信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)-信息安全控制風(fēng)險(xiǎn)清單（雷澤佳編制2024A0）

信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)——信息安全控制風(fēng)險(xiǎn)清單信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)——信息安全控制風(fēng)險(xiǎn)清單（基于ISO∕IEC27002-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)——信息安全控制》編制）一級(jí)要素二級(jí)要素信息安全控制內(nèi)容與要求風(fēng)險(xiǎn)源威脅描述脆弱性描述潛在安全事件類別對(duì)實(shí)現(xiàn)信息安全目標(biāo)的影響5組織控制5.1信息安全策略應(yīng)規(guī)定信息安全方針（即最高級(jí)策略）和特定主題策略，由管理層批準(zhǔn)，發(fā)布信息安全方針不明確缺乏統(tǒng)一的信息安全指導(dǎo)原則，導(dǎo)致策略執(zhí)行混亂管理層對(duì)信息安全的認(rèn)識(shí)不足，未能明確安全目標(biāo)和要求策略執(zhí)行失效、安全事故頻發(fā)可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等嚴(yán)重事件，損害組織的聲譽(yù)和利益特定主題策略缺失未能針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如云計(jì)算、移動(dòng)設(shè)備）制定詳細(xì)策略對(duì)新技術(shù)和新威脅的評(píng)估不足，未能及時(shí)制定相應(yīng)的安全控制措施特定領(lǐng)域的安全事故頻繁發(fā)生增加特定領(lǐng)域遭受攻擊或數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)，影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行策略不明確特定主題的信息安全策略不清晰或存在歧義策略文檔不完善、未及時(shí)更新、缺乏具體指導(dǎo)違反安全規(guī)定、操作失誤可能導(dǎo)致人員操作不當(dāng)，增加安全事件發(fā)生的可能性管理層批準(zhǔn)流程不嚴(yán)謹(jǐn)策略未經(jīng)充分審查、測(cè)試和評(píng)估即獲得批準(zhǔn)管理層對(duì)策略內(nèi)容的理解不足，審批流程存在漏洞或疏忽不安全或無(wú)效的策略被實(shí)施，導(dǎo)致安全事故可能導(dǎo)致安全事故頻發(fā)，增加組織的財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失發(fā)布流程不安全敏感信息在策略發(fā)布過(guò)程中泄露或被篡改缺乏安全的發(fā)布渠道和驗(yàn)證機(jī)制，未能確保策略內(nèi)容的完整性和機(jī)密性策略內(nèi)容被未授權(quán)訪問、惡意修改或泄露損害信息安全性和完整性，可能導(dǎo)致重大安全事件，影響組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性傳達(dá)給相關(guān)人員和相關(guān)方并得到他們的認(rèn)可信息安全策略傳達(dá)不足相關(guān)人員和相關(guān)方未充分了解信息安全策略缺乏有效的信息安全策略傳達(dá)機(jī)制和渠道策略執(zhí)行不當(dāng)、安全事故頻發(fā)可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件，影響組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性和聲譽(yù)人員對(duì)策略認(rèn)可不足相關(guān)人員和相關(guān)方對(duì)信息安全策略的重要性認(rèn)識(shí)不足缺乏信息安全意識(shí)培養(yǎng)和認(rèn)可機(jī)制人員故意或無(wú)意違反策略增加安全事故的風(fēng)險(xiǎn)，降低組織對(duì)外部威脅的抵御能力策略更新不同步信息安全策略更新后未及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員和相關(guān)方缺乏策略更新后的有效傳達(dá)和認(rèn)可流程使用過(guò)時(shí)策略應(yīng)對(duì)新威脅可能導(dǎo)致安全事故頻發(fā)，增加組織的財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失培訓(xùn)和溝通不充分相關(guān)人員和相關(guān)方對(duì)信息安全策略的理解和應(yīng)用能力不足缺乏定期的信息安全培訓(xùn)和溝通機(jī)制人員操作失誤、安全事故響應(yīng)不當(dāng)影響組織的業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，降低工作效率，可能導(dǎo)致安全事故擴(kuò)大化外部合作方管理不足外部合作方未充分了解并認(rèn)可組織的信息安全策略缺乏對(duì)外部合作方的有效管理和監(jiān)督外部合作方引發(fā)的安全事故可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、供應(yīng)鏈攻擊等安全事件，損害組織的利益在計(jì)劃的時(shí)間間隔和發(fā)生重大變化時(shí)進(jìn)行評(píng)審策略評(píng)審不及時(shí)未能按計(jì)劃時(shí)間間隔進(jìn)行信息安全策略評(píng)審管理層對(duì)策略評(píng)審重要性的認(rèn)識(shí)不足，評(píng)審流程不明確或執(zhí)行不力策略過(guò)時(shí)、無(wú)法應(yīng)對(duì)新威脅增加組織遭受攻擊和數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)，降低對(duì)外部威脅的抵御能力重大變化未響應(yīng)發(fā)生重大變化（如技術(shù)更新、法規(guī)變動(dòng)）時(shí)未及時(shí)評(píng)審信息安全策略對(duì)外部變化的敏感性不足，缺乏快速響應(yīng)機(jī)制策略與實(shí)際情況脫節(jié)，無(wú)法有效應(yīng)對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致安全事故頻發(fā)，影響組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性和聲譽(yù)評(píng)審流程不嚴(yán)謹(jǐn)信息安全策略評(píng)審流程存在漏洞或疏忽評(píng)審人員能力不足，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不明確或執(zhí)行不力評(píng)審結(jié)果不準(zhǔn)確、無(wú)法真實(shí)反映安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致無(wú)效的安全措施投入，增加不必要的成本和資源浪費(fèi)評(píng)審結(jié)果未應(yīng)用信息安全策略評(píng)審后未及時(shí)應(yīng)用評(píng)審結(jié)果缺乏有效的評(píng)審結(jié)果跟蹤和應(yīng)用機(jī)制安全風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)存在，未得到及時(shí)改善增加安全事故發(fā)生的可能性，影響組織的整體安全水平溝通和協(xié)作不足信息安全策略評(píng)審過(guò)程中相關(guān)部門和人員溝通和協(xié)作不足缺乏有效的溝通和協(xié)作機(jī)制，責(zé)任不明確評(píng)審效率低下，無(wú)法及時(shí)完成評(píng)審任務(wù)延遲信息安全策略的更新和改進(jìn)，增加組織面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)5.2信息安全角色和職責(zé)應(yīng)根據(jù)組織需求規(guī)定、分配和溝通組織內(nèi)各層級(jí)的信息安全角色和職責(zé)責(zé)任分配與策略不匹配責(zé)任分配與信息安全策略不一致人員職責(zé)與策略要求與不匹配、責(zé)任分配不合理安全策略執(zhí)行不力、安全漏洞增多可能導(dǎo)致安全策略無(wú)法得到有效執(zhí)行，增加組織面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)角色和職責(zé)不明確缺乏清晰規(guī)定的信息安全角色和職責(zé)組織內(nèi)各層級(jí)對(duì)信息安全責(zé)任認(rèn)識(shí)不清安全事故響應(yīng)不當(dāng)、責(zé)任推諉降低組織對(duì)安全事件的應(yīng)對(duì)能力，增加事故損失責(zé)任范圍不明確信息安全責(zé)任范圍未明確界定職責(zé)邊界模糊，責(zé)任范圍重疊或遺漏安全事故響應(yīng)不當(dāng)、責(zé)任推諉可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生時(shí)責(zé)任不清，延緩響應(yīng)速度，影響信息安全事件的妥善處理職責(zé)分配不合理信息安全職責(zé)分配不均或重復(fù)職責(zé)分配未考慮人員技能和資源分配資源浪費(fèi)、安全事故處理效率低下影響組織的安全運(yùn)營(yíng)效率，增加不必要的成本權(quán)限管理不當(dāng)人員在未了解職責(zé)前被授予過(guò)多或不當(dāng)?shù)脑L問權(quán)限權(quán)限審批流程不嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)限分配不合理未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)篡改、惡意操作可能導(dǎo)致敏感信息被不當(dāng)訪問或篡改，對(duì)組織的機(jī)密性、完整性和可用性造成損害溝通機(jī)制不健全信息安全角色和職責(zé)的溝通不足缺乏有效的溝通渠道和機(jī)制安全策略執(zhí)行混亂、安全事故頻發(fā)增加組織面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)，損害聲譽(yù)和利益培訓(xùn)和意識(shí)不足相關(guān)人員未充分了解其信息安全角色和職責(zé)缺乏信息安全培訓(xùn)和意識(shí)培養(yǎng)人為失誤、安全事故擴(kuò)大化增加安全事故發(fā)生的可能性，降低工作效率管理層支持不足管理者未能有效推動(dòng)人員對(duì)信息安全角色和職責(zé)的認(rèn)知缺乏明確的政策導(dǎo)向、資源投入不足、激勵(lì)措施不當(dāng)人員對(duì)信息安全不重視、執(zhí)行不力可能導(dǎo)致信息安全政策和措施無(wú)法得到有效執(zhí)行，增加組織的信息安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)不到位分配的信息安全責(zé)任未能得到有效落實(shí)缺乏有效的監(jiān)控和考核機(jī)制、責(zé)任履行不嚴(yán)格安全事件頻發(fā)、違規(guī)行為增多可能導(dǎo)致安全事件頻發(fā)，對(duì)組織的機(jī)密性、完整性和可用性造成損害監(jiān)督和考核不到位對(duì)信息安全角色和職責(zé)的履行情況缺乏有效監(jiān)督和考核監(jiān)督和考核流程不明確或執(zhí)行不力職責(zé)履行不到位、安全事故頻發(fā)可能導(dǎo)致安全事故得不到及時(shí)有效處理，增加損失5.3職責(zé)分離信息安全相互沖突的職責(zé)和相互沖突的責(zé)任領(lǐng)域應(yīng)該被分離職責(zé)未分離信息安全職責(zé)和責(zé)任領(lǐng)域未得到有效分離職責(zé)劃分不明確，存在交叉或重疊內(nèi)部欺詐、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致敏感信息被不當(dāng)訪問、篡改或泄露，損害組織利益職責(zé)沖突存在信息安全職責(zé)上的沖突或重疊職責(zé)劃分不明確，導(dǎo)致責(zé)任推諉或重復(fù)工作安全策略執(zhí)行混亂、安全事故處理不當(dāng)降低工作效率，增加安全事件處理的復(fù)雜性和不確定性()角色)沖突人員被授予相互沖突的角色訪問控制策略不嚴(yán)謹(jǐn)或配置錯(cuò)誤未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露、權(quán)限提升可能導(dǎo)致敏感信息被不當(dāng)訪問或篡改，損害組織的信息安全共謀風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)分離的控制措施未考慮共謀的可能性控制措施存在漏洞，可以被共謀繞過(guò)勾結(jié)作案、安全策略失效增加內(nèi)部人員勾結(jié)作案的風(fēng)險(xiǎn)，降低安全策略的有效性利益沖突信息安全責(zé)任領(lǐng)域存在利益沖突同一人員或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)相互沖突的任務(wù)或目標(biāo)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)濫用等內(nèi)部安全事件可能導(dǎo)致信息被不當(dāng)使用或泄露，損害組織利益權(quán)限濫用擁有相互沖突職責(zé)的人員濫用權(quán)限缺乏有效的權(quán)限管理和監(jiān)督機(jī)制未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)篡改等安全事件可能導(dǎo)致敏感信息泄露、系統(tǒng)完整性受損等嚴(yán)重后果對(duì)活動(dòng)監(jiān)視、審核跟蹤和管理監(jiān)督不足對(duì)信息安全職責(zé)和責(zé)任領(lǐng)域的活動(dòng)監(jiān)視、審核跟蹤和管理監(jiān)督不足缺乏定期審計(jì)和監(jiān)控機(jī)制安全事件無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理增加安全事件持續(xù)時(shí)間和影響范圍，加大損失5.4管理層責(zé)任管理層應(yīng)要求所有人員根據(jù)組織的既定信息安全策略、特定主題策略和程序來(lái)應(yīng)用信息安全非遵從性行為人員不遵守信息安全方針、策略和程序缺乏信息安全意識(shí)、培訓(xùn)不足、管理不力數(shù)據(jù)泄露、惡意軟件感染、未經(jīng)授權(quán)的訪問可能導(dǎo)致敏感信息被不當(dāng)訪問或泄露，系統(tǒng)受到破壞或?yàn)E用，影響組織正常運(yùn)營(yíng)和聲譽(yù)監(jiān)控不足對(duì)人員遵守信息安全方針、策略和程序的監(jiān)控不足缺乏有效的監(jiān)控和審計(jì)機(jī)制、監(jiān)控手段不足違反安全規(guī)定、人為失誤、惡意行為無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，增加潛在安全事件的發(fā)生概率和影響范圍管理層認(rèn)知不足管理者對(duì)信息安全角色和職責(zé)理解不深入缺乏信息安全培訓(xùn)、意識(shí)培養(yǎng)和管理經(jīng)驗(yàn)決策失誤、資源分配不當(dāng)可能導(dǎo)致信息安全策略制定和執(zhí)行不力，增加組織面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)管理層支持不足管理者對(duì)信息安全方針、策略和程序的支持不足缺乏明確的責(zé)任劃分、資源投入不足、溝通不暢安全政策執(zhí)行不力、安全事故頻發(fā)、合規(guī)問題無(wú)法有效推動(dòng)信息安全方針、策略和程序的執(zhí)行，增加安全事故發(fā)生的可能性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5.5與職能機(jī)構(gòu)的聯(lián)系組織應(yīng)當(dāng)與相關(guān)職能機(jī)構(gòu)建立并保持聯(lián)系缺乏法律合規(guī)意識(shí)組織不了解或忽視相關(guān)法律、監(jiān)管和監(jiān)督要求沒有專門的法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