信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-信息安全控制風險清單（雷澤佳編制2024A0）

信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護——信息安全控制風險清單信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護——信息安全控制風險清單（基于ISO∕IEC27002-2022《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護——信息安全控制》編制）一級要素二級要素信息安全控制內(nèi)容與要求風險源威脅描述脆弱性描述潛在安全事件類別對實現(xiàn)信息安全目標的影響5組織控制5.1信息安全策略應規(guī)定信息安全方針（即最高級策略）和特定主題策略，由管理層批準，發(fā)布信息安全方針不明確缺乏統(tǒng)一的信息安全指導原則，導致策略執(zhí)行混亂管理層對信息安全的認識不足，未能明確安全目標和要求策略執(zhí)行失效、安全事故頻發(fā)可能導致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等嚴重事件，損害組織的聲譽和利益特定主題策略缺失未能針對特定風險領域（如云計算、移動設備）制定詳細策略對新技術和新威脅的評估不足，未能及時制定相應的安全控制措施特定領域的安全事故頻繁發(fā)生增加特定領域遭受攻擊或數(shù)據(jù)泄露的風險，影響業(yè)務正常運行策略不明確特定主題的信息安全策略不清晰或存在歧義策略文檔不完善、未及時更新、缺乏具體指導違反安全規(guī)定、操作失誤可能導致人員操作不當，增加安全事件發(fā)生的可能性管理層批準流程不嚴謹策略未經(jīng)充分審查、測試和評估即獲得批準管理層對策略內(nèi)容的理解不足，審批流程存在漏洞或疏忽不安全或無效的策略被實施，導致安全事故可能導致安全事故頻發(fā)，增加組織的財務和聲譽損失發(fā)布流程不安全敏感信息在策略發(fā)布過程中泄露或被篡改缺乏安全的發(fā)布渠道和驗證機制，未能確保策略內(nèi)容的完整性和機密性策略內(nèi)容被未授權訪問、惡意修改或泄露損害信息安全性和完整性，可能導致重大安全事件，影響組織的業(yè)務連續(xù)性傳達給相關人員和相關方并得到他們的認可信息安全策略傳達不足相關人員和相關方未充分了解信息安全策略缺乏有效的信息安全策略傳達機制和渠道策略執(zhí)行不當、安全事故頻發(fā)可能導致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件，影響組織的業(yè)務連續(xù)性和聲譽人員對策略認可不足相關人員和相關方對信息安全策略的重要性認識不足缺乏信息安全意識培養(yǎng)和認可機制人員故意或無意違反策略增加安全事故的風險，降低組織對外部威脅的抵御能力策略更新不同步信息安全策略更新后未及時傳達給相關人員和相關方缺乏策略更新后的有效傳達和認可流程使用過時策略應對新威脅可能導致安全事故頻發(fā)，增加組織的財務和聲譽損失培訓和溝通不充分相關人員和相關方對信息安全策略的理解和應用能力不足缺乏定期的信息安全培訓和溝通機制人員操作失誤、安全事故響應不當影響組織的業(yè)務正常運行，降低工作效率，可能導致安全事故擴大化外部合作方管理不足外部合作方未充分了解并認可組織的信息安全策略缺乏對外部合作方的有效管理和監(jiān)督外部合作方引發(fā)的安全事故可能導致數(shù)據(jù)泄露、供應鏈攻擊等安全事件，損害組織的利益在計劃的時間間隔和發(fā)生重大變化時進行評審策略評審不及時未能按計劃時間間隔進行信息安全策略評審管理層對策略評審重要性的認識不足，評審流程不明確或執(zhí)行不力策略過時、無法應對新威脅增加組織遭受攻擊和數(shù)據(jù)泄露的風險，降低對外部威脅的抵御能力重大變化未響應發(fā)生重大變化（如技術更新、法規(guī)變動）時未及時評審信息安全策略對外部變化的敏感性不足，缺乏快速響應機制策略與實際情況脫節(jié)，無法有效應對新風險可能導致安全事故頻發(fā)，影響組織的業(yè)務連續(xù)性和聲譽評審流程不嚴謹信息安全策略評審流程存在漏洞或疏忽評審人員能力不足，評審標準不明確或執(zhí)行不力評審結果不準確、無法真實反映安全風險可能導致無效的安全措施投入，增加不必要的成本和資源浪費評審結果未應用信息安全策略評審后未及時應用評審結果缺乏有效的評審結果跟蹤和應用機制安全風險持續(xù)存在，未得到及時改善增加安全事故發(fā)生的可能性，影響組織的整體安全水平溝通和協(xié)作不足信息安全策略評審過程中相關部門和人員溝通和協(xié)作不足缺乏有效的溝通和協(xié)作機制，責任不明確評審效率低下，無法及時完成評審任務延遲信息安全策略的更新和改進，增加組織面臨的安全風險5.2信息安全角色和職責應根據(jù)組織需求規(guī)定、分配和溝通組織內(nèi)各層級的信息安全角色和職責責任分配與策略不匹配責任分配與信息安全策略不一致人員職責與策略要求與不匹配、責任分配不合理安全策略執(zhí)行不力、安全漏洞增多可能導致安全策略無法得到有效執(zhí)行，增加組織面臨的安全風險角色和職責不明確缺乏清晰規(guī)定的信息安全角色和職責組織內(nèi)各層級對信息安全責任認識不清安全事故響應不當、責任推諉降低組織對安全事件的應對能力，增加事故損失責任范圍不明確信息安全責任范圍未明確界定職責邊界模糊，責任范圍重疊或遺漏安全事故響應不當、責任推諉可能導致安全事故發(fā)生時責任不清，延緩響應速度，影響信息安全事件的妥善處理職責分配不合理信息安全職責分配不均或重復職責分配未考慮人員技能和資源分配資源浪費、安全事故處理效率低下影響組織的安全運營效率，增加不必要的成本權限管理不當人員在未了解職責前被授予過多或不當?shù)脑L問權限權限審批流程不嚴謹、權限分配不合理未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)篡改、惡意操作可能導致敏感信息被不當訪問或篡改，對組織的機密性、完整性和可用性造成損害溝通機制不健全信息安全角色和職責的溝通不足缺乏有效的溝通渠道和機制安全策略執(zhí)行混亂、安全事故頻發(fā)增加組織面臨的安全風險，損害聲譽和利益培訓和意識不足相關人員未充分了解其信息安全角色和職責缺乏信息安全培訓和意識培養(yǎng)人為失誤、安全事故擴大化增加安全事故發(fā)生的可能性，降低工作效率管理層支持不足管理者未能有效推動人員對信息安全角色和職責的認知缺乏明確的政策導向、資源投入不足、激勵措施不當人員對信息安全不重視、執(zhí)行不力可能導致信息安全政策和措施無法得到有效執(zhí)行，增加組織的信息安全風險責任落實不到位分配的信息安全責任未能得到有效落實缺乏有效的監(jiān)控和考核機制、責任履行不嚴格安全事件頻發(fā)、違規(guī)行為增多可能導致安全事件頻發(fā)，對組織的機密性、完整性和可用性造成損害監(jiān)督和考核不到位對信息安全角色和職責的履行情況缺乏有效監(jiān)督和考核監(jiān)督和考核流程不明確或執(zhí)行不力職責履行不到位、安全事故頻發(fā)可能導致安全事故得不到及時有效處理，增加損失5.3職責分離信息安全相互沖突的職責和相互沖突的責任領域應該被分離職責未分離信息安全職責和責任領域未得到有效分離職責劃分不明確，存在交叉或重疊內(nèi)部欺詐、數(shù)據(jù)泄露可能導致敏感信息被不當訪問、篡改或泄露，損害組織利益職責沖突存在信息安全職責上的沖突或重疊職責劃分不明確，導致責任推諉或重復工作安全策略執(zhí)行混亂、安全事故處理不當降低工作效率，增加安全事件處理的復雜性和不確定性()角色)沖突人員被授予相互沖突的角色訪問控制策略不嚴謹或配置錯誤未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)泄露、權限提升可能導致敏感信息被不當訪問或篡改，損害組織的信息安全共謀風險職責分離的控制措施未考慮共謀的可能性控制措施存在漏洞，可以被共謀繞過勾結作案、安全策略