黃沙坪礦業(yè)中期報告

黃沙坪礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理中期報告樂樂收集整理〔管理診斷及改善框架方案〕目錄前期工作回憶戰(zhàn)略審視組織診斷及改善框架方案人力資源診斷及建議流程診斷及改善框架方案在黃沙坪礦業(yè)大力支持下，工程已初步完成中期階段工作工作內(nèi)容次/人次資料分析訪談高層管理人員部門負責(zé)人4人次45人次內(nèi)部資料分析公司組織結(jié)構(gòu)年度經(jīng)營計劃和工作總結(jié)財務(wù)制度和文檔人力資源制度和文檔公司流程資料合計49人次問卷調(diào)查高層中層管理人員員工28664合計152在大量訪談、分析、討論的根底上…………遠卓將從戰(zhàn)略、組織、流程、人力資源四個方面對黃沙坪礦業(yè)進行診斷、提出改善建議，并具體制定組織、流程優(yōu)化方案戰(zhàn)略目標(biāo)戰(zhàn)略定位戰(zhàn)略方案流程標(biāo)準(zhǔn)有能力、有動力、做對的事的員工管控標(biāo)準(zhǔn)組織標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)流程管理人力資源組織管理戰(zhàn)略-4--5-目錄前期工作回憶戰(zhàn)略審視組織診斷及改善框架方案人力資源診斷及建議流程診斷及改善框架方案黃沙坪礦業(yè)戰(zhàn)略宏圖的實現(xiàn)需建立五大核心能力礦業(yè)為主：有色金屬資源控制和綜合開發(fā)為主要開展方向多元經(jīng)營礦產(chǎn)品結(jié)構(gòu)多元化投資主體多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適度多元化公司戰(zhàn)略需具備的能力核心能力構(gòu)建需從組織功能建設(shè)、流程優(yōu)化、平臺建設(shè)三個方面著手核心能力構(gòu)建組織功能建設(shè)流程優(yōu)化平臺建設(shè)機構(gòu)設(shè)置、職能規(guī)劃、人員配置通過標(biāo)準(zhǔn)、高效、標(biāo)準(zhǔn)的流程以組織功能有效發(fā)揮黃沙坪礦業(yè)正著手核心競爭能力構(gòu)建，但距戰(zhàn)略開展的要求還有一定差距措施核心能力組織功能建設(shè)流程優(yōu)化平臺建設(shè)1、投資拓展能力設(shè)立了礦業(yè)發(fā)展部門，職責(zé)明確職責(zé)偏多、人力資源配置不足需優(yōu)化項目篩選標(biāo)準(zhǔn)、決策程序，提升項目篩選質(zhì)量和決策效率正籌建探礦公司2、投資管控能力承續(xù)企業(yè)設(shè)立了專職管理部門定位于操作型管控的流程體系處于建設(shè)階段需逐步建立財務(wù)信息管理系統(tǒng)新投資企業(yè)管控平臺籌建中需全新設(shè)計相關(guān)管控流程3、核心技術(shù)能力技術(shù)管理職能側(cè)重于礦區(qū)生產(chǎn)技術(shù)管理需強化技術(shù)開發(fā)/儲備職能有比較成熟的技術(shù)管理、開發(fā)流程需強化技術(shù)開發(fā)硬件平臺建設(shè)3、人力資源開發(fā)能力職能側(cè)重于事務(wù)性管理需強化人力資源開發(fā)職能需增加人力資源管理專業(yè)人才需建立規(guī)劃、能力管理、員工發(fā)展等流程4、管理模式/文化輸出能力職責(zé)、權(quán)限需進一步明確、細化需建立規(guī)范的業(yè)務(wù)、管理流程體系本次工程內(nèi)容-9-前期工作回憶戰(zhàn)略審視組織診斷及改善框架方案人力資源診斷及建議流程診斷及改善框架方案目錄組織方面存在的主要問題組織職能重心側(cè)重于礦區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營管理，開展、管控職能弱，不能有效支撐公司戰(zhàn)略實施部份職能錯位，影響流程效率及質(zhì)量工作職責(zé)需進一步厘清，明確責(zé)任、權(quán)限，標(biāo)準(zhǔn)工作行為黃沙坪礦業(yè)職能重心側(cè)重于礦區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營管理，開展、管控職能未充分發(fā)揮，不能有效支撐公司戰(zhàn)略實施職能類別財務(wù)管理技術(shù)管理人力資源礦業(yè)發(fā)展發(fā)展類基于全面預(yù)算管理的財務(wù)分析、經(jīng)營改善深度、精度不足不同地質(zhì)條件、不同礦產(chǎn)品種的采、選技術(shù)開發(fā)、儲備不足基于戰(zhàn)略發(fā)展的人才規(guī)劃、人才開發(fā)、人才激勵職能未充分發(fā)揮在礦業(yè)資源發(fā)現(xiàn)、篩選、投資方案策劃等方面的專業(yè)人員配置不足管控類對承續(xù)企業(yè)財務(wù)管控處于建立/完善階段財務(wù)控制標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)不明確、財務(wù)控制力度較弱對承續(xù)企業(yè)人力資源管控處于建立/完善階段對礦業(yè)子公司管控的職能明確，無人員配置、職能尚未體現(xiàn)操作類成本/費用核算職能健全日常生產(chǎn)技術(shù)設(shè)計、技術(shù)支持能力能滿足生產(chǎn)所需50%以上的時間被工資、社保管理、員工關(guān)系協(xié)調(diào)占用總體評價偏重于核算職能，發(fā)展、管控職能亟需加強偏重于操職能，發(fā)展職能弱偏重于人事勞資管理，發(fā)展類職能未充分發(fā)揮礦業(yè)發(fā)展的資源配置偏弱目前職能與戰(zhàn)略要求的符合程度低高調(diào)整至地質(zhì)部調(diào)整至安環(huán)部調(diào)整至生產(chǎn)管理部新增相應(yīng)職責(zé)移入產(chǎn)品實驗室管理礦業(yè)開展部專注于礦業(yè)工程拓展，子公司管控職能由相關(guān)專業(yè)部門承擔(dān)中長期礦業(yè)開展規(guī)劃礦業(yè)工程信息收集、跟蹤、篩選合資、合作方案籌劃、實施子公司董事會日常管理子公司經(jīng)營方案管理、投資管理子公司業(yè)務(wù)運行監(jiān)控子公司高管及關(guān)鍵員工薪酬、績效、職業(yè)開展、調(diào)配管理子公司資產(chǎn)、預(yù)算管理、財務(wù)管控委派財務(wù)人員管理礦業(yè)開展部職責(zé)待綜合管理部成立后，調(diào)整至該部門調(diào)整至財務(wù)部保存職責(zé)為提高流程效率、加強管控，建議對如下職責(zé)進行調(diào)整〔1/2〕序號問題調(diào)整建議調(diào)整原因1總調(diào)度室承擔(dān)廢水處理及井下通訊設(shè)備安裝廢水處理調(diào)整至水廠井下通訊設(shè)備安裝調(diào)整至信息中心突出總調(diào)室生產(chǎn)調(diào)度、協(xié)調(diào)職能廢水處理、通訊設(shè)備安裝由專業(yè)部門負責(zé)工作質(zhì)量更好2經(jīng)濟、經(jīng)營信息收信分析職能在信息中心難以充分發(fā)揮經(jīng)濟、經(jīng)營信息收集分析職能調(diào)整至企業(yè)管理部IT維護與經(jīng)濟信息收集分析職能差異大企業(yè)管理部負責(zé)統(tǒng)計工作，信息占有充分，更適合內(nèi)外部信息管理工作3信息中心負責(zé)網(wǎng)站信息更新，信息來源不及時宣傳部負責(zé)網(wǎng)站信息更新信息中心負責(zé)網(wǎng)站技術(shù)維護由信息提供部門負責(zé)網(wǎng)站內(nèi)容維護，提高流程效率4內(nèi)部電話、程控電話分別由信息中心和辦公室管理程控電話管理從辦公室調(diào)整至信息中心信息中心職能定位于公司IT/通訊系統(tǒng)規(guī)劃、管理、維護，提高專業(yè)服務(wù)能力5機能部負責(zé)IT設(shè)備維護，專業(yè)能力不足IT設(shè)備維護從機能部調(diào)整至信息中心6IT設(shè)備需用審核、選型無專業(yè)部門把關(guān)信息中心負責(zé)IT設(shè)備購申需求審核及設(shè)備選型為提高流程效率、加強管控，建議對如下職責(zé)進行調(diào)整〔2/2〕序號問題調(diào)整建議調(diào)整原因7合同管理與財務(wù)控制未能同步合同印章管理從辦公室調(diào)整至財務(wù)部支付憑合同，合同無遺漏一個部門負責(zé)“事權(quán)”、“財權(quán)”審批的合規(guī)性審核，責(zé)任明確8銷售經(jīng)營部負責(zé)郴州轉(zhuǎn)運站計量、取樣工作郴州轉(zhuǎn)運站計量、取樣職責(zé)調(diào)整至質(zhì)量控制部強化過程控制9企業(yè)管理部與工會共同負責(zé)班組建設(shè)工作班組建設(shè)工作調(diào)整為工會管理避免多頭管理，責(zé)任明確黃沙坪礦業(yè)需進一步厘清崗位職責(zé)、權(quán)限，標(biāo)準(zhǔn)工作行為一、現(xiàn)狀各部門有比較明確的工作職責(zé)，但未制定職位說明書，崗位職責(zé)、權(quán)限不明確、任職條件模糊，不利于標(biāo)準(zhǔn)化管理二、建議根據(jù)新界定的部門職責(zé)，明確崗位責(zé)任，編制職位說明書，明確各崗位職責(zé)、任職條件，明確任職者應(yīng)該做什么通過流程明確崗位在流程中的角色和權(quán)限，要求任職者如何做及需遵循的標(biāo)準(zhǔn)遠卓將在組織調(diào)整方案確定后，明確界定部門職責(zé)示意協(xié)助黃沙坪礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部門崗位設(shè)置示意在此根底上通過職位說明書明確崗位職責(zé)示意-20-目錄前期工作回憶戰(zhàn)略審視組織診斷及改善框架方案人力資源診斷及建議流程診斷及改善框架方案問卷調(diào)查顯示，68%的被調(diào)查者認為人才缺乏是阻礙公司進一步開展的主要因素問題：您認為阻礙公司進一步開展的主要因素有哪些？人才引進困難、自育率低、現(xiàn)有人員未能充分激活，人才已成為阻礙戰(zhàn)略實施的瓶頸1、人才引進困難僅5%的畢業(yè)生愿到礦山工作、礦業(yè)人才市場供給缺乏礦資源緊缺、民營資本進入礦資源開發(fā)，礦業(yè)人才爭奪劇烈黃沙坪礦業(yè)受體制所限，待遇、環(huán)境等方面對人才的吸引力有限2、人才自育率低員工年齡結(jié)構(gòu)偏大〔40歲以上人員占54%〕，內(nèi)部可開發(fā)的人才資源有限未形成體系的人才培養(yǎng)、儲藏機制3、現(xiàn)有人員未能充分激活基于業(yè)績、能力的員工鼓勵、開展機制處于建設(shè)初期，亟待完善問題

