能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）

能原行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）

2023年2月

目錄

一、行政許可類.......................................1

二、行政處罰類.......................................2

三、日常監(jiān)管類.......................................3

四、表彰評優(yōu)類.......................................5

五、其他類...........................................6

附件：能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）說明

一、行政許可類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

1.依法依規(guī)予以適用簡化程序、優(yōu)先辦理'告知

A

承諾制、綠色通道等便利措施。

1承裝（修、試）電力設(shè)施許可

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以

2.依法依規(guī)予以適用告知承諾制。信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制

B3.依法依規(guī)視情況可以適用簡化程序、的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（

優(yōu)先辦理、綠色通道等便利措施。2019）35號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

（一）行政許可

行證明事項和涉企經(jīng)營許可

電力類

事項告知承諾制的指導(dǎo)意見

4.列為重點監(jiān)管對象，嚴格按標準流程辦理，不》（國辦發(fā)（2020）42號）

C

得實施簡化程序或便利措施。

《行政許可法》第七十八條

、第七十九條

《安全生產(chǎn)法》第七十八條

2電力業(yè)務(wù)（發(fā)電類、輸電類、供電類）許可

5.列為重點監(jiān)管對象，實行從嚴審查。

D6.在信用修復(fù)前，不予適用告知承諾制。

7.在一定期限內(nèi)依法禁止取得行政許可。

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

1

二、行政處:力類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

3對違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的行政處罰《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)

域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)（2016）32

（-）

1.按照法律法規(guī)規(guī)定進行處罰時，符合相號）

電力對違反電力建設(shè)工程質(zhì)量安全規(guī)定和安全生產(chǎn)有關(guān)A

4關(guān)條件，作為從輕情節(jié)?！秶鴦?wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)

安全類規(guī)定的行政處罰劃綱要（2014—2020年）的通知》（國

發(fā)（2014）21號）

5對違反水電站大壩安全管理有關(guān)規(guī)定的行政處罰《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和

失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建

設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)（2016）33號）

6對違反供電服務(wù)標準有關(guān)規(guī)定的行政處罰《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈國家能源局行

政處罰裁量權(quán)基準〉的通知》（國能發(fā)

對不配合電力監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)的行政處監(jiān)管規(guī)（2022）115號）

7

罰B2.依法依規(guī)一般處罰?！栋踩a(chǎn)法》第七十八條、第九十四

條至第一百一十五條

對電力建設(shè)項目使用國家明令淘汰的電力設(shè)備和技《電力監(jiān)管條例》第三十條至第三十四

8

術(shù)的行政處罰條

《電力供應(yīng)與使用條例》第三十八條

?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十六條

9對違反電力業(yè)務(wù)許可有關(guān)規(guī)定的行政處罰至第七十五條

電力類7建設(shè)工程嚏全生產(chǎn)管理條例》第四十

處罰裁量

對違反承裝（修、試）電力設(shè)施許可有關(guān)規(guī)定的行3.列為重點監(jiān)管對象，條、第五十四條至第五十七條、第六十

10C

政處罰依法依規(guī)一般處罰。一條至第六十六條

《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法

對違反電力企業(yè)信息報送、信息披露有關(guān)規(guī)定的行》第四十四條至第五十條

11

政處罰《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》

第三十二條

《百力安全事故應(yīng)急和調(diào)查處理條例》

12對違反電力市場監(jiān)管有關(guān)規(guī)定的行政處罰

4.列為重點監(jiān)管對象，第二十五條至第三十條

依法依規(guī)從重處罰?！豆╇姳O(jiān)管辦法》第三十三條至三十八

（三）5.對被有關(guān)主管部門列入嚴重失信主體名條

13對違反煤炭管理有關(guān)規(guī)定的行政處罰《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十

煤炭類單的，按照《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單

二條至第三十五條

（2023年版）》實施懲戒措施。《5力市場監(jiān)管力法》第三十四條至第

D法人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁止

三十六條

從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動；

14對違反可再生能源法有關(guān)規(guī)定的行政處罰《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第二十

自然人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁

（四）二條、第二十三條

止擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)《電）企業(yè)信（披露規(guī)定》第十六條

