《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題選題卷1

精品文檔-下載后可編輯《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題選題卷1《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題選題卷1

單選題（共120題，共120分）

1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過()等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。

Ⅰ電視Ⅱ廣播

Ⅲ報(bào)刊Ⅳ網(wǎng)絡(luò)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.考察和分析企業(yè)的非財(cái)務(wù)因素，主要從()等方面進(jìn)行分析和判斷。

Ⅰ管理層風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ生產(chǎn)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ宏觀經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及自然環(huán)境

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.按發(fā)行主體分類，債券可分為()。

Ⅰ政府債券Ⅱ金融債券

Ⅲ可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.公司在發(fā)放股利時(shí)，在()之后取得股票的股東無權(quán)享受已經(jīng)宣布的股利。

A.股息宣布日

B.股權(quán)登記日

C.股利發(fā)放日

D.除權(quán)除息日

5.選擇介入時(shí)點(diǎn)時(shí)應(yīng)注意()。

Ⅰ牛市和熊市是四個(gè)周期和三個(gè)杠桿的博弈和互動(dòng)

Ⅱ有周期性就表明有可預(yù)測性

Ⅲ有杠桿，股價(jià)的波動(dòng)浮動(dòng)通常會(huì)較為劇烈

Ⅳ單純的行業(yè)輪動(dòng)的時(shí)機(jī)選擇是比較容易的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.下列關(guān)于套利策略置信區(qū)間及狀態(tài)確認(rèn)的說法中，正確的有()。

Ⅰ一般選擇置信區(qū)間為90％和95％進(jìn)行觀察

Ⅱ若最新值超出90％以上的置信區(qū)間，則往往視為建倉時(shí)機(jī)

Ⅲ一般選擇置信區(qū)間為50％和90％進(jìn)行觀察

Ⅳ若該值跨越的置信區(qū)間變大，則可以適當(dāng)加倉

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.債券類證券產(chǎn)品的特征包括()。

Ⅰ償還性Ⅱ流通性

Ⅲ安全性Ⅳ收益性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.對(duì)客戶初級(jí)信息收集的方法一般是（）。

A.稅務(wù)機(jī)關(guān)公布

B.交談和數(shù)據(jù)調(diào)查表相結(jié)合

C.從相關(guān)部門獲取

D.平時(shí)收集

9.股價(jià)在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后反而向下突破了上升趨勢(shì)的支撐線，則意味著（）。

A.上升趨勢(shì)開始

B.上升趨勢(shì)保持

C.上升趨勢(shì)已經(jīng)結(jié)束

D.無法判斷

10.從理財(cái)價(jià)值觀角度分析，張女士通常將其支出用在提高自身目前的生活水準(zhǔn)上，她更加注重眼前的享受，往往賺多少花多少，可以判斷張女士屬于（）人群。

A.后享受型

B.先享受型

C.購房型

D.以子女為中心型

11.一般來講，股價(jià)上漲轉(zhuǎn)為下跌期間都是股票（）時(shí)機(jī)，股價(jià)下跌轉(zhuǎn)為上漲期間都是股票（）時(shí)機(jī)。

A.賣出；買進(jìn)

B.買進(jìn)；賣出

C.買進(jìn)；買進(jìn)

D.賣出；賣出

12.指數(shù)化投資策略是（）的代表。

A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

B.戰(zhàn)略性投資策略

C.被動(dòng)型投資策略

D.主動(dòng)型投資策略

13.金融衍生產(chǎn)品從其自身交易的方法和特點(diǎn)進(jìn)行的分類不包括()。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.利率期貨

D.金融期權(quán)

14.最低標(biāo)準(zhǔn)的失業(yè)保障月數(shù)是()個(gè)月，能維持()個(gè)月的失業(yè)保障較為妥當(dāng)。

A.1；3

B.3；6

C.1；6

D.3；5

15.在證券投資中，當(dāng)原風(fēng)險(xiǎn)敞口出現(xiàn)虧損時(shí)，新風(fēng)險(xiǎn)敞口能夠盈利，并且使盈利能夠盡量全部抵補(bǔ)虧損的原理是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.風(fēng)險(xiǎn)消除