失效增加內(nèi)部人員勾結作案的風險，降低安全策略的有效性利益沖突信息安全責任領域存在利益沖突同一人員或團隊負責相互沖突的任務或目標數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)濫用等內(nèi)部安全事件可能導致信息被不當使用或泄露，損害組織利益權限濫用擁有相互沖突職責的人員濫用權限缺乏有效的權限管理和監(jiān)督機制未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)篡改等安全事件可能導致敏感信息泄露、系統(tǒng)完整性受損等嚴重后果對活動監(jiān)視、審核跟蹤和管理監(jiān)督不足對信息安全職責和責任領域的活動監(jiān)視、審核跟蹤和管理監(jiān)督不足缺乏定期審計和監(jiān)控機制安全事件無法及時發(fā)現(xiàn)和處理增加安全事件持續(xù)時間和影響范圍，加大損失5.4管理層責任管理層應要求所有人員根據(jù)組織的既定信息安全策略、特定主題策略和程序來應用信息安全非遵從性行為人員不遵守信息安全方針、策略和程序缺乏信息安全意識、培訓不足、管理不力數(shù)據(jù)泄露、惡意軟件感染、未經(jīng)授權的訪問可能導致敏感信息被不當訪問或泄露，系統(tǒng)受到破壞或濫用，影響組織正常運營和聲譽監(jiān)控不足對人員遵守信息安全方針、策略和程序的監(jiān)控不足缺乏有效的監(jiān)控和審計機制、監(jiān)控手段不足違反安全規(guī)定、人為失誤、惡意行為無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，增加潛在安全事件的發(fā)生概率和影響范圍管理層認知不足管理者對信息安全角色和職責理解不深入缺乏信息安全培訓、意識培養(yǎng)和管理經(jīng)驗決策失誤、資源分配不當可能導致信息安全策略制定和執(zhí)行不力，增加組織面臨的安全風險管理層支持不足管理者對信息安全方針、策略和程序的支持不足缺乏明確的責任劃分、資源投入不足、溝通不暢安全政策執(zhí)行不力、安全事故頻發(fā)、合規(guī)問題無法有效推動信息安全方針、策略和程序的執(zhí)行，增加安全事故發(fā)生的可能性和合規(guī)風險5.5與職能機構的聯(lián)系組織應當與相關職能機構建立并保持聯(lián)系缺乏法律合規(guī)意識組織不了解或忽視相關法律、監(jiān)管和監(jiān)督要求沒有專門的法律合規(guī)團隊、缺乏定期的法律培訓違反法律法規(guī)、遭受法律處罰可能導致組織面臨法律處罰和聲譽損害，影響信息安全目標的實現(xiàn)信息溝通不暢組織與相關職能機構之間的信息交流不及時、不準確缺乏穩(wěn)定的溝通渠道、信息傳遞流程不明確信息延誤、誤解、不一致可能導致組織無法及時獲取關鍵的法律、監(jiān)管信息，影響決策和合規(guī)性缺乏與當局的有效聯(lián)系組織未能與相關的執(zhí)法機構、監(jiān)管機構等建立并保持有效聯(lián)系沒有明確的聯(lián)系渠道、缺乏定期溝通機制信息孤島、監(jiān)管缺失可能導致組織對當局當前和未來的期望了解不足，無法及時適應法規(guī)變化，增加違規(guī)風險聯(lián)系當局時機不明確組織不清楚何時應聯(lián)系當局，如執(zhí)法機構或監(jiān)管機構缺乏明確的聯(lián)系政策和流程延遲報告、不報告可能導致當局無法及時介入，增加事故處理的復雜性和影響范圍聯(lián)系人責任不明確組織內(nèi)部未明確負責聯(lián)系當局的具體人員或團隊缺乏明確的職責劃分、溝通不暢報告混亂、責任推諉可能導致報告過程混亂，延誤事故響應的最佳時機報告流程不完善組織缺乏完善的信息安全事故報告流程流程不明確、缺乏培訓報告不準確、不完整可能導致當局無法獲得準確完整的事故信息，影響事故處理的效率和效果對法規(guī)變化不敏感組織對信息安全法規(guī)的變化缺乏敏感性和及時響應沒有專門的法規(guī)監(jiān)控機制、更新不及時違反新法規(guī)、合規(guī)性差可能導致組織在不知不覺中違反新法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽損害誤解當局期望組織對當局的信息安全期望存在誤解或不清楚缺乏準確的解讀、培訓不足合規(guī)性差、監(jiān)管關系緊張可能導致組織在滿足當局期望方面存在偏差，影響與當局的合作關系和信息安全目標的實現(xiàn)監(jiān)管要求變化未及時適應相關職能機構的監(jiān)管要求發(fā)生變化，組織未能及時適應缺乏靈活的適應機制、對監(jiān)管變化不敏感違反新的監(jiān)管要求、遭受處罰可能導致組織違反新的監(jiān)管要求，面臨法律風險和業(yè)務中斷對當局合作不積極組織對與當局合作持消極態(tài)度，缺乏合作意愿缺乏合作文化、擔心聲譽受損合作不力、信息隱瞞可能導致當局無法有效介入，加劇事故對組織的影響和損害未參與信息共享機制組織未參與相關職能機構的信息共享機制缺乏合作意愿、資源投入不足無法獲取關鍵安全情報、孤立無援可能導致組織無法及時獲取和分享安全情報，增加應對安全威脅的難度不當處理監(jiān)管反饋組織對相關職能機構的監(jiān)管反饋處理不當缺乏有效的反饋處理機制、處理流程不規(guī)范重復違規(guī)、監(jiān)管關系緊張可能導致組織與監(jiān)管機構的關系緊張，影響業(yè)務運營和信息安全目標的實現(xiàn)5.6與特定相關方的聯(lián)系組織應與特定相關方或其他專業(yè)安全論壇、專業(yè)協(xié)會建立并保持聯(lián)系缺乏外部安全情報組織未能及時獲取外部威脅情報，如新的攻擊手段、惡意軟件等。組織未與外部安全論壇、專業(yè)協(xié)會建立聯(lián)系，導致信息閉塞。安全漏洞未修補、惡意軟件感染增加數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等風險，影響信息安全目標的實現(xiàn)。信息孤島組織未能與特殊利益集團、專業(yè)安全論壇和協(xié)會保持聯(lián)系，導致信息閉塞。缺乏有效的信息交流和共享機制。錯過關鍵安全更新、威脅情報和最佳實踐增加系統(tǒng)漏洞和暴露風險，降低安全防御能力。安全實踐落后無法及時了解并采納來自專業(yè)論壇和協(xié)會的最新安全實踐和標準。安全政策和措施未能與時俱進。使用過時或無效的安全控制措施增加系統(tǒng)漏洞和合規(guī)風險，降低信息安全保障水平。響應能力受限無法與其他組織共享風險信息和應對策略，導致響應能力受限。缺乏協(xié)作和應急響應機制。延遲響應安全事件、無法有效應對跨組織攻擊增加安全事件的影響范圍和恢復成本，損害組織聲譽。法律和合規(guī)風險無法及時了解并遵守與信息安全相關的法律法規(guī)和行業(yè)標準。缺乏法律合規(guī)意識和監(jiān)督機制。違反法律法規(guī)、遭受法律處罰和聲譽損失影響組織的合法性和信譽，增加法律風險和合規(guī)成本。