2021-2022年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》過關(guān)檢測試題D卷-附答案

第第頁省（?。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2021-2022年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》

過關(guān)檢測試題D卷附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）。A.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行定價(jià)方式C.定價(jià)程序D.配售方式2、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.拍賣競價(jià)B.集中競價(jià)C.標(biāo)購競價(jià)D.報(bào)價(jià)3、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)，由（）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)4、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)5、以下各項(xiàng)中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《中華人民共和國物權(quán)法》C.《證券法》D.《公司法》6、加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）歲。A.16B.18C.20D.247、下列哪一個(gè)環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（）A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》8、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.59、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請B.被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%11、證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券融資業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.讓券擔(dān)保業(yè)務(wù)D.證券咨詢業(yè)務(wù)12、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易稱為（）。A.股票質(zhì)押回購交易B.約定購回式證券交易C.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易D.債券質(zhì)押式回購交易13、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)叫（）。A.證券投資顧問B.證券投資咨詢C.證券投資分析D.證券投資預(yù)測14、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷與保薦業(yè)務(wù)D.一般證券業(yè)務(wù)16、（）是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.自營業(yè)務(wù)部門D.投資決策機(jī)構(gòu)17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.盈利性C.契約性D.確定性18、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。A.客戶B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)19、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（）為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下20、下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是（）。A.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金B(yǎng).只承擔(dān)民事責(zé)任C.只承擔(dān)行政責(zé)任D.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任21、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進(jìn)行出資。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動(dòng)資金22、（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%24、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.525、證券經(jīng)紀(jì)人的證書由（）統(tǒng)一印制、編號。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券公司C.國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)D.經(jīng)紀(jì)公司26、下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件B.注冊資本不低于一億元人民幣C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)27、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)28、（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪29、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所30、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是（）項(xiàng)目必須相同。A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話31、上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)32、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.30033、個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易應(yīng)符合的條件的說法中個(gè)，不正確的是（）。A.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣500萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止參與證券交易的情形D.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的限制參與證券交易的情形34、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人辦公地址B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景D.境外投資顧問成立時(shí)間35、對期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.2000元以上1萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.5000元以上2萬元以下36、在已做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。A.股東（大）會(huì)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.自營業(yè)務(wù)部門D.董事會(huì)37、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的高級管理人員B.持有公司4％股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員38、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的39、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門40、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購本公司股份的是（）。A.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D.增加公司注冊資本41、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A.交割日期B.貨物品質(zhì)C.交易單位D.交易價(jià)格42、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級管理人員43、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.10B.30C.50D.6044、財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.1545、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%46、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為（）A.新設(shè)分立B.創(chuàng)設(shè)分立C.派生分立D.吸收分立47、公司成立后股東抽逃出資的，（）承擔(dān)清償責(zé)任。A.以其出資額為限B.以其全部資產(chǎn)C.以其凈資產(chǎn)為限D(zhuǎn).在抽逃范圍內(nèi)48、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表述不正確的是（）。A.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行B.自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行49、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，（）。A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止市理B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理C.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)50、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由（）承擔(dān)法律后果。A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。Ⅰ.發(fā)行依據(jù)Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.投資安排Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。I.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的II.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的III.未按規(guī)定制定或落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的IV.未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的V.未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的VI.未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI4、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的有（）。I.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體II.該罪和內(nèi)交易罪的信息范圍相同III.該罪主觀方面包括故意和過失IV.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV5、不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的情形包括（）。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％III.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％IV.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II6、財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。I.日常溝通II.定期回訪III.事前調(diào)查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV7、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格II.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、若發(fā)行人該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績Ⅱ.變化情況Ⅲ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III10、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）。I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的II.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的III.受他人指使，拒不交代違法行為的IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV11、微軟雅黑以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。I.保守客戶秘密II.履行法定信息披露義務(wù)III.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務(wù)競爭VI.履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI12、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、融資融券業(yè)務(wù)中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利，（）。Ⅰ.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利Ⅱ.配售股份的認(rèn)購權(quán)利Ⅲ.請求分配投資收益的權(quán)利Ⅳ.請求分配現(xiàn)金股利的權(quán)利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)可采取（）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.責(zé)令參加培訓(xùn)IV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV15、下列說法正確的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別Ⅱ、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互獨(dú)立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV16、（）的從業(yè)人員或證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬以上10萬以下的罰款。I.證券交易所II.證券公司III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)IV.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在（）。I.獨(dú)立賬戶II.獨(dú)立核算III.分賬管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV18、公司的經(jīng)營原則有（）I.合法經(jīng)營原則II.自負(fù)盈虧原則III.自主經(jīng)營原則IV.依法接受國家宏觀調(diào)控原則V.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V19、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列（）情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報(bào)住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。I.與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制II.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表III.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上IV.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV20、自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在（）等不當(dāng)利益安排。Ⅰ.財(cái)務(wù)補(bǔ)償Ⅱ.協(xié)調(diào)配合Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ21、下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有（）。Ⅰ.我國期貨市場實(shí)行T＋0清算制度Ⅱ.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率Ⅲ.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格Ⅳ.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿足在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列（）情形之一。I.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元II.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％III.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5％IV.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV23、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。I.未履行出資義務(wù)II.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為III.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV24、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管Ⅲ.股東資料的管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、信息公開的內(nèi)容包括（）。