工作中存在的廉潔風(fēng)險點

第工作中存在的廉潔風(fēng)險點

工作中存在的廉潔風(fēng)險點一、財務(wù)管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、超標準、超財力發(fā)放津補貼；

2、公用經(jīng)費不合理使用；

3、部門預(yù)算不公平、不合理。

防控措施

1、嚴格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開部門預(yù)算；

2、加強對經(jīng)費使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費；

3、嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，落實崗位責任制。

二、會計核算崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、單據(jù)審核把關(guān)不嚴；對單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬；對機關(guān)直屬單位的財務(wù)管理沒有實行事前監(jiān)督；

2、票據(jù)丟失。

防控措施

1、嚴格遵守《會計法》和財經(jīng)紀律、嚴格執(zhí)行報銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確保交易憑證的真實有效；

2、建立完善財務(wù)管理制度，加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。

三、政府采購崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、到定點單位采購，出現(xiàn)腐敗行為；

2、不嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，辦理不及時、手續(xù)不到位、程序不到位。

防控措施

1、定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高財務(wù)人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；

2、嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，嚴格審批把關(guān)；

3、加大監(jiān)管力度，杜絕個人行為。

監(jiān)察室

第一章主要職能

一、監(jiān)督檢查全州工商系統(tǒng)在執(zhí)行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和省政府的決定、命令的情況；對黨組及其成員和其他領(lǐng)導(dǎo)干部實行《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督。

二、協(xié)助州局黨組抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)；會同有關(guān)部門對黨員、干部進行黨紀、政紀教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制執(zhí)行情況。

三、督促、協(xié)調(diào)、研究、制定本系統(tǒng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對檢查、監(jiān)察對象的控告及其申訴，調(diào)查處理檢查、監(jiān)察對象違反黨紀和行政紀律的案件。

第二章主要崗位事權(quán)

1、信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報系統(tǒng)單位、個人違紀問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)干部和本局領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪案件調(diào)查并起草調(diào)查報告或回復(fù)；審查下級紀檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。

2、違紀案件處理崗：負責對涉嫌違法違紀的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員進行調(diào)查；負責對違法違紀的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員給予相應(yīng)的紀律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負責對涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。

3、行政處分復(fù)核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復(fù)核和申訴，依法做出復(fù)核、申訴決定。

4、廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計劃；組織實施州局機關(guān)、系統(tǒng)開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統(tǒng)廉政文化建設(shè)工作；組織開展對全州系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。

5、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責任審計崗：組織、協(xié)調(diào)州局人事教育、財務(wù)機構(gòu)對系統(tǒng)各縣市分局局長（或主持工作的負責人）和州局所屬社團事業(yè)單位正職（或主持工作）負責人任職期間其所在單位財務(wù)收支的真實性、合法性和效益性以及有關(guān)經(jīng)濟活動進行審計，出具審計報告。

6、社會評價崗：組織開展對州工商局重大專項工作、所有在職工作人員的社會評價；組織州局聘請的行風(fēng)監(jiān)督員定期、不定期開展對本級系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)的評價，收集建議和意見。

7、政務(wù)公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對系統(tǒng)單位執(zhí)行政務(wù)公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動系統(tǒng)政務(wù)公開工作進一步深化；負責系統(tǒng)政務(wù)公開示范點建設(shè)；做好監(jiān)察室政務(wù)信息的公開。

8、執(zhí)法監(jiān)察、督查崗：負責對系統(tǒng)各單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況、干部職工日常行為規(guī)范、州局部署的重點工作進行督查；對基層執(zhí)法單位的行政執(zhí)法和日常監(jiān)管情況開展執(zhí)法監(jiān)察，糾正不規(guī)范行為，制發(fā)通報。

9、行風(fēng)熱線崗：組織、協(xié)調(diào)系統(tǒng)相關(guān)單位和機關(guān)科室參與全州行風(fēng)熱線節(jié)目；轉(zhuǎn)辦行風(fēng)熱線節(jié)目咨詢投訴意見并及時回復(fù)當事人，協(xié)助市局領(lǐng)導(dǎo)參與行風(fēng)熱線節(jié)目。

