國際法上的主權問題

第2講國際法上的主權問題前言一、主權的學說開展史二、主權的內涵及其在國際法上的意義三、國際法的代際演進與主權的嬗變四、主權聯(lián)結〔linkage〕五、“主權否認〞論及其批評〔文獻閱讀〕六、主權的法經濟學分析七、主權與當今全球性生態(tài)危機前言主權對于國家來說，其重要性就如同金錢和權利對個人的生存和開展一樣重要。此外還有權力屬性。Traditionally,sovereigntyhasbeendefinedasindependenceandhighestorsupremeauthority.ThisconceptsovereigntyemergedoutoflatemedievalEuropeandhascometopervadethemoderninternationalsystem.Today,itisgenerallyacceptedthatsovereigntyisafundamentalandconstitutiveprincipleofinternationallaw.Itisarguedthatinternationallawisbasedontheprincipleofsovereignty,thatsovereigntyisthemostimportantifnottheonlystructuralprincipleofinternationallaw,thatinternationallegalorderismerelyanexpressionoftheuniformprincipleofexternalsovereignty,thatsovereigntyinsumis“thecornerstoneofinternationallaw〞and“thecontrollingprincipleofwordorder〞.一、主權的學說開展史〔一〕博丹與中央集權的國家主權學說〔君主主權論〕〔二〕格勞秀斯的主權學說〔三〕霍布斯與契約君主主權論〔四〕瓦特爾的主權學說〔五〕盧梭與人民主權學說〔六〕現(xiàn)代國家主權學說〔一〕博丹與中央集權的國家主權學說讓·博丹(JeanBodin，1530～1596)是法國政治思想家、法學家。博丹是第一個明確使用“主權〞概念并賦予其近代意義的人，他系統(tǒng)地論述了國家主權，因而被譽為“近代主權理論之父〞。法國——革命思想的搖籃：從主權到人權法國是一個總是產生偉大思想的國度〔主權－人權〕。JeanBodinplayedaninfluentialroleinemancipatingthestatefromthechurch,andhewasoneofthemainarchitectsofmoderntheoryofstatesovereignty.AccordingtoBodin,sovereigntyisthe“fundamentandcardinalpoint〞oforganizationofthestate.Hedefinedsovereigntyas“theabsoluteandperpetualpowerofastate〞.——Histheoryonsovereigntylaidthefoundationstoneforthesucceedingdevelopment,andheisthereoftenseenas“thefather〞ofsovereignty.博丹在1576年在《國家論六卷集》一書中認為：“主權是在一國中進行指揮的絕對的和永久的最高權力。〞在他看來，主權是絕對的、永久的、不可分的、不可轉讓的、不可拋棄的、不受限制的；主權不受國家法律的約束，只受神法、自然法和萬國公法的約束。從總體上看，博丹的主權學說是一種內向性的主權觀，即君主主權論。博丹：“馬屁精〞〔法國君主與歷史〕〔二〕格勞秀斯的主權學說格勞秀斯被稱為國際法之父，其名著《戰(zhàn)爭與和平法》根本上形成了今天的國際法學體系，是國際法學上最重要的文獻。他提出：凡行為不附屬其他人的法律控制，從而不致因其他人意志的行使而使之無效的權力，稱為主權。主權的共同主體是國家，具體主體是一個人或假設干人。主權是國家的最高統(tǒng)治權。此外，格勞秀斯還認為主權具有對外獨立的性質。