16.中央銀行采取緊的貨幣政策的主要政策手段是()。

A.減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制

B.減少貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強(qiáng)信貸控制

C.增加貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制

D.增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強(qiáng)信貸控制

17.艾略特波浪理論中所運(yùn)用到的數(shù)字都來自()。

A.周期理論

B.黃金分割數(shù)

C.圓周率規(guī)律

D.斐波那奇數(shù)列

18.下列不屬于利率風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)性風(fēng)險(xiǎn)

D.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

19.陳先生購得某只股票，每股股票每季度末分得股息3元，若年率是6％，則股票的價(jià)格為()元。

A.50

B.100

C.150

D.200

20.下列關(guān)于道氏理論的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

B.道氏理論認(rèn)為開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

C.道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是，我們最終可以將它們分為三種趨勢(shì)

D.任何因素對(duì)證券市場的影響最終都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上

21.在信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析中，比較側(cè)重定量分析的是()。

A.黑色預(yù)警法

B.藍(lán)色預(yù)警法

C.紅色預(yù)警法

D.橙色預(yù)警法

22.當(dāng)中央銀行()時(shí)，商業(yè)銀行可運(yùn)用的資金減少，貸款能力下降，貨幣乘數(shù)變小，市場貨幣流通量便會(huì)相應(yīng)減少。

A.提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.提高再貼現(xiàn)率

C.提高存款準(zhǔn)備金率

D.提高存款利率

23.債券類證券產(chǎn)品的特征不包括()。

A.償還性

B.無期性

C.安全性

D.流通性

24.在統(tǒng)計(jì)工作中，由客觀存在的、在某一共同性質(zhì)的基礎(chǔ)上集合起來的許多個(gè)別事物的整體稱為()。

A.總體

B.個(gè)體

C.單位

D.樣本

25.在()情況下，投資者應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券組合。

A.市場組合的實(shí)際預(yù)期收益率小于無風(fēng)險(xiǎn)利率

B.市場組合的實(shí)際預(yù)期收益率等于無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.預(yù)期市場行情上漲

D.預(yù)期市場行情下跌

26.在市場風(fēng)險(xiǎn)管理的久期分析中，當(dāng)久期缺口為()時(shí)，利率變動(dòng)對(duì)投資機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性沒有影響。

A.正值

B.負(fù)值

C.零

D.大于等于零

27.家庭教育理財(cái)規(guī)劃的核心是()。

A.職業(yè)教育規(guī)劃

B.專業(yè)教育規(guī)劃

C.后續(xù)教育規(guī)劃

D.子女教育規(guī)劃

28.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是()。

A.相信市場是有效的

B.相信市場是強(qiáng)有效的

C.相信市場是弱有效的

D.將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合

29.客戶信息可以分為定量信息和定性信息，下列分類中正確的是()。

A.定量信息：健康狀況；定性信息：興趣愛好

B.定量信息：收入與支出；定性信息：投資偏好

C.定量信息：理財(cái)決策模式；定性信息：保單信息

D.定量信息：雇員福利；定性信息：養(yǎng)老金規(guī)劃

30.下列不屬于行業(yè)輪動(dòng)驅(qū)動(dòng)因素的是()。

A.國家政策因素

B.公司自身運(yùn)行狀況因素

C.科技進(jìn)步與行業(yè)成長周期因素

D.自然因素

31.下列指標(biāo)中，不能反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是()。

A.利息保障倍數(shù)

B.速動(dòng)比率

C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

32.一個(gè)公司的流動(dòng)比率大于1，說明該公司()。

A.短期償債能力絕對(duì)有保障

B.營運(yùn)資金大于零

C.速動(dòng)比率大于1

D.資產(chǎn)負(fù)債率大于1

33.通常將一定數(shù)量的貨幣的兩個(gè)時(shí)點(diǎn)之間的價(jià)值差異稱為()。

A.貨幣風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.貨幣時(shí)間價(jià)值

C.貨幣投資價(jià)值

D.貨幣投資差異

34.下列不屬于切線類的是()。

A.黃金分割線

B.趨勢(shì)線

C.平滑異同移動(dòng)平均線

D.角度線

35.下列不屬于證券產(chǎn)品選擇的基本原則的是()。

A.效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則

B.分散投資原則

C.理智投資原則

D.集合理財(cái)原則

36.根據(jù)板塊輪動(dòng)、市場風(fēng)格轉(zhuǎn)換調(diào)整投資組合是()的代表。

A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

B.戰(zhàn)略性投資策略

C.被動(dòng)型投資策略

D.主動(dòng)型投資策略

37.下列關(guān)于消費(fèi)合理性的說法中，正確的是()。

A.消費(fèi)的合理性既有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)，又有相對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)