)、缺乏定期的法律培訓(xùn)違反法律法規(guī)、遭受法律處罰可能導(dǎo)致組織面臨法律處罰和聲譽(yù)損害，影響信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)信息溝通不暢組織與相關(guān)職能機(jī)構(gòu)之間的信息交流不及時(shí)、不準(zhǔn)確缺乏穩(wěn)定的溝通渠道、信息傳遞流程不明確信息延誤、誤解、不一致可能導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)獲取關(guān)鍵的法律、監(jiān)管信息，影響決策和合規(guī)性缺乏與當(dāng)局的有效聯(lián)系組織未能與相關(guān)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等建立并保持有效聯(lián)系沒有明確的聯(lián)系渠道、缺乏定期溝通機(jī)制信息孤島、監(jiān)管缺失可能導(dǎo)致組織對(duì)當(dāng)局當(dāng)前和未來(lái)的期望了解不足，無(wú)法及時(shí)適應(yīng)法規(guī)變化，增加違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系當(dāng)局時(shí)機(jī)不明確組織不清楚何時(shí)應(yīng)聯(lián)系當(dāng)局，如執(zhí)法機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏明確的聯(lián)系政策和流程延遲報(bào)告、不報(bào)告可能導(dǎo)致當(dāng)局無(wú)法及時(shí)介入，增加事故處理的復(fù)雜性和影響范圍聯(lián)系人責(zé)任不明確組織內(nèi)部未明確負(fù)責(zé)聯(lián)系當(dāng)局的具體人員或團(tuán)隊(duì)缺乏明確的職責(zé)劃分、溝通不暢報(bào)告混亂、責(zé)任推諉可能導(dǎo)致報(bào)告過(guò)程混亂，延誤事故響應(yīng)的最佳時(shí)機(jī)報(bào)告流程不完善組織缺乏完善的信息安全事故報(bào)告流程流程不明確、缺乏培訓(xùn)報(bào)告不準(zhǔn)確、不完整可能導(dǎo)致當(dāng)局無(wú)法獲得準(zhǔn)確完整的事故信息，影響事故處理的效率和效果對(duì)法規(guī)變化不敏感組織對(duì)信息安全法規(guī)的變化缺乏敏感性和及時(shí)響應(yīng)沒有專門的法規(guī)監(jiān)控機(jī)制、更新不及時(shí)違反新法規(guī)、合規(guī)性差可能導(dǎo)致組織在不知不覺中違反新法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽(yù)損害誤解當(dāng)局期望組織對(duì)當(dāng)局的信息安全期望存在誤解或不清楚缺乏準(zhǔn)確的解讀、培訓(xùn)不足合規(guī)性差、監(jiān)管關(guān)系緊張可能導(dǎo)致組織在滿足當(dāng)局期望方面存在偏差，影響與當(dāng)局的合作關(guān)系和信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)監(jiān)管要求變化未及時(shí)適應(yīng)相關(guān)職能機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求發(fā)生變化，組織未能及時(shí)適應(yīng)缺乏靈活的適應(yīng)機(jī)制、對(duì)監(jiān)管變化不敏感違反新的監(jiān)管要求、遭受處罰可能導(dǎo)致組織違反新的監(jiān)管要求，面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)中斷對(duì)當(dāng)局合作不積極組織對(duì)與當(dāng)局合作持消極態(tài)度，缺乏合作意愿缺乏合作文化、擔(dān)心聲譽(yù)受損合作不力、信息隱瞞可能導(dǎo)致當(dāng)局無(wú)法有效介入，加劇事故對(duì)組織的影響和損害未參與信息共享機(jī)制組織未參與相關(guān)職能機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制缺乏合作意愿、資源投入不足無(wú)法獲取關(guān)鍵安全情報(bào)、孤立無(wú)援可能導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)獲取和分享安全情報(bào)，增加應(yīng)對(duì)安全威脅的難度不當(dāng)處理監(jiān)管反饋組織對(duì)相關(guān)職能機(jī)構(gòu)的監(jiān)管反饋處理不當(dāng)缺乏有效的反饋處理機(jī)制、處理流程不規(guī)范重復(fù)違規(guī)、監(jiān)管關(guān)系緊張可能導(dǎo)致組織與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系緊張，影響業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)5.6與特定相關(guān)方的聯(lián)系組織應(yīng)與特定相關(guān)方或其他專業(yè)安全論壇、專業(yè)協(xié)會(huì)建立并保持聯(lián)系缺乏外部安全情報(bào)組織未能及時(shí)獲取外部威脅情報(bào)，如新的攻擊手段、惡意軟件等。組織未與外部安全論壇、專業(yè)協(xié)會(huì)建立聯(lián)系，導(dǎo)致信息閉塞。安全漏洞未修補(bǔ)、惡意軟件感染增加數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等風(fēng)險(xiǎn)，影響信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。信息孤島組織未能與特殊利益集團(tuán)、專業(yè)安全論壇和協(xié)會(huì)保持聯(lián)系，導(dǎo)致信息閉塞。缺乏有效的信息交流和共享機(jī)制。錯(cuò)過(guò)關(guān)鍵安全更新、威脅情報(bào)和最佳實(shí)踐增加系統(tǒng)漏洞和暴露風(fēng)險(xiǎn)，降低安全防御能力。安全實(shí)踐落后無(wú)法及時(shí)了解并采納來(lái)自專業(yè)論壇和協(xié)會(huì)的最新安全實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)。安全政策和措施未能與時(shí)俱進(jìn)。使用過(guò)時(shí)或無(wú)效的安全控制措施增加系統(tǒng)漏洞和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，降低信息安全保障水平。響應(yīng)能力受限無(wú)法與其他組織共享風(fēng)險(xiǎn)信息和應(yīng)對(duì)策略，導(dǎo)致響應(yīng)能力受限。缺乏協(xié)作和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。延遲響應(yīng)安全事件、無(wú)法有效應(yīng)對(duì)跨組織攻擊增加安全事件的影響范圍和恢復(fù)成本，損害組織聲譽(yù)。法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法及時(shí)了解并遵守與信息安全相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。缺乏法律合規(guī)意識(shí)和監(jiān)督機(jī)制。違反法律法規(guī)、遭受法律處罰和聲譽(yù)損失影響組織的合法性和信譽(yù)，增加法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)成本。5.7威脅情報(bào)應(yīng)收集并分析與信息安全威脅相關(guān)的信息，以產(chǎn)生威脅情報(bào)威脅情報(bào)收集不完整在威脅情報(bào)收集階段，未能全面、及時(shí)地收集到關(guān)鍵威脅信息情報(bào)來(lái)源有限；情報(bào)收集工具或方法過(guò)時(shí)；情報(bào)收集流程不規(guī)范情報(bào)缺失、情報(bào)不準(zhǔn)確安全防御存在盲區(qū)，無(wú)法有效預(yù)防和響應(yīng)威脅威脅情報(bào)與保護(hù)措施不相關(guān)收集的威脅情報(bào)與組織的實(shí)際保護(hù)措施不匹配，無(wú)法有效指導(dǎo)安全防御情報(bào)收集目標(biāo)不明確；情報(bào)分析與應(yīng)用脫節(jié)；保護(hù)措施與情報(bào)來(lái)源不同步安全防御措施不當(dāng)、資源浪費(fèi)安全事件頻發(fā)、業(yè)務(wù)受損、資源浪費(fèi)威脅情報(bào)缺乏洞察力威脅情報(bào)未能提供準(zhǔn)確和詳細(xì)的威脅情況，導(dǎo)致組織對(duì)威脅的認(rèn)知不足情報(bào)來(lái)源不可靠；情報(bào)分析方法不科學(xué)；情報(bào)驗(yàn)證不充分安全防御漏洞、無(wú)法及時(shí)響應(yīng)威脅安全事件未能有效預(yù)防、業(yè)務(wù)受損、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)增加威脅情報(bào)與環(huán)境不相關(guān)威脅情報(bào)未能充分考慮組織的特定環(huán)境和威脅情況，缺乏實(shí)際可操作性情報(bào)收集范圍有限；情報(bào)分析未考慮組織特點(diǎn)；缺乏定制化的情報(bào)服務(wù)安全防御措施不適用、效果不佳安全事件處理不當(dāng)、業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露無(wú)法采取有效措施的威脅情報(bào)威脅情報(bào)雖然相關(guān)和有洞察力，但組織無(wú)法根據(jù)情報(bào)采取有效的防御措施安全響應(yīng)流程不明確；資源分配不當(dāng)；防御措施執(zhí)行不力安全事件未能及時(shí)控制、威脅擴(kuò)大化業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)受損威脅情報(bào)更新滯后威脅情報(bào)的更新速度無(wú)法跟上威脅的快速演變，導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)新威脅情報(bào)更新機(jī)制不完善；情報(bào)來(lái)源更新不及時(shí)；缺乏持續(xù)的情報(bào)監(jiān)測(cè)和分析能力情報(bào)過(guò)時(shí)、無(wú)法應(yīng)對(duì)新威脅安全防御存在漏洞，新威脅攻擊成功，業(yè)務(wù)中斷威脅情報(bào)分析不準(zhǔn)確在威脅情報(bào)分析階段，對(duì)收集到的情報(bào)進(jìn)行錯(cuò)誤或不完全的分析分析方法不科學(xué)；分析工具不適當(dāng)；情報(bào)分析人員技能不足情報(bào)誤判、情報(bào)誤導(dǎo)基于錯(cuò)誤情報(bào)制定的安全策略無(wú)效，可能導(dǎo)致安全事件威脅情報(bào)共享風(fēng)險(xiǎn)在威脅情報(bào)共享過(guò)程中，敏感或錯(cuò)誤的情報(bào)被泄露給未經(jīng)授權(quán)的第三方共享協(xié)議不明確；共享伙伴的安全能力不足；共享流程不規(guī)范敏感信息泄露、錯(cuò)誤情報(bào)傳播組織聲譽(yù)受損，合作關(guān)系中斷，安全防御受到威脅對(duì)威脅信息的反應(yīng)不足組織對(duì)分析出的威脅信息反應(yīng)不足，未能及時(shí)采取有效的防御措施安全防御策略不完善；安全響應(yīng)流程不明確；資源分配不當(dāng)安全事件未能及時(shí)控制、威脅擴(kuò)大化業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)受損威脅情報(bào)應(yīng)用不當(dāng)在威脅情報(bào)應(yīng)用階段，未能將情報(bào)有效融入組織的安全防御策略和措施中情報(bào)與實(shí)際應(yīng)用脫節(jié)；安全防御策略不完善；情報(bào)應(yīng)用流程不明確安全防御措施不當(dāng)、資源浪費(fèi)安全事件頻發(fā)，業(yè)務(wù)受損，資源浪費(fèi)5.8項(xiàng)目管理中的信息安全項(xiàng)目管理中應(yīng)納入信息安全初始階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足項(xiàng)目啟動(dòng)前未充分評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具，對(duì)項(xiàng)目安全需求了解不足安全控制失效、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致項(xiàng)目在后續(xù)階段面臨未知的安全風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目的機(jī)密性、完整性和可用性需求規(guī)定不明確項(xiàng)目需求中未明確規(guī)定信息安全要求和標(biāo)準(zhǔn)缺乏明確的信息安全政策和標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)安全要求理解不一致安全需求被忽視、安全漏洞可能導(dǎo)致項(xiàng)目在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段缺乏必要的安全控制，增加系統(tǒng)被攻擊和數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)階段的安全考慮不足系統(tǒng)設(shè)計(jì)未充分考慮信息安全因素缺乏安全設(shè)計(jì)原則和最佳實(shí)踐的應(yīng)用，對(duì)潛在安全威脅認(rèn)識(shí)不足系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、安全漏洞可能導(dǎo)致系統(tǒng)存在安全漏洞，易受到攻擊，影響項(xiàng)目的機(jī)密性、完整性和可用性開發(fā)階段的安全漏洞軟件開發(fā)過(guò)程中引入安全漏洞缺乏安全編碼規(guī)范和代碼審查機(jī)制，開發(fā)人員安全意識(shí)不足惡意代碼注入、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致系統(tǒng)被攻擊者利用漏洞進(jìn)行惡意代碼注入或數(shù)據(jù)竊取，對(duì)項(xiàng)目造成重大損失測(cè)試階段的安全測(cè)試不充分對(duì)系統(tǒng)的安全性進(jìn)行不充分或不恰當(dāng)?shù)臏y(cè)試缺乏有效的安全測(cè)試方法和工具，測(cè)試范圍不全面安全漏洞未被發(fā)現(xiàn)、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能導(dǎo)致系統(tǒng)上線后仍存在未被發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，增加系統(tǒng)被攻擊的風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目的穩(wěn)定性和可用性部署和運(yùn)維階段的安全管理不當(dāng)部署和運(yùn)維過(guò)程中存在安全管理漏洞缺乏明確的部署和運(yùn)維流程，對(duì)系統(tǒng)安全配置和監(jiān)控不足未經(jīng)授權(quán)的訪問、惡意軟件感染可能導(dǎo)致未經(jīng)授權(quán)的訪問或惡意軟件感染系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓，對(duì)項(xiàng)目安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅變更和升級(jí)管理不當(dāng)項(xiàng)目變更和升級(jí)過(guò)程中未進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩珜彶楹蜏y(cè)試缺乏明確的變更和升級(jí)管理流程，對(duì)變更和升級(jí)的安全影響評(píng)估不足未經(jīng)授權(quán)的變更、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能導(dǎo)致未經(jīng)授權(quán)的變更被實(shí)施，引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)е孪到y(tǒng)不穩(wěn)定，影響項(xiàng)目的正常進(jìn)行和安全性5.9信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的清單應(yīng)開發(fā)和維護(hù)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)（包括所有者）的清單未識(shí)別的信息資產(chǎn)組織未能全面識(shí)別和記錄所有關(guān)鍵信息資產(chǎn)。