其他類

對違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理有關(guān)規(guī)定的人，在一定期限內(nèi)依法禁止擔(dān)任施工單位《電力企業(yè)信息報送規(guī)定》第二十八條

15

行政處罰主要負責(zé)人、項目負責(zé)人。

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

2

三、日常監(jiān)管類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

對有關(guān)電力安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、有關(guān)強

16

制性標準執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

A1.包容審慎監(jiān)管，給予免查或減少抽查頻次。

對有關(guān)電力建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)和強制性

17

標準執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

（一）

電力18對水電站大壩的安全檢查《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

安全類

B2.簡化監(jiān)管程序，減少抽查頻次。聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制

度加快推進社會誠信建設(shè)的

19對電力可靠性管理工作的監(jiān)督檢查

指導(dǎo)意見》（國發(fā)（2016）

33號）

20對電力企業(yè)應(yīng)急管理工作的監(jiān)督檢查

《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事

3.列為重點監(jiān)管對象，實施重點監(jiān)管，適當(dāng)提高中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

21承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)許可制度監(jiān)管C

抽查頻次和“雙隨機、一公開”檢查抽取比例。（國發(fā)（2019）18號）

重點監(jiān)管

22發(fā)電、輸電、供電企業(yè)許可制度監(jiān)管對象篩選《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

23供電能力、供電質(zhì)量、供電服務(wù)監(jiān)管信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制

（二）的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（

電力類2019）35號）

24用戶受電工程市場行為監(jiān)管

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

25電力市場行為監(jiān)管4.實施嚴格監(jiān)管，大幅度提高抽查頻次及“雙隨行證明事項和涉企經(jīng)營許可

D機、一公開”檢查抽取比例，專項整治列為重點事項告知承諾制的指導(dǎo)意見

》（國辦發(fā)（2020）42號）

26電價執(zhí)行情況監(jiān)管監(jiān)管對象。

（三）

27對煤炭法律、法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

煤炭類

（四）

28油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開放監(jiān)管

油氣類

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

3

三、日常監(jiān)管類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

29指導(dǎo)、監(jiān)督能源消費總量控制A1.包容審慎監(jiān)管，給予免查或減少抽查頻次。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制

度加快推進社會誠信建設(shè)的

指導(dǎo)意見》（國發(fā)（2016）

30對能源固定資產(chǎn)投資項目實施的監(jiān)督檢查B2.簡化監(jiān)管程序，減少抽查頻次。

33號）

《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事

中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

（國發(fā)（2019）18號）

（五）對能源行業(yè)節(jié)能法律、法規(guī)和節(jié)能標準執(zhí)行情況

31重點監(jiān)管

其他類的監(jiān)督檢查《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

對象篩選3.列為重點監(jiān)管對象，實施重點監(jiān)管，適當(dāng)提高

C進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以

抽查頻次和“雙隨機、一公開”檢查抽取比例。

信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制

的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（

2019）35號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

行證明事項和涉企經(jīng)營許可

事項告知承諾制的指導(dǎo)意見

32對可再生能源法律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查4.實施嚴格監(jiān)管，大幅度提高抽查頻次及“雙隨》（國辦發(fā)（2020）42號）

機、一公開”檢查抽取比例，專項整治列為重點

D

監(jiān)管對象。

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

4

四、表彰評優(yōu)類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

對在改善安全生產(chǎn)條件、防止生產(chǎn)安全事故、參1.優(yōu)先推薦參與表彰評優(yōu)，提高表彰評優(yōu)

33加搶險救護等方面取得顯著成績的單位和個人的A的名次或級別，作為重點宣傳對象。

獎勵

（一）

電力《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合

安全類激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推

34對報告重大事故隱患有功的單位和個人的獎勵進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》

（國發(fā)（2016）33號）

對舉報安全生產(chǎn)違法行為有功的單位和個人的獎B2.正常參與表彰評優(yōu)?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)