格勞秀斯認為，主權不是無限的，它可以是暫時的，也是可以分割的。總之，格勞秀斯是從國際法和國際關系而不是國內政治的角度來探討國家主權問題，提出了國家主權的內涵不僅是指國家對內的最高統(tǒng)治權，而且是指國家在國際上的獨立權。這是對博丹的國家主權理論的開展和完善，具有重要的歷史意義?！踩郴舨妓古c契約君主主權論1648年的威斯特伐利亞和約開創(chuàng)了國際關系的新紀元，因為它確立了一些新的法律和道德原那么。威斯特伐利亞和會使主權者在免受外來干預下管理其人民的權利合法化了，不管此類外部干預主張是基于政治、法律還是宗教原那么……威斯特伐利亞和約把主權者抬到至高無上的地位，并使其神圣不可侵犯，在內部賦予其以權力，在外部賦予其以獨立。因此，威斯特伐利亞的主權是一種絕對主權，甚至被稱為威斯特伐利亞主權?！舨妓沟膰抑髁x

霍布斯是近代第一個全面闡述了“國家契約論〞的人。他認為，在國家成立之前，人處在某種自然狀態(tài)之中；為了保障自己的平安，人們訂立了契約，從而進入了社會狀態(tài)；這樣，國家就產生了，這個國家就是“利維坦〞?；舨妓沟摹独S坦》〔1651〕那么是一部主權國家的贊歌?；舨妓故且晃痪髦鳈嗾撜?、絕對主權論者。他主張把國家統(tǒng)治權交給君主，并授予君主無限的權力。在霍布斯看來，主權是國家的靈魂。君主的主權來自于契約。主權為了發(fā)揮防止內戰(zhàn)和確保和平與幸福的功能，它具有絕對的、不可分割的和不可讓渡的性質?！菜摹惩咛貭柕闹鳈鄬W說瓦特爾是第一位對近代國家主權做出明確界定的學者。他用“自治〞和“獨立〞來揭示主權的內涵：每個國家不管采取何種統(tǒng)治形式，只要自主，而不依賴任何外部勢力，就是一個主權國家。瓦特爾最先宣揚國家主權平等原那么。InthewordsofEmerichdeVattel,‘[a]dwarfisasmuchamanasagiantis;asmallRepublicisnolessasovereignStatethanthemostpowerfulKingdom’,andtherefore,‘[a]llstates,whethergreatorsmall,haveequalrightsanddutiesinmattersofinternationallaw.’用瓦特爾(EmerichdeVattel)的話來說，“侏儒同巨人一樣都是人；一個弱小的共和國同最強大的王國一樣都是主權國家。〞因而，“所有國家，無論是大國還是小國，在國際法上都享有同樣的權利并承擔同樣的義務。〞在瓦特爾看來，國際社會是由彼此主權平等的國家所組成的，國家應該是獨立于其他國家的控制之外的；作為國際社會的一員，國家應該遵守國際法；因此，國家主權不是絕對的，國家主權權力必須在國際法的框架內運作。顯然，瓦特爾不僅強調主權的對內最高性，而且特別強調主權的對外獨立性，并把主權從君主之手轉到國家之手，從而正式創(chuàng)立了近代國家主權學說。〔五〕盧梭與人民主權學說隨著國內階級矛盾的激化，進行資產階級革命的需要壓倒了按照主權平等原那么進行正常國際交往的需要，人民主權學說由此誕生了。盧梭〔1712－1778〕在1754年發(fā)表的《獻給日內瓦共和國》一書中提出人民和主權者是同一的思想。他強調國家主權屬于人民。他主張主權是不可轉讓的、不可分割的、至高無上和神圣不可侵犯的。他在1762年發(fā)表的《社會契約論》中進一步說明人民主權學說?！鳈嗨坪鯊膰抑洲D到了人民之手。但在民主國家或者說人民民主國家中，人民左手接過主權，右手又馬上把還給國家?！擦超F(xiàn)代國家主權學說瓦特爾的近代國家主權學說后來直接為奧本海、菲德羅斯和勞特派特等人繼承和開展，從而創(chuàng)立了現(xiàn)代國家主權學說：主權是國家固有的和最重要的屬性，是國家的根本構成要素；完全自治構成國家主權的內側，而獨立那么構成它的外面，所以，主權具體表現(xiàn)為國內的最高權和對外的獨立權；主權是現(xiàn)代國際法和國際關系的基石，國家間應相互尊重主權并在此根底上開展有效的國際合作。二、主權的內涵及其在國際法上的意義1.主權概念的歷史起源ThewordsovereigntyemanatesfromtheLatinword“super〞(meaningover,above)whichevolvedinthemiddleageinto“superanus〞andlaterintotheFrench“soverain〞.ThetermsovereigntywasnotintroducedbyJeanBodininhis“SixLivresdelaRèpublique〞assometimessuggested,butauthorsoflatemiddleagesasatooltopostulatetheindependenceofEmperorandPope.