缺乏有效的資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)和分類機(jī)制。資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致重要信息資產(chǎn)被忽視，無(wú)法實(shí)施適當(dāng)?shù)陌踩Ｗo(hù)措施，增加數(shù)據(jù)泄露和資產(chǎn)丟失的風(fēng)險(xiǎn)，損害信息的機(jī)密性和完整性。準(zhǔn)確的資產(chǎn)重要性評(píng)估組織對(duì)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)在信息安全方面的重要性評(píng)估不準(zhǔn)確。缺乏明確的資產(chǎn)重要性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程。資源分配不當(dāng)、安全控制失效可能導(dǎo)致安全資源分配不當(dāng)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的安全控制不足，而對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)過(guò)度投入，影響整體信息安全保護(hù)的效果。不完整的資產(chǎn)清單組織未能全面識(shí)別和記錄所有信息和其他相關(guān)資產(chǎn)。缺乏有效的資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)和記錄機(jī)制，導(dǎo)致資產(chǎn)清單不完整。資產(chǎn)丟失、未授權(quán)訪問可能導(dǎo)致未記錄的資產(chǎn)被忽視，無(wú)法對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩刂?，增加資產(chǎn)丟失或未授權(quán)訪問的風(fēng)險(xiǎn)，影響信息的機(jī)密性、完整性和可用性。不準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息資產(chǎn)清單中的信息不準(zhǔn)確或過(guò)時(shí)。資產(chǎn)信息未及時(shí)更新，與實(shí)際情況不符。決策失誤、安全控制失效可能導(dǎo)致基于不準(zhǔn)確信息進(jìn)行的安全決策和控制措施失效，無(wú)法有效保護(hù)資產(chǎn)安全，增加潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)所有者不明確資產(chǎn)清單中未明確資產(chǎn)的所有者或責(zé)任人。缺乏明確的資產(chǎn)所有權(quán)和責(zé)任分配機(jī)制。責(zé)任不清、安全事件響應(yīng)遲緩可能導(dǎo)致在發(fā)生安全事件時(shí)無(wú)法迅速確定責(zé)任人并采取相應(yīng)措施，延緩事件響應(yīng)和處理的速度，增加潛在損失。資產(chǎn)清單未得到適當(dāng)保護(hù)資產(chǎn)清單本身未得到足夠的安全保護(hù)。缺乏適當(dāng)?shù)脑L問控制和保護(hù)措施，導(dǎo)致清單信息泄露或被篡改。信息泄露、惡意篡改可能導(dǎo)致敏感信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員，或被惡意篡改，對(duì)組織的信息安全構(gòu)成威脅，影響相關(guān)資產(chǎn)的安全性和可信度。資產(chǎn)所有者管理不當(dāng)資產(chǎn)所有者未按照信息安全政策和流程對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)管理。缺乏明確的資產(chǎn)管理制度和流程，或制度執(zhí)行不力。資產(chǎn)管理混亂、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致資產(chǎn)丟失、損壞或數(shù)據(jù)泄露，影響信息的機(jī)密性、完整性和可用性，對(duì)組織的信息安全構(gòu)成威脅。資產(chǎn)所有者未持續(xù)監(jiān)控資產(chǎn)安全資產(chǎn)所有者未能持續(xù)監(jiān)控資產(chǎn)的安全狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全威脅。缺乏有效的資產(chǎn)安全監(jiān)控機(jī)制和工具。安全漏洞未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、惡意攻擊可能導(dǎo)致安全漏洞被利用，惡意攻擊得逞，對(duì)資產(chǎn)造成損害，影響信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。資產(chǎn)所有者未進(jìn)行資產(chǎn)分類管理資產(chǎn)所有者未根據(jù)不同資產(chǎn)的重要性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類管理。缺乏明確的資產(chǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和分類管理措施。高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)暴露、資源分配不當(dāng)可能導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)未得到足夠保護(hù)，資源分配不合理，無(wú)法有效應(yīng)對(duì)安全威脅，對(duì)信息安全目標(biāo)造成不利影響。不定期的資產(chǎn)清單審查和更新組織未能定期審查和更新資產(chǎn)清單。缺乏定期的資產(chǎn)清單審查機(jī)制和更新流程。資產(chǎn)流失、安全控制失效可能導(dǎo)致資產(chǎn)清單與實(shí)際資產(chǎn)狀況脫節(jié)，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理新增、變更或廢棄的資產(chǎn)，增加資產(chǎn)流失和安全控制失效的風(fēng)險(xiǎn)。5.10信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受的使用應(yīng)確定、記錄和實(shí)施處理信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受的使用規(guī)則和程序不明確的規(guī)則和程序缺乏清晰、具體的信息和其他相關(guān)資產(chǎn)使用規(guī)則和程序規(guī)則和程序文檔不完整、過(guò)時(shí)或含糊不清誤用、濫用信息資產(chǎn)可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、信息篡改、業(yè)務(wù)中斷等，損害機(jī)密性、完整性和可用性未經(jīng)培訓(xùn)的員工員工對(duì)可接受的使用規(guī)則和程序缺乏了解或培訓(xùn)員工安全意識(shí)不足，培訓(xùn)不充分或未持續(xù)進(jìn)行違反規(guī)則的操作、數(shù)據(jù)泄露員工可能無(wú)意中違反規(guī)則，導(dǎo)致安全事件，損害信息安全目標(biāo)監(jiān)控和執(zhí)行不足缺乏對(duì)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)使用規(guī)則和程序的有效監(jiān)控和執(zhí)行機(jī)制監(jiān)控手段不完善、違規(guī)處理不力或缺乏定期審計(jì)持續(xù)的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐可能導(dǎo)致長(zhǎng)期的安全風(fēng)險(xiǎn)累積，嚴(yán)重?fù)p害信息安全和組織的聲譽(yù)5.11資產(chǎn)歸還員工和其他相關(guān)方在變更或終止其雇傭關(guān)系、合同或協(xié)議時(shí)，應(yīng)歸還其擁有的所有組織資產(chǎn)員工離職未歸還資產(chǎn)離職員工未歸還組織資產(chǎn)，包括物理設(shè)備、數(shù)據(jù)、軟件等離職流程不完善，資產(chǎn)清單不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新，缺乏有效的資產(chǎn)回收機(jī)制資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯機(jī)密性、完整性和可用性受損；業(yè)務(wù)連續(xù)性中斷；財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失合同終止后資產(chǎn)未歸還合同終止后，相關(guān)方未按照約定歸還組織資產(chǎn)合同條款不明確或執(zhí)行不力，缺乏有效的合同管理和監(jiān)控手段合同糾紛、資產(chǎn)損失、數(shù)據(jù)泄露法律責(zé)任；財(cái)務(wù)損失；業(yè)務(wù)關(guān)系破裂未經(jīng)授權(quán)的信息復(fù)制被通知解雇的人員在通知期或之后未經(jīng)授權(quán)復(fù)制組織的關(guān)鍵信息，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)訪問控制不足；監(jiān)控和審計(jì)機(jī)制不完善；員工對(duì)信息安全政策不了解或忽視數(shù)據(jù)泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)密性嚴(yán)重受損；業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)增加；法律責(zé)任第三方訪問權(quán)限未撤銷員工或其他相關(guān)方離職或合同終止后，其訪問權(quán)限未及時(shí)撤銷訪問權(quán)限管理不完善，缺乏有效的權(quán)限撤銷機(jī)制和審計(jì)手段數(shù)據(jù)泄露、內(nèi)部欺詐、濫用權(quán)限機(jī)密性、完整性和可用性受損；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加；法律責(zé)任設(shè)備信息未追蹤轉(zhuǎn)移員工或其他相關(guān)方購(gòu)買組織設(shè)備或使用個(gè)人設(shè)備時(shí)，未遵循程序?qū)⑾嚓P(guān)信息追蹤并轉(zhuǎn)移到組織缺乏明確的設(shè)備信息追蹤和轉(zhuǎn)移流程；員工和相關(guān)方對(duì)流程不了解或忽視數(shù)據(jù)丟失、信息不完整、業(yè)務(wù)中斷信息安全不完整，影響業(yè)務(wù)決策和連續(xù)性；增加恢復(fù)和補(bǔ)救成本敏感信息殘留設(shè)備中的敏感信息未被徹底刪除，導(dǎo)致信息泄露風(fēng)險(xiǎn)刪除程序不完善或執(zhí)行不當(dāng)；設(shè)備處理流程中存在漏洞數(shù)據(jù)泄露、隱私侵犯、濫用信息機(jī)密性受損；可能導(dǎo)致法律責(zé)任和聲譽(yù)損害關(guān)鍵知識(shí)未記錄傳遞人員或其他相關(guān)方掌握的關(guān)鍵操作知識(shí)未被有效記錄和傳遞給組織缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)管理流程；人員溝通不足或離職導(dǎo)致知識(shí)流失操作失誤、業(yè)務(wù)中斷、決策失誤信息安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性受損；增加恢復(fù)和補(bǔ)救成本5.12信息分級(jí)應(yīng)根據(jù)組織的信息安全需求，基于機(jī)密性、完整性、可用性和相關(guān)方的要求，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)缺乏明確的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)組織未能明確制定信息的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)缺乏清晰的分級(jí)政策、流程和標(biāo)準(zhǔn)信息泄露、誤用、處理不當(dāng)機(jī)密性、完整性和可用性受損；無(wú)法滿足相關(guān)方要求；法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不恰當(dāng)?shù)男畔⒎旨?jí)信息被錯(cuò)誤地分配到不恰當(dāng)?shù)募?jí)別員工對(duì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)理解不足或執(zhí)行不當(dāng)數(shù)據(jù)泄露、內(nèi)部欺詐、信息丟失機(jī)密性受損；業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)增加不恰當(dāng)?shù)膬r(jià)值和重要性評(píng)估信息被錯(cuò)誤地評(píng)估了其價(jià)值和重要性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模糊或未經(jīng)驗(yàn)證數(shù)據(jù)誤分類、資源分配不當(dāng)資源浪費(fèi)；關(guān)鍵信息保護(hù)不足；非關(guān)鍵信息過(guò)度保護(hù)敏感性評(píng)估不足未充分評(píng)估信息對(duì)未授權(quán)泄露或修改的敏感性敏感性評(píng)估流程不完善或未執(zhí)行數(shù)據(jù)泄露、惡意篡改機(jī)密性和完整性嚴(yán)重受損；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)更新分級(jí)信息分級(jí)未隨業(yè)務(wù)變化或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)更新缺乏分級(jí)更新機(jī)制；員工對(duì)更新不了解或忽視信息泄露、不合規(guī)操作、業(yè)務(wù)中斷機(jī)密性、完整性和可用性風(fēng)險(xiǎn)；法律責(zé)任5.13信息標(biāo)記應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織采用的信息分類方案，制定并實(shí)施一套適當(dāng)?shù)男畔?biāo)記程序缺乏信息分類方案組織未制定或未明確信息分類方案缺乏分類方案的指導(dǎo)；員工對(duì)分類要求不了解數(shù)據(jù)誤用、非法訪問信息安全性受損；操作混亂；無(wú)法滿足業(yè)務(wù)需求不適當(dāng)?shù)男畔?biāo)記程序制定的信息標(biāo)記程序不符合組織的信息分類方案標(biāo)記程序與實(shí)際分類方案不匹配；員工對(duì)標(biāo)記程序不熟悉數(shù)據(jù)泄露、誤分類機(jī)密性和完整性受損；信息處理效率低下缺乏明確的標(biāo)記位置指導(dǎo)信息標(biāo)記程序未提供標(biāo)記位置的明確指導(dǎo)標(biāo)記位置選擇隨意；員工對(duì)標(biāo)記位置不了解數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息處理混亂；安全控制失效不清晰的標(biāo)記方式說(shuō)明信息標(biāo)記程序未清晰說(shuō)明應(yīng)采用的標(biāo)記方式標(biāo)記方式多樣且不一致；員工對(duì)標(biāo)記方式不熟悉數(shù)據(jù)誤標(biāo)記、無(wú)法識(shí)別信息追蹤困難；安全事件響應(yīng)延遲標(biāo)記指導(dǎo)與實(shí)際操作脫節(jié)信息標(biāo)記程序中的標(biāo)記指導(dǎo