)的影響程度？是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施索要合格供方名錄，從中抽查數(shù)個(gè)合格供方的有關(guān)記錄、業(yè)績(jī)，都進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)價(jià)結(jié)論均為：可作為公司的合格供方，（供方均提供了營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等相關(guān)有效證件），供方評(píng)價(jià)過(guò)程及記錄要求符合要求，并且按采購(gòu)合同要求的能力選擇了不同的評(píng)價(jià)方法,有關(guān)部門(mén)參加了評(píng)價(jià)，對(duì)其進(jìn)行了有效控制，控制的方法和程度考慮了采購(gòu)服務(wù)對(duì)成品食品安全的影響程度以及對(duì)供方食品安全管理體系能力的證實(shí)情況，有控制記錄。符合8.7監(jiān)視和測(cè)量是否對(duì)確保服務(wù)符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的測(cè)量能力是否與測(cè)量要求相一致？對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制是否滿足標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的各項(xiàng)要求？發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，對(duì)先前測(cè)量結(jié)果的有效性采取了哪些復(fù)評(píng)方式？是否根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果采取了相應(yīng)的糾正措施？用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，在使用前是否進(jìn)行了確認(rèn)？查見(jiàn)有監(jiān)視和測(cè)量資源，并提供了檢測(cè)報(bào)告符合9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)是否對(duì)保證食品安全體系運(yùn)行所需的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定、策劃和實(shí)施？在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)是否能確保滿足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？查閱相關(guān)文件，了解對(duì)保證食品安全管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷改進(jìn)而規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的合理性及充分性。在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和分析性的），效果不錯(cuò)。并能查閱到運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的記錄。有對(duì)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)的識(shí)別方法以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況符合要求符合10.1不符合和糾正措施是否制定了工作流程管理制度文件？文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實(shí)施了糾正措施？糾正措施是否有效？重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？查公司制定了不符合和糾正措施工作流程管理制度，其中包括了識(shí)別評(píng)審不合格及潛在不合格，確定不合格原因，并實(shí)施糾正措施，糾正措施的驗(yàn)證等，符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合ISO22000：2018內(nèi)審核檢查表受審核部門(mén)：行政部審核日期：2020年3月29日內(nèi)審員：陳蘋(píng)F條款檢查內(nèi)容記錄結(jié)果7.1.2人員組織是否識(shí)別了從事影響食品安全活動(dòng)的各類人員的能力？是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求進(jìn)行了培訓(xùn)？是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？員工的食品安全意識(shí)如何？是否保持了與服務(wù)食品安全相關(guān)的人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄1查各崗位人員任職條件其中規(guī)定了:總經(jīng)理.各部門(mén)等崗位的能力要求，對(duì)各崗位考核其合格否的方法利用考核考試等方法。查見(jiàn)考核表記錄結(jié)果各崗位人員符合規(guī)定要求2有培訓(xùn)計(jì)劃.3有培訓(xùn)記錄表.。4查培訓(xùn)考核，公司參加培訓(xùn)人員考核結(jié)果全部合格，并在培訓(xùn)記錄中對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。5查員工崗位能力評(píng)價(jià)記錄，其中記錄了員工的教育經(jīng)歷、技能的相關(guān)記錄符合7.2能力組織是否識(shí)別了從事影響食品安全活動(dòng)的各類人員的能力？（2）是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施了培訓(xùn)？（3）特殊工種、CCP監(jiān)控人員、內(nèi)審員、驗(yàn)證人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)?是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？（4）員工的食品安全意識(shí)如何？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？（5）食品安全小組成員是否受過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)?知識(shí)水平如何？（6）是否有外部專家？