5.7威脅情報應收集并分析與信息安全威脅相關的信息，以產(chǎn)生威脅情報威脅情報收集不完整在威脅情報收集階段，未能全面、及時地收集到關鍵威脅信息情報來源有限；情報收集工具或方法過時；情報收集流程不規(guī)范情報缺失、情報不準確安全防御存在盲區(qū)，無法有效預防和響應威脅威脅情報與保護措施不相關收集的威脅情報與組織的實際保護措施不匹配，無法有效指導安全防御情報收集目標不明確；情報分析與應用脫節(jié)；保護措施與情報來源不同步安全防御措施不當、資源浪費安全事件頻發(fā)、業(yè)務受損、資源浪費威脅情報缺乏洞察力威脅情報未能提供準確和詳細的威脅情況，導致組織對威脅的認知不足情報來源不可靠；情報分析方法不科學；情報驗證不充分安全防御漏洞、無法及時響應威脅安全事件未能有效預防、業(yè)務受損、數(shù)據(jù)泄露風險增加威脅情報與環(huán)境不相關威脅情報未能充分考慮組織的特定環(huán)境和威脅情況，缺乏實際可操作性情報收集范圍有限；情報分析未考慮組織特點；缺乏定制化的情報服務安全防御措施不適用、效果不佳安全事件處理不當、業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)泄露無法采取有效措施的威脅情報威脅情報雖然相關和有洞察力，但組織無法根據(jù)情報采取有效的防御措施安全響應流程不明確；資源分配不當；防御措施執(zhí)行不力安全事件未能及時控制、威脅擴大化業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)泄露、財務損失、聲譽受損威脅情報更新滯后威脅情報的更新速度無法跟上威脅的快速演變，導致組織無法及時應對新威脅情報更新機制不完善；情報來源更新不及時；缺乏持續(xù)的情報監(jiān)測和分析能力情報過時、無法應對新威脅安全防御存在漏洞，新威脅攻擊成功，業(yè)務中斷威脅情報分析不準確在威脅情報分析階段，對收集到的情報進行錯誤或不完全的分析分析方法不科學；分析工具不適當；情報分析人員技能不足情報誤判、情報誤導基于錯誤情報制定的安全策略無效，可能導致安全事件威脅情報共享風險在威脅情報共享過程中，敏感或錯誤的情報被泄露給未經(jīng)授權的第三方共享協(xié)議不明確；共享伙伴的安全能力不足；共享流程不規(guī)范敏感信息泄露、錯誤情報傳播組織聲譽受損，合作關系中斷，安全防御受到威脅對威脅信息的反應不足組織對分析出的威脅信息反應不足，未能及時采取有效的防御措施安全防御策略不完善；安全響應流程不明確；資源分配不當安全事件未能及時控制、威脅擴大化業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)泄露、財務損失、聲譽受損威脅情報應用不當在威脅情報應用階段，未能將情報有效融入組織的安全防御策略和措施中情報與實際應用脫節(jié)；安全防御策略不完善；情報應用流程不明確安全防御措施不當、資源浪費安全事件頻發(fā)，業(yè)務受損，資源浪費5.8項目管理中的信息安全項目管理中應納入信息安全初始階段的風險評估不足項目啟動前未充分評估信息安全風險缺乏完善的風險評估方法和工具，對項目安全需求了解不足安全控制失效、數(shù)據(jù)泄露可能導致項目在后續(xù)階段面臨未知的安全風險，影響項目的機密性、完整性和可用性需求規(guī)定不明確項目需求中未明確規(guī)定信息安全要求和標準缺乏明確的信息安全政策和標準，導致項目團隊對安全要求理解不一致安全需求被忽視、安全漏洞可能導致項目在設計和開發(fā)階段缺乏必要的安全控制，增加系統(tǒng)被攻擊和數(shù)據(jù)泄露的風險設計階段的安全考慮不足系統(tǒng)設計未充分考慮信息安全因素缺乏安全設計原則和最佳實踐的應用，對潛在安全威脅認識不足系統(tǒng)設計缺陷、安全漏洞可能導致系統(tǒng)存在安全漏洞，易受到攻擊，影響項目的機密性、完整性和可用性開發(fā)階段的安全漏洞軟件開發(fā)過程中引入安全漏洞缺乏安全編碼規(guī)范和代碼審查機制，開發(fā)人員安全意識不足惡意代碼注入、數(shù)據(jù)泄露可能導致系統(tǒng)被攻擊者利用漏洞進行惡意代碼注入或數(shù)據(jù)竊取，對項目造成重大損失測試階段的安全測試不充分對系統(tǒng)的安全性進行不充分或不恰當?shù)臏y試缺乏有效的安全測試方法和工具，測試范圍不全面安全漏洞未被發(fā)現(xiàn)、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能導致系統(tǒng)上線后仍存在未被發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，增加系統(tǒng)被攻擊的風險，影響項目的穩(wěn)定性和可用性部署和運維階段的安全管理不當部署和運維過程中存在安全管理漏洞缺乏明確的部署和運維流程，對系統(tǒng)安全配置和監(jiān)控不足未經(jīng)授權的訪問、惡意軟件感染可能導致未經(jīng)授權的訪問或惡意軟件感染系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓，對項目安全構成嚴重威脅變更和升級管理不當項目變更和升級過程中未進行適當?shù)陌踩珜彶楹蜏y試缺乏明確的變更和升級管理流程，對變更和升級的安全影響評估不足未經(jīng)授權的變更、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能導致未經(jīng)授權的變更被實施，引入新的安全風險，或?qū)е孪到y(tǒng)不穩(wěn)定，影響項目的正常進行和安全性5.9信息和其他相關資產(chǎn)的清單應開發(fā)和維護信息和其他相關資產(chǎn)（包括所有者）的清單未識別的信息資產(chǎn)組織未能全面識別和記錄所有關鍵信息資產(chǎn)。缺乏有效的資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)和分類機制。資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露可能導致重要信息資產(chǎn)被忽視，無法實施適當?shù)陌踩Ｗo措施，增加數(shù)據(jù)泄露和資產(chǎn)丟失的風險，損害信息的機密性和完整性。準確的資產(chǎn)重要性評估組織對信息和其他相關資產(chǎn)在信息安全方面的重要性評估不準確。缺乏明確的資產(chǎn)重要性評估標準和流程。資源分配不當、安全控制失效可能導致安全資源分配不當，對高風險資產(chǎn)的安全控制不足，而對低風險資產(chǎn)過度投入，影響整體信息安全保護的效果。不完整的資產(chǎn)清單組織未能全面識別和記錄所有信息和其他相關資產(chǎn)。缺乏有效的資產(chǎn)發(fā)現(xiàn)和記錄機制，導致資產(chǎn)清單不完整。資產(chǎn)丟失、未授權訪問可能導致未記錄的資產(chǎn)被忽視，無法對其進行適當?shù)陌踩刂?，增加資產(chǎn)丟失或未授權訪問的風險，影響信息的機密性、完整性和可用性。不準確的資產(chǎn)信息資產(chǎn)清單中的信息不準確或過時。資產(chǎn)信息未及時更新，與實際情況不符。決策失誤、安全控制失效可能導致基于不準確信息進行的安全決策和控制措施失效，無法有效保護資產(chǎn)安全，增加潛在的安全風險。資產(chǎn)所有者不明確資產(chǎn)清單中未明確資產(chǎn)的所有者或責任人。缺乏明確的資產(chǎn)所有權和責任分配機制。責任不清、安全事件響應遲緩可能導致在發(fā)生安全事件時無法迅速確定責任人并采取相應措施，延緩事件響應和處理的速度，增加潛在損失。資產(chǎn)清單未得到適當保護資產(chǎn)清單本身未得到足夠的安全保護。缺乏適當?shù)脑L問控制和保護措施，導致清單信息泄露或被篡改。信息泄露、惡意篡改可能導致敏感信息泄露給未經(jīng)授權的人員，或被惡意篡改，對組織的信息安全構成威脅，影響相關資產(chǎn)的安全性和可信度。資產(chǎn)所有者管理不當資產(chǎn)所有者未按照信息安全政策和流程對資產(chǎn)進行適當管理。缺乏明確的資產(chǎn)管理制度和流程，或制度執(zhí)行不力。資產(chǎn)管理混亂、數(shù)據(jù)泄露可能導致資產(chǎn)丟失、損壞或數(shù)據(jù)泄露，影響信息的機密性、完整性和可用性，對組織的信息安全構成威脅。資產(chǎn)所有者未持續(xù)監(jiān)控資產(chǎn)安全資產(chǎn)所有者未能持續(xù)監(jiān)控資產(chǎn)的安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全威脅。缺乏有效的資產(chǎn)安全監(jiān)控機制和工具。安全漏洞未及時發(fā)現(xiàn)、惡意攻擊可能導致安全漏洞被利用，惡意攻擊得逞，對資產(chǎn)造成損害，影響信息安全目標的實現(xiàn)。資產(chǎn)所有者未進行資產(chǎn)分類管理資產(chǎn)所有者未根據(jù)不同資產(chǎn)的重要性和風險等級進行分類管理。缺乏明確的資產(chǎn)分類標準和分類管理措施。