)與實(shí)際操作環(huán)境或工具不匹配標(biāo)記指導(dǎo)未考慮實(shí)際操作限制；工具或環(huán)境變更未更新指導(dǎo)數(shù)據(jù)標(biāo)記錯(cuò)誤、操作失誤信息安全性受損；操作效率低下不全面的標(biāo)記范圍信息標(biāo)記程序未能涵蓋所有格式的信息和其他相關(guān)資產(chǎn)標(biāo)記程序范圍規(guī)定不明確或有限數(shù)據(jù)遺漏、非法訪問信息完整性受損；未涵蓋資產(chǎn)面臨未知風(fēng)險(xiǎn)不支持特定格式標(biāo)記程序無(wú)法處理或識(shí)別某些特定格式的信息資產(chǎn)技術(shù)限制導(dǎo)致特定格式不被支持?jǐn)?shù)據(jù)泄露、誤處理機(jī)密性和可用性受損；信息處理不一致標(biāo)記更新不及時(shí)信息標(biāo)記未隨信息內(nèi)容或分類變化及時(shí)更新缺乏標(biāo)記更新流程；員工對(duì)更新要求不了解數(shù)據(jù)泄露、誤用、非法訪問信息安全性受損；無(wú)法滿足業(yè)務(wù)需求；法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)記技術(shù)漏洞使用的信息標(biāo)記技術(shù)存在安全漏洞技術(shù)選型不當(dāng)；安全漏洞未及時(shí)修補(bǔ)數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊機(jī)密性、完整性和可用性嚴(yán)重受損；技術(shù)失效風(fēng)險(xiǎn)缺乏了解標(biāo)記程序員工和其他相關(guān)方對(duì)標(biāo)記程序不了解標(biāo)記程序培訓(xùn)不足或未進(jìn)行數(shù)據(jù)誤標(biāo)記、未標(biāo)記信息處理錯(cuò)誤；安全控制失效標(biāo)記程序執(zhí)行不力信息標(biāo)記程序未得到正確執(zhí)行或監(jiān)督員工忽視標(biāo)記程序；監(jiān)督機(jī)制不完善數(shù)據(jù)誤標(biāo)記、未標(biāo)記、錯(cuò)誤處理信息的可追蹤性和管理性下降；安全事件響應(yīng)延遲標(biāo)記不清晰信息標(biāo)記難以辨認(rèn)或理解標(biāo)記設(shè)計(jì)不合理；使用的標(biāo)記方法不統(tǒng)一數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息處理錯(cuò)誤；安全控制繞過(guò)標(biāo)記位置不顯眼標(biāo)記被放置在不易被注意到的位置標(biāo)記位置選擇不當(dāng)；標(biāo)記與背景混淆數(shù)據(jù)泄露、誤用機(jī)密性和完整性受損；操作效率低下標(biāo)記內(nèi)容不明確標(biāo)記內(nèi)容含糊不清，無(wú)法準(zhǔn)確傳達(dá)信息標(biāo)記描述不準(zhǔn)確；使用術(shù)語(yǔ)不當(dāng)數(shù)據(jù)誤處理、決策失誤信息完整性受損；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加未標(biāo)記敏感或關(guān)鍵信息敏感或關(guān)鍵信息的系統(tǒng)輸出未帶有分級(jí)標(biāo)記缺乏標(biāo)記機(jī)制或流程；員工對(duì)標(biāo)記要求不了解數(shù)據(jù)泄露、非法訪問機(jī)密性和完整性嚴(yán)重受損；法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)5.14信息傳輸組織內(nèi)部以及組織與其他方之間所有類型的信息傳輸設(shè)施都應(yīng)當(dāng)有信息傳輸?shù)囊?guī)則、程序或協(xié)議缺乏信息傳輸規(guī)則組織內(nèi)部或與其他方之間缺乏明確的信息傳輸規(guī)則、程序或協(xié)議沒有制定或執(zhí)行信息傳輸政策；員工對(duì)規(guī)則、程序或協(xié)議不了解數(shù)據(jù)泄露、非法訪問機(jī)密性和完整性受損；操作混亂缺乏明確的傳輸策略組織未制定或未明確信息傳輸?shù)奶囟ㄖ黝}策略缺乏策略文檔或指導(dǎo)方針；員工和利益相關(guān)方對(duì)策略不了解數(shù)據(jù)誤傳、非法訪問信息處理混亂；安全控制失效規(guī)則、程序不對(duì)應(yīng)密級(jí)保護(hù)傳輸信息的規(guī)則、程序未根據(jù)不同密級(jí)進(jìn)行區(qū)分規(guī)則、程序過(guò)于籠統(tǒng)，未考慮不同密級(jí)的需求數(shù)據(jù)誤傳、非法訪問完整性、機(jī)密性受損；安全控制失效不完整的規(guī)則、程序和協(xié)議序信息規(guī)則、程序和協(xié)議不完整，未涵蓋所有必要內(nèi)容規(guī)則、程序和協(xié)議制定過(guò)程中遺漏關(guān)鍵要素?cái)?shù)據(jù)丟失、處理錯(cuò)誤信息完整性和可用性受損協(xié)議安全缺陷使用的傳輸協(xié)議存在安全缺陷，無(wú)法有效保護(hù)不同密級(jí)的信息協(xié)議未經(jīng)驗(yàn)證或存在已知漏洞數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊機(jī)密性、完整性嚴(yán)重受損缺乏密級(jí)標(biāo)識(shí)傳輸?shù)男畔⑷狈γ鞔_的密級(jí)標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)機(jī)制不完善或未執(zhí)行數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息安全性受損；操作基于錯(cuò)誤密級(jí)不安全的傳輸通道組織內(nèi)部或與外部利益相關(guān)方之間的信息傳輸通道不安全使用明文傳輸；缺乏加密或安全協(xié)議數(shù)據(jù)攔截、竊聽機(jī)密性嚴(yán)重受損；信息泄露風(fēng)險(xiǎn)未經(jīng)授權(quán)的訪問未經(jīng)授權(quán)的人員能夠訪問傳輸?shù)男畔⒃L問控制不足；身份驗(yàn)證缺陷數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊完整性、可用性受損；業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)傳輸錯(cuò)誤或丟失信息在傳輸過(guò)程中發(fā)生錯(cuò)誤或丟失網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定；缺乏傳輸確認(rèn)機(jī)制數(shù)據(jù)丟失、不完整信息的完整性和可用性受損傳輸設(shè)備漏洞用于信息傳輸?shù)脑O(shè)備存在安全漏洞設(shè)備未及時(shí)更新或修補(bǔ)；配置不當(dāng)惡意軟件感染、數(shù)據(jù)泄露機(jī)密性、完整性受損；系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)人為操作失誤員工在信息處理或傳輸過(guò)程中發(fā)生操作失誤缺乏培訓(xùn)或操作規(guī)范；人為疏忽數(shù)據(jù)誤傳、錯(cuò)誤處理信息安全性受損；操作效率低下無(wú)控制的口頭交流口頭信息在沒有適當(dāng)控制的環(huán)境下交流缺乏安全區(qū)域或保密措施；員工未受培訓(xùn)數(shù)據(jù)泄露、竊聽機(jī)密性嚴(yán)重受損；信息外泄缺乏記錄或確認(rèn)口頭傳輸?shù)男畔⑷狈φ接涗浕虼_認(rèn)機(jī)制信息追溯困難；誤解或遺漏可能性數(shù)據(jù)不一致、誤解完整性、可用性受損；操作失誤5.15訪問控制應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)和信息安全要求建立和實(shí)施控制規(guī)則，控制對(duì)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的物理和邏輯訪問規(guī)則制定不足未根據(jù)業(yè)務(wù)和信息安全要求制定訪問規(guī)則缺乏明確的規(guī)則制定流程或指導(dǎo)方針未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露機(jī)密性、完整性受損規(guī)則與業(yè)務(wù)不匹配對(duì)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的物理和邏輯訪問規(guī)則未能適應(yīng)業(yè)務(wù)變化或新技術(shù)引入規(guī)則過(guò)時(shí)、缺乏靈活性數(shù)據(jù)處理錯(cuò)誤、安全漏洞信息安全風(fēng)險(xiǎn)增加身份驗(yàn)證不足未能有效驗(yàn)證用戶身份身份驗(yàn)證機(jī)制薄弱或缺失未經(jīng)授權(quán)的訪問、身份冒充機(jī)密性、完整性、可用性受損授權(quán)管理不當(dāng)授權(quán)策略不明確或執(zhí)行不當(dāng)授權(quán)管理流程混亂、權(quán)限分配不合理權(quán)限提升、越權(quán)訪問數(shù)據(jù)泄露、誤操作風(fēng)險(xiǎn)不充分的物理訪問控制未經(jīng)授權(quán)的物理訪問數(shù)據(jù)中心、服務(wù)器或其他關(guān)鍵設(shè)施物理門禁系統(tǒng)不足；監(jiān)控不完善設(shè)備盜竊、數(shù)據(jù)泄露機(jī)密性、完整性、可用性受損邏輯訪問控制缺陷未經(jīng)授權(quán)的邏輯訪問信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)訪問控制列表（ACL）配置不當(dāng)；身份驗(yàn)證和授權(quán)機(jī)制薄弱數(shù)據(jù)篡改、惡意軟件感染完整性、機(jī)密性受損；業(yè)務(wù)中斷5.16身份管理應(yīng)該管理身份的整個(gè)生命周期身份創(chuàng)建不嚴(yán)格身份創(chuàng)建過(guò)程中缺乏嚴(yán)格的驗(yàn)證和審核機(jī)制注冊(cè)流程簡(jiǎn)單、缺乏多因素認(rèn)證虛假身份注冊(cè)、惡意賬號(hào)創(chuàng)建機(jī)密性、完整性風(fēng)險(xiǎn)增加唯一標(biāo)識(shí)不明確未能對(duì)訪問組織信息的個(gè)人和系統(tǒng)進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)缺乏統(tǒng)一的身份管理策略、標(biāo)識(shí)符重復(fù)身份混淆、責(zé)任不清追溯困難、安全事件響應(yīng)延遲訪問權(quán)分配不當(dāng)訪問權(quán)分配不合理或未根據(jù)業(yè)務(wù)需求及時(shí)調(diào)整權(quán)限分配過(guò)于寬泛、缺乏細(xì)粒度控制權(quán)限濫用、越權(quán)訪問數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問身份驗(yàn)證不足身份驗(yàn)證機(jī)制不完善或易受到攻擊單一身份驗(yàn)證方式、弱密碼策略身份冒充、賬號(hào)劫持?jǐn)?shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷權(quán)限管理不當(dāng)權(quán)限分配不合理或未根據(jù)業(yè)務(wù)需求及時(shí)調(diào)整權(quán)限過(guò)于寬泛、未實(shí)施最小權(quán)限原則權(quán)限濫用、越權(quán)訪問數(shù)據(jù)篡改、未經(jīng)授權(quán)的訪問身份維護(hù)不足身份信息的定期維護(hù)和更新不足缺乏定期的身份驗(yàn)證和審核流程僵尸賬號(hào)、過(guò)期權(quán)限未清理潛在的安全漏洞、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)流程不明確或缺失缺乏明確的用戶身份信息變更處理流程無(wú)流程文檔、流程執(zhí)行混亂信息更新延遲、錯(cuò)誤處理用戶身份不一致、訪問控制失效變更實(shí)施錯(cuò)誤身份信息變更實(shí)施過(guò)程中的錯(cuò)誤手工操作錯(cuò)誤、系統(tǒng)同步問題信息不一致、訪問中斷業(yè)務(wù)中斷、用戶滿意度下降變更通知不及時(shí)身份信息變更后未及時(shí)通知相關(guān)方通知機(jī)制不完善、溝通不暢信息不同步、決策失誤安全控制失效、合作受阻身份注銷不徹底身份注銷流程不完善或未徹底執(zhí)行注銷后的賬號(hào)信息未完全刪除、可恢復(fù)已注銷賬號(hào)被重新激活、數(shù)據(jù)泄露機(jī)密性、完整性受損5.17鑒別信息身份鑒別信息的分配和管理應(yīng)由管理流程控制，包括就身份鑒別信息的適當(dāng)處理向員工提供建議鑒別信息管理流程不明確缺乏明確的鑒別信息分配和管理流程無(wú)流程文檔、執(zhí)行混亂鑒別信息誤用、濫用訪問控制失效、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)身份驗(yàn)證機(jī)制不完善鑒別信息未能確保正確的實(shí)體身份驗(yàn)證身份驗(yàn)證流程存在漏洞、易受到攻擊身份冒充、非法訪問機(jī)密性、完整性、可用性受損鑒別信息質(zhì)量不高鑒別信息不準(zhǔn)確、不完整或過(guò)時(shí)缺乏有效的身份驗(yàn)證數(shù)據(jù)源、更新不及時(shí)認(rèn)證失敗、訪問中斷業(yè)務(wù)受阻、用戶滿意度下降身份驗(yàn)證過(guò)程易受干擾身份驗(yàn)證過(guò)程受到惡意干擾或攻擊通信鏈路不安全、缺乏加密保護(hù)中間人攻擊、會(huì)話劫持?jǐn)?shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷錯(cuò)誤處理不當(dāng)身份驗(yàn)證失敗后的錯(cuò)誤處理不當(dāng)缺乏明確的錯(cuò)誤處理機(jī)制、反饋不準(zhǔn)確重復(fù)認(rèn)證嘗試、安全漏洞利用系統(tǒng)資源耗盡、惡意活動(dòng)成功人員建議不足未向人員提供關(guān)于認(rèn)證信息適當(dāng)處理的建議缺乏安全意識(shí)培訓(xùn)、操作指導(dǎo)人為錯(cuò)誤、違規(guī)操作數(shù)據(jù)完整性、機(jī)密性受損監(jiān)控和日志記錄不足對(duì)身份驗(yàn)證過(guò)程的監(jiān)控和日志記錄不足缺乏有效監(jiān)控工具、日志不完整或未保存內(nèi)部威脅、安全事件未被發(fā)現(xiàn)安全事件響應(yīng)延遲、持續(xù)的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)鑒別信息更新不及時(shí)鑒別信息未及時(shí)更新或同步更新流程繁瑣、同步機(jī)制不完善過(guò)期鑒別信息的使用、訪問中斷認(rèn)證失敗、業(yè)務(wù)受口令管理系統(tǒng)缺陷口令策略不當(dāng)口令策略過(guò)于寬松或未得到嚴(yán)格執(zhí)行允許簡(jiǎn)單口令、無(wú)定期更換要求口令猜測(cè)、暴力破解未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露口令存儲(chǔ)不安全口令在系統(tǒng)中以明文或弱加密形式存儲(chǔ)缺乏強(qiáng)加密算法、密鑰管理不當(dāng)數(shù)據(jù)竊取、口令泄露惡意訪問、身份冒充口令傳輸不安全口令在傳輸過(guò)程中未受到足夠保護(hù)未使用加密協(xié)議、明文傳輸中間人攻擊、口令截獲會(huì)話劫持、數(shù)據(jù)泄露口令共享和重復(fù)使用用戶在不同系統(tǒng)或服務(wù)上共享或重復(fù)使用口令缺乏唯一性要求、用戶習(xí)慣問題單點(diǎn)登錄風(fēng)險(xiǎn)、跨系統(tǒng)攻擊多個(gè)系統(tǒng)同時(shí)受威脅、擴(kuò)大影響范圍口令恢復(fù)和重置機(jī)制不安全口令恢復(fù)和重置流程存在安全漏洞身份驗(yàn)證不足、流程不嚴(yán)謹(jǐn)未經(jīng)授權(quán)的口令重置、惡意恢復(fù)賬戶被接管、數(shù)據(jù)泄露口令歷史記錄管理不當(dāng)未妥善管理或未使用口令歷史記錄無(wú)法檢測(cè)重復(fù)使用的口令、歷史數(shù)據(jù)泄露口令復(fù)用攻擊、歷史漏洞利用安全性降低、易受攻擊用戶教育和培訓(xùn)不足用戶對(duì)口令管理的重要性和操作不了解缺乏安全意識(shí)培訓(xùn)、操作不當(dāng)弱口令選擇、不安全行為口令易被