人才的選、育、留、用需要科學(xué)、嚴(yán)謹?shù)娜肆Y源管理體系支撐，公司亟需構(gòu)建具有人力資源開發(fā)能力的管理體系1、管理定位及策略2、人力資源規(guī)劃人力資源規(guī)劃未制度化標(biāo)準(zhǔn)性、專業(yè)性有待提高事務(wù)性招聘招聘策略不明確、聘用方式單一未實施能力管理培訓(xùn)管理未體系化薪酬體系未能表達職位價值、薪酬標(biāo)準(zhǔn)缺少市場依薪酬內(nèi)部公平性缺乏績效考核未全面推行基于業(yè)績、能力評價結(jié)果的鼓勵方式單一、力度偏弱職能偏重于人力資源事務(wù)性管理無明晰的人才吸引、使用、保存策略、政策3、招聘5、薪酬考核激勵6、業(yè)績能力管理培訓(xùn)4、培訓(xùn)發(fā)展1、管理定位及策略黃沙坪礦業(yè)人力資源管理提升，需首先實現(xiàn)人力資源部角色的轉(zhuǎn)變……時間戰(zhàn)略影響目前人力資源職能行政事務(wù)性活動增值活動未來人力資源管理職能行政事務(wù)性活動增值活動事務(wù)性管理角色戰(zhàn)略性支持/效勞角色主要工作內(nèi)容：50%以上的時間被工資、社保、醫(yī)保、檔案管理占用主要工作內(nèi)容：人力資源規(guī)劃、培養(yǎng)、考核/鼓勵、薪酬、能力管理、員工開展、雇主品牌建設(shè)各部門人力資源管理的專業(yè)指導(dǎo)者……在強化人力資源規(guī)劃、開發(fā)職能的同時……需強化的職能描述人力資源政策規(guī)劃管理人力資源政策、需求規(guī)劃、體系規(guī)劃（招聘、培訓(xùn)、績效管理、薪酬福利、職業(yè)發(fā)展）制定及實施人力資源開發(fā)建立關(guān)鍵人才信息庫組織制定關(guān)鍵崗位人才儲備及職業(yè)發(fā)展計劃組織對重點培養(yǎng)對象的培養(yǎng)、激勵、晉升、調(diào)配……需盡快建立全員參與的人力資源管理機制管理內(nèi)容職責(zé)描述人員規(guī)劃提出準(zhǔn)確的下一年度本部門的人力資源規(guī)劃本部門內(nèi)的職位管理招聘向人力資源部提供全面的、準(zhǔn)確的職位技能、素質(zhì)要求，作為人力資源部選拔和測試人員的依據(jù)保證參與招聘工作的時間職業(yè)發(fā)展為下屬制定全面的個人培訓(xùn)、發(fā)展計劃對下屬進行系統(tǒng)的能力評估并提供能力發(fā)展的指導(dǎo)參與繼任者的挑選績效管理負責(zé)員工業(yè)績和能力考核與員工共同制定改善工作計劃并輔導(dǎo)、督促實施薪酬提供崗位價值信息以作為薪酬決策的基礎(chǔ)提出本部門人員的薪酬定位和加薪、調(diào)薪建議和根據(jù)黃沙坪礦業(yè)各部門負責(zé)人在人力資源管理中應(yīng)承擔(dān)的角色帶隊伍是各級領(lǐng)導(dǎo)者的首要任務(wù)，各部門負責(zé)人積極參與人力資源管理是建立高效人力資源管理體系的必要條件黃沙坪礦業(yè)人力資源開發(fā)策略、政策不明確，不能集公司資源于關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突破人才瓶頸

聘用開展薪酬華為：高于區(qū)域行業(yè)的最高水平NOKA：高于競爭對手5%-10%聯(lián)想：高管50%內(nèi)部培養(yǎng)、中層干部80%內(nèi)部培養(yǎng)；萬科：每年業(yè)績、能力評估前5名的地區(qū)負責(zé)人、前50名的部門負責(zé)人，進入后備人才庫，重點培養(yǎng)，并動態(tài)跟蹤、評估、更新聯(lián)想：緊缺人才采取靈活多樣的形式〔招聘、短期合作、工程合作、授課/培訓(xùn)〕在全球范圍內(nèi)尋求資源華為：10萬美元買一句話在聘用、職業(yè)開展、薪酬、培訓(xùn)等方面無明確的人力資源開發(fā)策略及政策日常人力資源工作缺少目標(biāo)指引及原那么約束人力資源策略/政策舉例現(xiàn)狀/問題2、人力資源規(guī)劃人力資源規(guī)劃是基于戰(zhàn)略的人員需求、供給分析，是日常工作的行動指引人力資源規(guī)劃是人才招聘、培養(yǎng)、配置、職業(yè)開展管理的根底黃沙坪礦業(yè)進行了人力資源規(guī)劃，但未制度化，規(guī)劃不具延續(xù)性步驟最佳實踐需回答的關(guān)鍵問題1、需求分析根據(jù)戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計劃，分析各類人員需求所需人員數(shù)量/質(zhì)量哪些需求最為關(guān)鍵2、供給分析盤點現(xiàn)有人員數(shù)量、能力，分析內(nèi)部供給的可能性分析外部人才市場供給情況，明確人才引進的重點和難點內(nèi)部有多少資源？外部能提供多少資源？什么條件？3、實施策略針對人才引進的重點和難點，制定實施策略、審視并修改人力資源政策采取何種策略？需投入多少資源？4、行動計劃制定行動計劃、包括：招聘、培訓(xùn)、職業(yè)發(fā)展、退休計劃，以及達成人力資源目標(biāo)的各種可行方案何時、何人、如何做？5、評估/改進控制、評估規(guī)劃執(zhí)行情況滾動調(diào)整下一年度規(guī)劃有何問題？如何改進？規(guī)劃不具連續(xù)性，人力資源開發(fā)難以延續(xù)、遞進式推進規(guī)劃與培訓(xùn)、職業(yè)開展等功能的聯(lián)動較弱，相關(guān)人力資源管理缺少長期目標(biāo)指引受體制及環(huán)境因素影響，在關(guān)鍵人才的吸引、培養(yǎng)、保存的策略、措施方面偏于保守，難以形成突破問題3、招聘管理招聘的前瞻性、系統(tǒng)性缺乏，處于事務(wù)管理狀態(tài)同化新人反響/錄用初選/面試渠道管理招聘方案人力資源規(guī)劃根據(jù)人力資源規(guī)劃，對關(guān)鍵人才進行儲藏性、培養(yǎng)性招聘根據(jù)人才競爭特點，制定靈活的聘用方式與獵頭、人才市場、高校、人才網(wǎng)站建立長期合作關(guān)系組織公司各級管理者在業(yè)務(wù)交往過程中收集優(yōu)秀人才背景資料建立關(guān)鍵人才信息庫，并對重要人員進行跟蹤調(diào)查建立基于崗位勝任能力的招聘評測方法完善面試程序，明確公司高層、專業(yè)部門、人力資源部在面試流程中的角色根據(jù)面試結(jié)果向用人部門、落選和錄用的應(yīng)聘者反響信息安排入職手續(xù)用人部門擬定同化新員工方案并進行試用期考核為新人指定指導(dǎo)員，進行跟蹤輔導(dǎo)、評估改善建議現(xiàn)狀招聘處于部門提申請，人力資源部執(zhí)行的事務(wù)管理狀態(tài)；未對招聘渠道進行主動管理并通過渠道宣傳顧主品牌常規(guī)性面試對入職人員進行礦山平安等一般性培訓(xùn)根據(jù)面試結(jié)果向用人部門、落選和錄用的應(yīng)聘者反響信息安排入職手續(xù)4、培訓(xùn)開展公司正逐步加強培訓(xùn)工作，但培訓(xùn)管理在體系性、有效性上有待提高培訓(xùn)管理現(xiàn)狀問題一、培訓(xùn)需求把握不充分缺少以能力管理為根底的培訓(xùn)需求調(diào)查，培訓(xùn)難以有效針對員工能力差距二、培訓(xùn)方案缺失未建立直接上級負責(zé)、針對員工能力缺陷及未來職位能力需求的培訓(xùn)管理機制個人培訓(xùn)方案缺失，公司難以形成完整、具針對性的培訓(xùn)規(guī)劃及實施方案三、培訓(xùn)方式單一以課堂培訓(xùn)為主，指導(dǎo)員跟蹤指導(dǎo)、輪崗培訓(xùn)、情景學(xué)習(xí)等培訓(xùn)方式未采用勝任能力管理缺失將給公司人力資源管理帶來一系列問題一、招聘方面職位能力素質(zhì)要求不準(zhǔn)確，影響招聘成功率二、績效管理方面無法對員工進行能力評價，績效管理不完整三、薪酬管理員工定薪缺少能力評價依據(jù)，難以保證薪酬內(nèi)部公平性四、培訓(xùn)管理培訓(xùn)需求不能反響能力差距，會造成培訓(xùn)無針對性五、員工開展員工晉升、淘汰缺少客觀的能力評價依據(jù)帶來的問題能力管理現(xiàn)狀中管、技管人員競聘上崗時進行德、能、勤、廉評價未建根據(jù)公司核心競爭力構(gòu)建、核心價值觀樹立所需，制定崗位勝任能力標(biāo)準(zhǔn)、員工能力管理缺失勝任能力管理是人力資源管理的根底培訓(xùn)與開展考核與評估報酬與晉升招聘與任用根據(jù)能力模型，組織培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展設(shè)計，從而加強企業(yè)的核心競爭力通過對員工關(guān)鍵行為表現(xiàn)的評估，確保其具備期望的技能和知識員工的薪酬以及升職應(yīng)基于個人能力評估結(jié)果評估員工是否達到能力模型設(shè)定的行為表現(xiàn)“目標(biāo)”勝任能力戰(zhàn)略必需與能力相結(jié)合愿景產(chǎn)品及效勞核心競爭力部門的能力個人的能力素質(zhì)核心競爭力的能力構(gòu)成要素勝任能力模型能力素質(zhì)管理能力素質(zhì)必須能推動組織核心能力的提升，以保證員工能力與組織愿景、使命及企業(yè)目標(biāo)結(jié)合起來。勝任能力模型是將組織戰(zhàn)略實施所必需具備的能力進行組合、精簡而形成能力素質(zhì)庫能力類別定義設(shè)計來源設(shè)計的方法和過程1.核心能力在公司里工作的所有人必須具備的價值觀和工作信念企業(yè)價值觀與公司高級管理層探討，并且借鑒其他公司的優(yōu)秀經(jīng)驗2.通用能力2.1通用知識技能從事各項工作都需要的基本素質(zhì)最佳實踐選取相關(guān)的參考材料并進行客戶化設(shè)計2.2領(lǐng)導(dǎo)能力管理團隊所需要的能力最佳實踐與公司高級管理層探討，并且借鑒其他公司的優(yōu)秀經(jīng)驗3.專業(yè)能力提供產(chǎn)品和服務(wù)時所需的知識和技巧業(yè)務(wù)能力工作標(biāo)準(zhǔn)部門職責(zé)業(yè)務(wù)流程由各部門根據(jù)業(yè)務(wù)流程和部門職責(zé)中的關(guān)鍵工作，結(jié)合現(xiàn)有的工作標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計根據(jù)勝任能力素質(zhì)庫及崗位職責(zé)，進行能力素質(zhì)匹配，形成崗位勝任能力標(biāo)準(zhǔn)注： A－初級 B－中級 C－高級 D－專家級通過職位勝任能力標(biāo)準(zhǔn)進行員工素質(zhì)管理，以此作為人力資源管理的根底注：左圖中的分值含義如下：1－表示初級；2－表示中級；3－表示高級；4－表示專家級。