10、資料臺帳統(tǒng)計崗：做好紀檢監(jiān)察信訪案件統(tǒng)計、分析、上報工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策和系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)提供信息。

11、信訪、廉政檔案管理崗：負責接收舉報信件、接待來訪、接聽舉報電話并做臺帳記錄、轉(zhuǎn)辦工作；負責領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告、禮品、禮金登記上繳工作；負責函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。

12、干部提拔任用、評優(yōu)評先監(jiān)督崗：負責干部提拔作用、評優(yōu)評先、公務(wù)員考核對象的廉潔行為考核并評價；負責系統(tǒng)各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔自律考核與評價；負責提拔作用干部，評優(yōu)評先對象的任前談話、戒勉談話。

工作中存在的廉潔風(fēng)險點

一、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動管理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、收受調(diào)動申請人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動手續(xù)。

2、人事任免考核時，不客觀公正反映當事人情況，根據(jù)個人主觀意見提出建議。

3、違反《干部任用條例》規(guī)定程序進行職務(wù)任免、隱瞞真實情況公示。

4、不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。

防控措施

1、加強人事干部的思想政治教育；

2、嚴格執(zhí)行《條例》要求，堅持民主推薦、公開考核、任前公示、設(shè)置意見箱、任前談話等程序；

3、落實干部聯(lián)席會議制度，監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督；

4、嚴格按照人事調(diào)動工作程序辦理調(diào)動手續(xù)；

5、落實干部任免考核責任追究制度；

二、績效考評、考核管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在干部職工考核和崗位績效考評中違反程序或隱瞞考核真實情況致使考核、考評程序不公平；

2、違反績效考評、考核報批程序。

防控措施

1、制定考核獎勵實施意見，細化考核程序，公開考核方案；

2、層層公開進行考核述職評比；

3、嚴格落實民主測評推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎人員；

4、客觀、公正反映考評、考核結(jié)果，嚴格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。

三、評先表彰管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在申報、考核評先表彰對象時，因利益關(guān)系，不履行評選程序，致使評選結(jié)果不公正。

2、不客觀、如實向組織反映評選對象真實情況，致使考核結(jié)果不公正。

防控措施

1、制定公示評先表彰程序辦法，確保評先依據(jù)公開公正

3、堅持組織公開申報，民主測評推薦等程序選拔表彰對象；

4、客觀、公正反映考核結(jié)果，嚴格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。

四、教育培訓(xùn)管理崗

主要風(fēng)險表現(xiàn)

1、在教育培訓(xùn)考核中徇私舞弊；

2、虛報教育培訓(xùn)費用，謀取私利；

3、以教育培訓(xùn)為名，公款旅游；

防控措施

1、制定周密教育培訓(xùn)計劃、嚴格考勤、考試考核、公開公正；

2、執(zhí)行教育培訓(xùn)審批制度，對教育培訓(xùn)活動進行備檔；

3、履行教育培訓(xùn)費用財務(wù)審批手續(xù)并公示教育培訓(xùn)費用。

工作中存在的廉潔風(fēng)險點

一、印章管理、保密工作崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤。

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內(nèi)容；丟失涉密文件或?qū)ι婷芪募?、涉密載體保管不妥善造成泄密。

防控措施

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性；

二、來文、來電處理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、辦理不及時、失誤或不到位，導(dǎo)致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導(dǎo)致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質(zhì)，辦公室對制發(fā)文件的草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)等過程和環(huán)節(jié)，要嚴格把關(guān)，確保公文的規(guī)范性和權(quán)威性。

2、嚴格執(zhí)行《公文處理辦法》，熟悉收發(fā)文操作流程，按規(guī)定程序處理收文，對相關(guān)環(huán)節(jié)嚴格把關(guān)。

三、信訪辦理崗

風(fēng)險表現(xiàn)

1、未按要求進行登記，對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報；

2、對收到的信訪事項未及時轉(zhuǎn)送、交辦；

3、未在法定期間內(nèi)及時調(diào)查處理或在調(diào)查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結(jié)果顯失公正；

4、應(yīng)當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。

防控措施

1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求，對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理。

2、建立出具調(diào)查處理、復(fù)查復(fù)核意見書的時間預(yù)警制度。

3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