破解、增加安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和日志記錄不足對(duì)口令管理相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)控和日志記錄不充分缺乏監(jiān)控工具、日志不完整內(nèi)部威脅、異常行為未被發(fā)現(xiàn)安全事件響應(yīng)延遲、惡意活動(dòng)持續(xù)5.18訪問權(quán)限應(yīng)根據(jù)組織關(guān)于訪問控制的特定主題策略和規(guī)則來(lái)提供、評(píng)審、修改和刪除對(duì)信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的訪問權(quán)限業(yè)務(wù)需求不明確對(duì)業(yè)務(wù)需求的規(guī)定不清晰或未及時(shí)更新缺乏業(yè)務(wù)需求文檔、流程與實(shí)際需求不符訪問控制失效、未授權(quán)的訪問數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷訪問授權(quán)不當(dāng)訪問授權(quán)過(guò)于寬松或未基于業(yè)務(wù)需求進(jìn)行授權(quán)流程不嚴(yán)謹(jǐn)、審批不足權(quán)限濫用、內(nèi)部威脅數(shù)據(jù)篡改、惡意活動(dòng)訪問控制策略不完善訪問控制策略未全面覆蓋或與實(shí)際業(yè)務(wù)需求不符策略更新不及時(shí)、缺乏策略執(zhí)行監(jiān)控權(quán)限提升、訪問控制繞過(guò)未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露身份驗(yàn)證不足分配或撤銷訪問權(quán)前未進(jìn)行充分的身份驗(yàn)證身份驗(yàn)證流程存在漏洞、易受到攻擊身份冒充、非法訪問機(jī)密性、完整性、可用性受損訪問權(quán)限分配不當(dāng)訪問權(quán)限分配過(guò)于寬松或未基于最小權(quán)限原則權(quán)限分配流程不嚴(yán)謹(jǐn)、審批不足權(quán)限提升、內(nèi)部威脅數(shù)據(jù)篡改、惡意活動(dòng)權(quán)限評(píng)審不足定期對(duì)訪問權(quán)限的評(píng)審不充分或未執(zhí)行缺乏評(píng)審機(jī)制、評(píng)審流程不完善權(quán)限滯留、過(guò)期權(quán)限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、訪問控制失效變動(dòng)后評(píng)審延遲組織內(nèi)發(fā)生變動(dòng)后，用戶物理和邏輯訪問權(quán)限的評(píng)審存在延遲評(píng)審流程不夠迅速、響應(yīng)慢權(quán)限滯留、過(guò)期權(quán)限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問變動(dòng)信息不準(zhǔn)確用戶變動(dòng)信息（如工作變動(dòng)、晉升、降職）不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新變動(dòng)信息管理不善、溝通不暢權(quán)限分配不當(dāng)、錯(cuò)誤撤銷訪問控制失效、業(yè)務(wù)中斷終止雇傭后權(quán)限未撤銷用戶終止雇傭關(guān)系后，其物理和邏輯訪問權(quán)限未及時(shí)撤銷離職流程不完善、權(quán)限管理不嚴(yán)格離職員工惡意訪問、數(shù)據(jù)泄露數(shù)據(jù)完整性受損、機(jī)密性泄露權(quán)限修改和刪除不當(dāng)權(quán)限修改和刪除流程不規(guī)范或執(zhí)行不當(dāng)缺乏變更管理流程、審批不嚴(yán)格未經(jīng)授權(quán)的變更、錯(cuò)誤刪除業(yè)務(wù)中斷、用戶滿意度下降風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足在雇傭關(guān)系變更或終止前，未對(duì)用戶訪問權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程不明確、缺乏專業(yè)評(píng)估人員權(quán)限濫用、數(shù)據(jù)泄露機(jī)密性、完整性受損調(diào)整或刪除延遲評(píng)審后未及時(shí)調(diào)整或刪除用戶的訪問權(quán)執(zhí)行流程繁瑣、響應(yīng)時(shí)間長(zhǎng)權(quán)限滯留、過(guò)期權(quán)限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問訪問權(quán)撤銷不及時(shí)已撤銷的訪問權(quán)未及時(shí)從系統(tǒng)中移除撤銷流程存在延遲、執(zhí)行不當(dāng)權(quán)限滯留、過(guò)期權(quán)限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、訪問控制失效訪問權(quán)限更改記錄不完整用戶邏輯和物理訪問權(quán)限更改的記錄不完整或丟失缺乏有效的記錄機(jī)制、記錄保存不當(dāng)記錄篡改、記錄丟失無(wú)法追溯權(quán)限更改歷史、安全審計(jì)失效物理訪問控制不足對(duì)物理訪問權(quán)的控制不嚴(yán)格或存在漏洞物理門禁系統(tǒng)易受到攻擊、監(jiān)控不足未經(jīng)授權(quán)的物理訪問、設(shè)備盜竊機(jī)密性受損、業(yè)務(wù)中斷邏輯訪問控制不足對(duì)邏輯訪問權(quán)的控制不嚴(yán)格或存在漏洞邏輯訪問控制策略不完善、執(zhí)行不嚴(yán)格未經(jīng)授權(quán)的邏輯訪問、數(shù)據(jù)泄露數(shù)據(jù)完整性受損、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)策略缺失或不明確組織未建立或建立的供方關(guān)系主題策略不明確缺乏策略制定指導(dǎo)、內(nèi)容模糊供方管理混亂、責(zé)任不清信息安全風(fēng)險(xiǎn)增加、合作受阻5.19供方關(guān)系中的信息安全應(yīng)規(guī)定和實(shí)施流程和程序，以管理與使用供方產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)供方選擇不當(dāng)選擇的供方存在信息安全風(fēng)險(xiǎn)供方評(píng)估不足、選擇標(biāo)準(zhǔn)不明確供應(yīng)鏈攻擊、惡意軟件注入數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓不當(dāng)使用供方產(chǎn)品用戶未按照安全規(guī)范使用供方提供的產(chǎn)品缺乏安全意識(shí)培訓(xùn)、操作不當(dāng)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)損壞、惡意軟件感染機(jī)密性、完整性、可用性受損服務(wù)終止后數(shù)據(jù)殘留終止供方服務(wù)后，數(shù)據(jù)未徹底清除或遷移數(shù)據(jù)清除流程不完善、缺乏驗(yàn)證機(jī)制數(shù)據(jù)泄露、信息殘留被濫用機(jī)密性、完整性受損；潛在法律責(zé)任供方產(chǎn)品更新不及時(shí)使用的供方產(chǎn)品存在已知漏洞但未及時(shí)更新更新管理機(jī)制不健全、缺乏定期漏洞掃描系統(tǒng)被攻擊、惡意代碼執(zhí)行完整性、可用性受損；業(yè)務(wù)中斷服務(wù)終止通知不足終止供方服務(wù)前，未充分通知相關(guān)方或未制定詳細(xì)計(jì)劃通知流程不明確、缺乏協(xié)同機(jī)制業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)丟失、服務(wù)交接失誤可用性、業(yè)務(wù)連續(xù)性受損監(jiān)控和審計(jì)不足對(duì)供方產(chǎn)品或服務(wù)的監(jiān)控和審計(jì)不足缺乏有效監(jiān)控工具、審計(jì)流程不完善服務(wù)中斷、安全漏洞未及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)完整性受損、機(jī)密性泄露信息共享風(fēng)險(xiǎn)與供方共享信息時(shí)存在安全風(fēng)險(xiǎn)信息共享流程不規(guī)范、缺乏加密措施數(shù)據(jù)泄露、信息篡改機(jī)密性、完整性受損應(yīng)急響應(yīng)不足對(duì)供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)的安全事件應(yīng)急響應(yīng)不足應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃不完善、缺乏演練安全事件擴(kuò)大、恢復(fù)時(shí)間長(zhǎng)業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)受損5.20在供應(yīng)商協(xié)議中強(qiáng)調(diào)信息安全應(yīng)建立相關(guān)的信息安全要求，并根據(jù)供方關(guān)系的類型與每個(gè)供方達(dá)成一致缺乏統(tǒng)一的信息安全要求組織未建立統(tǒng)一的信息安全標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致供方安全水平參差不齊缺乏明確的安全策略、流程和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊機(jī)密性、完整性、可用性受損供方協(xié)議缺失或不完善組織和供方之間沒有明確的信息安全要求和責(zé)任缺乏明確的協(xié)議條款、責(zé)任界定不清安全要求執(zhí)行不一致、責(zé)任推諉信息安全風(fēng)險(xiǎn)增加；業(yè)務(wù)合作關(guān)系受損供方對(duì)協(xié)議理解不足供方對(duì)協(xié)議中的信息安全要求理解不準(zhǔn)確或不充分協(xié)議條款表述模糊、缺乏必要的解釋和培訓(xùn)安全控制失效、違規(guī)操作信息安全事件發(fā)生的可能性增加協(xié)議執(zhí)行不力組織和供方在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中存在偏差或缺乏有效監(jiān)控缺乏監(jiān)控機(jī)制、執(zhí)行流程不明確或不完善安全漏洞未修復(fù)、數(shù)據(jù)泄露信息系統(tǒng)的機(jī)密性、完整性、可用性受損協(xié)議評(píng)審不及時(shí)組織未定期評(píng)審與外部各方的協(xié)議，導(dǎo)致過(guò)時(shí)或不必要的協(xié)議仍然存在缺乏定期評(píng)審機(jī)制、評(píng)審流程不明確或執(zhí)行不力過(guò)時(shí)的安全控制、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)機(jī)密性、完整性、可用性受損協(xié)議更新不同步信息安全要求變更后，供方協(xié)議未及時(shí)更新變更管理流程不完善、溝通不暢安全控制失效、違規(guī)操作持續(xù)存在信息安全風(fēng)險(xiǎn)累積；合規(guī)性問題協(xié)議終止不當(dāng)不再需要的協(xié)議未被及時(shí)終止，導(dǎo)致信息安全風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)存在協(xié)議終止流程不明確或執(zhí)行不力、缺乏定期評(píng)審無(wú)效的安全控制、潛在的數(shù)據(jù)泄露信息安全風(fēng)險(xiǎn)累積；資源浪費(fèi)協(xié)議登記冊(cè)缺失組織未建立協(xié)議登記冊(cè)，無(wú)法跟蹤外部協(xié)議中的信息流向缺乏集中管理協(xié)議的機(jī)制、信息散落各處信息泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問機(jī)密性受損；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)供方違反協(xié)議條款供方故意或無(wú)意違反協(xié)議中的信息安全要求供方誠(chéng)信問題、監(jiān)管不足數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊、惡意軟件感染重大信息安全事件；法律責(zé)任和聲譽(yù)損失5.21管理信息與通信技術(shù)(ICT)供應(yīng)鏈中的信息安全應(yīng)規(guī)定和實(shí)施流程和程序，以管理與信息與通信技術(shù)(ICT)供產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)鏈相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的不安全實(shí)踐供應(yīng)商在ICT產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、維護(hù)或更新過(guò)程中存在不安全的操作或管理實(shí)踐缺乏對(duì)供應(yīng)商安全實(shí)踐的審核與持續(xù)監(jiān)督、供應(yīng)商安全意識(shí)不足或存在惡意行為惡意軟件植入、后門漏洞、供應(yīng)鏈攻擊機(jī)密性、完整性、可用性受損；業(yè)務(wù)中斷；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)組件和設(shè)備的不可信來(lái)源ICT組件和設(shè)備來(lái)源于未經(jīng)充分驗(yàn)證或存在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商缺乏對(duì)供應(yīng)商的安全評(píng)估和盡職調(diào)查、采購(gòu)流程存在安全漏洞或不當(dāng)操作硬件或軟件篡改、惡意功能、間諜活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量問題機(jī)密性、完整性、可用性嚴(yán)重受損；業(yè)務(wù)中斷；法律責(zé)任供應(yīng)鏈中的信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈中的信息傳遞、存儲(chǔ)和處理過(guò)程中存在安全漏洞或不當(dāng)操作缺乏加密和訪問控制措施、不安全的通信協(xié)議和接口、供應(yīng)鏈信息管理不當(dāng)數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問、信息篡改、供應(yīng)鏈欺詐機(jī)密性、完整性、可用性、真實(shí)性受損；競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)；法律責(zé)任供應(yīng)鏈依賴的透明度不足對(duì)ICT供應(yīng)鏈中的關(guān)鍵組件、服務(wù)或供應(yīng)商的依賴關(guān)系不明確或缺乏透明度缺乏供應(yīng)鏈可視性和透明度、未建立有效的依賴關(guān)系管理機(jī)制、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理不足供應(yīng)鏈中斷、服務(wù)不可用、惡意活動(dòng)、單點(diǎn)故障可用性、業(yè)務(wù)連續(xù)性受損；供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈中的安全漏洞和缺陷供應(yīng)鏈中的ICT組件、設(shè)備、軟件或服務(wù)存在安全漏洞、缺陷或未修復(fù)的安全問題缺乏安全漏洞管理和修復(fù)機(jī)制、不完善的測(cè)試和驗(yàn)證流程、對(duì)已知漏洞的響應(yīng)不足安全漏洞利用、惡意軟件感染、數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷機(jī)密性、完整性、可用性受損；業(yè)務(wù)中斷；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；法律責(zé)任5.22供方服務(wù)的監(jiān)視、評(píng)審和變更管理組織應(yīng)當(dāng)定期監(jiān)視、評(píng)審、評(píng)估和管理供方信息安全實(shí)踐和服務(wù)提供方面的變化供應(yīng)商服務(wù)監