BeforethereformationandtheThirtyYearsWar,a“universal〞orderofa“ChristianCommonwealth〞,whichgovernedinthespiritualandtemporalrealmsbythePopeandEmperor,wasbroadlyaccepted.TheideaoftheChristianEmpire(“Reichsidee〞),basedontheunityofChristianityandthehierarchyofpower,wastheunifyingprinciplefortheentiresocietyprovidingforaholisticviewoftheword.AccordingtothismedievalconceptionthewholepoliticalsocietywasfoundedinthenaturalorderthatoriginatedfromtheChristianCreation.Thelegalorderwaspartofadivineorderandthepoliticalandreligiousauthoritieswereinterdependentandinterlocked.TheEmpireasareligiousandpoliticalentitywasseenasthepreexistingunifyingprinciplefromwhichthelegitimacyofallauthorityandofthewholesystemwithitsprincipalities,dukedomsandbishopricswasdeduced.2.主權的涵義主權，作為國家固有的根本屬性，在國際法上是指國家獨立自主地處理其對內和對外事務的權力。具體說，主權包括兩方面的權力，即國家對內的最高權和對外的獨立權。菲德羅斯：完全的自治構成國家主權的內側，而獨立那么構成它的外面。3.主權在國際法上的意義〔1〕國際社會結構的改變：主權的產生從根本上重塑了各國國內社會和國際社會的根本結構。在1648年后，西歐社會不再是教皇一統(tǒng)天下的金字塔結構，而是由主權國家構成的水平結構——主權國家間體制。〔2〕對國際法的決定性影響威斯特伐利亞體制下的國際法：奉行的根本原那么——主權國家間的平等原那么與互不干預內政原那么；追求的根本價值——秩序與穩(wěn)定價值；支配性的法律理論——法律實證主義，強調法律來自于國家及其意志；核心概念——主權。〔3〕主權作為國際法的靈魂由主權平等概念得出的邏輯推論是：同意在國際法上擁有至高無上的地位。首先它由每一個國家決定未來受其約束的國際法的內容為何；接著，仍由每一個國家決定在特定的案件中國際法的內容為何。正如常設國際法院所指出的：Internationallawgovernsrelationsbetweenindependentstates.Therulesoflawbindinguponstatesthereforeemanatefromtheirownfreewillasexpressedinconventionsorbyusagesgenerallyacceptedasexpressingprinciplesoflawandestablishedinordertoregulatetherelationsbetweentheseco-existingindependentcommunitiesorwithaviewtotheachievementofcommonaims.國際法標準獨立國家間的關系。約束國家的法律標準因而出自其本身的自由意志，此種意志要么是通過公約的形式表現(xiàn)出來的，要么是通過普遍接受為對法律原那么之表達的且經證實的慣例的形式表現(xiàn)出來的，目的是規(guī)制這些共存獨立的共同體之間的關系或者為了實現(xiàn)共同的目標。三、國際法的代際演進與主權的嬗變

1.主權之傳統(tǒng)內容

Sovereigntyisalegalandpoliticalconceptthathasbeenformed--andtransformed--dependingonthespecificcircumstancesoftheparticulartimeandplace.Ithasitsorigininconstitutionallawasananswertothebasicquestion:whoisentitledtothesupremeauthoritywithinthestate?Morerecently,sovereigntyhasalsobecomeanimportantconceptininternationallaw,designatingthecharacteristicsofastatethatqualifyittobetreatedasequaltotheotherstates.OneUnitedStatesgovernmentofficialhassuccinctlydefinedtheconceptanditsproblems:

Historically,sovereigntyhasbeenassociatedwithfourmaincharacteristics:First,asovereignstateisonethatenjoyssupremepoliticalauthorityandmonopolyoverthelegitimateuseofforcewithinitsterritory.Second,itiscapableofregulatingmovementsacrossitsborders.Third,itcanmakeitsforeignpolicychoicesfreely.Finally,itisrecognizedbyothergovernmentsasanindependententityentitledtofreedomfromexternalintervention.Thesecomponentsofsovereigntywereneverabsolute,buttogethertheyofferedapredictablefoundationforworldorder.Whatissignificanttodayisthateachofthesecomponents--internalauthority,bordercontrol,policyautonomy,andnon-intervention--isbeingchallengedinunprecedentedways.

2.國際法的演進與主權性質之變動〔1〕共存國際法－絕對主權：確認、穩(wěn)固與制約；〔2〕共益性合作國際法－相對主權：讓渡、展開〔3〕公益性合作國際法－合作主權：約束、修正Assuch,sovereigntyinherentlyincludesadutyofnoninterventionintothesovereignrealmofotherstates.Recognizingthatduty,itfollowsthatlimitsareinherentinthenotionofstatesovereignty.絕對主權：只是一個傳說？今天，源自主權概念的權利不是無限制的自由，正如阿洛特(PhilipAllott)提醒我們的，而是在主權的擁有者和國家之國際社會之間進行分享的權力。

However,sovereigntyisnotanabsoluteandstaticterm.Asthefunction,theauthority,andthepowerofstatesvaryintimeandspace,sovereigntyhas“spatialandtemporaldimensions〞.Therefore,theideaandthecontentofsovereigntymustbeexaminedinrelationwithitshistoricalcontext.Incomparingthepolitical,socialandeconomicconditionsofthetimewhenthetraditionaldefinitionoftoady,thisstudyarguesthatthemeaningsofsovereignty---especiallyintheenvironmentalcontext---hasevolvedovertime:Whiletheprimaryfocusofsovereigntytraditionallyconcentratedonindependence,itshouldshifttodaytowardsthepositiveaspectsofsovereignauthority,i.e.theresponsibilitytoparticipateandcooperateinagloballyinterdependentworld.四、主權聯(lián)結〔linkage〕1.主權與主權權力〔權利〕主權從根本上講是一種權源，即產生權力〔權利〕的權力〔權利〕，所以，兩者之間是源和流的關系。盡管國際法產生幾百年以來一直在制約、接管國家主權〔權力〕，但主權就好似一座儲量極為豐富的權力礦山。主權主權對于國家來說，集金錢、權力和權利于一身。因此，主權國家有權利與其他主權國家做權力交易，同時也有權力放棄某些國家權利。就國際法律關系而言，國家除了主權一無所有，但如擁有主權那么幾乎一切皆有。主權是一只會下蛋的母雞？2.主權與開展中國家南方國家借助主權摘掉被強行戴在自己頭上的“野蠻〞帽子：文明國家·非文明國家——興旺國家·開展中國家－平起平坐？在一個以權力和資源的絕對不平等為標志的世界里，對于許多國家來說，主權是它們最好的防線，有時甚至是唯一的防線。對許多國家及其人民來說，主權也是對其平等價值和尊嚴的一種成認，是對他們獨一無二的身份和自由的一種保護，以及對他們設計和決定自己命運的權利的一種肯定。開展中國家：從絕對主權〔國際經濟新秩序〕到相對主權〔急迫地“入世〞〕。3.主權與國際法——辨證統(tǒng)一可以說，國際法是以主權為根底產生出來的，同時又以主權為中心開展起來的。主權與國際法顯然有不相容的一面。國家主權的概念意味著國家應當能夠自我管理，免受外部干預；而國際法的根本理念是外部規(guī)那么應當能夠約束國家行為。在現(xiàn)實生活中，不管是主權還是國際法都不能在沒有完全壓倒對方的情況下居于支配地位。歷史教訓似乎是，在實踐中，主權或國際法迄今都未能完全勝出。相反，在兩者之間達成了某種平衡。4.主權平等與國際法律差異待遇《聯(lián)合國憲章》確立的首要原那么就是各國主權平等原那么，而《國際法原那么宣言》對它作了詳細的解釋，“主權平等尤其包括以下要素：〔1〕各國法律地位平等；〔2〕每一國均享有充分主權之固有權利；〔3〕每一國均有義務尊重其他國家之人格；〔4〕國家之領土完整及政治獨立不得侵犯；〔5〕每一國均有權利自由選擇并開展其政治、社會、經濟及文化制度；〔6〕每一國均有責任充分并一秉誠意履行其國際義務，并與其他國家和平共處。〞5.主權與經濟全球化：在迎接挑戰(zhàn)中演變經濟全球化：國內與國際，政治、經濟、法律甚至倫理界限模糊化。〔1〕在性質上，從絕對主權變?yōu)橄鄬χ鳈?；?〕在內容上，從一元性的權力演變?yōu)槎缘臋嗔εc責任；主權日益帶有責任因素：主權不僅意味著權利，而且意味著責任。主權意味著雙重的責任：對外是尊重別國的主權，對內是尊重國內所有人的尊嚴和根本權利。此外，作為國際社會成員的國家還要保護國際社會的公共利益〔如環(huán)境等〕。