35

勵加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若

干意見》（國辦發(fā)（2015）

51號）

評優(yōu)申報《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社

會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基

（二）在電力建設(shè)、生產(chǎn)、供應(yīng)和使用過程中做出成績

36礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》

電力類的單位和個人的獎勵信息3.予以適當(dāng)降低表彰評優(yōu)名次和級別，或（國辦發(fā)（）號）

C201935

限制參與表彰評優(yōu)。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證

明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知

承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（

2020）42號）

《電力監(jiān)管條例》第5條

對舉報違反能源監(jiān)管有關(guān)規(guī)定行為的有功的單位

（三）37D4.依法依規(guī)撤銷其所獲榮譽，一定期限內(nèi)

或人員的獎勵

其他類暫停或取消其參加評先評優(yōu)資格。

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

5

五、其他類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

A1.同等條件，優(yōu)先選擇為政府采購供應(yīng)商。

B2.正常參與政府采購活動。

38政府采購活動供應(yīng)商選擇

C3.在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制參與政府采購活動?！秶鴦?wù)院關(guān)于建立完善守信

聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制

D4.在一定期限內(nèi)依法依規(guī)禁止參與政府采購活動。度加快推進社會誠信建設(shè)的

指導(dǎo)意見》（國發(fā)（2016）

A5.同等條件，優(yōu)先準予財政性資金項目。33號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大

財政性資金B(yǎng)6.按正常程序申請承擔(dān)財政性資金項目。數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和

39申請財政性資金項目項目申請監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)

對象篩選C7.依法暫停項目審批。（2015）51號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

D8.在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制申請財政性資金項目。進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以

（一）信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制

其他類A9.同等條件，優(yōu)先享受政府優(yōu)惠政策和便利措施。的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（

2019）35號）

B10.可享受政府優(yōu)惠政策和便利措施?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于全面推

政府優(yōu)惠政策行證明事項和涉企經(jīng)營許可

40享受政府優(yōu)惠政策和便利措施

和便利措施實11.嚴格按照標準流程辦理，不得享受政府優(yōu)惠政策或便利措事項告知承諾制的指導(dǎo)意見

C

施對象篩選施?！罚▏k發(fā)（2020）42號）

《國家發(fā)展改革委人民我行

D12.依法依規(guī)限制適用政府財政性支持措施等優(yōu)惠政策。關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息

基礎(chǔ)目錄（2022年版）＞和＜

A13.同等條件，優(yōu)先推薦或確認為示范項目。全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單

（2022年版）＞的通知》（發(fā)

B14.按正常程序推薦或確認為示范項目。

項目審查改財金規(guī)（2022）1917號）

41示范項目審查

條件

C15.在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認為示范項目。

D16.在一定期限內(nèi)依法依規(guī)禁止推薦或確認為示范項目。

注：每一項應(yīng)用事項均分別對照4個信用分類，選擇適用各項監(jiān)管措施。

6

附件

能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）

說明

2023年2月

目錄

一、編制依據(jù)和基本概念............................1

（一）編制依據(jù)...................................1

（二）基本概念...................................3

二、主要內(nèi)容......................................3

三、信用監(jiān)管措施..................................5

四、有效期和發(fā)布方式..............................9

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推動社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量

發(fā)展的決策部署，進一步強化信用信息應(yīng)用，推進守信激勵和失信

懲戒，切實做好能源行業(yè)信用分級分類監(jiān)管工作，按照《國務(wù)院辦

公廳關(guān)于進一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導(dǎo)

意見》（國辦發(fā)（2020）49號）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印

發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）〉和〈全國失信懲戒措

施基礎(chǔ)清單（2022年版）〉的通知》（發(fā)改財金規(guī)（2022）1917號）

等政策文件有關(guān)要求，編制本清單。

本清單與《能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單（2022年版）》（以

下簡稱《數(shù)據(jù)清單》）、《能源行業(yè)市場主體信用行為清單（2022年版）》

（以下簡稱《行為清單》）相輔相成，有效銜接，共同構(gòu)成以信用為

基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的重要制度基礎(chǔ)。在應(yīng)用范圍方面，三個清單