B.消費(fèi)的合理性沒有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)，只有相對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)

C.消費(fèi)的合理性沒有相對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)，只有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)

D.消費(fèi)的合理性與客戶的收入、資產(chǎn)水平、家庭情況、實(shí)際需要等因素?zé)o關(guān)

38.下列技術(shù)分析方法中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.國家風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

39.某投資者開展證券投資相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場，以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或市場風(fēng)險(xiǎn)，既不做業(yè)務(wù)也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者選擇的策略是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

40.下列關(guān)于證券市場線的描述中，正確的是()。

A.期望收益與方差的直線關(guān)系

B.期望收益與標(biāo)準(zhǔn)差的直線關(guān)系

C.期望收益與相關(guān)系數(shù)的直線關(guān)系

D.期望收益與貝塔系數(shù)的直線關(guān)系

41.一項(xiàng)養(yǎng)老計(jì)劃為受益人提供40年養(yǎng)老金，第一年為20000元，以后每年增長3％，年底支付，若貼現(xiàn)率為10％，則這項(xiàng)計(jì)劃的現(xiàn)值是()元。

A.742588.81

B.265121.57

C.1202215.23

D.727272.73

42.在市場風(fēng)險(xiǎn)管理的久期分析中，當(dāng)久期缺口為()時(shí)，如果市場利率下降，流動(dòng)性也隨之減弱；如果市場利率上升，流動(dòng)性也隨之增強(qiáng)。

A.正值

B.負(fù)值

C.零

D.大于等于零

43.在()，創(chuàng)業(yè)公司的研究和開發(fā)費(fèi)用較高，銷售收入較低。

A.幼稚期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

44.如果按時(shí)間長短來分析客戶的投資目標(biāo)，休假屬于()。

A.短期目標(biāo)

B.中期目標(biāo)

C.中長期目標(biāo)

D.長期目標(biāo)

45.下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負(fù)債的差額

B.資產(chǎn)可以包括金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

C.投資性房地產(chǎn)屬于個(gè)人的金融資產(chǎn)

D.住房貸款屬于個(gè)人／家庭的負(fù)債下項(xiàng)目

46.從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，套利是()。

A.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同，通過調(diào)整不同證券或組合的構(gòu)成比例而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)收益的行為

B.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同，通過調(diào)整不同證券或組合的構(gòu)成比例而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為

C.人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價(jià)不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)收益的行為

D.人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價(jià)不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為

47.下列關(guān)于杜邦財(cái)務(wù)分析體系的說法中，正確的有()。

Ⅰ杜邦分析體系重點(diǎn)揭示企業(yè)獲利能力及前因后果

Ⅱ資產(chǎn)凈利率是影響權(quán)益凈利率的最重要的指標(biāo)，具有很強(qiáng)的綜合性

Ⅲ權(quán)益乘數(shù)反映了公司利用財(cái)務(wù)杠桿進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)的程度

Ⅳ資產(chǎn)負(fù)債率高，權(quán)益乘數(shù)就大，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就越小

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

48.下列關(guān)于簡單型消極投資策略的說法中，正確的有()。

Ⅰ放棄了從市場環(huán)境變化中獲利的可能

Ⅱ具有交易成本和管理費(fèi)用最小化的優(yōu)勢(shì)

Ⅲ交易成本和管理費(fèi)用極高

Ⅳ適用于資本市場環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

49.下列關(guān)于完全競爭型市場的說法中，正確的有()。

Ⅰ生產(chǎn)者眾多

Ⅱ產(chǎn)品同質(zhì)無差別

Ⅲ企業(yè)是價(jià)格的制定者

Ⅳ生產(chǎn)者可以自由進(jìn)入或退出市場

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

50.在成長期，影響行業(yè)成長能力的主要因素有()。

Ⅰ需求彈性

Ⅱ生產(chǎn)技術(shù)