根據(jù)勝任標(biāo)準(zhǔn)制定職位招聘要求；根據(jù)勝任標(biāo)準(zhǔn)對員工能力進行評估；根據(jù)能力評估和業(yè)績評估結(jié)果，決定員工普升或淘汰；對照勝任標(biāo)準(zhǔn)〔當(dāng)前/未來〕，找出能力差距，制定針對性的培訓(xùn)；根據(jù)員工對職位勝任能力標(biāo)準(zhǔn)的滿足程度決定其薪酬分位；基于勝任能力的人力資源管理5、薪酬管理問卷調(diào)查顯示，員工的薪酬滿意度非常低，持肯定態(tài)度的僅占5%問題：您對目前薪酬的內(nèi)部公平性、外部競爭性的評價所有員工統(tǒng)計結(jié)果管理人員統(tǒng)計結(jié)果薪酬管理中存在的主要問題崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)未能表達職位價值，薪酬的內(nèi)部公平性缺乏薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定缺少市場依據(jù)、薪酬體系未進行定期維護，外部競爭力難以保證薪酬結(jié)構(gòu)復(fù)雜、薪酬檔差過小，薪酬鼓勵性受限1、崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)未能表達職位價值，薪酬的內(nèi)部公平性缺乏崗位工資獎金確定方法崗位薪酬總計19級、每級3檔工資崗序?qū)?yīng)條件主要依據(jù)任職時間、所處層級決定根據(jù)部門責(zé)任風(fēng)險大小、管理難度、職位素質(zhì)要求將部門分為A、B、C三類，獎金系數(shù)分別為1.4、1.3、1.2崗位工資由任職時間、管理層級決定，不能表達職位價值按部門進行獎金系數(shù)劃分，分類較粗，不能準(zhǔn)確表達職位間的相對價值上下問題合理的薪酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)職位價值確定，以表達薪酬內(nèi)部公平性通過工作分析，明確職位職責(zé)、任職條件對所有職位進行評估，量化各職位價值上下根據(jù)職位價值確定職位職級以職位職級為根底，結(jié)合市場薪酬水平，確定職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)確定任職者獎金分配系數(shù)基于職位價值的薪酬標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計意義通過職位評估更精細、準(zhǔn)確表達職位奉獻崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)、獎金分配系數(shù)與職位奉獻關(guān)聯(lián)，充分表達內(nèi)部公平性通過職位評估建立職位價值體系，有利于打破官本位、拓寬員工職業(yè)開展通道評估后總經(jīng)理總監(jiān)經(jīng)理崗位級別匯報關(guān)系崗位價值職級確定原那么：強調(diào)職位奉獻，而不是頭銜，打破官本位、拓寬職業(yè)開展空間評估前職務(wù)63625857565554521234567891234567892、薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定缺少市場依據(jù)，薪酬體系未進行定期維護，薪酬外部競爭力難以保證01年制定崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)，未進行充分的市場薪酬調(diào)查分別于05年和近期對崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)作了局部調(diào)整薪資水平管理現(xiàn)狀問題薪酬水平外部競爭性得不到保證薪酬體系未進行適時維護，易使薪酬標(biāo)準(zhǔn)與市場水平脫節(jié)薪酬競爭力弱，易造成招聘困難、人才流失具有競爭力的薪酬體系需以充分的市場薪酬調(diào)查為根底，并適時維護、調(diào)整行業(yè)最高值規(guī)劃值行業(yè)中位值行業(yè)最低值最正確實踐詳細的市場薪酬水平調(diào)查制定合理的薪酬競爭性定位市場薪酬水平跟蹤、薪酬體系維護、調(diào)整制度化建立基于職位價值、市場薪酬水平的薪酬體系有助于公司提高薪酬的公平性和競爭力職級薪酬標(biāo)準(zhǔn)職位職級3、薪酬結(jié)構(gòu)復(fù)雜、薪酬檔差過小，薪酬鼓勵性受限獎金輔助工資崗位工資薪酬構(gòu)成高檔中檔低檔相鄰檔差5%薪酬檔差保存工資工齡工資崗位津貼問題：薪酬構(gòu)成復(fù)雜、不便于維護及規(guī)劃薪酬構(gòu)成以根本工資+績效工資為宜問題：相鄰檔差5%過低，升一檔工資最高不超過50元，有效鼓勵缺乏原那么上檔差以15%為宜6、績效管理問卷調(diào)查顯示，業(yè)績得不到肯定、沒有鼓勵是普通員工反響比較強烈的問題問題：您認為以下事項中，哪些最影響您的工作積極性？所有員工統(tǒng)計結(jié)果管理人員統(tǒng)計結(jié)果績效管理存在的主要問題普通員工未進行績效考核，績效管理不完整中管、技管人員績效考核總體合理，部份考核指標(biāo)及“職責(zé)考核〞的方法需進一步優(yōu)化基于業(yè)績、能力評價的鼓勵措施不完整、力度弱普通員工未進行績效考核，績效管理不完整F：財務(wù)、C：市場/客戶、I：內(nèi)部營運、L：學(xué)習(xí)與開展公司層面部門層面員工層面對中管、技管實施了績效考核，獎金與個人業(yè)績掛鉤員工未進行績效考核，按核定的獎金額度，根據(jù)部門業(yè)績和個人獎金系數(shù)分配績效管理實施不完整，經(jīng)營目標(biāo)難以全面落實問題目前已實施績效考核的層面FCILF3aC3aI3aL3aF3bC3bI3bL3bF3cC3cI3cL3cF1C1I1L1F2C2I2L2F3C3I3L3中管、技管人員績效考核總體合理，部份考核指標(biāo)及“職責(zé)考核〞的方法需進一步優(yōu)化方針目標(biāo)個人指標(biāo)職責(zé)考核++=個人業(yè)績根據(jù)經(jīng)營目標(biāo)分解而成，能表達當(dāng)期關(guān)鍵業(yè)績驅(qū)動因素作為部門業(yè)績〔含公司〕占30%左右權(quán)重，權(quán)重生設(shè)置合理部份指標(biāo)需進一步優(yōu)化，例：安環(huán)部監(jiān)控排污情況，同時被考核排污指標(biāo)，形成發(fā)現(xiàn)越多，受罰越重的現(xiàn)象根據(jù)部門目標(biāo)及個人職責(zé)分解而成，能表達個人工作對部門目標(biāo)的驅(qū)動個人指標(biāo)權(quán)重55%合理以工作職責(zé)為基準(zhǔn)，由相關(guān)部門評定對職能部門的職責(zé)考核流于形式未到達考核目的改善建議職能部門職責(zé)分為效勞類和管控類職能部門就效勞類職責(zé)制定效勞承諾，各部門對效勞承諾履行情況評分，匯總統(tǒng)計為考評分管控類職責(zé)履行情況由公司主管領(lǐng)導(dǎo)評價黃沙坪礦業(yè)實施了基于業(yè)績的鼓勵，但鼓勵措施、力度還需完善和加強鼓勵措施收入分配職業(yè)開展其他已采取的鼓勵措施公司中管、技管人員績效工資與個人業(yè)績關(guān)聯(lián)制定了末位淘汰制度，推行過程中阻力較大，未完全按制度執(zhí)行實行了中層職位競聘上崗制，但近期主要以選拔方式為主表楊、物資獎勵建議補充/強化的鼓勵措施建立普通員工績效管理體系，績效工資與個人業(yè)績掛鉤建立基于業(yè)績/能力評價結(jié)果的薪酬調(diào)整制度強化中管、技管末位淘汰制度執(zhí)行，并推廣至普通員工實施基于業(yè)績/能力評價結(jié)果的繼任者方案，通過提前培養(yǎng)、長期觀察，提高干部培養(yǎng)的成功率根據(jù)業(yè)績/能力評估結(jié)果，對不同奉獻層次人員給予獎勵性培訓(xùn)〔如MBA〕、旅游度假等獎勵，豐富鼓勵手段黃沙坪礦業(yè)亟需完善人力資源管理突破人才瓶頸改善措施內(nèi)容意義完善人力資源規(guī)劃根據(jù)近3年戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，進行人力資源規(guī)劃就人才缺口制定切實可行的引進、培養(yǎng)策略、政策、計劃為招聘、員工發(fā)展建立目標(biāo)指引完善薪酬管理通過職位評估建立職位價值體系根據(jù)職位價值及市場薪酬水平，制定崗位薪枰標(biāo)準(zhǔn)薪酬體系兼具內(nèi)部公平性及外部競爭力建立全員績效、能力考核激勵機制設(shè)計崗位勝任能力模型，實施能力評價制定員工績效管理辦法建立基于員工能力、業(yè)績的激勵機制客觀評價員工能力及業(yè)績充分激活員工建立員工職業(yè)發(fā)展體系建立培訓(xùn)體系建立基于能力、業(yè)績評價結(jié)果的員工發(fā)展、關(guān)鍵職位繼任者計劃管理人才培養(yǎng)目標(biāo)明確長期培養(yǎng)、跟蹤考核，結(jié)果可控員工普升公平、公正完善招聘體系建立關(guān)鍵人才信息庫完善招聘渠道管理完善招聘程序及人才甄別方法提高招聘成功率建議黃沙坪礦業(yè)分階段完成人力資源管理體系改善重要性緊迫性高低高低完善人力資源規(guī)劃完善薪酬管理建立全員績效、能力考核鼓勵機制建立員工職業(yè)開展體系完善招聘體系人力資源管理5項措施①②④③⑤建議盡快完善可緩一步完成-60-目錄前期工作回憶戰(zhàn)略審視組織診斷及改善框架方案人力資源診斷及建議流程診斷及改善框架方案第三步：流程描述第三步：優(yōu)化方案設(shè)計第二步：流程分類/篩選本次流程分析、優(yōu)化步驟第一步：流程分析關(guān)鍵活動輸出成果與各部門討論分析目前流程中存在的問題〔總計4XX個〕流程中存在的共性問題；流程中存在的主要問題及關(guān)鍵改善環(huán)節(jié)按業(yè)務(wù)流程、支持流程、管理流程對流程進行補充、分類劃分流程層級、設(shè)計流程接口根據(jù)流程影響、改善空間將流程分為A、B類流程接口關(guān)系及層級類程類別〔A、B〕就流程中存在的重點問題設(shè)計優(yōu)化方案重點流程優(yōu)化方案根據(jù)流程優(yōu)化方案，進行A類流程描述輔導(dǎo)客戶方進行B類流程描述流程文件流程權(quán)限體系今天62B類A類A類B類B類A類B類B類B類高中低低中高我們按照可改進程度和重要性2個維度將現(xiàn)有流程進行分為A、B兩類可改進程度重要性開展規(guī)劃編制流程黃沙坪礦業(yè)分公司流程管理體系戰(zhàn)略要求戰(zhàn)略支撐1財務(wù)管理15人力資源16信息管理17投資管理14行政管理18體系管理19黨群管理202充填采掘提升、運輸作業(yè)選礦營銷管理開展規(guī)劃執(zhí)行流程采購管理8物資與資產(chǎn)管理9技術(shù)管理12工程管理7技安環(huán)保管理10能源管理13質(zhì)量管理11生產(chǎn)管理流程生產(chǎn)業(yè)務(wù)管理外購原礦物流管理戰(zhàn)略管理地質(zhì)勘探356開展規(guī)劃執(zhí)行績效考核流程業(yè)務(wù)管理/支持運營管理/支持精礦采購流程4流程中普遍存在的共性問題流程之間無關(guān)聯(lián)、接口不明確，接口環(huán)節(jié)各部門重復(fù)設(shè)計、相互矛盾；流程效率標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限普遍缺失，流程控制無標(biāo)準(zhǔn)、隨意性大、標(biāo)準(zhǔn)性弱；流程績效無考核，流程標(biāo)準(zhǔn)、輸出質(zhì)量難以保證；流程之間無關(guān)聯(lián)、接口不明確，接口環(huán)節(jié)各部門重復(fù)設(shè)計、相互矛盾現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)流程之間無接口，流程孤立、脫節(jié)未從業(yè)務(wù)價值鏈對流程進行整體規(guī)劃，并以此明確流程層級、接口關(guān)系以業(yè)務(wù)價值鏈為主線，建立流程層級及接口關(guān)系明確各流程的起點、終點ü層級清楚、接口明晰、流程閉環(huán)接口環(huán)節(jié)各部門重