協(xié)議或合同中是否規(guī)定了外部專家的職責(zé)和權(quán)限（1）部門(mén)對(duì)從事影響食品安全活動(dòng)的各類人員的能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和識(shí)別。（2）對(duì)各部門(mén)人員的能力勝任情況進(jìn)行了考核，人員安排滿足需求。并且有培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄。（3）對(duì)于特殊工種、CCP監(jiān)控人員、內(nèi)審員和驗(yàn)證人員都進(jìn)行了培訓(xùn)，并對(duì)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。（4）員工的食品安全意識(shí)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)比較強(qiáng)，保存有相關(guān)記錄。（5）食品安全小組成員受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，知識(shí)水平涵蓋了各個(gè)方面。（6）暫無(wú)外部專家符合7.3意識(shí)員工的食品安全意識(shí)如何？是否保持了與服務(wù)食品安全相關(guān)的人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄？通過(guò)考試、面談?dòng)^察工作態(tài)度、詢問(wèn)對(duì)食品安全管理原則和對(duì)食品安全方針和食品安全目標(biāo)的理解來(lái)評(píng)價(jià)人員的食品安全意識(shí)符合7.5成文信息組織是否制定了形成文件的信息？組織的食品安全管理體系文件包括哪些？文件是否符合組織的服務(wù)特點(diǎn)和食品安全管理體系的要求？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時(shí)？修訂后是否被重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發(fā)放場(chǎng)所及時(shí)撤回？外來(lái)文件是否得到識(shí)別？發(fā)放如何控制？保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清晰？1.查公司制定了形成文件的信息管理工作流程，規(guī)定了文件的批準(zhǔn)，頒布、編號(hào)、發(fā)放、控制評(píng)審、更改、換板、作廢等，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2．查見(jiàn)公司文件控制清單，對(duì)食品安全管理體系文件實(shí)施了受控。3.查文件發(fā)放記錄表，公司已對(duì)各種文件安規(guī)定進(jìn)行了發(fā)放，在使用處得到適用的版本。查記錄清單，公司對(duì)每個(gè)記錄給出了唯一編號(hào)，經(jīng)審核保存期限合理，內(nèi)容符合要求。相關(guān)記錄填寫(xiě)正確，保存較好，裝訂成冊(cè)，易于檢索，符合文件的規(guī)定要求。4.查技術(shù)服務(wù)規(guī)范書(shū)等各類文件保存較好，清潔完整，易于識(shí)別5.查外來(lái)文件清單，公司識(shí)別了技術(shù)服務(wù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等文件。外來(lái)文件存放在公司檔案室，并標(biāo)有受控。查公司的文件均為有效版本，由于體系運(yùn)行時(shí)間較短，文件未發(fā)生作廢符合9.2內(nèi)部審核是否制定了形成文件信息？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀？是否按規(guī)定要求實(shí)施？審核人員是否具備獨(dú)立性？是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題？是否及時(shí)采取了糾正措施？是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何檢查內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求，與食品安全管理體系相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)了解內(nèi)部審核涉及了服務(wù)、過(guò)程及體系，實(shí)施步驟安排合理，對(duì)內(nèi)審人員提出了具體要求，對(duì)審核結(jié)果的落實(shí)與跟蹤提出了要求。查閱內(nèi)審計(jì)劃，覆蓋了食品安全管理體系的所有過(guò)程、部門(mén)。抽查1套內(nèi)部審核的全套資料（主要有：會(huì)議通知、會(huì)議簽到、會(huì)議記錄、審核計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、糾正措施跟蹤報(bào)告），以上內(nèi)容符合規(guī)定要求符合ISO22000：2018內(nèi)審核檢查表受審核部門(mén)：食品安全小組審核日期：2020年3月29日內(nèi)審員：陳蘋(píng)F條款檢查內(nèi)容記錄結(jié)果7.4溝通組織內(nèi)溝通工具有哪些？各類人員是否了解組織的食品安全管理體系的運(yùn)行狀況？公司對(duì)信息溝通的職責(zé)和方法作出明確的規(guī)定，使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息被有效地利用。公司通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、口頭以及文件、報(bào)表的形式就食品安全管理體系的運(yùn)行情況、食品安全目標(biāo)的完成情況進(jìn)行溝通，公司溝通渠道比較通暢，溝通效果較好。符合8.1運(yùn)行策劃和控制是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否形成了必要的文件？對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)，如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？是否規(guī)定了必要的記錄？是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的食品安全計(jì)劃查食品安全體系覆蓋的過(guò)程，在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況，包括不適用條款的合理性。