I.上市公告書II.中期報(bào)告III.年度報(bào)告IV.臨時(shí)報(bào)告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV27、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)II.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、證券公司代銷基金產(chǎn)品，發(fā)生（）情形的，可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。I.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金II.因正當(dāng)商業(yè)目的降低基金銷售費(fèi)用水平III.采取抽獎(jiǎng)或送實(shí)物的方式銷售基金IV.基金募集申請?jiān)谕瓿勺郧跋蚬姺职l(fā)、公布宣傳推介材料A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV30、在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有（）I.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》II.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》III.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》IV.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV31、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（）。I.證券賬戶的開立II.資金賬戶的注銷III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系IV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV32、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年III.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV33、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。I.內(nèi)幕交易II.私募基金管理III.市場操縱IV.證券投資咨詢A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV34、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報(bào)告IV.監(jiān)管談話V.認(rèn)定為不適當(dāng)人選VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V35、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額Ⅲ.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了解（）。I.客戶的興趣愛好II.客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好III.客戶的金融知識Ⅳ、客戶的學(xué)歷A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II37、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ38、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份。I.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶III.實(shí)地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV39、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273A.ⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ40、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。Ⅰ最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ41、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說法正確的有（）。I.證券公司信息報(bào)送分為定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類Ⅱ.證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告Ⅲ.對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告Ⅳ.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV42、80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II43、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。Ⅰ.以個(gè)人名義從自營賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有（）I.責(zé)令停止II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV46、國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。I.國債II.投資級公司債III.證券投資基金IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III48、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有（）。I.代理投資人從事證券、期貨買賣II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III49、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。I.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站II.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站III.公司網(wǎng)站Ⅳ、營業(yè)場所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。2、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等，不得采用集中競價(jià)的方式。3、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。4、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。5、【答案】D【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。6、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。7、【答案】A【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實(shí)際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。8、【答案】B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。9、【答案】C【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。10、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。11、【答案】B【解析】證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。12、【答案】C【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。13、【答案】B【解析】考察證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。15、【答案】A【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。16、【答案】B【解析】董事會(huì)是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。17、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。18、【答案】A【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。19、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。20、【答案】D【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任屬于民事責(zé)任。根據(jù)《證券法》，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。21、【答案】A【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進(jìn)行出資。22、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。23、【答案】C【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。24、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。25、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號。26、【答案】C【解析】基金管理公司的設(shè)立條件：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3、主要股東應(yīng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與其他設(shè)施；7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。27、【答案】B【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：1、通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。28、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。29、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。30、【答案】C【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第20條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。31、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第3條，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。32、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。33、【答案】A【解析】個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)符合的條件：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。34、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等。35、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。36、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)部門。自營業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。37、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。38、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。39、【答案】C【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。40、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。41、【答案】D【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價(jià)格是變動(dòng)的。42、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。43、【答案】A【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。44、【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問主辦人不再符合《上市公司并購重組顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問不得聘請其作為財(cái)務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。45、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。46、【答案】A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。47、【答案】D【解析】公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯(cuò)。48、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。49、【答案】C【解析】證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。50、【答案】B【解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。2、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷。3、【答案】C【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處以3萬元以下罰款：①未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；④未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或履行分級義務(wù)的；⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的；4、【答案】B【解析】利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。5、【答案】C【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定：1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。6、【答案】A【解析】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。7、【答案】D【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、IV項(xiàng)明顯正確。8、【答案】C【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財(cái)務(wù)信息。若該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。9、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。10、【答案】A【解析】可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證市場禁入措施的情形：（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。（3）受他人指使、脅追有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。11、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制6、信息披露12、【答案】D【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。13、【答案】A【解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益的權(quán)利等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。15、【答案】A【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。16、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。17、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在獨(dú)立賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。18、【答案】A【解析】公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。19、【答案】C【解析】II項(xiàng)，提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表。與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問20、【答案】D【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償、股份代持、信托持股等不當(dāng)利益安排。21、【答案】C【解析】Ⅲ項(xiàng)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。22、【答案】C【解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，要求在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。23、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項(xiàng)，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。24、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。25、【答案】C【解析】證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級管理人員。26、【答案】D【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。27、【答案】B【解析】I選項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。28、【答案】B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下三種：①單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。29、【答案】D【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。第68條規(guī)定：基金募集申請?jiān)谕瓿上?/p>