Ⅲ產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度

Ⅳ市場價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51.某投資者擁有一個(gè)三種股票組成的投資組合，三種股票的市值均為500萬元，投資組合的總價(jià)值為1500萬元，假定這三種股票均符合單因素模型，其預(yù)期收益率E(ri)分別為16％、20％和13％，其對(duì)該因素的敏感度(bi)分別為0.9、3.1、1.9，若投資者按照下列數(shù)據(jù)修改投資組合，不能提高預(yù)期收益率的組合是()。

Ⅰ0.1；0.083；一0.183

Ⅱ0.2；0.3；一0.5

Ⅲ0.1；0.07；一0.07

ⅠV0.3；0.4；一0.7

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括()。

Ⅰ制作風(fēng)險(xiǎn)清單

Ⅱ資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法

Ⅲ失誤樹分析法

Ⅳ分解分析法

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.現(xiàn)金管理是對(duì)現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)日常管理，其目的在于()。

Ⅰ滿足日常支付需要

Ⅱ滿足應(yīng)急資金需要

Ⅲ滿足未來消費(fèi)的需要

Ⅳ滿足財(cái)富積累與投資獲利的需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.反映公司投資收益的指標(biāo)有()。

Ⅰ資本化率

Ⅱ每股收益

Ⅲ市盈率

Ⅳ存貨周轉(zhuǎn)率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

55.實(shí)際中，常見的對(duì)沖有效性評(píng)價(jià)方法主要有()。

Ⅰ回歸分析法

Ⅱ主要條款比較法

Ⅲ比率分析法

Ⅳ盈虧平衡分析法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

56.保險(xiǎn)規(guī)劃的主要步驟包括()。

Ⅰ確定保險(xiǎn)標(biāo)的

Ⅱ選定保險(xiǎn)產(chǎn)品

Ⅲ確定保險(xiǎn)金額

Ⅳ明確保險(xiǎn)期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.算法和啟發(fā)法是兩類性質(zhì)不同的問題解決策略，其中啟發(fā)法主要有()。

Ⅰ情感式啟發(fā)法

Ⅱ代表性啟發(fā)法

Ⅲ可得性啟發(fā)法

Ⅳ錨定與調(diào)整偏差

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58.下列屬于客戶專項(xiàng)支出預(yù)算項(xiàng)目的有()。

Ⅰ衣食住行支出

Ⅱ子女教育支出

Ⅲ保費(fèi)支出

Ⅳ家居裝修支出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59.下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法中，正確的有()。

Ⅰ應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率說明應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度

Ⅱ應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與期末應(yīng)收賬款的比值

Ⅲ應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，應(yīng)收賬款的收回越快

Ⅳ應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)，轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時(shí)間

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60.對(duì)法人客戶的財(cái)務(wù)狀況主要采取()方法。

Ⅰ財(cái)務(wù)報(bào)表分析

Ⅱ財(cái)務(wù)比率分析

Ⅲ現(xiàn)金流量分析

Ⅳ未來收入支出分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

61.根據(jù)運(yùn)作機(jī)制的不同，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法分為()。

Ⅰ黑色預(yù)警法

Ⅱ藍(lán)色預(yù)警法

Ⅲ紅色預(yù)警法

Ⅳ橙色預(yù)警法

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

62.下列屬于壓力測試主要環(huán)節(jié)的有()。

Ⅰ利率總水平的突發(fā)性變動(dòng)

Ⅱ主要市場利率之間關(guān)系的變動(dòng)

Ⅲ收益率曲線的斜率和形狀發(fā)生變化

Ⅳ參數(shù)失效或參數(shù)設(shè)定不正確

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

63.在半強(qiáng)式有效市場的假設(shè)下，下列說法正確的有()。

Ⅰ研究公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無法獲得超額報(bào)酬

Ⅱ使用內(nèi)幕信息無法獲得超額報(bào)酬

Ⅲ以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助

Ⅳ基于公開資料的基礎(chǔ)分析能夠獲得超額報(bào)酬

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

64.客戶的風(fēng)險(xiǎn)特征可以由()構(gòu)成。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