(jiān)視不足無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商服務(wù)中的安全問題和違規(guī)行為組織的監(jiān)視機(jī)制不完善，缺乏有效的監(jiān)視工具和流程服務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致組織的信息資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性和信息安全供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理不當(dāng)對(duì)供應(yīng)商服務(wù)的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確或不公正，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不當(dāng)或合作效果不佳評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和流程不明確或不科學(xué)，存在主觀性和誤判風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商選擇失誤、合作沖突可能導(dǎo)致組織的信息安全受到威脅，業(yè)務(wù)穩(wěn)定性和發(fā)展受阻供方未通知變更供方在實(shí)施變更前未提前通知組織，導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)做出應(yīng)對(duì)組織的變更管理流程不完善，缺乏明確的通知和審核機(jī)制服務(wù)中斷、系統(tǒng)故障可能導(dǎo)致組織業(yè)務(wù)受阻，信息安全受到威脅，影響客戶滿意度和聲譽(yù)供方變更未經(jīng)審核供方所做的變更未經(jīng)組織審核或未通過(guò)審核就擅自實(shí)施組織的審核流程不嚴(yán)格或執(zhí)行不到位，存在漏洞未經(jīng)授權(quán)的變更、安全配置錯(cuò)誤可能導(dǎo)致系統(tǒng)配置錯(cuò)誤、安全漏洞等，增加信息安全風(fēng)險(xiǎn)，甚至引發(fā)安全事件供方服務(wù)的未經(jīng)授權(quán)的變更供方在未經(jīng)組織授權(quán)的情況下對(duì)服務(wù)進(jìn)行變更，可能導(dǎo)致服務(wù)的不穩(wěn)定或中斷組織的變更管理流程存在漏洞，無(wú)法有效監(jiān)控供方的變更行為服務(wù)中斷、數(shù)據(jù)丟失可能影響組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性，增加數(shù)據(jù)恢復(fù)成本，損害信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)供方變更的溝通不暢供方在實(shí)施服務(wù)變更時(shí)與組織溝通不暢，導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)了解變更內(nèi)容和影響組織的溝通機(jī)制不完善，缺乏有效的信息共享和反饋渠道信息不對(duì)稱、決策失誤可能導(dǎo)致組織在信息安全管理和決策中出現(xiàn)失誤，影響信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性5.23使用云服務(wù)的信息安全應(yīng)根據(jù)組織的信息安全要求建立獲取、使用、管理和退出云服務(wù)的流程缺乏明確的云服務(wù)使用策略組織未制定或未明確傳達(dá)云服務(wù)使用的特定主題策略，導(dǎo)致相關(guān)方對(duì)云服務(wù)的使用方式和范圍不清晰組織在策略制定和傳達(dá)方面存在不足，缺乏有效的溝通和培訓(xùn)機(jī)制云服務(wù)濫用、數(shù)據(jù)泄露可能引發(fā)相關(guān)方對(duì)云服務(wù)的誤用，增加數(shù)據(jù)泄露和非法訪問的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性和完整性產(chǎn)生負(fù)面影響云服務(wù)使用策略傳達(dá)不到位組織未能將云服務(wù)使用的特定主題策略有效傳達(dá)給所有相關(guān)方，導(dǎo)致策略執(zhí)行不一致組織的溝通和培訓(xùn)機(jī)制存在不足，無(wú)法確保所有相關(guān)方對(duì)云服務(wù)使用策略的理解和遵守策略執(zhí)行不一致、安全風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)相關(guān)方對(duì)云服務(wù)的不同理解和操作方式，增加安全風(fēng)險(xiǎn)和不一致性，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和可靠性產(chǎn)生負(fù)面影響云服務(wù)使用不當(dāng)用戶對(duì)云服務(wù)的使用方式和范圍不清晰，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、資源浪費(fèi)或服務(wù)中斷組織缺乏有效的云服務(wù)使用培訓(xùn)和指導(dǎo)，用戶對(duì)云服務(wù)的安全性和穩(wěn)定性認(rèn)識(shí)不足數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷可能影響組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)安全，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響云服務(wù)獲取風(fēng)險(xiǎn)從不受信任的云服務(wù)提供商獲取云服務(wù)，可能引入惡意軟件或安全漏洞組織的云服務(wù)提供商評(píng)估和選擇流程不完善，缺乏有效的安全審查和驗(yàn)證機(jī)制惡意軟件感染、安全漏洞可能導(dǎo)致組織的信息系統(tǒng)面臨被攻擊的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性造成嚴(yán)重影響云服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不完整或缺失云服務(wù)協(xié)議中缺少關(guān)鍵條款或內(nèi)容不完整，導(dǎo)致雙方權(quán)益無(wú)法得到充分保障協(xié)議起草過(guò)程中存在疏漏，未能涵蓋所有重要事項(xiàng)和細(xì)節(jié)合同糾紛、服務(wù)不穩(wěn)定可能引發(fā)合同糾紛，影響服務(wù)的穩(wěn)定性和可靠性，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和完整性產(chǎn)生負(fù)面影響云服務(wù)使用中的身份和訪問管理不當(dāng)未經(jīng)授權(quán)的用戶能夠訪問敏感數(shù)據(jù)或關(guān)鍵服務(wù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或服務(wù)濫用組織的身份認(rèn)證和訪問控制策略不完善，缺乏有效的權(quán)限管理和監(jiān)控機(jī)制數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)濫用可能損害組織的敏感數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)，對(duì)信息安全目標(biāo)的保密性和完整性產(chǎn)生負(fù)面影響云服務(wù)管理漏洞云服務(wù)的配置、更新和補(bǔ)丁管理不當(dāng)，可能導(dǎo)致安全漏洞或系統(tǒng)不穩(wěn)定組織的云服務(wù)管理流程存在漏洞，缺乏有效的配置審核、漏洞掃描和補(bǔ)丁管理機(jī)制安全漏洞、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能使組織面臨被攻擊的風(fēng)險(xiǎn)，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性和用戶滿意度，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響溝通不暢或缺乏溝通機(jī)制組織與云服務(wù)提供商之間溝通不暢或缺乏有效的溝通機(jī)制，導(dǎo)致信息傳遞不及時(shí)或誤解雙方溝通渠道不完善，溝通頻率和效果不佳服務(wù)中斷、配置錯(cuò)誤可能引發(fā)服務(wù)中斷、配置錯(cuò)誤等問題，影響業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和完整性產(chǎn)生負(fù)面影響響應(yīng)延遲或缺乏響應(yīng)云服務(wù)提供商對(duì)組織的安全事件和問題響應(yīng)延遲或缺乏響應(yīng)，導(dǎo)致問題得不到及時(shí)解決云服務(wù)提供商的響應(yīng)機(jī)制不完善，無(wú)法及時(shí)響應(yīng)和處理組織的安全事件和問題安全漏洞、數(shù)據(jù)泄露可能增加組織面臨的安全漏洞和數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生嚴(yán)重影響云服務(wù)提供商變更通知不足云服務(wù)提供商對(duì)服務(wù)變更、升級(jí)等重要事項(xiàng)的通知不足或通知不及時(shí)，導(dǎo)致組織無(wú)法及時(shí)調(diào)整和適應(yīng)云服務(wù)提供商的變更通知機(jī)制不完善，無(wú)法確保組織及時(shí)獲得重要信息服務(wù)不匹配、操作失誤可能使組織面臨服務(wù)不匹配、操作失誤等問題，影響業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營(yíng)，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響安全合作和協(xié)作不足組織與云服務(wù)提供商在安全合作和協(xié)作方面存在不足，無(wú)法共同應(yīng)對(duì)安全威脅和事件雙方安全合作和協(xié)作機(jī)制不完善，缺乏有效的安全信息共享和協(xié)同響應(yīng)能力安全事件擴(kuò)大、恢復(fù)困難可能使安全事件得不到及時(shí)控制和處理，導(dǎo)致安全事件擴(kuò)大、恢復(fù)困難，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生嚴(yán)重影響云服務(wù)退出不徹底在退出云服務(wù)時(shí)未能徹底刪除數(shù)據(jù)和關(guān)閉賬戶，導(dǎo)致數(shù)據(jù)殘留或賬戶被濫用組織的云服務(wù)退出流程不完善，缺乏有效的數(shù)據(jù)清除和賬戶關(guān)閉驗(yàn)證機(jī)制數(shù)據(jù)殘留、賬戶濫用可能使組織的敏感數(shù)據(jù)面臨泄露風(fēng)險(xiǎn)，損害信息安全目標(biāo)的機(jī)密性和完整性，同時(shí)可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損害5.24信息安全事件管理的策劃與準(zhǔn)備組織應(yīng)通過(guò)規(guī)定、建立和溝通信息安全事件管理流程、角色和職責(zé)，以策劃和準(zhǔn)備好管理信息安全事件缺乏明確的事件管理策略組織未制定明確的信息安全事件管理策略，導(dǎo)致無(wú)法有效應(yīng)對(duì)安全事件組織在信息安全事件管理方面缺乏策略和流程，無(wú)法快速、準(zhǔn)確地響應(yīng)和處理安全事件安全漏洞利用、惡意攻擊可能使組織無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置安全漏洞和惡意攻擊，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響信息安全事件管理流程不明確組織未明確規(guī)定信息安全事件管理流程，導(dǎo)致在事件發(fā)生時(shí)無(wú)法有序、高效地應(yīng)對(duì)缺乏統(tǒng)一的事件報(bào)告、響應(yīng)、處置和恢復(fù)流程，各部門和人員之間協(xié)調(diào)不暢響應(yīng)延遲、事件擴(kuò)大可能因響應(yīng)不及時(shí)導(dǎo)致事件擴(kuò)大，增加恢復(fù)時(shí)間和成本，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性、穩(wěn)定性和連續(xù)性產(chǎn)生負(fù)面影響角色和職責(zé)分配不清組織在信息安全事件管理中未明確分配角色和職責(zé)，導(dǎo)致責(zé)任推諉和響應(yīng)不力角色和職責(zé)劃分模糊，缺乏明確的責(zé)任人和協(xié)同機(jī)制責(zé)任推諉、響應(yīng)不力可能在事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)責(zé)任推諉，影響事件的及時(shí)響應(yīng)和有效處置，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和機(jī)密性產(chǎn)生威脅缺乏全面的管理計(jì)劃管理者未制定或未完善信息安全事故管理計(jì)劃，未考慮不同場(chǎng)景和程序缺乏統(tǒng)一、全面的管理計(jì)劃，無(wú)法覆蓋各種可能的事故場(chǎng)景和程序計(jì)劃不完備、響應(yīng)混亂可能導(dǎo)致在事故發(fā)生時(shí)無(wú)法及時(shí)、有效地響應(yīng)，增加恢復(fù)時(shí)間和成本，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性、穩(wěn)定性和連續(xù)性產(chǎn)生負(fù)面影響應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃不完善組織的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃不完善或未及時(shí)更新，無(wú)法適應(yīng)新的安全威脅和事件場(chǎng)景應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃缺乏靈活性、全面性和可操作性，無(wú)法有效指導(dǎo)應(yīng)急響應(yīng)工作自然災(zāi)害、技術(shù)故障可能使組織在自然災(zāi)害、技術(shù)故障等緊急情況下無(wú)法及時(shí)恢復(fù)業(yè)務(wù)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響場(chǎng)景和程序考慮不周信息安全事故管理計(jì)劃未充分考慮各種活動(dòng)的不同場(chǎng)景和程序，存在遺漏對(duì)可能的事故場(chǎng)景和程序了解不足，計(jì)劃制定不全面場(chǎng)景遺漏、程序缺陷可能因未考慮到的場(chǎng)景或程序?qū)е掠?jì)劃執(zhí)行不力，影響事故的及時(shí)響應(yīng)和有效處置，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和機(jī)密性產(chǎn)生威脅優(yōu)先級(jí)理解不足信息安全事件管理責(zé)任人對(duì)組織在處理信息安全事件上的優(yōu)先級(jí)理解不足缺乏清晰的優(yōu)先級(jí)指導(dǎo)，或責(zé)任人未能充分理解組織要求響應(yīng)不當(dāng)、處理延誤可能導(dǎo)致關(guān)鍵事件得不到及時(shí)處理，增加恢復(fù)成本和時(shí)間，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和有效性產(chǎn)生威脅缺乏有效工具支持未采用有效的工具和技術(shù)支持信息安全事件管理缺乏適用的工具或技術(shù)，或相關(guān)人員對(duì)工具使用不熟練處理效率低下、錯(cuò)誤可能影響事件處理的準(zhǔn)確性和效率，增加恢復(fù)時(shí)間和成本，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響溝通機(jī)制不健全信息安全事故溝通機(jī)制不完善，導(dǎo)致信息傳遞不暢、誤解或遺漏缺乏有效的溝通渠道、溝通方式和溝通責(zé)任人，信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確信息泄露、誤傳可能引發(fā)信息泄露、誤傳等安全事件，影響內(nèi)外部相關(guān)方的決策和響應(yīng)行動(dòng)，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性和完整性構(gòu)成威脅培訓(xùn)和演練不足相關(guān)人員缺乏必要的信息安全事件管理培訓(xùn)和演練，導(dǎo)致響應(yīng)能力不足培訓(xùn)內(nèi)容不全面、演練頻率不夠或與實(shí)際場(chǎng)景脫節(jié)，無(wú)法有效提升員工的響應(yīng)技能和經(jīng)驗(yàn)響應(yīng)不當(dāng)、操作失誤可能在事故發(fā)生時(shí)因員工響應(yīng)不當(dāng)或操作失誤而加劇事故影響，延長(zhǎng)恢復(fù)時(shí)間，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和機(jī)密性產(chǎn)生負(fù)面影響資源配置不足缺乏足夠的資源（如人員、技術(shù)、資金）來(lái)支持信息安全事件的快速、有效響應(yīng)資源分配不合理或資源儲(chǔ)備不足，無(wú)法滿足應(yīng)對(duì)大規(guī)?