查相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核，本公司均規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、必要的記錄，實(shí)施有效。查組織所提供的產(chǎn)品均被組織的食品安全管理體系所覆蓋，對(duì)于超出食品安全體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，制定了相應(yīng)的食品安全計(jì)劃，滿足要求符合8.2前提方案是否制定前提方案？加工規(guī)范是否符合標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范要求？制定《前提方案》，包含各類人員管理規(guī)范、環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)范、加工設(shè)施衛(wèi)生管理規(guī)范等。規(guī)范制定依據(jù)《加工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》等制定。符合8.3可追溯性加工過(guò)程是否有清晰標(biāo)識(shí)？&是否制定了產(chǎn)品召回計(jì)劃，并明確了職責(zé)、權(quán)限、召回措施及對(duì)召回產(chǎn)品進(jìn)行分析和處置的措施？&是否有召回計(jì)劃實(shí)施的記錄加工過(guò)程中人員應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)其品名、規(guī)格、數(shù)量&提供產(chǎn)品召回計(jì)劃，內(nèi)容包括：召回組織架構(gòu)、組織人員職責(zé)、演練程序、演練記錄符合8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立相應(yīng)程序，是否識(shí)別充分，是否有定期演練建立了相應(yīng)程序，有應(yīng)急預(yù)案和演練符合8.5危害控制查看食品小組的組成名單，是否包括了食品安全控制、加工工藝、設(shè)備、原輔料采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售、運(yùn)輸部門(mén)的人員，并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)原輔料、直接接觸食品的包裝材料及產(chǎn)品進(jìn)行描述；并明確產(chǎn)品的預(yù)期用途，要求企業(yè)提供產(chǎn)品描述及預(yù)期用途的記錄企業(yè)應(yīng)提供工藝流程圖及工藝描述，應(yīng)提供工廠位置圖、廠區(qū)平面圖、平面圖、人流特流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、防鼠分布圖等&流程圖應(yīng)經(jīng)食品小組小組成品現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)查看“危害分析工作單”，是否包括危害的識(shí)別（從原料加工到最終消費(fèi)的每個(gè)步驟存在的潛在危害）、危害評(píng)估（評(píng)價(jià)出最顯著危害）、控制措施的制定&查看潛在危害的識(shí)別是否充分，是否包含人為的破壞和蓄意污染等情況關(guān)鍵控制點(diǎn)一般包括以下幾個(gè)方面：原輔料驗(yàn)收熱菜的加工溫度和時(shí)間，售賣(mài)的溫度和時(shí)間餐具的消毒&查企業(yè)能否按照HACCP計(jì)劃的要求對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控：包括監(jiān)控的頻次、監(jiān)控的人員、監(jiān)控的方法、監(jiān)控的項(xiàng)目，查看相關(guān)的監(jiān)控記錄；&檢查監(jiān)控人員、糾偏人員是否經(jīng)過(guò)的適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，且糾偏人員經(jīng)過(guò)了最高管理者的授權(quán)公司食品安全小組成員涵蓋行政部、項(xiàng)目部等部門(mén)主管，經(jīng)過(guò)總經(jīng)理批準(zhǔn)提供HACCP計(jì)劃，計(jì)劃涵蓋原輔料、直接接觸食品的包裝材料從產(chǎn)品名稱、產(chǎn)地、特性、使用方式、使用方式、包裝、驗(yàn)收準(zhǔn)則等方面進(jìn)行描述能夠提供HACCP流程圖的制定和確認(rèn)工作時(shí)，能夠提供流程圖HACCP計(jì)劃中涵蓋危害分析單，按照加工流程進(jìn)行危害分析HACCP計(jì)劃中關(guān)鍵控制點(diǎn)從生物、化學(xué)、物理三方面進(jìn)行分析和控制；提供了熱加工過(guò)程監(jiān)控記錄；按照要求進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控的人員、監(jiān)控的方法、監(jiān)控的項(xiàng)目提供監(jiān)控人員、糾偏人員培訓(xùn)記錄，得到授權(quán)符合8.6前提方案和危害控制計(jì)劃信息更新是否制定前提方案？加工規(guī)范是否符合標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范要求？制定《前提方案》，包含各類人員管理規(guī)范、環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)范、加工設(shè)施衛(wèi)生管理規(guī)范等。規(guī)范制定依據(jù)《加工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》等制定。符合8.8前提方案和危害控制計(jì)劃的驗(yàn)證是否能夠提供HACCP記錄？&記錄是否涵蓋產(chǎn)品描述記錄、監(jiān)控記錄、糾偏記錄等？&能夠提供以上記錄符合8.9不符合產(chǎn)品和過(guò)程的控制是否制定了工作流程管理制度文件？文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實(shí)施了糾正措施？糾正措施是否有效？重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？查公司制定了不符合和糾正措施工作流程管理制度，其中包括了識(shí)別評(píng)審不合格及潛在不合格，確定不合格原因，并實(shí)施糾正措施，糾正措施的驗(yàn)證等，符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合10.2食品安全管理體系更新食品安全策劃是否體現(xiàn)了食品安全管理體