Ⅲ實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ外來因素

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

65.現(xiàn)有一個(gè)投資項(xiàng)目，在2022年至2022年每年年初投入資金300萬元，從2022年至2025年的l0年中，每年年末流入資金100萬元。如果年貼現(xiàn)率為8％，下列說法中，正確的有()。

Ⅰ2022年年末各年流出資金的終值之和為1052萬元

Ⅱ2022年年初各年流入資金的現(xiàn)值之和為671萬元

Ⅲ該項(xiàng)投資項(xiàng)目投資收益比較好

Ⅳ該項(xiàng)投資項(xiàng)目凈值為381萬元

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.下列屬于客戶定量信息的有()。

Ⅰ資產(chǎn)與負(fù)債

Ⅱ收入與支出

Ⅲ保單信息

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

67.下列關(guān)于資本市場線經(jīng)濟(jì)意義的說法中，正確的有()。

Ⅰ無風(fēng)險(xiǎn)利率部分是由時(shí)間創(chuàng)造的

Ⅱ無風(fēng)險(xiǎn)利率部分是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)部分與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的大小成正比

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)部分與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的大小成反比

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.下列關(guān)于差異分析的說法中，正確的有()。

Ⅰ要定出追蹤的差異金額或比率門檻

Ⅱ依據(jù)預(yù)算的分類個(gè)別分析

Ⅲ如果實(shí)在無法降低支出，就要設(shè)法增加收入

Ⅳ細(xì)目差異的重要性大于總額差異

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

69.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問()等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ業(yè)務(wù)推廣

Ⅱ協(xié)議簽訂

Ⅲ服務(wù)提供

Ⅳ客戶回訪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品具有的顯著特征包括()。

Ⅰ跨期性

Ⅱ杠桿性

Ⅲ聯(lián)動(dòng)性

Ⅳ不確定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

71.按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為()。

Ⅰ增長類

Ⅱ周期類

Ⅲ穩(wěn)定類

Ⅳ能源類

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

72.中央銀行可以通過調(diào)整基準(zhǔn)利率來影響經(jīng)濟(jì)。關(guān)于利率與證券價(jià)格的關(guān)系，一般而言，()。

Ⅰ利率下降時(shí)，股票價(jià)格下降

Ⅱ利率下降時(shí)，股票價(jià)格上升

Ⅲ利率上升時(shí)，股票價(jià)格下降

Ⅳ利率上升時(shí)，股票價(jià)格上升

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

73.股指期貨的套利類型有()。

Ⅰ期現(xiàn)套利

Ⅱ市場內(nèi)價(jià)差套利

Ⅲ市場間價(jià)差套利

Ⅳ跨品種價(jià)差套利

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

74.下列關(guān)于客戶理財(cái)目標(biāo)確定步驟的說法中，正確的有()。

Ⅰ在確定客戶的投資目標(biāo)前，先征詢客戶的期望目標(biāo)

Ⅱ在初步擬定客戶的理財(cái)目標(biāo)后，要再次征詢客戶的意見并取得確認(rèn)

Ⅲ投資顧問可以根據(jù)情況自行修改投資目標(biāo)

Ⅳ如要對(duì)已經(jīng)確定的投資目標(biāo)進(jìn)行修改，必須征得客戶同意

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75.證券投資分析指標(biāo)中，MACD指標(biāo)是由()組成的。

Ⅰ正負(fù)差(DIF)

Ⅱ．異同平均數(shù)(DEA)

Ⅲ相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)

Ⅳ移動(dòng)平均線(MA)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76.在風(fēng)險(xiǎn)管理策略中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為()。

Ⅰ保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

Ⅲ非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

77.下列屬于完全壟斷型市場特點(diǎn)的有()。

Ⅰ壟斷者能夠根據(jù)市場的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

Ⅱ壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的

Ⅲ產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

Ⅳ企業(yè)是價(jià)格的接受者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

78.下列情況屬于應(yīng)立即買進(jìn)(賣出)股票的有()。

Ⅰ上證、深證兩種股價(jià)平均數(shù)互相證實(shí)多(空)頭市場已來臨時(shí)

