第四章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論課件

第四章新貿(mào)易理論本章主要內(nèi)容：需求偏好相似理論產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論第一節(jié)需求偏好相似理論〔P189－P193〕一、背景20世紀(jì)50年代：南北貿(mào)易20世紀(jì)60年代：北北貿(mào)易20世紀(jì)末：興旺國家之間的貿(mào)易接近全球貿(mào)易的72％。如何解釋上述現(xiàn)象？H-O理論可以嗎？1961年,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾提出此理論。年份出口比例（

%

）進(jìn)口比例（%

）發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家194862.937.163.936.1195363836.263.236.8196366.633.464.135.8197370.829.266.633.4198363.736.366.034.0199372.028.070.629.4200364.535.563.037.0興旺國家和開展中國家在世界貨物貿(mào)易中所占的比重二、根本要素：決定需求的因素1.實際需求－地理氣候等環(huán)境差異造成的不同需求2.喜愛偏好－不同的歷史文化、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣3.收入水平－

需求收入彈性=

即:es==△Q/Q△Y/Y△Q△Y×QY收入的變動率需求量的變動率食物支出家庭總支出恩格爾系數(shù)是衡量居民生活水平上下的指標(biāo)，認(rèn)為居民在吃上花的錢占總收入的比重越大，生活水平就越低。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織劃定的標(biāo)準(zhǔn)，60％以上為貧困，50％~60％為溫飽，40％~50％為小康，40％以下為富裕。

但這個結(jié)論在提出之后，遭到多方專家的質(zhì)疑。清華大學(xué)中國與世界經(jīng)濟(jì)研究中心研究員袁鋼明對?第一財經(jīng)日報?表示，恩格爾系數(shù)的劃分遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)中國的國情，甚至當(dāng)前中國還存在跟該理論相反的情況。

袁鋼明進(jìn)一步解釋，在大城市，高收入階層的外出就餐在增加，吃的投入增加與效勞業(yè)的開展同步。而低收入階層根本不會選擇在外就餐，因此會出現(xiàn)收入越低的家庭，在支出中吃的比例反而越低的情況。另外，“很多時候，中國人的吃是被擠掉的。〞袁鋼明指出，一個承擔(dān)著教育和醫(yī)療重?fù)?dān)的家庭，節(jié)省吃的開銷根本不能算作富裕。

國家統(tǒng)計局的研究也顯示，我國居民醫(yī)療保健消費支出比重偏高，2005年為7%左右，相比日本的3.97%，韓國的4.73%而言，根本比興旺國家高出一倍。

因而，許多學(xué)者認(rèn)為，吃的比重已經(jīng)難以表達(dá)中國人民是否富裕的真實狀態(tài)，僅用恩格爾系數(shù)下判斷是管中窺豹，還需要具體研究中國人的消費結(jié)構(gòu)。袁鋼明提出，人均收入、人均可支配消費支出等才是衡量富裕的“硬指標(biāo)〞；另有學(xué)者指出，衡量生活富裕程度的真正指標(biāo)應(yīng)該是閑暇支出占總支出的比重。

根據(jù)國家統(tǒng)計局國際中心的數(shù)據(jù)，在雜項商品與效勞所占消費的比重中，中國大大低于世界主要興旺國家。美國人收入的1/5用于娛樂休閑，而中國城鎮(zhèn)人口平均僅有3.5%的收入用于效勞娛樂等雜項上，農(nóng)村人口用2.13%。

袁鋼明表示，這些工程上的差距才是中國離富裕的真實差距。三、需求偏好相似理論〔一〕內(nèi)容收入水平需求結(jié)構(gòu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)兩國工業(yè)品貿(mào)易認(rèn)為：收入決定需求，需求決定生產(chǎn)，決定工業(yè)品的國際貿(mào)易主要理論觀點1.兩國經(jīng)濟(jì)開展程度越相近就越存在需求相似性2.兩國的需求越相似貿(mào)易量就可能越大3.平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素即：兩國經(jīng)濟(jì)開展程度越相近，人均收入越相近，需求偏好越相似，相互需求就越大，貿(mào)易可能性就越大?！捕臣僭O(shè)〔三〕幾何解釋Y人均收入Q商品的品質(zhì)等級α低消費檔次β高消費檔次P人均消費ABCDI1I2問題：為什么高科技產(chǎn)品總是首先在興旺國家出現(xiàn)？提示：從需求和供給兩個方面來答復(fù)〔四〕評價奉獻(xiàn)：1.很好的揭示了戰(zhàn)后興旺國家工業(yè)品貿(mào)易的現(xiàn)象；2.補(bǔ)充了原有比較優(yōu)勢理論的缺乏，從需求角度解釋了國際貿(mào)易的原因，更貼近實際。缺乏：1.年輕的理論，并不完善2.完全歸因于需求偏好相似的貿(mào)易，有失偏頗第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