高風險資產(chǎn)暴露、資源分配不當可能導致高風險資產(chǎn)未得到足夠保護，資源分配不合理，無法有效應對安全威脅，對信息安全目標造成不利影響。不定期的資產(chǎn)清單審查和更新組織未能定期審查和更新資產(chǎn)清單。缺乏定期的資產(chǎn)清單審查機制和更新流程。資產(chǎn)流失、安全控制失效可能導致資產(chǎn)清單與實際資產(chǎn)狀況脫節(jié)，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理新增、變更或廢棄的資產(chǎn)，增加資產(chǎn)流失和安全控制失效的風險。5.10信息和其他相關資產(chǎn)的可接受的使用應確定、記錄和實施處理信息和其他相關資產(chǎn)的可接受的使用規(guī)則和程序不明確的規(guī)則和程序缺乏清晰、具體的信息和其他相關資產(chǎn)使用規(guī)則和程序規(guī)則和程序文檔不完整、過時或含糊不清誤用、濫用信息資產(chǎn)可能導致數(shù)據(jù)泄露、信息篡改、業(yè)務中斷等，損害機密性、完整性和可用性未經(jīng)培訓的員工員工對可接受的使用規(guī)則和程序缺乏了解或培訓員工安全意識不足，培訓不充分或未持續(xù)進行違反規(guī)則的操作、數(shù)據(jù)泄露員工可能無意中違反規(guī)則，導致安全事件，損害信息安全目標監(jiān)控和執(zhí)行不足缺乏對信息和其他相關資產(chǎn)使用規(guī)則和程序的有效監(jiān)控和執(zhí)行機制監(jiān)控手段不完善、違規(guī)處理不力或缺乏定期審計持續(xù)的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐可能導致長期的安全風險累積，嚴重損害信息安全和組織的聲譽5.11資產(chǎn)歸還員工和其他相關方在變更或終止其雇傭關系、合同或協(xié)議時，應歸還其擁有的所有組織資產(chǎn)員工離職未歸還資產(chǎn)離職員工未歸還組織資產(chǎn)，包括物理設備、數(shù)據(jù)、軟件等離職流程不完善，資產(chǎn)清單不準確或未及時更新，缺乏有效的資產(chǎn)回收機制資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露、知識產(chǎn)權侵犯機密性、完整性和可用性受損；業(yè)務連續(xù)性中斷；財務和聲譽損失合同終止后資產(chǎn)未歸還合同終止后，相關方未按照約定歸還組織資產(chǎn)合同條款不明確或執(zhí)行不力，缺乏有效的合同管理和監(jiān)控手段合同糾紛、資產(chǎn)損失、數(shù)據(jù)泄露法律責任；財務損失；業(yè)務關系破裂未經(jīng)授權的信息復制被通知解雇的人員在通知期或之后未經(jīng)授權復制組織的關鍵信息，如知識產(chǎn)權訪問控制不足；監(jiān)控和審計機制不完善；員工對信息安全政策不了解或忽視數(shù)據(jù)泄露、知識產(chǎn)權侵犯、競爭風險機密性嚴重受損；業(yè)務競爭力和聲譽風險增加；法律責任第三方訪問權限未撤銷員工或其他相關方離職或合同終止后，其訪問權限未及時撤銷訪問權限管理不完善，缺乏有效的權限撤銷機制和審計手段數(shù)據(jù)泄露、內(nèi)部欺詐、濫用權限機密性、完整性和可用性受損；業(yè)務風險增加；法律責任設備信息未追蹤轉(zhuǎn)移員工或其他相關方購買組織設備或使用個人設備時，未遵循程序?qū)⑾嚓P信息追蹤并轉(zhuǎn)移到組織缺乏明確的設備信息追蹤和轉(zhuǎn)移流程；員工和相關方對流程不了解或忽視數(shù)據(jù)丟失、信息不完整、業(yè)務中斷信息安全不完整，影響業(yè)務決策和連續(xù)性；增加恢復和補救成本敏感信息殘留設備中的敏感信息未被徹底刪除，導致信息泄露風險刪除程序不完善或執(zhí)行不當；設備處理流程中存在漏洞數(shù)據(jù)泄露、隱私侵犯、濫用信息機密性受損；可能導致法律責任和聲譽損害關鍵知識未記錄傳遞人員或其他相關方掌握的關鍵操作知識未被有效記錄和傳遞給組織缺乏標準化的知識管理流程；人員溝通不足或離職導致知識流失操作失誤、業(yè)務中斷、決策失誤信息安全和業(yè)務連續(xù)性受損；增加恢復和補救成本5.12信息分級應根據(jù)組織的信息安全需求，基于機密性、完整性、可用性和相關方的要求，對信息進行分級缺乏明確的分級標準組織未能明確制定信息的分級標準缺乏清晰的分級政策、流程和標準信息泄露、誤用、處理不當機密性、完整性和可用性受損；無法滿足相關方要求；法律責任風險不恰當?shù)男畔⒎旨壭畔⒈诲e誤地分配到不恰當?shù)募墑e員工對分級標準理解不足或執(zhí)行不當數(shù)據(jù)泄露、內(nèi)部欺詐、信息丟失機密性受損；業(yè)務競爭力和聲譽風險增加不恰當?shù)膬r值和重要性評估信息被錯誤地評估了其價值和重要性評估標準模糊或未經(jīng)驗證數(shù)據(jù)誤分類、資源分配不當資源浪費；關鍵信息保護不足；非關鍵信息過度保護敏感性評估不足未充分評估信息對未授權泄露或修改的敏感性敏感性評估流程不完善或未執(zhí)行數(shù)據(jù)泄露、惡意篡改機密性和完整性嚴重受損；業(yè)務風險未能及時更新分級信息分級未隨業(yè)務變化或風險評估結果及時更新缺乏分級更新機制；員工對更新不了解或忽視信息泄露、不合規(guī)操作、業(yè)務中斷機密性、完整性和可用性風險；法律責任5.13信息標記應當根據(jù)組織采用的信息分類方案，制定并實施一套適當?shù)男畔擞洺绦蛉狈π畔⒎诸惙桨附M織未制定或未明確信息分類方案缺乏分類方案的指導；員工對分類要求不了解數(shù)據(jù)誤用、非法訪問信息安全性受損；操作混亂；無法滿足業(yè)務需求不適當?shù)男畔擞洺绦蛑贫ǖ男畔擞洺绦虿环辖M織的信息分類方案標記程序與實際分類方案不匹配；員工對標記程序不熟悉數(shù)據(jù)泄露、誤分類機密性和完整性受損；信息處理效率低下缺乏明確的標記位置指導信息標記程序未提供標記位置的明確指導標記位置選擇隨意；員工對標記位置不了解數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息處理混亂；安全控制失效不清晰的標記方式說明信息標記程序未清晰說明應采用的標記方式標記方式多樣且不一致；員工對標記方式不熟悉數(shù)據(jù)誤標記、無法識別信息追蹤困難；安全事件響應延遲標記指導與實際操作脫節(jié)信息標記程序中的標記指導與實際操作環(huán)境或工具不匹配標記指導未考慮實際操作限制；工具或環(huán)境變更未更新指導數(shù)據(jù)標記錯誤、操作失誤信息安全性受損；操作效率低下不全面的標記范圍信息標記程序未能涵蓋所有格式的信息和其他相關資產(chǎn)標記程序范圍規(guī)定不明確或有限數(shù)據(jù)遺漏、非法訪問信息完整性受損；未涵蓋資產(chǎn)面臨未知風險不支持特定格式標記程序無法處理或識別某些特定格式的信息資產(chǎn)技術限制導致特定格式不被支持數(shù)據(jù)泄露、誤處理機密性和可用性受損；信息處理不一致標記更新不及時信息標記未隨信息內(nèi)容或分類變化及時更新缺乏標記更新流程；員工對更新要求不了解數(shù)據(jù)泄露、誤用、非法訪問信息安全性受損；無法滿足業(yè)務需求；法律責任風險標記技術漏洞使用的信息標記技術存在安全漏洞技術選型不當；安全漏洞未及時修補數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊機密性、完整性和可用性嚴重受損；技術失效風險缺乏了解標記程序員工和其他相關方對標記程序不了解標記程序培訓不足或未進行數(shù)據(jù)誤標記、未標記信息處理錯誤；安全控制失效標記程序執(zhí)行不力信息標記程序未得到正確執(zhí)行或監(jiān)督員工忽視標記程序；監(jiān)督機制不完善數(shù)據(jù)誤標記、未標記、錯誤處理信息的可追蹤性和管理性下降；安全事件響應延遲標記不清晰信息標記難以辨認或理解標記設計不合理；使用的標記方法不統(tǒng)一數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