Thatcommentary,however,generallyapproachesrelationsbetweensovereignsintermsofaLockean,second-tiersocialcontract.Thistwo-tierednotionofsovereigntytreatstherelationshipamongstatesinformingtheinternationalorderasparalleltotherelationshipamongcitizensinformingtheorderthatisthestate.

Inthisway,itobscuresimportantaspectsoftherelationshipbetweenthecitizenandthestate,andobstructstheproperfunctioningofthatrelationshipontheinternationalplane.Ifinternationallawisto"becontemporary"inthetwenty-firstcentury,itmustacknowledgetheprincipalsocialcontractfocusontherelationshipbetweenthecitizenandthestateforpurposesofdefiningsovereigntyinbothnational(internal)andinternational(external)relations.〔3〕在范圍上，從主權推定變?yōu)橹鳈喾ǘ?；?〕在對象上，相對擴大與絕對縮小并存；〔5〕在行使方式上，從對抗式走向合作式〔權力入股〕；〔6〕在根底上，從松散的國際社會到經濟全球化下一體的國際社會。主權處于不停的建構和被建構的過程中：擁有主權雖非國家的終極目的，但在現(xiàn)階段又是實現(xiàn)終極目的不可或缺的手段。儒家思想：“內修文德，外治武備〞。主權是女士的手提包？全球化具有突出的時空壓縮效應，在從上到下壓縮國家主權——托夫勒在《第三次浪潮》的第二十三章〔標題為“民族國家的終結〞〕中描述了有關場面：有一些力量試圖把政治權力從民族國家向下轉移到次國家的區(qū)域和集團中去。另外，又有一些力量那么試圖把權力從國家轉移到跨國性的組織和機構中去。這兩者合在一起，正促使技術高度開展的國家崩潰，變?yōu)檩^小也較少權威力量的單位。環(huán)顧世界，對此便一目了然?！仓鳈嗟纳蛇^程，向上收權，向下要權，成為了權力帝國，到達了權力無以復加的地步，而國內法和國際法偏偏愛對這種權力進行分解，這樣，你可以說主權在解體或者消亡，但也可以認為主權在變動——向上讓權，向下放權。〕五、“主權否認〞論及其批評〔文獻閱讀〕Sovereigntyseemstobenotonlytheoldestsubjectininternationallaw,itisprobablyoneofthemostoftenused,defendedandcontestedtermofinternationallaw.至少是在二戰(zhàn)后，特別是在當今經濟全球化的時代，國際社會出現(xiàn)了很多否認主權的論調：社會連帶、主權過時、聯(lián)合主權、有限主權、主權多元、人權高于主權、民族主權、主權是傳統(tǒng)國際法得以建立的流沙、主權阻礙國際社會及國際法的進一步開展、民族國家衰亡或終結、世界政府、國際憲法甚至經濟全球化都成為了否認乃至貶低主權的代名詞。其中，最具代表性的學說有以下幾種：