〔P184－P189〕二、產(chǎn)品生命周期理論的初步解釋0ABCDT(時間)Q(產(chǎn)量)出口進(jìn)口進(jìn)口出口生產(chǎn)生產(chǎn)消費消費創(chuàng)造國模仿國第1階段第2階段第3階段第4階段第5階段三、產(chǎn)品生命周期與國際模式的變動凈出口凈進(jìn)口領(lǐng)先者t1t2t3t4t5其他興旺國家開展中國家第一階段：創(chuàng)新國出口時間〔一〕產(chǎn)品生命周期理論:要素密集性的變化①新產(chǎn)品階段產(chǎn)品設(shè)計尚需改進(jìn)需大量科技人員和熟練工人工藝流程尚未定型

②產(chǎn)品成熟階段資本密集度高產(chǎn)品已定型只需投入資本購置機(jī)器設(shè)備

③標(biāo)準(zhǔn)化階段勞動密集度高產(chǎn)品和工藝流程標(biāo)準(zhǔn)化價格競爭成為關(guān)鍵勞動熟練程度不再重要

〔二〕比較優(yōu)勢的動態(tài)變化總結(jié)：產(chǎn)品生命周期帶來的動態(tài)變化階段生產(chǎn)區(qū)位競爭優(yōu)勢產(chǎn)品需求貿(mào)易格局新產(chǎn)品階段生產(chǎn)中心為發(fā)達(dá)國家（創(chuàng)新國）技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新國及其他發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新國為生產(chǎn)和貿(mào)易中心，并向其他發(fā)達(dá)國家少量出口成熟產(chǎn)品階段生產(chǎn)中心在其他發(fā)達(dá)國家資本所有發(fā)達(dá)國家及發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新國和其他發(fā)達(dá)國家為生產(chǎn)中心，并向發(fā)展中國家出口標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段生產(chǎn)中心在發(fā)展中國家勞動生活必需品，全世界都需要發(fā)展中國家成為世界生產(chǎn)中心，并開始向國外市場大量出口四、評價第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

〔P159－P184〕一、背景二戰(zhàn)后，1.工業(yè)國家的“進(jìn)口初級產(chǎn)品—出口工業(yè)產(chǎn)品〞的貿(mào)易模式出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變。同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易增加，許多同一行業(yè)的產(chǎn)品既進(jìn)口又出口。2.興旺國家之間的貿(mào)易尤其是工業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易量大大增加。3.產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。包括格魯貝爾、克魯格曼在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對這一現(xiàn)象進(jìn)行了探討和研究，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。解釋角度各不相同。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義及分類1.定義具有相同或相似生產(chǎn)要素稟賦的國家間開展的貿(mào)易，并且相互貿(mào)易的是同一部門或類別的制成品。比方日本向美國出口轎車，同時又從美國進(jìn)口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口某種品牌的襯衣，同時又從韓國進(jìn)口某種T恤衫的這種貿(mào)易活動。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即是某項產(chǎn)品的半制成品、零部件在兩國間的貿(mào)易。2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易3.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)〔indexofintra-industrialtrade,IIT〕IIT=1–IIT 越大，那么產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高。X-MX+M給定某國某些行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)如下，請計算該國各行業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IIT。〔單位：萬美元〕