息處理錯誤；安全控制繞過標記位置不顯眼標記被放置在不易被注意到的位置標記位置選擇不當；標記與背景混淆數(shù)據(jù)泄露、誤用機密性和完整性受損；操作效率低下標記內(nèi)容不明確標記內(nèi)容含糊不清，無法準確傳達信息標記描述不準確；使用術語不當數(shù)據(jù)誤處理、決策失誤信息完整性受損；業(yè)務風險增加未標記敏感或關鍵信息敏感或關鍵信息的系統(tǒng)輸出未帶有分級標記缺乏標記機制或流程；員工對標記要求不了解數(shù)據(jù)泄露、非法訪問機密性和完整性嚴重受損；法律責任風險5.14信息傳輸組織內(nèi)部以及組織與其他方之間所有類型的信息傳輸設施都應當有信息傳輸?shù)囊?guī)則、程序或協(xié)議缺乏信息傳輸規(guī)則組織內(nèi)部或與其他方之間缺乏明確的信息傳輸規(guī)則、程序或協(xié)議沒有制定或執(zhí)行信息傳輸政策；員工對規(guī)則、程序或協(xié)議不了解數(shù)據(jù)泄露、非法訪問機密性和完整性受損；操作混亂缺乏明確的傳輸策略組織未制定或未明確信息傳輸?shù)奶囟ㄖ黝}策略缺乏策略文檔或指導方針；員工和利益相關方對策略不了解數(shù)據(jù)誤傳、非法訪問信息處理混亂；安全控制失效規(guī)則、程序不對應密級保護傳輸信息的規(guī)則、程序未根據(jù)不同密級進行區(qū)分規(guī)則、程序過于籠統(tǒng)，未考慮不同密級的需求數(shù)據(jù)誤傳、非法訪問完整性、機密性受損；安全控制失效不完整的規(guī)則、程序和協(xié)議序信息規(guī)則、程序和協(xié)議不完整，未涵蓋所有必要內(nèi)容規(guī)則、程序和協(xié)議制定過程中遺漏關鍵要素數(shù)據(jù)丟失、處理錯誤信息完整性和可用性受損協(xié)議安全缺陷使用的傳輸協(xié)議存在安全缺陷，無法有效保護不同密級的信息協(xié)議未經(jīng)驗證或存在已知漏洞數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊機密性、完整性嚴重受損缺乏密級標識傳輸?shù)男畔⑷狈γ鞔_的密級標識標識機制不完善或未執(zhí)行數(shù)據(jù)誤處理、非法訪問信息安全性受損；操作基于錯誤密級不安全的傳輸通道組織內(nèi)部或與外部利益相關方之間的信息傳輸通道不安全使用明文傳輸；缺乏加密或安全協(xié)議數(shù)據(jù)攔截、竊聽機密性嚴重受損；信息泄露風險未經(jīng)授權的訪問未經(jīng)授權的人員能夠訪問傳輸?shù)男畔⒃L問控制不足；身份驗證缺陷數(shù)據(jù)篡改、惡意攻擊完整性、可用性受損；業(yè)務中斷風險傳輸錯誤或丟失信息在傳輸過程中發(fā)生錯誤或丟失網(wǎng)絡不穩(wěn)定；缺乏傳輸確認機制數(shù)據(jù)丟失、不完整信息的完整性和可用性受損傳輸設備漏洞用于信息傳輸?shù)脑O備存在安全漏洞設備未及時更新或修補；配置不當惡意軟件感染、數(shù)據(jù)泄露機密性、完整性受損；系統(tǒng)安全風險人為操作失誤員工在信息處理或傳輸過程中發(fā)生操作失誤缺乏培訓或操作規(guī)范；人為疏忽數(shù)據(jù)誤傳、錯誤處理信息安全性受損；操作效率低下無控制的口頭交流口頭信息在沒有適當控制的環(huán)境下交流缺乏安全區(qū)域或保密措施；員工未受培訓數(shù)據(jù)泄露、竊聽機密性嚴重受損；信息外泄缺乏記錄或確認口頭傳輸?shù)男畔⑷狈φ接涗浕虼_認機制信息追溯困難；誤解或遺漏可能性數(shù)據(jù)不一致、誤解完整性、可用性受損；操作失誤5.15訪問控制應根據(jù)業(yè)務和信息安全要求建立和實施控制規(guī)則，控制對信息和其他相關資產(chǎn)的物理和邏輯訪問規(guī)則制定不足未根據(jù)業(yè)務和信息安全要求制定訪問規(guī)則缺乏明確的規(guī)則制定流程或指導方針未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)泄露機密性、完整性受損規(guī)則與業(yè)務不匹配對信息和其他相關資產(chǎn)的物理和邏輯訪問規(guī)則未能適應業(yè)務變化或新技術引入規(guī)則過時、缺乏靈活性數(shù)據(jù)處理錯誤、安全漏洞信息安全風險增加身份驗證不足未能有效驗證用戶身份身份驗證機制薄弱或缺失未經(jīng)授權的訪問、身份冒充機密性、完整性、可用性受損授權管理不當授權策略不明確或執(zhí)行不當授權管理流程混亂、權限分配不合理權限提升、越權訪問數(shù)據(jù)泄露、誤操作風險不充分的物理訪問控制未經(jīng)授權的物理訪問數(shù)據(jù)中心、服務器或其他關鍵設施物理門禁系統(tǒng)不足；監(jiān)控不完善設備盜竊、數(shù)據(jù)泄露機密性、完整性、可用性受損邏輯訪問控制缺陷未經(jīng)授權的邏輯訪問信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)訪問控制列表（ACL）配置不當；身份驗證和授權機制薄弱數(shù)據(jù)篡改、惡意軟件感染完整性、機密性受損；業(yè)務中斷5.16身份管理應該管理身份的整個生命周期身份創(chuàng)建不嚴格身份創(chuàng)建過程中缺乏嚴格的驗證和審核機制注冊流程簡單、缺乏多因素認證虛假身份注冊、惡意賬號創(chuàng)建機密性、完整性風險增加唯一標識不明確未能對訪問組織信息的個人和系統(tǒng)進行唯一標識缺乏統(tǒng)一的身份管理策略、標識符重復身份混淆、責任不清追溯困難、安全事件響應延遲訪問權分配不當訪問權分配不合理或未根據(jù)業(yè)務需求及時調(diào)整權限分配過于寬泛、缺乏細粒度控制權限濫用、越權訪問數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權的訪問身份驗證不足身份驗證機制不完善或易受到攻擊單一身份驗證方式、弱密碼策略身份冒充、賬號劫持數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷權限管理不當權限分配不合理或未根據(jù)業(yè)務需求及時調(diào)整權限過于寬泛、未實施最小權限原則權限濫用、越權訪問數(shù)據(jù)篡改、未經(jīng)授權的訪問身份維護不足身份信息的定期維護和更新不足缺乏定期的身份驗證和審核流程僵尸賬號、過期權限未清理潛在的安全漏洞、合規(guī)風險流程不明確或缺失缺乏明確的用戶身份信息變更處理流程無流程文檔、流程執(zhí)行混亂信息更新延遲、錯誤處理用戶身份不一致、訪問控制失效變更實施錯誤身份信息變更實施過程中的錯誤手工操作錯誤、系統(tǒng)同步問題信息不一致、訪問中斷業(yè)務中斷、用戶滿意度下降變更通知不及時身份信息變更后未及時通知相關方通知機制不完善、溝通不暢信息不同步、決策失誤安全控制失效、合作受阻身份注銷不徹底身份注銷流程不完善或未徹底執(zhí)行注銷后的賬號信息未完全刪除、可恢復已注銷賬號被重新激活、數(shù)據(jù)泄露機密性、完整性受損5.17鑒別信息身份鑒別信息的分配和管理應由管理流程控制，包括就身份鑒別信息的適當處理向員工提供建議鑒別信息管理流程不明確缺乏明確的鑒別信息分配和管理流程無流程文檔、執(zhí)行混亂鑒別信息誤用、濫用訪問控制失效、數(shù)據(jù)泄露風險身份驗證機制不完善鑒別信息未能確保正確的實體身份驗證身份驗證流程存在漏洞、易受到攻擊身份冒充、非法訪問機密性、完整性、可用性受損鑒別信息質(zhì)量不高鑒別信息不準確、不完整或過時缺乏有效的身份驗證數(shù)據(jù)源、更新不及時認證失敗、訪問中斷業(yè)務受阻、用戶滿意度下降身份驗證過程易受干擾身份驗證過程受到惡意干擾或攻擊通信鏈路不安全、缺乏加密保護中間人攻擊、會話劫持數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷錯誤處理不當身份驗證失敗后的錯誤處理不當缺乏明確的錯誤處理機制、反饋不準確重復認證嘗試、安全漏洞利用系統(tǒng)資源耗盡、惡意活