Ⅱ股價(jià)經(jīng)長期下跌(上升)后，計(jì)算市盈率已接近或低(高)于股價(jià)最低(高)點(diǎn)時(shí)的市盈率，并且向上(下)突破頸線時(shí)

Ⅲ在多(空)頭市場中期的回檔(反彈)后期，股價(jià)向上(下)突破整理形態(tài)，并加速上升(下跌)遠(yuǎn)離整理形態(tài)時(shí)

Ⅳ股價(jià)向上(下)突破下跌(上升)的趨勢(shì)線，收盤價(jià)超過市價(jià)的3％以上時(shí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

79.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指()。

Ⅰ不考慮交易成本

Ⅱ不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

Ⅲ信息在市場中自由流動(dòng)

Ⅳ市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80.下列關(guān)于現(xiàn)值和終值的說法中，正確的有()。

Ⅰ隨著復(fù)利計(jì)算頻率的增加，實(shí)際利率增加，現(xiàn)金流量的現(xiàn)值增加

Ⅱ期限越長，利率越高，終值就越大大

Ⅲ貨幣投資的時(shí)間越早，在一定時(shí)期期末所積累的金額就越高

IV．利率越低或年金的期間越長，年金的現(xiàn)值越大

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.下列關(guān)于行業(yè)輪動(dòng)特征的說法中，正確的有()。

Ⅰ行業(yè)的構(gòu)成和發(fā)展日漸融入國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡

Ⅱ行業(yè)輪動(dòng)El趨成為中國股市運(yùn)行的基本規(guī)律之一

Ⅲ行業(yè)投資的理念日益鮮明且不斷深入人心

Ⅳ行業(yè)輪動(dòng)的頻率漸次加快使走勢(shì)預(yù)測更具確定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

82.下列關(guān)于線形圖的說法中，正確的有()。

Ⅰ線形圖也被稱為“點(diǎn)狀圖”，是最早的繪圖方法

Ⅱ線形圖只記錄收盤價(jià)，缺少開盤價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)

Ⅲ線形圖只記錄收盤價(jià)和開盤價(jià)

Ⅳ線形圖制作簡單，適合初學(xué)投資者理解相關(guān)股價(jià)過去的走勢(shì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

83.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的說法中，正確的有()。

Ⅰ普通股票是最基本、最常見的一種股票

Ⅱ與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

Ⅲ與優(yōu)先股票相比，普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較小的股票

Ⅳ優(yōu)先股票是一種特殊股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

84.下列關(guān)于在債務(wù)管理中應(yīng)當(dāng)注意事項(xiàng)的說法中，正確的有()。

Ⅰ總負(fù)債一般不要超過凈資產(chǎn)

Ⅱ還貸款的期限不要越過退休的年齡

Ⅲ還貸款的期限可以越過退休的年齡

Ⅳ當(dāng)債務(wù)問題出現(xiàn)危機(jī)的時(shí)候，債務(wù)重組是實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況改善的重要方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

Ⅲ具有完全民事行為能力

Ⅳ通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86.根據(jù)客戶對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)與收益的態(tài)度，可以將客戶分為()。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)偏好型

Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)中立型

Ⅳ以子女為中心型

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

87.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。

Ⅰ公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話等

Ⅱ證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

Ⅳ收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88.下列關(guān)于加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略的說法中，正確的有()。

Ⅰ加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略的風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

Ⅱ加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制

Ⅲ積極型股票投資策略對(duì)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的擬合程度要求不高

Ⅳ加強(qiáng)指數(shù)法會(huì)引起投資組合特征與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實(shí)質(zhì)性背離

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

89.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)?)。

Ⅰ股息收益穩(wěn)定

Ⅱ在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票

Ⅲ在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票

Ⅳ無風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

90.下列關(guān)于家庭生命周期的說法中，正確的有()。

Ⅰ家庭形成期是從結(jié)婚到子女嬰兒期

Ⅱ家庭成長期是從子女幼兒期到子女經(jīng)濟(jì)獨(dú)立

Ⅲ家庭成熟期的事業(yè)發(fā)展和收入達(dá)到頂峰

Ⅳ家庭衰老期的負(fù)債特征為房貸余額逐年減少

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則包括()。

Ⅰ全面性

Ⅱ及時(shí)性

Ⅲ前瞻性

Ⅳ準(zhǔn)確性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

92.公司財(cái)務(wù)分析的主要方法有()。

Ⅰ量化分析法

Ⅱ趨勢(shì)分析法

Ⅲ比率分析法

Ⅳ因素分析法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

93.下列屬于公司經(jīng)營能力分析內(nèi)容的有()。

Ⅰ公司法人治理結(jié)構(gòu)