復(fù)設(shè)計，相互矛盾業(yè)務(wù)流程與管控流程的匹配關(guān)系不明確，業(yè)務(wù)流程有管控內(nèi)容、管控流程有業(yè)務(wù)操作，重疊部份相互矛盾以業(yè)務(wù)流程為主線，管控環(huán)節(jié)以控制點方式體現(xiàn)，控制程序以子流程方式體現(xiàn)ü管控與流程同步、一致從本位角度設(shè)計流程控制點，與關(guān)聯(lián)流程相矛盾從有效控制角度出發(fā)，明確流程角色及權(quán)限üü職責(zé)清晰、管控到位組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化流程效率標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限普遍缺失，流程控制無標(biāo)準(zhǔn)、隨意性大、標(biāo)準(zhǔn)性弱現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)流程效率低，怕走流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺少流程效率標(biāo)準(zhǔn)對流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)定時間標(biāo)準(zhǔn)ü提高流程績效不按流程辦事，抄捷徑關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審批權(quán)限、受理標(biāo)準(zhǔn)不明確，把關(guān)不嚴(yán)設(shè)計流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)審批權(quán)限明確各關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的受理標(biāo)準(zhǔn)ü流程可控組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化流程績效無考核，流程標(biāo)準(zhǔn)、輸出質(zhì)量難以保證現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)有流程，無管理無人對流程輸出結(jié)果負責(zé)明確流程負責(zé)人，并對流程的最終輸出結(jié)果負責(zé)ü流程處于管理狀態(tài)缺少對流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)、最終輸出結(jié)果的績效考核流程最終輸出結(jié)果納入流程負責(zé)人績效考核賦予流程負責(zé)人對各流程環(huán)節(jié)責(zé)任人橫向考核權(quán)力ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-68-1.戰(zhàn)略管理流程體系1.11.21.3開展規(guī)劃編制流程開展規(guī)劃執(zhí)行流程開展規(guī)劃執(zhí)行績效考核流程年度生產(chǎn)經(jīng)營方案編制流程中長期開展規(guī)劃編制流程方針目標(biāo)管理工作總流程經(jīng)濟責(zé)任制方案制定流程中管技管人員績效考核流程預(yù)算編制流程方針目標(biāo)考核流程經(jīng)濟責(zé)任制考核流程季度經(jīng)濟活動分析流程戰(zhàn)略管理流程類別界定流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性1.戰(zhàn)略管理流程1.1發(fā)展規(guī)劃編制流程1.1.1中長期發(fā)展規(guī)劃編制流程高高A1.1.2年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理流程高高A1.2發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行流程1.2.1經(jīng)濟責(zé)任制方案制定流程高高A1.2.2方針目標(biāo)管理工作總流程1.2.1.1方針目標(biāo)制定工作流程高高A1.2.1.2方針目標(biāo)展開工作流程高高A1.3發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行績效考核流程1.3.1經(jīng)濟責(zé)任制考核流程高高A1.3.2季度經(jīng)濟活動分析流程高高A1.3.2方針目標(biāo)考核流程高高A-69-戰(zhàn)略管理流程關(guān)鍵問題分析現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃制定的過程不完善從僅有機遇和優(yōu)劣勢分析的SWOT分析直接導(dǎo)出戰(zhàn)略發(fā)展方向，中間缺乏必要的如行業(yè)價值分析、市場定位分析等，未來的發(fā)展方向定義缺乏依據(jù)增加相應(yīng)環(huán)節(jié)，完善戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程üü幫助公司在充分了解外部行業(yè)、市場和競爭對手的情況下客觀評價自己的發(fā)展?fàn)顩r，制定出切實可行的中長期發(fā)展規(guī)劃季度經(jīng)濟活動分析沒有發(fā)現(xiàn)企業(yè)運營中的關(guān)鍵問題季度財務(wù)分析會未發(fā)揮實際作用，實為財務(wù)信息通報會強化各部門對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的責(zé)任通過對相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，找出預(yù)算執(zhí)行、成本控制和資金管理等方面存在的問題，制定解決方案并形成執(zhí)行決議ü有助于企業(yè)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營過程中存在的問題，及時制定解決方法組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-70-戰(zhàn)略規(guī)劃的過程最佳實踐“十一五”發(fā)展規(guī)劃內(nèi)外部信息收集

（無外部信息收集）市場定位分析

行業(yè)價值鏈分析

行業(yè)驅(qū)動力分析

SWOT分析

（無外部威脅分析）戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃

戰(zhàn)略實施計劃

十五企業(yè)開展?fàn)顩r企業(yè)面臨的形勢面臨的機遇內(nèi)部優(yōu)勢不利因素企業(yè)開展的關(guān)鍵時期“十一五〞開展規(guī)劃指導(dǎo)思想企業(yè)開展戰(zhàn)略企業(yè)開展總體思路“十一五〞奮斗目標(biāo)“十一五〞企業(yè)重點開展工程主要對策和措施“十一五〞開展規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃制定的過程不夠標(biāo)準(zhǔn)，影響戰(zhàn)略的可執(zhí)行性-71-企業(yè)管理部新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)-72-相關(guān)部門根據(jù)中長期開展規(guī)劃制定公司年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)發(fā)布實施審核匯總專項計劃指標(biāo)制定編制各項專項生產(chǎn)方案匯總平衡各專項方案，形成公司年度生產(chǎn)經(jīng)營方案發(fā)布實施年度生產(chǎn)經(jīng)營方案是對中長期開展規(guī)劃的貫徹執(zhí)行黨政聯(lián)席會審核批準(zhǔn)編制固定資產(chǎn)投資方案審核批準(zhǔn)財務(wù)部預(yù)算編制流程財務(wù)部新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)-73-總經(jīng)理企業(yè)管理部分析關(guān)鍵財務(wù)指標(biāo)發(fā)生偏差的原因發(fā)布實施編報分析報告及解決方案召開季度經(jīng)營分析會制定解決方案分析/反饋分析財務(wù)偏差原因，初步制定解決方案將偏差較大的財務(wù)指標(biāo)初步調(diào)查原因反響給相關(guān)部門檢查上季度經(jīng)營分析會決議執(zhí)行情況分析本季度財務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況，討論定改善措施并形成決議執(zhí)行會議決議審核批準(zhǔn)分析報告及解決方案方針目標(biāo)考核流程相關(guān)部門分析經(jīng)營差異原因，初步制定解決方案編制季度經(jīng)營分析報告和解決方案執(zhí)行會議決議季度經(jīng)營活動分析的目的是分析問題的原因，制定解決方案2.