動成功人員建議不足未向人員提供關于認證信息適當處理的建議缺乏安全意識培訓、操作指導人為錯誤、違規(guī)操作數(shù)據(jù)完整性、機密性受損監(jiān)控和日志記錄不足對身份驗證過程的監(jiān)控和日志記錄不足缺乏有效監(jiān)控工具、日志不完整或未保存內(nèi)部威脅、安全事件未被發(fā)現(xiàn)安全事件響應延遲、持續(xù)的信息泄露風險鑒別信息更新不及時鑒別信息未及時更新或同步更新流程繁瑣、同步機制不完善過期鑒別信息的使用、訪問中斷認證失敗、業(yè)務受口令管理系統(tǒng)缺陷口令策略不當口令策略過于寬松或未得到嚴格執(zhí)行允許簡單口令、無定期更換要求口令猜測、暴力破解未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)泄露口令存儲不安全口令在系統(tǒng)中以明文或弱加密形式存儲缺乏強加密算法、密鑰管理不當數(shù)據(jù)竊取、口令泄露惡意訪問、身份冒充口令傳輸不安全口令在傳輸過程中未受到足夠保護未使用加密協(xié)議、明文傳輸中間人攻擊、口令截獲會話劫持、數(shù)據(jù)泄露口令共享和重復使用用戶在不同系統(tǒng)或服務上共享或重復使用口令缺乏唯一性要求、用戶習慣問題單點登錄風險、跨系統(tǒng)攻擊多個系統(tǒng)同時受威脅、擴大影響范圍口令恢復和重置機制不安全口令恢復和重置流程存在安全漏洞身份驗證不足、流程不嚴謹未經(jīng)授權的口令重置、惡意恢復賬戶被接管、數(shù)據(jù)泄露口令歷史記錄管理不當未妥善管理或未使用口令歷史記錄無法檢測重復使用的口令、歷史數(shù)據(jù)泄露口令復用攻擊、歷史漏洞利用安全性降低、易受攻擊用戶教育和培訓不足用戶對口令管理的重要性和操作不了解缺乏安全意識培訓、操作不當弱口令選擇、不安全行為口令易被破解、增加安全風險監(jiān)控和日志記錄不足對口令管理相關活動的監(jiān)控和日志記錄不充分缺乏監(jiān)控工具、日志不完整內(nèi)部威脅、異常行為未被發(fā)現(xiàn)安全事件響應延遲、惡意活動持續(xù)5.18訪問權限應根據(jù)組織關于訪問控制的特定主題策略和規(guī)則來提供、評審、修改和刪除對信息和其他相關資產(chǎn)的訪問權限業(yè)務需求不明確對業(yè)務需求的規(guī)定不清晰或未及時更新缺乏業(yè)務需求文檔、流程與實際需求不符訪問控制失效、未授權的訪問數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷訪問授權不當訪問授權過于寬松或未基于業(yè)務需求進行授權流程不嚴謹、審批不足權限濫用、內(nèi)部威脅數(shù)據(jù)篡改、惡意活動訪問控制策略不完善訪問控制策略未全面覆蓋或與實際業(yè)務需求不符策略更新不及時、缺乏策略執(zhí)行監(jiān)控權限提升、訪問控制繞過未經(jīng)授權的訪問、數(shù)據(jù)泄露身份驗證不足分配或撤銷訪問權前未進行充分的身份驗證身份驗證流程存在漏洞、易受到攻擊身份冒充、非法訪問機密性、完整性、可用性受損訪問權限分配不當訪問權限分配過于寬松或未基于最小權限原則權限分配流程不嚴謹、審批不足權限提升、內(nèi)部威脅數(shù)據(jù)篡改、惡意活動權限評審不足定期對訪問權限的評審不充分或未執(zhí)行缺乏評審機制、評審流程不完善權限滯留、過期權限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、訪問控制失效變動后評審延遲組織內(nèi)發(fā)生變動后，用戶物理和邏輯訪問權限的評審存在延遲評審流程不夠迅速、響應慢權限滯留、過期權限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權的訪問變動信息不準確用戶變動信息（如工作變動、晉升、降職）不準確或未及時更新變動信息管理不善、溝通不暢權限分配不當、錯誤撤銷訪問控制失效、業(yè)務中斷終止雇傭后權限未撤銷用戶終止雇傭關系后，其物理和邏輯訪問權限未及時撤銷離職流程不完善、權限管理不嚴格離職員工惡意訪問、數(shù)據(jù)泄露數(shù)據(jù)完整性受損、機密性泄露權限修改和刪除不當權限修改和刪除流程不規(guī)范或執(zhí)行不當缺乏變更管理流程、審批不嚴格未經(jīng)授權的變更、錯誤刪除業(yè)務中斷、用戶滿意度下降風險評估不足在雇傭關系變更或終止前，未對用戶訪問權的風險因素進行充分評估風險評估流程不明確、缺乏專業(yè)評估人員權限濫用、數(shù)據(jù)泄露機密性、完整性受損調(diào)整或刪除延遲評審后未及時調(diào)整或刪除用戶的訪問權執(zhí)行流程繁瑣、響應時間長權限滯留、過期權限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權的訪問訪問權撤銷不及時已撤銷的訪問權未及時從系統(tǒng)中移除撤銷流程存在延遲、執(zhí)行不當權限滯留、過期權限未撤銷數(shù)據(jù)泄露、訪問控制失效訪問權限更改記錄不完整用戶邏輯和物理訪問權限更改的記錄不完整或丟失缺乏有效的記錄機制、記錄保存不當記錄篡改、記錄丟失無法追溯權限更改歷史、安全審計失效物理訪問控制不足對物理訪問權的控制不嚴格或存在漏洞物理門禁系統(tǒng)易受到攻擊、監(jiān)控不足未經(jīng)授權的物理訪問、設備盜竊機密性受損、業(yè)務中斷邏輯訪問控制不足對邏輯訪問權的控制不嚴格或存在漏洞邏輯訪問控制策略不完善、執(zhí)行不嚴格未經(jīng)授權的邏輯訪問、數(shù)據(jù)泄露數(shù)據(jù)完整性受損、業(yè)務風險策略缺失或不明確組織未建立或建立的供方關系主題策略不明確缺乏策略制定指導、內(nèi)容模糊供方管理混亂、責任不清信息安全風險增加、合作受阻5.19供方關系中的信息安全應規(guī)定和實施流程和程序，以管理與使用供方產(chǎn)品或服務相關的信息安全風險供方選擇不當選擇的供方存在信息安全風險供方評估不足、選擇標準不明確供應鏈攻擊、惡意軟件注入數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓不當使用供方產(chǎn)品用戶未按照安全規(guī)范使用供方提供的產(chǎn)品缺乏安全意識培訓、操作不當數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)損壞、惡意軟件感染機密性、完整性、可用性受損服務終止后數(shù)據(jù)殘留終止供方服務后，數(shù)據(jù)未徹底清除或遷移數(shù)據(jù)清除流程不完善、缺乏驗證機制數(shù)據(jù)泄露、信息殘留被濫用機密性、完整性受損；潛在法律責任供方產(chǎn)品更新不及時使用的供方產(chǎn)品存在已知漏洞但未及時更新更新管理機制不健全、缺乏定期漏洞掃描系統(tǒng)被攻擊、惡意代碼執(zhí)行完整性、可用性受損；業(yè)務中斷服務終止通知不足終止供方服務前，未充分通知相關方或未制定詳細計劃通知流程不明確、缺乏協(xié)同機制業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)丟失、服務交接失誤可用性、業(yè)務連續(xù)性受損監(jiān)控和審計不足對供方產(chǎn)品或服務的監(jiān)控和審計不足缺乏有效監(jiān)控工具、審計流程不完善服務中斷、安全漏洞未及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)完整性受損、機密性泄露信息共享風險與供方共享信息時存在安全風險信息共享流程不規(guī)范、缺乏加密措施數(shù)據(jù)泄露、信息篡改機密性、完整性受損應急響應不足對供方產(chǎn)品或服務出現(xiàn)的安全事件應急響應不足應急響應計劃不完善、缺乏演練安全事件擴大、恢復時間長業(yè)務中斷、聲譽受損5.20在供應商協(xié)議中強調(diào)信息安全應建立相關的信息安全要求，并根據(jù)供方關系的類型與每個供方達成一致缺乏統(tǒng)一的信息安全要求組織未建立統(tǒng)一的信息