《證券法》學習測試題及答案

《證券法》學習測試題及答案1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi)，不得買賣該證券。[單選題]*A、十五日B、三十日C、三個月D、六個月(正確答案)2.新修訂《證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，該法于()正式開始實施。[單選題]*A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正確答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日3.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。[單選題]*A、六十B、七十(正確答案)C、八十D、九十4.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的()或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。[單選題]*A、集合競價方式B、連續(xù)競價方式C、集中交易方式(正確答案)D、做市商方式5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。[單選題]*A、可以以他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券B、不能收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(正確答案)C、可以以化名持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券D、可以直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券6.上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后()內(nèi)賣出，或者在賣出后()內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。[單選題]*A、三個月、三個月B、五個月、五個月C、六個月、六個月(正確答案)D、十個月、十個月7.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)建立健全多層次資本市場體系的說法錯誤的是()。[單選題]*A、將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次B、非公開發(fā)行的證券可以在券商的柜臺市場轉(zhuǎn)讓(正確答案)C、非公開發(fā)行的證券可以在法定的證券交易場所轉(zhuǎn)讓D、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易8.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。[單選題]*A、持有公司百分之三股份的股東(正確答案)B、由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員C、因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員D、因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。[單選題]*A、已公開的公司分配股利的計劃(正確答案)B、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失D、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說法正確的是()。[單選題]*A、個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易B、個人不得違反規(guī)定借用他人的證券賬戶從事證券交易(正確答案)C、單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易D、單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易11.新修訂《證券法》規(guī)定，我國現(xiàn)行證券發(fā)行制度為()。[單選題]*A、審批制B、核準制C、注冊制(正確答案)D、審定制12.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下對證券公開發(fā)行的敘述中錯誤的是()。[單選題]*A、向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B、未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(正確答案)C、向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，屬于公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)D、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應當聘請證券公司擔任保薦人13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，《證券法》的適用范圍不包括()。[單選題]*A、股票、公司債券、存托憑證B、政府債券、證券投資基金C、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品D、證券衍生品(正確答案)14.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以()。[單選題]*A、責令發(fā)行人回購證券(正確答案)B、撤銷發(fā)行注冊決定C、責令發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D、終止上市15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下有關(guān)證券承銷的說法錯誤的是()。[單選題]*A公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司B、證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式C、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議D、向不特定對象發(fā)行證券票面總值超過五千萬的，需由承銷團承銷(正確答案)16.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少()，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票。[單選題]*A、百分之一B、百分之二C、百分之三D、百分之五(正確答案)17.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少()，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A、百分之一(正確答案)B、百分之二C、百分之三D、百分之五18.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。[單選題]*A、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券C、任何人在成為前述所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，無須轉(zhuǎn)讓(正確答案)D實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券19.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、六個月B、十二個月C、十八個月(正確答案)D、二十四個月20.上