生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程結(jié)構(gòu)季、月度生產(chǎn)作業(yè)方案管理流程2.1.3出礦系數(shù)管理流程2.1.4出礦品位管理流程2.1.2調(diào)度總流程2.3.3采掘工程驗收流程年度生產(chǎn)經(jīng)營方案管理流程2.2地質(zhì)勘探流程2.5提升轉(zhuǎn)運工作流程2.6選礦生產(chǎn)流程2.4充填流程2.3采掘流程經(jīng)濟責(zé)任制考核流程季月方案調(diào)度指令調(diào)度指令出礦品位指標(biāo)11.2.1選礦金屬平衡管理流程生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程體系季月方案井下外包工程結(jié)算管理工作流程方案外井巷工程立項流程追加方案生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程層級及類別劃分(1/2)流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性2.生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程2.1生產(chǎn)管理流程2.1.1季、月度生產(chǎn)作業(yè)計劃管理流程2.1.1.1計劃外井巷工程立項流程高高A2.1.2調(diào)度總流程2.1.2.1生產(chǎn)供水調(diào)度流程低低B2.1.2.2生活供水調(diào)度流程低低B2.1.2.3井下排水調(diào)度流程低低B2.1.2.4溜礦井調(diào)度管理流程低低B2.1.2.5調(diào)度會議管理流程中中B2.1.2.6外購礦入選調(diào)度工作流程低低B2.1.3出礦系數(shù)管理流程2.1.3.1井下計量、取樣管理流程低低A2.1.4出礦品位管理流程高高A2.1.5井下外包工程結(jié)算管理工作流程高高A2.2地質(zhì)勘探流程2.2.1地探工程設(shè)計工作流程2.2.1.1地質(zhì)立鉆設(shè)計工作流程中中B2.2.2立鉆探礦工作流程中中B2.2.3生探工程設(shè)計工作流程2.2.3.1水平鉆設(shè)計工作流程中中B2.2.4水平鉆探礦工作流程中中B生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程層級及類別劃分(2/2)流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性2.生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程2.3采掘流程2.3.1掘進流程2.3.1.1采準(zhǔn)設(shè)計工作流程中中B2.3.1.2掘進作業(yè)流程中中B2.3.2采礦流程2.3.1.3回采設(shè)計工作流程中中B2.3.1.4采礦作業(yè)流程中中B2.3.3采掘技術(shù)管理流程中中B2.3.4采掘工程驗收流程高高A2.4充填流程中中B2.5提升轉(zhuǎn)運工作流程2.5.11#豎井提升運輸工作流程中中B2.5.22#豎井提升運輸工作流程中中B2.5.31#斜井、4#斜井系統(tǒng)提升運輸工作流程中中B2.6選礦生產(chǎn)流程中中B鐵多金屬生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)鐵多金屬品位管理、出礦計量管理不規(guī)范，生產(chǎn)管理粗放月度生產(chǎn)計劃無明確的管理部門由生產(chǎn)管理部負責(zé)季月生產(chǎn)計劃下達ü有效控制、真實反應(yīng)礦石出礦量井下計量、取樣未明確責(zé)任部門生產(chǎn)管理部負責(zé)井下計量/取樣，出礦計量管理到班組ü出礦金屬量未納入管理將出礦金屬量作為結(jié)算考核指標(biāo)地質(zhì)部負責(zé)出礦金屬量考核，并參與鐵多金屬外包隊伍結(jié)算考核üü有效控制金屬量生產(chǎn)設(shè)計職責(zé)歸屬欠合理生產(chǎn)設(shè)計職責(zé)由技術(shù)管理部調(diào)整至生產(chǎn)管理部ü貼近生產(chǎn)用利于技術(shù)管理部職能轉(zhuǎn)型組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化鐵多金屬生產(chǎn)業(yè)務(wù)流程調(diào)整環(huán)節(jié)承包結(jié)算生產(chǎn)作業(yè)管理生產(chǎn)設(shè)計生產(chǎn)方案生產(chǎn)管理部季/月度生產(chǎn)方案下達……地質(zhì)部生產(chǎn)設(shè)計井下計量、取樣出礦系數(shù)管理總調(diào)調(diào)度/協(xié)調(diào)廢石計量質(zhì)控部地面軌道衡計量參與承包考核、結(jié)算出礦品位管理3.外購礦管理流程結(jié)構(gòu)2.1.2.6外購礦入選調(diào)度工作流程3.2外購礦交貨流程合同管理流程2.6選礦生產(chǎn)流程3.3外購礦結(jié)算流程售后效勞及貿(mào)易糾紛處理流程2.1.1季、月度生產(chǎn)作業(yè)方案管理流程外購礦管理流程季月方案通知應(yīng)付帳款管理流程經(jīng)濟責(zé)任制考核流程3.1外購礦采購流程合同經(jīng)批準(zhǔn)的合同交易分岐裁決意見選礦數(shù)據(jù)業(yè)績數(shù)據(jù)結(jié)算單據(jù)外購礦管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性3.外購礦流程3.1外購礦采購流程3.1.1外購礦取制樣流程高高A3.1.2外購礦預(yù)選工作流程中中B3.2外購礦交貨流程中中B3.3外購礦結(jié)算流程高高A外購礦管理流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)外購礦結(jié)算程序不夠明確有相關(guān)制度，未設(shè)計結(jié)算流程新增外購礦結(jié)算流程üü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化外購礦結(jié)算流程框架應(yīng)付帳款管理流程3.3外購礦結(jié)算流程2.6選礦生產(chǎn)流程3.2外購礦交貨流程質(zhì)控部/監(jiān)督部門軌道衡計量……球磨取樣/化驗準(zhǔn)備結(jié)算單據(jù)，結(jié)算申請礦產(chǎn)品貿(mào)易部批準(zhǔn)主管礦領(lǐng)導(dǎo)原礦結(jié)算對外支付計量數(shù)據(jù)品位數(shù)據(jù)結(jié)算單財務(wù)部來料加工結(jié)算財務(wù)部財務(wù)部4.精礦采購管理流程4.1精礦采購流程合同管理流程5.產(chǎn)品銷售流程售后效勞及貿(mào)易糾紛處理流程年度生產(chǎn)經(jīng)營方案管理流程年度目標(biāo)應(yīng)付帳款管理流程4.4精礦采購結(jié)算流程4.2產(chǎn)品交接流程發(fā)往治煉廠4.3貨場管理流程合同報批經(jīng)批準(zhǔn)的合同交易分岐裁決意見結(jié)算資料精礦采購管理流程5.5價格后評估流程精礦采購價精礦采購管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性4.精礦采購管理流程4.1精礦采購流程高高A4.2產(chǎn)品交接流程高高A4.3貨場管理流程高高A4.4精礦采購結(jié)算流程高高A精礦采購流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)精礦采購定價程序缺少制度監(jiān)督未建立后評估機制按月對每筆交易價格與交易當(dāng)日金屬市場價格（折算價）進行對比分析礦產(chǎn)品貿(mào)易部分析、說明差異原因，并制定改進措施ü產(chǎn)品交接、貨場管理程序不夠明確產(chǎn)品交接、貨場管理有相關(guān)制，未制定流程新增產(chǎn)品交接、貨場管理流程üü貿(mào)易資金審批的制度規(guī)范不足未建立月度貿(mào)易資金計劃管理制度結(jié)合財務(wù)部資金計劃管理制度、流程，建立貿(mào)易資金計劃管理制度按資金計劃外、計劃內(nèi)要求的審批權(quán)限審批預(yù)付款及貿(mào)易結(jié)算üü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化5.產(chǎn)品銷售管理流程結(jié)構(gòu)合同管理流程5.4銷售結(jié)算流程5.3售后效勞及貿(mào)易糾紛處理流程經(jīng)濟責(zé)任制考核流程產(chǎn)品銷售管理流程5.2產(chǎn)品交貨流程2.1.1季、月度生產(chǎn)作業(yè)方案管理流程4.精礦采購管理流程2.6選礦生產(chǎn)流程應(yīng)收帳款管理流程5.5價格后評估流程5.1產(chǎn)品銷售流程產(chǎn)品銷售管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性5.產(chǎn)品銷售管理流程5.1產(chǎn)品銷售流程A5.2產(chǎn)品交貨流程A5.3售后服務(wù)及貿(mào)易糾紛處理流程B5.4銷售結(jié)算流程A5.5價格后評估流程A產(chǎn)品銷售管理流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品定價缺少制度監(jiān)督缺少后評估機制，不利于價格監(jiān)控及改進建立產(chǎn)品價格后評估機制ü強化價格監(jiān)控、促進定價改善組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化價格后評估流程優(yōu)化框架報告/改善分析信息收集財務(wù)部銷售經(jīng)營部產(chǎn)品銷售流程接口公司組織制定根據(jù)鉛鋅金屬市場交易價折算精礦參照價的規(guī)那么及計算公式財務(wù)部每月按日統(tǒng)計銷售合同中的精礦銷售單價及精礦貿(mào)易采購單價收集當(dāng)月上海有色金屬網(wǎng)鉛/鋅價格(每日)月底前編制當(dāng)月精礦購、銷價格與市場參照價格比照分析報告分析報告送銷售經(jīng)營部和相關(guān)公司〔礦〕領(lǐng)導(dǎo)分析差異原因，制定改善措施季度生產(chǎn)經(jīng)營分析會上報告執(zhí)行會議決定價格后評估分析的主要內(nèi)容日期1234……價格市場參照價合同月平均價●●●●單筆交易價月合同平均價當(dāng)月總銷售收入÷當(dāng)月總銷量市場參照價：按比例法或本錢價格分享法將目標(biāo)交易市場鉛鋅金屬價折算而成的鉛鋅精礦市場價×調(diào)整系數(shù)調(diào)整系數(shù)是根據(jù)公司歷史合同價與市場價分析比較制定，調(diào)整系數(shù)可大于1也可小于1單筆交易價每筆交易的實際單價分析對象目的合同價與市場參照價有較大差異的交易分析、控制易異差異月合同均價與同期市場均價的比較綜合分析價格與出貨時機的把握情況價格后評估內(nèi)容及目的市場月均價6.