安全標準，導致供方安全水平參差不齊缺乏明確的安全策略、流程和標準數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊機密性、完整性、可用性受損供方協(xié)議缺失或不完善組織和供方之間沒有明確的信息安全要求和責任缺乏明確的協(xié)議條款、責任界定不清安全要求執(zhí)行不一致、責任推諉信息安全風險增加；業(yè)務合作關系受損供方對協(xié)議理解不足供方對協(xié)議中的信息安全要求理解不準確或不充分協(xié)議條款表述模糊、缺乏必要的解釋和培訓安全控制失效、違規(guī)操作信息安全事件發(fā)生的可能性增加協(xié)議執(zhí)行不力組織和供方在協(xié)議執(zhí)行過程中存在偏差或缺乏有效監(jiān)控缺乏監(jiān)控機制、執(zhí)行流程不明確或不完善安全漏洞未修復、數(shù)據(jù)泄露信息系統(tǒng)的機密性、完整性、可用性受損協(xié)議評審不及時組織未定期評審與外部各方的協(xié)議，導致過時或不必要的協(xié)議仍然存在缺乏定期評審機制、評審流程不明確或執(zhí)行不力過時的安全控制、數(shù)據(jù)泄露風險機密性、完整性、可用性受損協(xié)議更新不同步信息安全要求變更后，供方協(xié)議未及時更新變更管理流程不完善、溝通不暢安全控制失效、違規(guī)操作持續(xù)存在信息安全風險累積；合規(guī)性問題協(xié)議終止不當不再需要的協(xié)議未被及時終止，導致信息安全風險持續(xù)存在協(xié)議終止流程不明確或執(zhí)行不力、缺乏定期評審無效的安全控制、潛在的數(shù)據(jù)泄露信息安全風險累積；資源浪費協(xié)議登記冊缺失組織未建立協(xié)議登記冊，無法跟蹤外部協(xié)議中的信息流向缺乏集中管理協(xié)議的機制、信息散落各處信息泄露、未經(jīng)授權的訪問機密性受損；業(yè)務風險供方違反協(xié)議條款供方故意或無意違反協(xié)議中的信息安全要求供方誠信問題、監(jiān)管不足數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊、惡意軟件感染重大信息安全事件；法律責任和聲譽損失5.21管理信息與通信技術(ICT)供應鏈中的信息安全應規(guī)定和實施流程和程序，以管理與信息與通信技術(ICT)供產(chǎn)品和服務供應鏈相關的信息安全風險供應商的不安全實踐供應商在ICT產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、維護或更新過程中存在不安全的操作或管理實踐缺乏對供應商安全實踐的審核與持續(xù)監(jiān)督、供應商安全意識不足或存在惡意行為惡意軟件植入、后門漏洞、供應鏈攻擊機密性、完整性、可用性受損；業(yè)務中斷；聲譽風險組件和設備的不可信來源ICT組件和設備來源于未經(jīng)充分驗證或存在風險的供應商缺乏對供應商的安全評估和盡職調(diào)查、采購流程存在安全漏洞或不當操作硬件或軟件篡改、惡意功能、間諜活動、產(chǎn)品質(zhì)量問題機密性、完整性、可用性嚴重受損；業(yè)務中斷；法律責任供應鏈中的信息傳遞風險在供應鏈中的信息傳遞、存儲和處理過程中存在安全漏洞或不當操作缺乏加密和訪問控制措施、不安全的通信協(xié)議和接口、供應鏈信息管理不當數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權的訪問、信息篡改、供應鏈欺詐機密性、完整性、可用性、真實性受損；競爭風險；法律責任供應鏈依賴的透明度不足對ICT供應鏈中的關鍵組件、服務或供應商的依賴關系不明確或缺乏透明度缺乏供應鏈可視性和透明度、未建立有效的依賴關系管理機制、供應鏈風險管理不足供應鏈中斷、服務不可用、惡意活動、單點故障可用性、業(yè)務連續(xù)性受損；供應鏈中斷風險；聲譽風險供應鏈中的安全漏洞和缺陷供應鏈中的ICT組件、設備、軟件或服務存在安全漏洞、缺陷或未修復的安全問題缺乏安全漏洞管理和修復機制、不完善的測試和驗證流程、對已知漏洞的響應不足安全漏洞利用、惡意軟件感染、數(shù)據(jù)泄露、服務中斷機密性、完整性、可用性受損；業(yè)務中斷；聲譽風險；法律責任5.22供方服務的監(jiān)視、評審和變更管理組織應當定期監(jiān)視、評審、評估和管理供方信息安全實踐和服務提供方面的變化供應商服務監(jiān)視不足無法及時發(fā)現(xiàn)供應商服務中的安全問題和違規(guī)行為組織的監(jiān)視機制不完善，缺乏有效的監(jiān)視工具和流程服務中斷、數(shù)據(jù)泄露可能導致組織的信息資產(chǎn)面臨風險，影響業(yè)務連續(xù)性和信息安全供應商評價管理不當對供應商服務的評價不準確或不公正，導致供應商選擇不當或合作效果不佳評價標準和流程不明確或不科學，存在主觀性和誤判風險供應商選擇失誤、合作沖突可能導致組織的信息安全受到威脅，業(yè)務穩(wěn)定性和發(fā)展受阻供方未通知變更供方在實施變更前未提前通知組織，導致組織無法及時做出應對組織的變更管理流程不完善，缺乏明確的通知和審核機制服務中斷、系統(tǒng)故障可能導致組織業(yè)務受阻，信息安全受到威脅，影響客戶滿意度和聲譽供方變更未經(jīng)審核供方所做的變更未經(jīng)組織審核或未通過審核就擅自實施組織的審核流程不嚴格或執(zhí)行不到位，存在漏洞未經(jīng)授權的變更、安全配置錯誤可能導致系統(tǒng)配置錯誤、安全漏洞等，增加信息安全風險，甚至引發(fā)安全事件供方服務的未經(jīng)授權的變更供方在未經(jīng)組織授權的情況下對服務進行變更，可能導致服務的不穩(wěn)定或中斷組織的變更管理流程存在漏洞，無法有效監(jiān)控供方的變更行為服務中斷、數(shù)據(jù)丟失可能影響組織的業(yè)務連續(xù)性，增加數(shù)據(jù)恢復成本，損害信息安全目標的實現(xiàn)供方變更的溝通不暢供方在實施服務變更時與組織溝通不暢，導致組織無法及時了解變更內(nèi)容和影響組織的溝通機制不完善，缺乏有效的信息共享和反饋渠道信息不對稱、決策失誤可能導致組織在信息安全管理和決策中出現(xiàn)失誤，影響信息安全目標的及時性和準確性5.23使用云服務的信息安全應根據(jù)組織的信息安全要求建立獲取、使用、管理和退出云服務的流程缺乏明確的云服務使用策略組織未制定或未明確傳達云服務使用的特定主題策略，導致相關方對云服務的使用方式和范圍不清晰組織在策略制定和傳達方面存在不足，缺乏有效的溝通和培訓機制云服務濫用、數(shù)據(jù)泄露可能引發(fā)相關方對云服務的誤用，增加數(shù)據(jù)泄露和非法訪問的風險，對信息安全目標的機密性和完整性產(chǎn)生負面影響云服務使用策略傳達不到位組織未能將云服務使用的特定主題策略有效傳達給所有相關方，導致策略執(zhí)行不一致組織的溝通和培訓機制存在不足，無法確保所有相關方對云服務使用策略的理解和遵守策略執(zhí)行不一致、安全風險可能引發(fā)相關方對云服務的不同理解和操作方式，增加安全風險和不一致性，對信息安全目標的穩(wěn)定性和可靠性產(chǎn)生負面影響云服務使用不當用戶對云服務的使用方式和范圍不清晰，可能導致數(shù)據(jù)泄露、資源浪費或服務中斷組織缺乏有效的云服務使用培訓和指導，用戶對云服務的安全性和穩(wěn)定性認識不足數(shù)據(jù)泄露、服務中斷可能影響組織的業(yè)務連續(xù)性和數(shù)據(jù)安全，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生負面影響云服務獲取風險從不受信任的云服務提供商獲取云服務，可能引入惡意軟件或安全漏洞組織的云服務提供商評估和選擇流程不完善，缺乏有效的安全審查和驗證機制惡意軟件感染、安全漏洞可能導致組織的信息系統(tǒng)面臨被攻擊的風險，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性造成嚴重影響云服務協(xié)議內(nèi)容不完整或缺失云服務協(xié)議中缺少關鍵