1.弱化論：主權并非不可侵犯和不受限制，為了保護人權、保護環(huán)境，必須對主權進行重塑。2.讓渡論：WTO的憲政解釋——與主權國家分權；歐盟超國家。3.銷蝕論：國際組織和國際法律制度的開展使主權受侵蝕。

4.模糊論：全球化各國全方位的相互依存已經使主權的一些固有的特性在減弱甚至喪失。5.廢棄論：在亨金看來，主權應被放到歷史的陳列架上去。6.主權虛置論〔“接受〞與“不接受〞〕此外還有所謂的平等縮減主權論、從國家同意到國家責任論等。其中最具代表性的是亨金教授對主權的無情否認－文獻閱讀。評價：主權是一種政治事實，而且也是一種法律事實，同時還具有文化和價值的屬性。由此決定，主權是國際社會實現(xiàn)穩(wěn)定與開展的根本，是整個國際法體系的基石〔“三代〞國際法都離不開主權〕，同時還是維系當今世界各國人民普遍追求與信仰的支柱。主權的變動從根本上取決于國際社會的開展與變化，但在形式上，決定主權命運的恰恰是主權者自身?！菜?，如果說上帝真的死了，是我們親手把它殺死的；那么，即使主權將來會死，那也是主權自己把自己殺死的。〕

六、主權的法經濟學分析1.主權大辯論與主權權力的垂直配置Therearevariousotherdimensionstothe"powerallocation"analysis.Thosementionedabovecouldbedesignatedas"vertical,"whereastherearealso"horizontal"allocationstoconsider,suchastheseparationofpowerswithinagovernmententity(e.g.,legislative,executive,judicial)anddivisionofpowersamongvariousinternationalorganizations(e.g.,theWTO,theInternationalLabourOrganization,theIMF,theWorldBank).Indeed,onecangoevenfurtherandnotethatpowerallocationcouldrefertothetypesofparticipantsinvolved:governmental,nongovernmental(whichcanembraceissuesofgovernmentversusprivateenterprises),andsoforth.Thisisobviouslyasubjectthatcouldhavewidespreadrelevance,butthisarticlewillfocusontheverticalgovernmentalchoicesofallocationofpower.Sowhatdoes"sovereignty,"aspracticallyusedtoday,signify?Iofferahypothesis:most(butnotall)ofthetimethat"sovereignty"isusedincurrentpolicydebates,itactuallyreferstoquestionsabouttheallocationofpower;normally"governmentdecision-makingpower."Thatis,whensomeonearguesthattheUnitedStatesshouldnotacceptatreatybecausethattreatyinfringesuponU.S.sovereignty,whatthepersonmostoftenmeansisthatheorshebelievesacertainsetofdecisionsshouldbemade,asamatterofgoodgovernmentalpolicy,atthenation-state(U.S.)level,andnotattheinternationallevel.AnotherwaytoarticulatethisideaistoaskwhetheracertaingovernmentaldecisionshouldbemadeinGeneva,Washington,D.C.,Sacramento,Berkeley,orevenasmallersubnationalorsubfederal