物流管理流程結(jié)構(gòu)6.2.1產(chǎn)品發(fā)運流程產(chǎn)銷金屬平衡流程物流管理流程6.1產(chǎn)品運輸流程6.2倉儲貨場管理流程精礦計量管理流程2.6選礦生產(chǎn)流程4.2產(chǎn)品交貨流程物流管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性6.物流管理流程6.1產(chǎn)品運輸流程高高A6.2倉儲貨場管理流程6.2.1產(chǎn)品發(fā)運流程高高A物流管理流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)中轉(zhuǎn)站精礦管理存有制度缺陷業(yè)務(wù)運行與監(jiān)督管理職責(zé)合一，缺少第三方監(jiān)督郴州轉(zhuǎn)運站計量、水份測定、取樣職責(zé)劃歸質(zhì)量控制部ü運輸業(yè)務(wù)受制于承運人，運輸管理難以到位承運人持原承運協(xié)議壟斷礦區(qū)運輸業(yè)務(wù)需盡快解決壟斷運輸問題組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化7.工程管理流程結(jié)構(gòu)7.3建設(shè)工程施工流程7.1方案與立項流程7.2工程設(shè)計和預(yù)算流程7.4建設(shè)工程驗收流程7.5建設(shè)工程結(jié)算流程7.2臨時工程施工流程7.3搶險、搶修工程管理流程設(shè)備供給管理工作流程建設(shè)工程管理流程工程管理流程工程管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性7.工程管理流程7.1建設(shè)工程管理流程7.1.1計劃與立項流程高高A7.1.2工程設(shè)計和預(yù)算流程高高A7.1.3建設(shè)工程施工流程高高A7.1.4建設(shè)工程驗收流程高高A7.1.5建設(shè)工程結(jié)算流程高高A7.2臨時工程施工流程高高A7.3搶險、搶修工程管理流程高高A建設(shè)工程管理流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程項目“環(huán)保三同時”管理未到位建設(shè)工程項目管理流程與建設(shè)項目環(huán)保管理流程脫節(jié)安環(huán)部參與工程建設(shè)項目可行性論證及項目驗收工作ü項目投資分析不充分財務(wù)對可研分析的參予度不足財務(wù)部負責(zé)可研報告的資金籌措、投資收益分析ü工程設(shè)計、預(yù)算變更缺少流程規(guī)范無工程設(shè)計、預(yù)算變更審批流程環(huán)節(jié)增加變更審批程序并明確權(quán)限üü安全、搶險等突發(fā)性工程建設(shè)響應(yīng)速度較慢應(yīng)急工程建設(shè)流程缺失增加安全、搶險等突發(fā)性工程建設(shè)管理流程üü存在不按程序辦事的現(xiàn)象流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制不嚴(yán)明確流程關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)權(quán)限及標(biāo)準(zhǔn)加化違規(guī)責(zé)任追究機制ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化結(jié)算工程管理流程優(yōu)化環(huán)節(jié)驗收施工方案/預(yù)算立項申請建設(shè)工程管理流程臨時工程施工流程搶險、搶修工程管理流程財務(wù)負責(zé)可研報告的資金籌措、財務(wù)分析安環(huán)參與可行性論證并負責(zé)環(huán)境影響評價及環(huán)保方案制定方案/預(yù)算變更申請按方案外工程的立項、方案、預(yù)算審批程序執(zhí)行，通過前方可實施變更安環(huán)部參與工程工程驗收，負責(zé)工程平安、環(huán)境評價新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)臨時工程申請總調(diào)室負責(zé)調(diào)度內(nèi)部單位實施內(nèi)部勞務(wù)結(jié)算提出申請主管副總批準(zhǔn)搶險、施工補辦立項、工程預(yù)算手續(xù)工程量核實立項手續(xù)、工程預(yù)算等結(jié)算資料齊備方可結(jié)算立項批復(fù)工程預(yù)算建設(shè)工程管理流程需明確關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的權(quán)限及控制標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)流程運行控制環(huán)節(jié)長富安環(huán)監(jiān)察財務(wù)企管部工程主管技術(shù)部門技術(shù)副總基建副總總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會計劃外新建工程項目立項申請調(diào)查在建項目預(yù)算追加申請調(diào)查金額≤50萬金額＞50萬可研報告編制及審批參與參與審核參與批準(zhǔn)新建項目立項審批在建項目預(yù)算追加審批≤1萬1萬＜金額≤30萬金額＞30萬工藝技術(shù)方案、工程設(shè)計方案批準(zhǔn)工程預(yù)算審批≤1萬1萬＜金額≤30萬30萬＜金額由長富承建，達到公司招標(biāo)限額，未達到公開招標(biāo)限額項目協(xié)助競標(biāo)組織內(nèi)部競標(biāo)由長富承建，公司招標(biāo)限額以下項目發(fā)包監(jiān)督工程施工合同簽署10萬以下10萬以上，招標(biāo)限額以下招標(biāo)限額以上工程預(yù)驗收及竣工驗收參與驗收的部門全部同意方可通過驗收工程量簽證甲方3人或3人以上簽署有效工程項目結(jié)算審批審核金額＞5萬結(jié)算審核審核批準(zhǔn)金額≤30萬批準(zhǔn)金額＞30萬結(jié)算管理工程驗收承包隊伍確定方案預(yù)算審批工程立項材料〔設(shè)備〕采購、供給總流程供給商管理流程-99-8.采購管理流程體系8.1需用方案審批流程招標(biāo)工作流程采購價格控制流程備件供給管理工作流程備件加工制作流程材料辦公用品采購控制流程物資檢驗入庫管理工作流程采購結(jié)算及付款工作流程按不同品類組織采購到貨檢驗入庫結(jié)算付款設(shè)備供給管理工作流程采購供給商管理流程物資領(lǐng)用、發(fā)放管理流程8.38.3.1倉庫盤點管理流程8.3.2物資發(fā)放管理流程8.3.3備品配件管理流程物資發(fā)放領(lǐng)用申請8.2合同管理流程外包隊伍引進工作流程根據(jù)合同規(guī)定付款結(jié)算根據(jù)庫存組織采購倉儲管理設(shè)備檔案管理流程設(shè)備使用信息推薦供給商簽訂合同簽訂合同邀標(biāo)供給商采購管理流程類別界定〔1/2〕流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性8.采購管理流程8.1材料（設(shè)備）采購、供應(yīng)總流程8.1.1需用計劃審批流程8.1.1.1設(shè)備需用計劃審批流程高高A8.1.1.2材料辦公用品需用計劃審批流程高高A8.1.2招標(biāo)工作流程高高A8.1.3采購價格控制流程高高A8.1.4設(shè)備供應(yīng)管理工作流程高高A8.1.5備件供應(yīng)管理工作流程高高A8.1.6備件加工制作流程高高A8.1.7材料辦公用品采購控制流程高高A8.1.8物資檢驗入庫管理工作流程高高A-100-采購管理流程類別界定〔2/2〕流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性8.采購管理流程8.1材料（設(shè)備）采購、供應(yīng)總流程8.1.9采購結(jié)算及付款流程8.1.9.1設(shè)備、備件采購結(jié)算及付款流程高高A8.1.9.2材料辦公用品采購結(jié)算及付款流程高高A8.2供應(yīng)商管理流程8.2.1采購供應(yīng)商管理流程8.2.1.1采購供應(yīng)商選擇流程高高A8.2.1.2采購供應(yīng)商評估流程高高A8.2.2外包隊伍引進工作流程中高A8.3物資領(lǐng)用、發(fā)放管理流程8.3.1倉庫盤點管理流程低中B8.3.2物資發(fā)放管理流程8.3.2.1生產(chǎn)單位內(nèi)部材料物資領(lǐng)用流程低中B8.3.3備品配件管理流程低中B-101-各責(zé)任部門對相關(guān)物資的需用審核及供給商和定價管理的權(quán)責(zé)不明，流程不順〔1/2〕現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)需求計劃不明確，計劃審批執(zhí)行不力需用申請隨意性大，沒有根據(jù)不同品類物資編制計劃生產(chǎn)用設(shè)備、備件等根據(jù)現(xiàn)實設(shè)備使用情況、生產(chǎn)需求和采購周期提出需用申請ü提高物資采購需用申請的計劃性，明晰職責(zé)，減少扯皮現(xiàn)象，提高采購效率，降低采購成本消耗類材料根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃每月提出需用申請ü在審批過程中不按流程辦事，存在繞過主管部門由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直接簽字的情況，同時審批過程中某些品類的相關(guān)責(zé)任部門職能缺失信息管理部參與IT設(shè)備需用審查和選型生產(chǎn)管理部負責(zé)生產(chǎn)用料的需用審查機能部負責(zé)機電工程、設(shè)備、備件的需用審查安環(huán)部參與特種設(shè)備的需用審查和選型企業(yè)管理部非生產(chǎn)設(shè)備、低值易耗品的需用審查ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-102-現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)非招標(biāo)