中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式第一章總則第一條目的為了規(guī)范中小企業(yè)板塊的證券上市行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展，制定本協(xié)議。第二條適用范圍本協(xié)議適用于中小企業(yè)板塊的證券上市。第三條定義1.中小企業(yè)：指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的，具有獨(dú)立法人資格，根據(jù)國家規(guī)定屬于中小企業(yè)范圍的企業(yè)。2.證券上市：指中小企業(yè)通過證券交易所或其他機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票或其他證券，使其在證券市場(chǎng)上自由流通的行為。第四條原則中小企業(yè)證券上市應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。第五條責(zé)任1.證券交易所應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格審核中小企業(yè)的上市申請(qǐng)，對(duì)不合規(guī)的企業(yè)予以駁回。2.中小企業(yè)應(yīng)依法履行相關(guān)審批手續(xù)，如實(shí)提交申請(qǐng)材料，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二章證券發(fā)行第六條發(fā)行條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的發(fā)行條件和上市標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于財(cái)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營狀況、股東結(jié)構(gòu)等。第七條發(fā)行方式中小企業(yè)可以選擇公開發(fā)行、定向發(fā)行或配股的方式進(jìn)行證券發(fā)行。第八條發(fā)行審核證券交易所應(yīng)依法對(duì)中小企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表審查、項(xiàng)目核查等。第九條發(fā)行費(fèi)用中小企業(yè)應(yīng)承擔(dān)與證券發(fā)行相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于發(fā)行保薦費(fèi)、審計(jì)費(fèi)用等。第十條信息披露中小企業(yè)在發(fā)行前應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于招股說明書、年度報(bào)告等。第三章上市交易第十一條上市申請(qǐng)中小企業(yè)在發(fā)行股票或其他證券后，可以向證券交易所申請(qǐng)上市。第十二條上市條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的上市條件，包括但不限于持續(xù)盈利、股東人數(shù)等。第十三條上市審核證券交易所應(yīng)依法對(duì)中小企業(yè)的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，包括但不限于業(yè)務(wù)模式、管理水平、市場(chǎng)需求等。第十四條上市交易中小企業(yè)的股票或其他證券上市后，應(yīng)在證券交易所開展定期交易和競(jìng)價(jià)交易。第十五條信息披露中小企業(yè)在上市后應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中小企業(yè)應(yīng)對(duì)上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管理和防范。第十七條風(fēng)險(xiǎn)披露中小企業(yè)在信息披露過程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)信息。第十八條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警證券交易所應(yīng)對(duì)中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)采取相應(yīng)措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)處置中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。第五章法律責(zé)任第二十條違規(guī)處罰對(duì)于存在違規(guī)行為的中小企業(yè)，證券交易所可以依法采取警告、罰款、停牌、終止上市等處罰措施。第二十一條賠償責(zé)任中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因違反本協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)而給投資者造成的損失，并向其支付相應(yīng)的賠償。第二十二條相關(guān)監(jiān)督證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)采取措施，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。第六章附則第二十三條協(xié)議變更本協(xié)議的變更和解釋權(quán)歸中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議起草委員會(huì)所有。第二十四條爭(zhēng)議解決對(duì)于本協(xié)議履行過程中的爭(zhēng)議，可以通過協(xié)商或訴訟等方式解決。第二十五條其他規(guī)定本協(xié)議未盡事宜，可以參照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。第二十六條生效時(shí)間本協(xié)議自簽