；驈?fù)雜事故的需求資源短缺、響應(yīng)不力可能因資源短缺導(dǎo)致響應(yīng)行動(dòng)受限，無(wú)法及時(shí)控制和恢復(fù)事故，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響外部支持不足缺乏與外部組織（如執(zhí)法機(jī)構(gòu)、安全廠商）的有效合作和支持，導(dǎo)致響應(yīng)行動(dòng)受限未建立與外部組織的合作機(jī)制和溝通渠道，無(wú)法及時(shí)獲取外部資源和支持外部合作不暢、響應(yīng)受限可能因外部支持不足而無(wú)法及時(shí)獲取關(guān)鍵信息、技術(shù)支持或法律援助，影響事故的響應(yīng)和恢復(fù)效果，對(duì)信息安全目標(biāo)的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生不利影響事件響應(yīng)團(tuán)隊(duì)不健全組織未建立專業(yè)的事件響應(yīng)團(tuán)隊(duì)或團(tuán)隊(duì)能力不足，無(wú)法有效應(yīng)對(duì)復(fù)雜的安全事件事件響應(yīng)團(tuán)隊(duì)缺乏必要的技能、經(jīng)驗(yàn)和資源，無(wú)法迅速響應(yīng)和處置安全事件數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等安全事件發(fā)生，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性和完整性產(chǎn)生嚴(yán)重影響缺乏有效的事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制組織未建立有效的事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的安全事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警系統(tǒng)的覆蓋范圍和準(zhǔn)確性不足，無(wú)法全面、及時(shí)地監(jiān)測(cè)和預(yù)警安全事件內(nèi)部威脅、系統(tǒng)異常可能使組織無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部威脅和系統(tǒng)異常，增加安全事件發(fā)生的可能性，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響未遵守外部報(bào)告時(shí)限未能在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)向相關(guān)利益方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）報(bào)告信息安全事件對(duì)外部報(bào)告要求理解不足，或內(nèi)部流程不足以支持及時(shí)報(bào)告違規(guī)通知延誤、處罰風(fēng)險(xiǎn)可能面臨法律處罰和聲譽(yù)損失，影響組織的合規(guī)性和信譽(yù)，對(duì)信息安全目標(biāo)的法律合規(guī)性產(chǎn)生負(fù)面影響報(bào)告延遲信息安全事件發(fā)生后，報(bào)告未能及時(shí)提交報(bào)告流程繁瑣、不明確，或相關(guān)人員對(duì)報(bào)告重要性認(rèn)識(shí)不足響應(yīng)延遲、事故擴(kuò)大可能使事故得不到及時(shí)控制和處理，導(dǎo)致更大的損失，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和機(jī)密性構(gòu)成威脅報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確或不完整向相關(guān)利益方報(bào)告的信息安全事件內(nèi)容存在錯(cuò)誤或遺漏報(bào)告流程缺乏驗(yàn)證和審核，或信息收集不全面錯(cuò)誤信息傳遞、誤導(dǎo)監(jiān)管可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出錯(cuò)誤的決策，增加組織的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和可信性造成負(fù)面影響報(bào)告處理不當(dāng)報(bào)告未能得到適當(dāng)處理和跟進(jìn)，或處理結(jié)果未及時(shí)反饋處理流程不明確、責(zé)任不落實(shí)，或缺乏有效的跟蹤和反饋機(jī)制處理失誤、問題遺留可能使問題得不到根本解決，增加未來(lái)類似事件發(fā)生的可能性，對(duì)信息安全目標(biāo)的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生不利影響5.25信息安全事態(tài)的評(píng)估和決策組織應(yīng)評(píng)估信息安全事態(tài)，并決定是否將其歸類為信息安全事件不明確的報(bào)告規(guī)程報(bào)告信息安全事態(tài)的規(guī)程不清晰或未有效傳達(dá)缺乏明確的報(bào)告流程、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)不明確報(bào)告混亂、錯(cuò)失時(shí)機(jī)可能引發(fā)內(nèi)部混亂，降低事件處理的效率，對(duì)信息安全目標(biāo)的協(xié)同性和一致性產(chǎn)生不利影響恐懼或顧慮員工/合同方因恐懼或顧慮而不愿報(bào)告信息安全事態(tài)擔(dān)心責(zé)任追究、職業(yè)前景受影響隱瞞不報(bào)、事態(tài)惡化可能使事態(tài)得不到及時(shí)控制和處理，對(duì)信息安全目標(biāo)的全面性和準(zhǔn)確性構(gòu)成威脅信息安全事態(tài)評(píng)估不準(zhǔn)確對(duì)信息安全事態(tài)的評(píng)估不準(zhǔn)確或存在偏見缺乏客觀、全面的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程，或評(píng)估人員經(jīng)驗(yàn)不足錯(cuò)誤分類、處理不當(dāng)可能導(dǎo)致事態(tài)被錯(cuò)誤歸類，從而引發(fā)不當(dāng)?shù)捻憫?yīng)和處理，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和準(zhǔn)確性產(chǎn)生負(fù)面影響對(duì)信息安全事態(tài)認(rèn)識(shí)不足對(duì)信息安全事態(tài)的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響范圍認(rèn)識(shí)不足缺乏充分的信息收集和分析，或相關(guān)人員對(duì)事態(tài)重要性認(rèn)識(shí)不足忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)、處理不力可能導(dǎo)致事態(tài)被低估或忽視，從而引發(fā)更大的安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的全面性和可靠性產(chǎn)生負(fù)面影響分類標(biāo)準(zhǔn)不明確信息安全事件分類標(biāo)準(zhǔn)缺失、模糊或不一致缺乏清晰的歸類標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致事態(tài)被錯(cuò)誤分類或忽視歸類失誤、資源分配不當(dāng)、事態(tài)擴(kuò)大可能使事件得不到適當(dāng)?shù)奶幚碣Y源，影響響應(yīng)速度和效果，對(duì)信息安全目標(biāo)的準(zhǔn)確性和高效性產(chǎn)生負(fù)面影響未商定分類和優(yōu)先級(jí)方案組織內(nèi)部未就信息安全事故的分類和優(yōu)先級(jí)方案達(dá)成共識(shí)缺乏明確的分類和優(yōu)先級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致評(píng)估和處理混亂分類錯(cuò)誤、優(yōu)先級(jí)沖突可能引發(fā)內(nèi)部混亂，降低事件處理效率，對(duì)信息安全目標(biāo)的協(xié)同性和一致性產(chǎn)生負(fù)面影響優(yōu)先級(jí)設(shè)定不合理信息安全事件優(yōu)先級(jí)設(shè)定不準(zhǔn)確或不合理缺乏明確的優(yōu)先級(jí)判斷標(biāo)準(zhǔn)，或標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際需求脫節(jié)響應(yīng)不當(dāng)、關(guān)鍵事件延誤可能導(dǎo)致關(guān)鍵事件得不到及時(shí)處理，增加潛在損失，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和優(yōu)先級(jí)管理產(chǎn)生威脅記錄不完整評(píng)估和決策的結(jié)果記錄不完整或缺失缺乏規(guī)范的記錄流程、工具或人員疏忽導(dǎo)致信息遺漏信息丟失、無(wú)法驗(yàn)證可能影響未來(lái)對(duì)事件的追溯和分析，降低組織的學(xué)習(xí)和改進(jìn)能力，對(duì)信息安全目標(biāo)的可持續(xù)性和可審計(jì)性產(chǎn)生不利影響缺乏響應(yīng)程序或程序不完善組織沒有建立明確的信息安全事故響應(yīng)程序，響應(yīng)程序存在缺陷或不足，無(wú)法應(yīng)對(duì)所有類型的事故缺乏指導(dǎo)文件、流程不清晰或未經(jīng)驗(yàn)證，未考慮所有場(chǎng)景、缺乏靈活性或更新不及時(shí)響應(yīng)混亂、決策失誤可能導(dǎo)致事故處理不當(dāng)，增加潛在損失，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和準(zhǔn)確性產(chǎn)生負(fù)面影響響應(yīng)程序未傳達(dá)已建立的響應(yīng)程序未有效傳達(dá)給所有相關(guān)方溝通不暢、培訓(xùn)不足或意識(shí)不強(qiáng)響應(yīng)延遲、協(xié)調(diào)困難可能使關(guān)鍵人員不了解程序，導(dǎo)致響應(yīng)不及時(shí)或混亂，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和協(xié)同性構(gòu)成威脅缺乏專業(yè)團(tuán)隊(duì)沒有指定具備所需能力的專業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)響應(yīng)信息安全事故缺乏專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)不足或團(tuán)隊(duì)未組建響應(yīng)不當(dāng)、事故擴(kuò)大可能導(dǎo)致事故得不到有效處理，增加潛在損失，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和可靠性產(chǎn)生負(fù)面影響團(tuán)隊(duì)能力不足指定的響應(yīng)團(tuán)隊(duì)在技能、資源或知識(shí)方面存在不足培訓(xùn)不足、技術(shù)更新滯后或資源匱乏響應(yīng)延遲、處理不徹底可能使團(tuán)隊(duì)無(wú)法迅速有效地應(yīng)對(duì)事故，導(dǎo)致事態(tài)惡化或處理不徹底，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性構(gòu)成威脅5.26信息安全事故的響應(yīng)應(yīng)根據(jù)記錄的程序應(yīng)對(duì)信息安全事件事故響應(yīng)不及時(shí)信息安全事故發(fā)生后，響應(yīng)行動(dòng)遲緩或缺乏缺乏有效的監(jiān)控和警報(bào)機(jī)制，響應(yīng)流程不明確延遲恢復(fù)、數(shù)據(jù)丟失增加損失的可能性和范圍，降低系統(tǒng)的可用性，影響信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和穩(wěn)定性事故響應(yīng)不充分響應(yīng)措施不足以應(yīng)對(duì)信息安全事故的嚴(yán)重程度缺乏足夠的資源、技能或經(jīng)驗(yàn)，響應(yīng)計(jì)劃不完善部分恢復(fù)、殘留風(fēng)險(xiǎn)可能未能完全消除事故的影響，導(dǎo)致潛在的安全漏洞或重復(fù)攻擊，對(duì)信息安全目標(biāo)的完整性和準(zhǔn)確性產(chǎn)生負(fù)面影響缺乏事故響應(yīng)有效協(xié)調(diào)在信息安全事故響應(yīng)中，內(nèi)部和外部各方之間缺乏有效協(xié)調(diào)沒有明確的協(xié)調(diào)機(jī)制、溝通渠道不暢或響應(yīng)團(tuán)隊(duì)之間信息隔離響應(yīng)沖突或延誤、資源重復(fù)利用可能導(dǎo)致響應(yīng)效率低下，增加對(duì)其他組織的潛在影響，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和協(xié)同性產(chǎn)生負(fù)面影響事故響應(yīng)不準(zhǔn)確響應(yīng)行動(dòng)基于錯(cuò)誤的信息或分析，導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)臎Q策缺乏準(zhǔn)確的事故評(píng)估和情報(bào)支持，決策流程存在缺陷錯(cuò)誤恢復(fù)、進(jìn)一步損害可能加劇事故的影響，甚至引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可靠性和適應(yīng)性產(chǎn)生不利影響不完整的事故響應(yīng)記錄響應(yīng)活動(dòng)未被完全或準(zhǔn)確地記錄缺乏標(biāo)準(zhǔn)化記錄流程、人為失誤或技術(shù)故障記錄丟失、分析困難導(dǎo)致無(wú)法對(duì)事故進(jìn)行全面分析，影響未來(lái)預(yù)防和響應(yīng)措施的有效性，對(duì)信息安全目標(biāo)的可審計(jì)性和持續(xù)改進(jìn)能力產(chǎn)生負(fù)面影響缺乏事故后分析未能對(duì)信息安全事故進(jìn)行深入的后續(xù)分析缺乏分析流程、技能不足或資源分配不當(dāng)根本原因不明、重復(fù)事故無(wú)法確定事故的根本原因，導(dǎo)致類似事故重復(fù)發(fā)生，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生負(fù)面影響分析結(jié)果未應(yīng)用信息安全事故后分析的結(jié)果未得到有效應(yīng)用缺乏改進(jìn)措施、責(zé)任不明確或缺乏跟蹤監(jiān)督重復(fù)事故、資源浪費(fèi)可能導(dǎo)致類似事故再次發(fā)生，造成資源浪費(fèi)，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生負(fù)面影響漏洞和脆弱性未識(shí)別未能通過(guò)事故后分析識(shí)別出存在的信息安全漏洞和脆弱性缺乏全面的漏洞掃描和評(píng)估機(jī)制、技能不足或資源有限系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露可能導(dǎo)致攻擊者利用