設(shè)備采購責(zé)權(quán)劃分不清，管理不順目前機能部不參與非招標(biāo)設(shè)備、備件的定點供應(yīng)商選擇，但要對所夠物資的質(zhì)量負責(zé)，責(zé)權(quán)不對等由機能部根據(jù)供應(yīng)商選擇評估標(biāo)準(zhǔn)初步確定3家左右相關(guān)物資定點供應(yīng)商，物資供應(yīng)部在這些供應(yīng)商中根據(jù)比價選擇，組織采購ü機能部對設(shè)備的質(zhì)量等指標(biāo)負責(zé)，物供部對設(shè)備的價格等指標(biāo)負責(zé)，理順管理關(guān)系，使責(zé)權(quán)對等采購價格和付款條款未經(jīng)財務(wù)部審核，存在價格風(fēng)險采購合同管理存在漏洞，缺少財務(wù)部門的審核采購合同簽署前先經(jīng)財務(wù)部的審核üü使財務(wù)能夠有效安排公司的資金計劃生產(chǎn)用材料和辦公用品等物資采購價格透明度不夠，不利于監(jiān)督管理和成本控制沒有建立價格公示機制，沒有根據(jù)市場變化及時調(diào)整預(yù)算價格建立價格公示機制ü有利于物資使用部門監(jiān)督采購價格，有效控制生產(chǎn)組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-103-各責(zé)任部門對相關(guān)物資的需用審核及供給商和定價管理的權(quán)責(zé)不明，流程不順〔2/2〕設(shè)備采購管理流程優(yōu)化環(huán)節(jié)機動能源部新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)-104-財務(wù)部物資供給部參與IT設(shè)備需用審核、選型審核合同中有關(guān)付款條件等內(nèi)容，加蓋公司合同專用章推薦3家質(zhì)量合格的非招標(biāo)設(shè)備供給商在3家質(zhì)量合格的非招標(biāo)設(shè)備供給商中比價，選擇價格最低組織采購平安環(huán)保部參與特種設(shè)備需用審核、選型參與特種設(shè)備到貨質(zhì)檢品質(zhì)保證部參與計量儀器、儀表的需用審核、選型企業(yè)管理部負責(zé)IT設(shè)備需用審核、選型負責(zé)計量儀器、儀表到貨鑒定、驗收審批程序流轉(zhuǎn)完整方可結(jié)算結(jié)算到貨驗收采購價格管理確定供應(yīng)商需用審核材料采購管理流程優(yōu)化環(huán)節(jié)新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)-105-財務(wù)部采購價格公示使用部門根據(jù)本錢預(yù)算控制目標(biāo)提出需用方案修訂材料本錢核算價格物資供給部根據(jù)市場變化調(diào)整方案價格結(jié)算到貨驗收采購價格管理確定供應(yīng)商需用審核尚未建立科學(xué)的供給商選擇、評價和管理開展體系，與供給商之間是原始的交易關(guān)系現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商選擇隨意性大，選擇評估標(biāo)準(zhǔn)不完善沒有建立供應(yīng)商選擇評估體系和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商選擇依據(jù)不明確建立供應(yīng)商選擇和認證程序ü有利于提高所購產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平，使總體擁有成本最小化日常定點供應(yīng)商管理不到位，供應(yīng)商績效考核體系不完善沒有建立定點供應(yīng)商分級、分類管理和績效評估體系，與供應(yīng)商缺乏日常的溝通建立完整的、基于數(shù)據(jù)的供應(yīng)商評估體系，并通過正規(guī)的程序?qū)?yīng)商進行定期評估üü將定點供應(yīng)商的業(yè)績評估結(jié)果與采購人員和供應(yīng)商及時溝通ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-106--107-過濾的過程第一層過濾第二層過濾市場潛力在分析環(huán)境因素的基礎(chǔ)上作初步的篩選(如：國家，外匯，政治，地區(qū))在分析公司的限制和要求基礎(chǔ)上進一步篩選(如：公司的政策，公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況)產(chǎn)品、部件、服務(wù)技術(shù)能力生產(chǎn)能力第三層過濾對具體的供應(yīng)商作詳細的分析和比較后確定供應(yīng)商質(zhì)量((產(chǎn)品，管理流程)物流服務(wù)可靠性研發(fā)能力……供給商選擇的一般篩選過程隨著公司的快速開展和海外業(yè)務(wù)的不斷拓展，未來黃沙坪的采購供給商應(yīng)該經(jīng)過幾個層次的嚴(yán)格篩選…………因此，黃沙坪有必要建立完善的供給商選擇機制，提高供給商質(zhì)量和管理水平-108-供應(yīng)市場分析潛在供應(yīng)商的初步選擇供應(yīng)商選擇和分析供應(yīng)商合作方案選擇確定供應(yīng)商供應(yīng)商管理和評估主要環(huán)節(jié)責(zé)任部門機動能源部相關(guān)生產(chǎn)部門物資供給部綜合判斷，初步選定潛在設(shè)備、備件供給商綜合判斷，初步選定生產(chǎn)用料潛在供給商，根據(jù)設(shè)備、備件供給商選擇評價標(biāo)準(zhǔn)選定新供給商根據(jù)供給商管理評估結(jié)果斷定是否保存現(xiàn)有供給商根據(jù)生產(chǎn)用材料供給商選擇評價標(biāo)準(zhǔn)選定供給商根據(jù)供給商管理評估結(jié)果斷定是否保存現(xiàn)有供給商長期合作短期、傳統(tǒng)交易關(guān)系長期合作短期、傳統(tǒng)交易關(guān)系確定核心供給商,作為參與招標(biāo)的首選供給商確定核心供給商，作為長期合作伙伴評估結(jié)果反響日常管理和評估日常管理和評估同時，日常的供給商管理和評估需要一套完整的指標(biāo)體系，每一項指標(biāo)的具體內(nèi)容和評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該適合黃沙坪的特點-109-供給商評價指標(biāo)體系總體評價根本情況(產(chǎn)品范圍、所在地、市場地位等)質(zhì)保體系合作和效勞……產(chǎn)品質(zhì)量可靠性投訴合作(信息、預(yù)警系統(tǒng)等)……八大因素采取的評估方式公司總體情況合作生產(chǎn)物流研發(fā)采購生態(tài)質(zhì)量體系

一般來說，對供給商的評估主要涵蓋八大因素，并以量化的打分方式對供給商進行全面評價-110-固資設(shè)備管理工作流程-111-9.物資及資產(chǎn)管理流程體系備件、材料管理工作流程9.19.2物資檢驗入庫管理工作流程材料報損報廢審批流程材料物資管理工作流程廢舊物資處理工作流程使用檔案更新采購管理設(shè)備事故管理工作流程設(shè)備維修保養(yǎng)工作流程固資設(shè)備報廢管理工作流程閑置固定資產(chǎn)處理流程固定資產(chǎn)盤點及臺帳管理流程備件供給管理工作流程設(shè)備供給管理工作流程需用方案審批流程領(lǐng)用設(shè)備設(shè)備使用信息更新設(shè)備檔案管理流程設(shè)備使用管理工作流程設(shè)備使用信息更新礦產(chǎn)資源管理流程9.3地質(zhì)儲量平衡工作流程“三級礦量〞控制流程物資及資產(chǎn)管理流程類別界定流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性9.物資管理流程9.1固資設(shè)備管理工作流程9.1.1設(shè)備檔案管理流程高高A9.1.2設(shè)備使用管理工作流程高高A9.1.3設(shè)備事故管理工作流程高高A9.1.4設(shè)備維護維修工作流程9.1.4.1設(shè)備年度大修、更新計劃編制流程高高A9.1.4.2設(shè)備檢修管理工作流程高高A9.1.4.3設(shè)備技術(shù)改造工程管理流程高高A9.1.5固資設(shè)備報廢管理工作流程高高A9.1.6閑置固定資產(chǎn)處理流程高高A9.1.7固定資產(chǎn)盤點及臺帳管理流程高高A-112-物資及資產(chǎn)管理流程類別界定流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性9.物資管理流程9.2備件、材料管理工作流程9.2.1材料物資管理工作流程低中B9.2.2材料報損報廢審批流程低中B9.2.1廢舊物資處理工作流程低中B9.3礦產(chǎn)資源管理流程9.3.1地質(zhì)儲量平衡工作流程低中B9.3.2“三級礦量”控制流程低中B-113-由于在設(shè)備檔案管理和固定資產(chǎn)臺帳管理等方面存在問題，公司目前對固資設(shè)備無法實現(xiàn)有效的全壽命管理〔1/2〕現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)缺乏完整的設(shè)備檔案，難以跟蹤設(shè)備的使用和檢修情況具體設(shè)備使用檔案由各生產(chǎn)單位管理，設(shè)備技術(shù)檔案由機能部管理完善設(shè)備檔案管理流程，集中管理固資設(shè)備檔案ü為科學(xué)地編制檢修計劃提供依據(jù)不能有效排查設(shè)備隱患，維護設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)檢修計劃的編制沒有明確依據(jù)，沒有根據(jù)設(shè)備的檢修周期和設(shè)備使用檔案進行安排在設(shè)備使用檔案中標(biāo)明設(shè)備的檢修周期和上期檢修的時間ü有效排查設(shè)備隱患，維護設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)根據(jù)設(shè)備使用檔案中檢修記錄編制細化到各月的年度檢修計劃ü固資設(shè)備維護檢修管理不到位某些設(shè)備非機能部技術(shù)審批而由使用部門自行采購，但機能部卻要負責(zé)設(shè)備質(zhì)量及使用中的維護檢修工作嚴(yán)格執(zhí)行固資設(shè)備需用審批及采購管理流程，機能部切實履行相應(yīng)管理職責(zé)ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-114-現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)外包隊伍使用設(shè)備管理混亂，資產(chǎn)流失嚴(yán)重缺乏對外包隊伍使用設(shè)備的有效管理建立外包隊伍固資設(shè)備管理環(huán)節(jié)，明確外包隊伍應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，簽訂相關(guān)協(xié)議ü加強對外包隊伍使用設(shè)備地管理，減少不必要地設(shè)備損壞，提高資產(chǎn)利用率大量廢棄設(shè)備閑置造成資產(chǎn)浪費由于固定資產(chǎn)臺帳管理不完善，導(dǎo)致設(shè)備閑置信息不能及時傳遞各生產(chǎn)單位及時將固定資產(chǎn)閑置信息共享、傳遞ü及時掌握設(shè)備使用信息，提高固資設(shè)備有效利用率沒能將閑置設(shè)備及時處理，有效利用建立閑置設(shè)備處理流程，完善閑置設(shè)備管理ü帳實不符導(dǎo)致固定資產(chǎn)管理混亂固定資產(chǎn)的使用單位和帳務(wù)管理單位關(guān)系復(fù)雜，財務(wù)部未能及時掌握固定資產(chǎn)處置、報廢、出售、轉(zhuǎn)移等變動情況由財務(wù)部組織相關(guān)部門進行固定資產(chǎn)變動情況的監(jiān)督、分析工作，對固定資產(chǎn)定期進行盤點ü防止國有資產(chǎn)流失；準(zhǔn)確反映資產(chǎn)使用和處置情況，為進行有效的固定資產(chǎn)管理提供基礎(chǔ)規(guī)范固定資產(chǎn)管理、處置、報廢、出售等相關(guān)流程ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化-115-由于在設(shè)備檔案管理和固定資產(chǎn)臺帳管理等方面存在問題，公司目前對固資設(shè)備無法實現(xiàn)有效的全壽命管理〔2/2〕物資及資產(chǎn)管理流程優(yōu)化環(huán)節(jié)機動能源部新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)-116-設(shè)備使用單位盤點和臺帳管理處理報廢維修/技術(shù)改造事故管理使用管理檔案管理更新設(shè)備檔案設(shè)備事故信息報送機動能源部根據(jù)設(shè)備使用檔案中檢修記錄編制年度檢修方案，并分解到月設(shè)備維護、技改信息報送機動能源部設(shè)備報廢信息報送機動能源部簽訂外包隊伍生產(chǎn)設(shè)備使用管理協(xié)議，詳細規(guī)定使用年限和損壞賠償標(biāo)準(zhǔn)等臺帳信息固定資產(chǎn)盤點財務(wù)部10.技安環(huán)保管理流程結(jié)構(gòu)技安環(huán)保管理流程10.技安環(huán)保管理流程10.2.1應(yīng)急事件處理流程應(yīng)急救援預(yù)案啟開工作流程應(yīng)急救援恢復(fù)工作流程救援行開工作流程應(yīng)急增援工作流程單位事故應(yīng)急處理工作流程10.1.1平安教育工作流程10.1.2平安大檢查工作流程10.1.3平安鑒定管理工作流程10.1.4危爆物品管理工作流程10.1.5特種設(shè)備平安管理工作流程10.1.6尾礦平安管理工作流程10.1.7平安管理工作流程10.1.8現(xiàn)場平安管理工作流程10.1.9平安支護工作流程10.1.10平安專項費用管理流程10.1平安管理流程10.2平安事故處置流程10.3.1勞動保護用品管理流程10.3.3職業(yè)病管理工作流程10.3.4職工療休養(yǎng)管理工作流程10.3.5工傷事故調(diào)查處理工作流程10.3.6工傷統(tǒng)計認定工作流程10.3勞動保護工作流程10.4.1環(huán)境監(jiān)督管理工作流程10.4.2環(huán)境監(jiān)測工作流程10.4.3污染事故處理工作流程10.4.4建設(shè)工程環(huán)保管理工作流程10.4.5作業(yè)場所職業(yè)危害監(jiān)測流程10.4.6廢水處理管理工作流程10.4.7廢水循環(huán)利用管理流程10.4環(huán)境保護管理流程井下通風(fēng)保障流程系統(tǒng)通風(fēng)工作流程、井下局部通風(fēng)工作流程井下供風(fēng)工作流程10.5井下通風(fēng)管理流程技安環(huán)保管理流程層級及類別劃分(1/3)流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性10.技安環(huán)保管理流程10.1安全管理流程10.1.1安全教育工作流程中中B10.1.2安全大檢查工作流程中中B10.1.3安全鑒定管理工作流程中中B10.1.4危爆物品管理工作流程中中B10.1.5特種設(shè)備安全管理工作流程高高A10.1.6尾礦安全管理工作流程中中B10.1.7安全管理工作流程中中B10.1.8現(xiàn)場安全管理工作流程中中B10.1.9安全支護工作流程中中B10.2安全事故處置流程10.2.1應(yīng)急事件處理流程10.2.1.1應(yīng)急救援預(yù)案啟動工作流程中高A10.2.1.2應(yīng)急救援恢復(fù)工作流程中高A10.2.1.3救援行動工作流程中高A10.2.1.4應(yīng)急增援工作流程中高A技安環(huán)保管理流程層級及類別劃分(2/3)流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性10.技安環(huán)保管理流程10.2.2單位事故應(yīng)急處理工作流程中中B10.3勞動保護工作流程10.3.1勞動保護用品管理流程中中B10.3.3職業(yè)病管理工作流程中中B10.3.4職工療休養(yǎng)管理工作流程中中B10.3.5工傷事故調(diào)查處理工作流程中中B10.3.6工傷統(tǒng)計認定工作流程中中B10.4環(huán)境保護管理流程10.4.1環(huán)境監(jiān)督管理工作流程中中B10.4.2環(huán)境監(jiān)測工作流程中中B10.4.3污染事故處理工作流程中中B10.4.4建設(shè)項目環(huán)保管理工作流程中高A10.4.5作業(yè)場所職業(yè)危害監(jiān)測流程中中B10.4.6廢水處理管理工作流程中中B10.4.7廢水循環(huán)利用管理流程中中B技安環(huán)保管理流程層級及類別劃分(3/3)流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性10.技安環(huán)保管理流程10.5井下通風(fēng)管理流程10.5.1井下通風(fēng)保障流程中中B10.5.2系統(tǒng)通風(fēng)工作流程、中中B10.5.3井下局部通風(fēng)工作流程中中B10.5.4井下供風(fēng)工作流程中中B技安環(huán)保管理流程主要問題分析及建議現(xiàn)象（標(biāo)）原因（本）措施（藥）問題類別潛在收益組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)安全專項費用管理、特種設(shè)備安全管理、建設(shè)項目環(huán)保管理流程未有效運行安全、環(huán)境管理流程孤立于相關(guān)業(yè)務(wù)流程，難以有效運行相關(guān)管理環(huán)節(jié)融入業(yè)務(wù)或管理流程中，安環(huán)管理與業(yè)務(wù)過程同步ü組織：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)優(yōu)化結(jié)構(gòu)：流程路徑、步驟、接口優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)：流程審批權(quán)限、效率標(biāo)準(zhǔn)、核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化結(jié)算安裝驗收采購確定供給商平安、環(huán)境管理在相關(guān)業(yè)務(wù)流程中的管理控制環(huán)節(jié)需用審查設(shè)備采購流程特程設(shè)備管理安環(huán)部與機能部共同審核特種設(shè)備申請方案，確定設(shè)備選型新增環(huán)節(jié)調(diào)整環(huán)節(jié)參與特種設(shè)備招標(biāo)審核非招標(biāo)特種設(shè)備供給商資質(zhì)安環(huán)部與機能部共同進行設(shè)備驗收安環(huán)部負責(zé)安裝隊伍資質(zhì)認證安環(huán)/機能共同負責(zé)安裝監(jiān)督及驗收特種設(shè)備定期檢查流程驗收立項建設(shè)工程管理流程建設(shè)工程環(huán)保管理工作流程…………參與可行性論證并負責(zé)環(huán)境影響評價及環(huán)保方案制定安環(huán)部參與工程工程驗收，負責(zé)工程平安、環(huán)境評價優(yōu)化原那么管理控制環(huán)節(jié)融入業(yè)務(wù)流程，相同環(huán)節(jié)不重復(fù)描述費用控制平安專項費用管理流程優(yōu)化要點資料歸檔結(jié)算驗收施工立項審批申請原流程平安整改工程申請安環(huán)部審核主管副總審批施工安環(huán)部牽頭，相關(guān)部門參與財務(wù)部負責(zé)工程結(jié)算立項報告結(jié)算表歸檔問題：與建設(shè)工程管理工程沖突，孤立于相關(guān)業(yè)務(wù)及管理流程，難以正常運行建議：取消平安專項費用管理流程，在相關(guān)業(yè)務(wù)及管理流程中表達專項費用管理職責(zé)建議的管理環(huán)節(jié)及控制方法方案/預(yù)算制定安環(huán)部負責(zé)年度平安工程投資方案編制，經(jīng)批準(zhǔn)后作為平安專項費用的列支工程關(guān)鍵活動所在流程年度生產(chǎn)經(jīng)營方案編制流程建設(shè)工程工程管理流程設(shè)備采購流程財務(wù)預(yù)算管理流程11.質(zhì)量管理流程結(jié)構(gòu)技安環(huán)保管理流程11.質(zhì)量管理流程選礦金屬平衡管理流程產(chǎn)銷金屬平衡管理流程選礦藥劑質(zhì)量控制流程選礦取制樣質(zhì)量控制流程分析、檢驗工作流程選礦質(zhì)量控制流程11.1選礦質(zhì)量管理流程11.2金屬平衡管理工作流程計量器具檢定、校驗流程精礦計量管理流程原礦地面計量管理流程11.3計量管理工作流程11.4QC小組工作流程質(zhì)量管理流程層級及類別劃分流程名稱和級別分類標(biāo)準(zhǔn)所屬類別一級二級三級四級可改進程度重要性11.質(zhì)量管理流程11.1選礦質(zhì)量管理流程11.1.1選礦藥劑質(zhì)量控制流程中中B11.1.2選礦取制樣質(zhì)量控制流程