向其他國家的出口額從其他國家的進(jìn)口額新鮮水果6554玩具56680微型面包車700200電影電視30097思路：根據(jù),可以求得：1.新鮮水果行業(yè)2.玩具行業(yè)3.微型面包車行業(yè)4.電影電視行業(yè)三、開展及特征資料：局部國家制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)工業(yè)化國家197019871999發(fā)展中國家197019871999美國55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國59.766.485.4黑西哥29.754.697.3法國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國64.380.091.9泰國5.230.294.8意大利61.063.986.0韓國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5四、根本成因1.產(chǎn)品的異質(zhì)性2.國際產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移及興旺國家與開展中國家的需求的局部重疊(產(chǎn)品生命周期，消費結(jié)構(gòu)的相似性，需求偏好相似)3.不完全競爭及價格歧視4.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因a.國際貿(mào)易中的不完全競爭同類不同質(zhì)的產(chǎn)品：豐田汽車和通用汽車b.國際貿(mào)易中的壟斷競爭，價格歧視〔傾銷〕擁有一定定價權(quán)力的廠商面對彈性不同的各國市場，實行價格歧視以獲得利潤最大化。價格歧視三條件：1.不完全競爭行業(yè)2.市場必須是分割的3.不同市場上，廠商所面臨的需求曲線的彈性是不同的，ed外國市場>ed本國市場。不完全競爭及價格歧視不完全競爭與價格歧視引起的國際貿(mào)易PP0QdMRdQ本國銷售量0出口QfMRfQDdDfMCMCPfPda.本國市場b.外國市場我們可以用不完全競爭下的傾銷行為來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易：只要一個產(chǎn)品的國內(nèi)外市場滿足價格歧視的條件，即使外國市場價格低于本國市場價格，企業(yè)為了追求利潤的最大化，仍有出口的動力，因為出口傾銷的結(jié)果比將這些產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售要好。外國的同類企業(yè)如果也在其他產(chǎn)品上采取類似的行為，就會出現(xiàn)相互傾銷，從而形成行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因1.規(guī)模報酬三階段規(guī)模經(jīng)濟(jì)：規(guī)模報酬遞增，AC下降規(guī)模報酬不變：AC不變規(guī)模報酬遞減：AC增加2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的類型〔1〕外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而不是企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大。外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般出現(xiàn)在競爭性很強(qiáng)的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)?！?〕內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要來于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而不是行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)使大企業(yè)比小企業(yè)具有本錢優(yōu)勢，從而導(dǎo)致不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

(一)具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競爭行業(yè)與國際貿(mào)易行業(yè)企業(yè)價格價格QQS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’〔二〕坎姆模型:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和兩個工業(yè)國之間的貿(mào)易

〔P173－P175〕M

QTQWECIC0NPT/PW·圖1:有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)可能性曲線〔PPF〕圖2規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易M

QWFN出口CIC1

CI進(jìn)口進(jìn)口出口EPT/PW··QT圖3規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易MGN出口CIC2進(jìn)口進(jìn)口出口EF···CIC1PT/PWNQT

QW三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易〔自學(xué)〕1.封閉經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的均衡QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0

2.開放經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的均衡

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期貿(mào)易,情形1:PQP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期貿(mào)易,情形2:P

2.開放經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的均衡

2.開放經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的均衡QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0DtotalMR2Q2P2=AC2P0=AC0長期貿(mào)易3.內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易美國美國Q轎車Q轎車日本日本Q卡車Q卡車ACACACAC2.01.5PPPP2.02.01.51002001002002.04.克魯格曼模型:規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭下的國際貿(mào)易〔1〕根本假設(shè)，等式〔1〕表示的是企業(yè)i所需的要素〔勞動〕投入。其中是固定投入，xi是企業(yè)i的產(chǎn)出。是反映投入產(chǎn)出關(guān)系的系數(shù)。等式〔1〕說明企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。給定固定投入〔〕和系數(shù)不變，如果產(chǎn)出xi增加一倍的話，企業(yè)的勞動投入li是不需要增加一倍的。等式〔2〕表達(dá)的是要素市場供給與需求的均衡。L是社會總勞動力或總?cè)丝?等于各個企業(yè)勞動需求li的總和。等式〔3〕表示的是產(chǎn)品市場的均衡，其中ci是每人對產(chǎn)品i的消費，Lci代表的是產(chǎn)品i市場上的總需求，xi是產(chǎn)品i的總供給。

〔2〕壟斷競爭企業(yè)的利潤最大化均衡(PP曲線)

，〔3〕壟斷競爭企業(yè)的長期均衡:利潤=0

(ZZCurve)