未識(shí)別的漏洞進(jìn)行入侵，造成數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)損壞，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生不利影響控制失效與事件相關(guān)的控制措施未能有效防止、檢測(cè)或響應(yīng)信息安全事故控制措施設(shè)計(jì)不合理、執(zhí)行不力或缺乏持續(xù)監(jiān)督惡意軟件感染、內(nèi)部濫用可能導(dǎo)致惡意軟件感染、內(nèi)部人員濫用權(quán)限等安全事件，對(duì)信息安全目標(biāo)的合規(guī)性和可控性產(chǎn)生負(fù)面影響漏洞修復(fù)延遲識(shí)別出的信息安全漏洞和脆弱性未能及時(shí)修復(fù)修復(fù)流程不明確、優(yōu)先級(jí)設(shè)置不當(dāng)或資源分配不足持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)暴露、重復(fù)攻擊可能導(dǎo)致組織長(zhǎng)時(shí)間處于風(fēng)險(xiǎn)暴露狀態(tài)，易受到重復(fù)攻擊，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)保護(hù)能力產(chǎn)生不利影響缺乏持續(xù)改進(jìn)未能將事故后分析的結(jié)果應(yīng)用于持續(xù)改進(jìn)信息安全措施缺乏改進(jìn)計(jì)劃、責(zé)任不明確或跟蹤監(jiān)督不到位類似事故再次發(fā)生、風(fēng)險(xiǎn)累積可能導(dǎo)致類似事故再次發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)不斷累積，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生負(fù)面影響5.27從信息安全事件中吸取教訓(xùn)從信息安全事件中獲得的知識(shí)應(yīng)用于加強(qiáng)和改進(jìn)信息安全控制缺乏事件總結(jié)機(jī)制未能建立有效的信息安全事件總結(jié)機(jī)制缺乏事故回顧流程、責(zé)任不明確或資源投入不足重復(fù)犯錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)累積可能導(dǎo)致組織在同一問題上重復(fù)犯錯(cuò)，風(fēng)險(xiǎn)不斷累積，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生負(fù)面影響未利用歷史事件數(shù)據(jù)組織未能充分利用歷史信息安全事件數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和學(xué)習(xí)缺乏數(shù)據(jù)分析工具、知識(shí)管理不足或?qū)W習(xí)機(jī)制不健全重復(fù)事故、風(fēng)險(xiǎn)增加可能導(dǎo)致相似的事故重復(fù)發(fā)生，增加組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生負(fù)面影響教訓(xùn)未有效傳遞從信息安全事件中吸取的教訓(xùn)未能有效傳遞給相關(guān)人員溝通不暢、培訓(xùn)不足或缺乏意識(shí)提升活動(dòng)知識(shí)斷層、應(yīng)對(duì)不當(dāng)可能導(dǎo)致關(guān)鍵教訓(xùn)未能被廣泛應(yīng)用，人員在應(yīng)對(duì)新事件時(shí)缺乏必要的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的響應(yīng)能力和協(xié)同性產(chǎn)生不利影響教訓(xùn)未應(yīng)用從信息安全事件中吸取的教訓(xùn)未能有效應(yīng)用于實(shí)際工作和改進(jìn)措施缺乏應(yīng)用計(jì)劃、執(zhí)行不力或跟蹤監(jiān)督不到位類似事故再次發(fā)生、資源浪費(fèi)可能導(dǎo)致類似事故再次發(fā)生，造成資源浪費(fèi)，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防能力產(chǎn)生不利影響5.28收集證據(jù)組織應(yīng)建立并實(shí)施識(shí)別、收集、獲取和保存信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)的程序缺乏證據(jù)收集程序組織未建立或未有效實(shí)施信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)的收集程序缺乏明確的程序、流程混亂或資源投入不足證據(jù)丟失、不完整無(wú)法有效收集和保存關(guān)鍵證據(jù)，導(dǎo)致事后分析困難，影響事故響應(yīng)和恢復(fù)能力，對(duì)信息安全目標(biāo)的可追溯性和可證明性產(chǎn)生負(fù)面影響收集程序不適應(yīng)介質(zhì)和設(shè)備現(xiàn)有收集程序不適應(yīng)不同類型的介質(zhì)和設(shè)備收集程序過(guò)時(shí)、缺乏靈活性或未及時(shí)更新證據(jù)損壞、無(wú)法訪問證據(jù)收集過(guò)程中可能因規(guī)程不適應(yīng)而導(dǎo)致關(guān)鍵證據(jù)損壞或無(wú)法訪問，影響事故調(diào)查和法律追責(zé)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可靠性和完整性產(chǎn)生不利影響證據(jù)管理不一致組織對(duì)信息安全事故證據(jù)的管理缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)證據(jù)處理流程不明確、工具不統(tǒng)一或人員培訓(xùn)不足證據(jù)混亂、丟失無(wú)法有效整合和利用事故證據(jù)，影響事故調(diào)查和法律追責(zé)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可追溯性和可證明性產(chǎn)生負(fù)面影響證據(jù)收集不全面收集的信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)不全面，遺漏重要信息收集范圍不明確、技能不足或缺乏持續(xù)監(jiān)督證據(jù)不足、誤導(dǎo)分析關(guān)鍵證據(jù)遺漏可能導(dǎo)致對(duì)安全事件的誤判和不當(dāng)處理，增加組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的準(zhǔn)確性和完整性產(chǎn)生不利影響證據(jù)保存不當(dāng)已收集的信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)未能妥善保存保存環(huán)境不安全、缺乏備份機(jī)制或訪問控制不嚴(yán)證據(jù)損壞、篡改證據(jù)保存不當(dāng)可能導(dǎo)致關(guān)鍵證據(jù)損壞或被篡改，影響事后分析和法律追責(zé)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可信度和可靠性產(chǎn)生負(fù)面影響證據(jù)傳遞不暢收集的信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)在組織內(nèi)部傳遞不暢缺乏明確的傳遞流程、溝通不暢或責(zé)任不明確響應(yīng)延誤、合作受阻關(guān)鍵證據(jù)無(wú)法及時(shí)傳遞給相關(guān)人員，導(dǎo)致響應(yīng)行動(dòng)延誤，協(xié)作受阻，對(duì)信息安全目標(biāo)的響應(yīng)能力和協(xié)同性產(chǎn)生不利影響缺乏證據(jù)分析能力組織缺乏對(duì)收集的信息安全事態(tài)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行有效分析的能力缺乏分析工具、技能不足或培訓(xùn)不足分析錯(cuò)誤、誤判風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法準(zhǔn)確分析關(guān)鍵證據(jù)，可能導(dǎo)致對(duì)安全事件的錯(cuò)誤判斷和處理，增加組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可控性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響5.29中斷期間的信息安全組織應(yīng)策劃如何在中斷期間將信息安全保持在適當(dāng)?shù)募?jí)別中斷管理計(jì)劃缺失組織未制定或未更新中斷期間的信息安全管理計(jì)劃計(jì)劃缺失、執(zhí)行不力或缺乏監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行失敗、響應(yīng)延誤無(wú)法有效應(yīng)對(duì)中斷期間的安全威脅，導(dǎo)致信息安全級(jí)別下降，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性，對(duì)信息安全目標(biāo)的可控性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響信息安全控制調(diào)整不足中斷期間未能及時(shí)調(diào)整信息安全控制措施缺乏靈活的安全策略、控制調(diào)整流程不明確安全控制失效可能導(dǎo)致安全漏洞被利用，增加數(shù)據(jù)泄露和業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響業(yè)務(wù)連續(xù)性管理流程缺陷業(yè)務(wù)連續(xù)性管理流程中未包含信息安全要求流程與信息安全要求脫節(jié)、缺乏整合機(jī)制業(yè)務(wù)流程中斷、數(shù)據(jù)丟失在中斷期間可能無(wú)法有效應(yīng)對(duì)安全威脅，導(dǎo)致關(guān)鍵業(yè)務(wù)受阻和數(shù)據(jù)丟失，對(duì)信息安全目標(biāo)的可靠性和可恢復(fù)性產(chǎn)生不利影響業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃缺陷業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃中缺乏必要的信息安全控制和支持系統(tǒng)計(jì)劃未涵蓋所有關(guān)鍵信息資產(chǎn)、缺乏恢復(fù)策略、技術(shù)支持不足業(yè)務(wù)恢復(fù)失敗、數(shù)據(jù)丟失無(wú)法有效應(yīng)對(duì)中斷事件，導(dǎo)致關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程受阻、數(shù)據(jù)泄露或損壞，對(duì)信息安全目標(biāo)的機(jī)密性、完整性和可用性產(chǎn)生負(fù)面影響ICT連續(xù)性計(jì)劃不足ICT連續(xù)性計(jì)劃中的信息安全控制和支持工具不完善缺乏備份和恢復(fù)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施不足、依賴單一技術(shù)解決方案網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中斷、惡意攻擊成功ICT系統(tǒng)無(wú)法及時(shí)恢復(fù)，導(dǎo)致關(guān)鍵業(yè)務(wù)受阻、數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓，對(duì)信息安全目標(biāo)的可靠性和可恢復(fù)性產(chǎn)生不利影響計(jì)劃制定不完善缺乏全面、具體的中斷恢復(fù)計(jì)劃計(jì)劃內(nèi)容遺漏、未經(jīng)充分審查、未考慮所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程計(jì)劃執(zhí)行失敗、恢復(fù)延誤無(wú)法有效應(yīng)對(duì)中斷或故障，導(dǎo)致關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程信息安全性受損，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性實(shí)施執(zhí)行不力計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中存在執(zhí)行不到位或偏差資源分配不足、人員技能不匹配、實(shí)施流程不明確實(shí)施失敗、資源配置不當(dāng)實(shí)施階段的問題可能導(dǎo)致計(jì)劃無(wú)法有效執(zhí)行，增加恢復(fù)時(shí)間和成本，對(duì)信息安全目標(biāo)的可靠性和可用性產(chǎn)生不利影響中斷期間流程失效中斷期間未能有效維護(hù)現(xiàn)有信息安全控制流程流程執(zhí)行不到位、缺乏監(jiān)控和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制、人員不熟悉流程流程中斷、安全事件未及時(shí)處理中斷期間的信息安全控制流程失效，可能導(dǎo)致安全事件擴(kuò)大、恢復(fù)時(shí)間延長(zhǎng)，對(duì)信息安全目標(biāo)的可控性和可信度產(chǎn)生負(fù)面影響補(bǔ)償控制不足對(duì)中斷期間無(wú)法維持的信息安全控制缺乏有效補(bǔ)償措施補(bǔ)償控制措施不明確、資源分配不足、缺乏測(cè)試和驗(yàn)證安全控制失效、風(fēng)險(xiǎn)增加無(wú)法有效彌補(bǔ)中斷期間的信息安全控制缺陷，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)增加、潛在安全事件發(fā)生，對(duì)信息安全目標(biāo)的全面性和適應(yīng)性產(chǎn)生不利影響測(cè)試不充分中斷恢復(fù)計(jì)劃未經(jīng)充分測(cè)試或驗(yàn)證測(cè)試場(chǎng)景不完整、測(cè)試頻率不足、測(cè)試結(jié)果未準(zhǔn)確反映實(shí)際情況測(cè)試失敗、恢復(fù)能力不足未能發(fā)現(xiàn)計(jì)劃中的缺陷或不足，導(dǎo)致在實(shí)際中斷或故障時(shí)無(wú)法有效恢復(fù)信息安全，對(duì)信息安全目標(biāo)的可恢復(fù)性和可控性產(chǎn)生負(fù)面影響評(píng)審和評(píng)估不足缺乏定期的計(jì)劃評(píng)審和效果評(píng)估評(píng)審流程不明確、評(píng)估指標(biāo)不合理、評(píng)審人員缺乏專業(yè)知識(shí)評(píng)審失效、計(jì)劃無(wú)法及時(shí)調(diào)整無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正計(jì)劃中的問題，導(dǎo)致計(jì)劃與實(shí)際需求脫節(jié)，增加信息安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)信息安全目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)和適應(yīng)性產(chǎn)生不利影響恢復(fù)時(shí)間超過(guò)要求范圍信息安全恢復(fù)時(shí)間超過(guò)預(yù)定的要求級(jí)別和時(shí)間范圍恢復(fù)流程繁瑣、恢復(fù)資源不足、恢復(fù)團(tuán)隊(duì)響應(yīng)慢恢復(fù)延誤、業(yè)務(wù)中斷延長(zhǎng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程信息的恢復(fù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷時(shí)間延長(zhǎng)，增加潛在損失，對(duì)信息安全目標(biāo)的及時(shí)性和可恢復(fù)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響5.30ICT為業(yè)務(wù)連續(xù)性做好準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)和ICT連續(xù)性要求，策劃、實(shí)施、保持和測(cè)試ICT準(zhǔn)備情況戰(zhàn)略缺失或不完整沒有制定全