Ⅱ公司經(jīng)理層素質(zhì)

Ⅲ公司從業(yè)人員素質(zhì)和創(chuàng)新能力

Ⅳ公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

94.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

Ⅰ身份

Ⅱ證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅳ財(cái)產(chǎn)與收入狀況

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95.下列關(guān)于無差異曲線特點(diǎn)的說法中，正確的有()。

Ⅰ無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

Ⅱ每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇

Ⅲ不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

Ⅳ無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

96.風(fēng)險(xiǎn)選擇原則是指保險(xiǎn)人在承保時(shí)，對(duì)投保人所投保的()等要有充分和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，并作出承?；蚓鼙；蛘哂袟l件承保的選擇。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)種類

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)程度

Ⅲ保險(xiǎn)種類

Ⅳ保險(xiǎn)金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

97.下列關(guān)于年金的計(jì)算公式中，正確的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()。

Ⅰ證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議

Ⅱ證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議

Ⅲ證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

Ⅳ證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99.消費(fèi)管理是指在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，管理主體為了達(dá)到某種既定的目標(biāo)，依據(jù)一定的原則，運(yùn)用一定的管理手段，對(duì)()進(jìn)行預(yù)測、計(jì)劃、引導(dǎo)、控制、協(xié)調(diào)的活動(dòng)過程。

Ⅰ消費(fèi)人群

Ⅱ消費(fèi)行為

Ⅲ消費(fèi)過程

Ⅳ消費(fèi)結(jié)果

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100.證券投資技術(shù)分析中經(jīng)常提到的“空頭排列”是指()。

Ⅰ下跌行情中，短期、中期和長期移動(dòng)平均線自下而上依次排列

Ⅱ預(yù)示著價(jià)格還要進(jìn)一步下跌

Ⅲ成交量一天比一天少

Ⅳ價(jià)格一天比一天高

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

101.道氏理論的主要原理有()。

Ⅰ市場平均價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

Ⅱ市場波動(dòng)具有某種趨勢(shì)

Ⅲ趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)

Ⅳ一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

102.下列關(guān)于證券市場線的說法中，正確的有()。

Ⅰ如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的下方

Ⅱ如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的上方

Ⅲ證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

Ⅳ證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

103.下列關(guān)于現(xiàn)值的說法中，錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ當(dāng)給定終值時(shí)，貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越低

Ⅱ當(dāng)給定利率及終值時(shí)，取得終值的時(shí)間越長，該終值的現(xiàn)值就越高

Ⅲ在其他條件相同的情況下，按單利計(jì)息的現(xiàn)值要低于用復(fù)利計(jì)息的現(xiàn)值

Ⅳ利率為正時(shí)，現(xiàn)值大于終值

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

104.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為()。

Ⅰ指標(biāo)類

Ⅱ形態(tài)類

Ⅲ切線類

Ⅳ波浪類

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

105.最傳統(tǒng)的對(duì)沖策略是套利策略，有()。

Ⅰ轉(zhuǎn)債套利

Ⅱ股指期貨期現(xiàn)套利

Ⅲ跨期套利

ⅣETF套利

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

106.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問()和投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ客戶回訪

Ⅱ協(xié)議簽訂

Ⅲ業(yè)務(wù)推廣

Ⅳ服務(wù)提供

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

107.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括()。

Ⅰ大型資本股票

Ⅱ小型資本股票

Ⅲ增長類股票

Ⅳ混合型資本股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

108.下列關(guān)于波浪理論原理應(yīng)用的說法中，正確的有()。

Ⅰ上升階段的八個(gè)過程，也稱為8浪過程

Ⅱ第一浪、第三浪和第五浪稱為“上升主浪”

Ⅲ1到5浪走完之后，繼