〔4〕克魯格曼的PP-ZZ模型

ZZPPP/W(P/W)*

c*c

，PP-ZZ模型中貿(mào)易的影響

ZZPPP/W(P/W)*

c*cZ’Z’(P/W)*’c*’PP-ZZ模型的結(jié)論：1.壟斷競爭企業(yè)可通過國際貿(mào)易擴(kuò)大市場，增加消費人口來擴(kuò)大生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低平均本錢和產(chǎn)品價格；2.每個消費者對某種產(chǎn)品的消費量會有所減少，但消費種類那么大大增加，消費者通過對產(chǎn)品種類消費的增加而提高福利。強(qiáng)調(diào)了〞產(chǎn)品多樣性〞第四節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論要求：1.理解國家競爭優(yōu)勢理論的根本觀點2.能應(yīng)用波特的競爭優(yōu)勢理論，以及該理論對中國產(chǎn)業(yè)及對外貿(mào)易開展的借鑒意義。國家競爭優(yōu)勢理論邁克爾.波特〔MichaelE.Porter〕是當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，被譽(yù)為“競爭戰(zhàn)略之父〞，是現(xiàn)代最偉大的商業(yè)思想家之一。32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授之職，是當(dāng)今世界上競爭戰(zhàn)略和競爭力方面公認(rèn)的權(quán)威。他畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。目前，他擁有瑞典、荷蘭、法國等國大學(xué)的8個名譽(yù)博士學(xué)位。波特博士獲得的崇高地位緣于他所提出的“五種競爭力量〞、“三種競爭戰(zhàn)略〞。目前，波特博士的課已成了哈佛商學(xué)院的必修課之一。邁克爾·波特的三部經(jīng)典著作?競爭戰(zhàn)略?、?競爭優(yōu)勢?、?國家競爭優(yōu)勢?被稱為競爭三部曲。波特出生于密歇根州的大學(xué)城--安娜堡，父親是位軍官。波特在普林斯頓時學(xué)的是機(jī)械和航空工程，隨后轉(zhuǎn)向商業(yè)，獲哈佛大學(xué)的MBA及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并獲得斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院等七所著名大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位。波特現(xiàn)有著作18種，另有無數(shù)的論文，他的競爭系列著作是商業(yè)管理界經(jīng)典中的經(jīng)典，但是，這位偉大的思想家曾經(jīng)說過他是不可能寫出管理類的暢銷書的，因為他的書非常"沉重"，而事實上，他的著作風(fēng)行全球。但正如一些學(xué)者所說的，這些經(jīng)典著作絕不是可以躺在沙發(fā)上喝著咖啡就可以讀的，而是需要靜下來，在書桌上一點一滴、逐行逐字地去研讀和體會的。波特獲得過無數(shù)獎項，他因?qū)I(yè)組織的研究而榮獲哈佛大學(xué)的"大衛(wèi)·威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎"；波特在?哈佛商業(yè)評論?上發(fā)表的論文，已經(jīng)5度獲得"麥肯錫獎"；1990年，他的著作?國家競爭優(yōu)勢?〔TheCompetitiveAdvantageofNations，1990〕一書被美國?商業(yè)周刊?選為年度最正確商業(yè)書籍；1991年，美國市場協(xié)會給波特頒發(fā)"市場戰(zhàn)略獎"；1993年，波特被推選為杰出的商業(yè)戰(zhàn)略教育家；1997年，美國國家經(jīng)濟(jì)學(xué)人協(xié)會授予波特"亞當(dāng)·斯密獎"，以表彰他在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所取得的卓越成就。此外，波特還獲得"格雷厄姆-都德獎"、"查爾斯·庫利奇·巴凌獎"等眾多獎項。略、差異化戰(zhàn)略和縫隙市場戰(zhàn)略。公司應(yīng)視具體情況和自身特點來選擇戰(zhàn)略方針，同時還應(yīng)該考慮連接產(chǎn)品或者供給的系列信道，波特首次將這種信道稱為價值鏈，他在每一條價值鏈上區(qū)分出內(nèi)部后勤、生產(chǎn)或供給、外部物流及配送、市場營銷及售后效勞等五種主要的活動，而每一項活動都伴隨著各自的派生活動，每一家公司的價值鏈相應(yīng)地融入一個更為廣闊的價值體系。

波特繼而將研究方向從企業(yè)之間的競爭轉(zhuǎn)為國家之間的競爭，在?國家競爭優(yōu)勢?一書中，他分析了國家為何有貧富之分，一個重要的因素就是國家的價值體系，他把這種價值體系形象地稱為"鉆石體系"。

創(chuàng)立者：波特解釋范圍：產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易空間集中解釋思路：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢來自于“鉆石體系〞的活力集群是產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的表達(dá)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的開展可以分為要素、投資、創(chuàng)新、財富等不同驅(qū)動階段，并漸次開展反思：更多依賴于管理學(xué)的分析范式放棄比較優(yōu)勢，改用競爭優(yōu)勢企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素需求條件機(jī)遇政府一、國家競爭優(yōu)勢理論中的因素分析生產(chǎn)要素：分類一：天然資源、人力資源〔初級生產(chǎn)要素〕資本資源、知識資源、根底設(shè)施〔高級生產(chǎn)要素〕分類二：一般生產(chǎn)要素、專門生產(chǎn)要素優(yōu)勢來源：初級生產(chǎn)要素和一般生產(chǎn)要素上的優(yōu)勢更容易被復(fù)制，從而難以產(chǎn)生持續(xù)比較優(yōu)勢。需求條件：細(xì)分市場的需