均設(shè)定以國家能源局權(quán)責(zé)事項作為開展信用監(jiān)管工作的范圍。在作

用銜接方面，《數(shù)據(jù)清單》根據(jù)國家能源局權(quán)責(zé)清單建立信用信息采

集目錄，形成信用監(jiān)管的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；《行為清單》通過對《數(shù)據(jù)清單》

所歸集的行政處罰信息，對受行政處罰的能源行業(yè)市場主體的失信

行為進行分類；本清單通過公共信用綜合評價，確定能源行業(yè)市場

主體的信用狀況，分類采取相應(yīng)信用監(jiān)管措施?！稊?shù)據(jù)清單》歸集的

相關(guān)信用信息和《行為清單》對能源行業(yè)市場主體的失信行為分類,

均為公共信用綜合評價重要指標，三者有機銜接，形成監(jiān)管閉環(huán)。

一、編制依據(jù)和基本概念

（一）編制依據(jù)。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）

的通知》（國發(fā)12014）21號）

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快

推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)（2016）33號）

《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)

（2019）18號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家能源局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員

編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)（2013）51號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用

為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)［2019）35號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)

長效機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)（2020）49號）

《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)

目錄（2022年版）〉和〈全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）〉

的通知》（發(fā)改財金規(guī)（2022）1917號）

《國家能源局派出機構(gòu)主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》（國

能人事（2013）438號）

《國家能源局所屬事業(yè)單位主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)

定》（國能人事（2013）458號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈國家能源局行政處罰裁量權(quán)基準〉的

通知》（國能發(fā)監(jiān)管規(guī)（2022）115號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見

—2—

（2016-2020年）＞的通知》（國能資質(zhì)（2016）350號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和使

用管理辦法〉的通知》（國能資質(zhì)（2016）388號）

《信用基本術(shù)語》（中華人民共和國國家標準GB/T22117-2018）

（二）基本概念。

1.能源行業(yè)市場主體。指從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能

源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、輸送、供應(yīng)、服務(wù)、建設(shè)等相關(guān)活

動的法人，以及上述單位法定代表人、生產(chǎn)運行負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)

人、安全負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人等相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)的自然人。

2.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用。指國家能源局及其派出機構(gòu)、有關(guān)直

屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和法定職責(zé)，對相關(guān)能源行業(yè)市場主

體按照其公共信用綜合評價對應(yīng)的不同信用分類，在行政許可、處

罰裁量、重點監(jiān)管對象篩選、評優(yōu)申報，以及政府采購供應(yīng)商選擇、

財政性資金項目申請對象篩選、政府優(yōu)惠政策和便利措施實施對象

篩選、示范項目審查等事前事中事后全鏈條監(jiān)管過程中，適用不同

信用監(jiān)管措施，實施差別化分類監(jiān)管。

3.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單。指國家能源局及其派出機構(gòu)、有

關(guān)直屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策文件和國家能源局權(quán)責(zé)事

項，參照《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2023年版）》相關(guān)內(nèi)容，按

照公共信用綜合評價結(jié)果反映出的能源行業(yè)市場主體信用狀況，對

其實施守信激勵和失信懲戒監(jiān)管措施的指引。

二、主要內(nèi)容

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能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單由業(yè)務(wù)類別、應(yīng)用事項、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、

信用分類、信用監(jiān)管措施和法規(guī)政策依據(jù)共6方面內(nèi)容組成。

1.業(yè)務(wù)類別。指應(yīng)用能源行業(yè)信用信息進行行政管理所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)

域的類別。包括電力安全類、電力類、煤炭類、油氣類、其他類等。

其中，其他類是指國家能源局權(quán)責(zé)范圍內(nèi)涉及的政府采購、財政性

資金項目、政府優(yōu)惠政策和便利措施實施、示范項目審查等行政管

理事項。

2.應(yīng)用事項。指應(yīng)用能源行業(yè)信用信息實施信用監(jiān)管的具體事

項。本清單的應(yīng)用事項均為國家能源局權(quán)責(zé)事項，分為行政許可、

行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評優(yōu)和其他共5類，包括行政許可，電

力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，電力市場監(jiān)管，煤炭、油氣及能源行業(yè)相關(guān)

法