條款或內(nèi)容不完整，導致雙方權益無法得到充分保障協(xié)議起草過程中存在疏漏，未能涵蓋所有重要事項和細節(jié)合同糾紛、服務不穩(wěn)定可能引發(fā)合同糾紛，影響服務的穩(wěn)定性和可靠性，對信息安全目標的可用性和完整性產(chǎn)生負面影響云服務使用中的身份和訪問管理不當未經(jīng)授權的用戶能夠訪問敏感數(shù)據(jù)或關鍵服務，導致數(shù)據(jù)泄露或服務濫用組織的身份認證和訪問控制策略不完善，缺乏有效的權限管理和監(jiān)控機制數(shù)據(jù)泄露、服務濫用可能損害組織的敏感數(shù)據(jù)安全和業(yè)務正常運營，對信息安全目標的保密性和完整性產(chǎn)生負面影響云服務管理漏洞云服務的配置、更新和補丁管理不當，可能導致安全漏洞或系統(tǒng)不穩(wěn)定組織的云服務管理流程存在漏洞，缺乏有效的配置審核、漏洞掃描和補丁管理機制安全漏洞、系統(tǒng)不穩(wěn)定可能使組織面臨被攻擊的風險，影響業(yè)務連續(xù)性和用戶滿意度，對信息安全目標的可用性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負面影響溝通不暢或缺乏溝通機制組織與云服務提供商之間溝通不暢或缺乏有效的溝通機制，導致信息傳遞不及時或誤解雙方溝通渠道不完善，溝通頻率和效果不佳服務中斷、配置錯誤可能引發(fā)服務中斷、配置錯誤等問題，影響業(yè)務的連續(xù)性和穩(wěn)定性，對信息安全目標的可用性和完整性產(chǎn)生負面影響響應延遲或缺乏響應云服務提供商對組織的安全事件和問題響應延遲或缺乏響應，導致問題得不到及時解決云服務提供商的響應機制不完善，無法及時響應和處理組織的安全事件和問題安全漏洞、數(shù)據(jù)泄露可能增加組織面臨的安全漏洞和數(shù)據(jù)泄露風險，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生嚴重影響云服務提供商變更通知不足云服務提供商對服務變更、升級等重要事項的通知不足或通知不及時，導致組織無法及時調(diào)整和適應云服務提供商的變更通知機制不完善，無法確保組織及時獲得重要信息服務不匹配、操作失誤可能使組織面臨服務不匹配、操作失誤等問題，影響業(yè)務的正常運營，對信息安全目標的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生負面影響安全合作和協(xié)作不足組織與云服務提供商在安全合作和協(xié)作方面存在不足，無法共同應對安全威脅和事件雙方安全合作和協(xié)作機制不完善，缺乏有效的安全信息共享和協(xié)同響應能力安全事件擴大、恢復困難可能使安全事件得不到及時控制和處理，導致安全事件擴大、恢復困難，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生嚴重影響云服務退出不徹底在退出云服務時未能徹底刪除數(shù)據(jù)和關閉賬戶，導致數(shù)據(jù)殘留或賬戶被濫用組織的云服務退出流程不完善，缺乏有效的數(shù)據(jù)清除和賬戶關閉驗證機制數(shù)據(jù)殘留、賬戶濫用可能使組織的敏感數(shù)據(jù)面臨泄露風險，損害信息安全目標的機密性和完整性，同時可能導致財務損失和聲譽損害5.24信息安全事件管理的策劃與準備組織應通過規(guī)定、建立和溝通信息安全事件管理流程、角色和職責，以策劃和準備好管理信息安全事件缺乏明確的事件管理策略組織未制定明確的信息安全事件管理策略，導致無法有效應對安全事件組織在信息安全事件管理方面缺乏策略和流程，無法快速、準確地響應和處理安全事件安全漏洞利用、惡意攻擊可能使組織無法及時發(fā)現(xiàn)和處置安全漏洞和惡意攻擊，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生負面影響信息安全事件管理流程不明確組織未明確規(guī)定信息安全事件管理流程，導致在事件發(fā)生時無法有序、高效地應對缺乏統(tǒng)一的事件報告、響應、處置和恢復流程，各部門和人員之間協(xié)調(diào)不暢響應延遲、事件擴大可能因響應不及時導致事件擴大，增加恢復時間和成本，對信息安全目標的可用性、穩(wěn)定性和連續(xù)性產(chǎn)生負面影響角色和職責分配不清組織在信息安全事件管理中未明確分配角色和職責，導致責任推諉和響應不力角色和職責劃分模糊，缺乏明確的責任人和協(xié)同機制責任推諉、響應不力可能在事件發(fā)生時出現(xiàn)責任推諉，影響事件的及時響應和有效處置，對信息安全目標的完整性和機密性產(chǎn)生威脅缺乏全面的管理計劃管理者未制定或未完善信息安全事故管理計劃，未考慮不同場景和程序缺乏統(tǒng)一、全面的管理計劃，無法覆蓋各種可能的事故場景和程序計劃不完備、響應混亂可能導致在事故發(fā)生時無法及時、有效地響應，增加恢復時間和成本，對信息安全目標的可用性、穩(wěn)定性和連續(xù)性產(chǎn)生負面影響應急響應計劃不完善組織的應急響應計劃不完善或未及時更新，無法適應新的安全威脅和事件場景應急響應計劃缺乏靈活性、全面性和可操作性，無法有效指導應急響應工作自然災害、技術故障可能使組織在自然災害、技術故障等緊急情況下無法及時恢復業(yè)務，對信息安全目標的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生嚴重影響場景和程序考慮不周信息安全事故管理計劃未充分考慮各種活動的不同場景和程序，存在遺漏對可能的事故場景和程序了解不足，計劃制定不全面場景遺漏、程序缺陷可能因未考慮到的場景或程序?qū)е掠媱潏?zhí)行不力，影響事故的及時響應和有效處置，對信息安全目標的完整性和機密性產(chǎn)生威脅優(yōu)先級理解不足信息安全事件管理責任人對組織在處理信息安全事件上的優(yōu)先級理解不足缺乏清晰的優(yōu)先級指導，或責任人未能充分理解組織要求響應不當、處理延誤可能導致關鍵事件得不到及時處理，增加恢復成本和時間，對信息安全目標的及時性和有效性產(chǎn)生威脅缺乏有效工具支持未采用有效的工具和技術支持信息安全事件管理缺乏適用的工具或技術，或相關人員對工具使用不熟練處理效率低下、錯誤可能影響事件處理的準確性和效率，增加恢復時間和成本，對信息安全目標的可用性和穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響溝通機制不健全信息安全事故溝通機制不完善，導致信息傳遞不暢、誤解或遺漏缺乏有效的溝通渠道、溝通方式和溝通責任人，信息傳遞不及時、不準確信息泄露、誤傳可能引發(fā)信息泄露、誤傳等安全事件，影響內(nèi)外部相關方的決策和響應行動，對信息安全目標的機密性和完整性構成威脅培訓和演練不足相關人員缺乏必要的信息安全事件管理培訓和演練，導致響應能力不足培訓內(nèi)容不全面、演練頻率不夠或與實際場景脫節(jié)，無法有效提升員工的響應技能和經(jīng)驗響應不當、操作失誤可能在事故發(fā)生時因員工響應不當或操作失誤而加劇事故影響，延長恢復時間，對信息安全目標的穩(wěn)定性和機密性產(chǎn)生負面影響資源配置不足缺乏足夠的資源（如人員、技術、資金）來支持信息安全事件的快速、有效響應資源分配不合理或資源儲備不足，無法滿足應對大規(guī)?；驈碗s事故的需求資源短缺、響應不力可能因資源短缺導致響應行動受限，無法及時控制和恢復事故，對信息安全目標的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生嚴重影響外部支持不足缺乏與外部組織（如執(zhí)法機構、安全廠商）的有效合作和支持，導致響應行動受限未建立與外部組織的合作機制和溝通渠道，無法及時獲取外部資源和支持外部合作不暢、響應受限可能因外部支持不足而無法及時獲取關鍵信息、技術支持或法律援助，影響事故的響應和恢復效果，對信息安全目標的可用性和連續(xù)性產(chǎn)生不利影響事件響應團隊不健全組織未建立專業(yè)的事件響應團隊或團隊能力不足，無法有效應對復雜的安全事件事件響應團隊缺乏必要的技能、經(jīng)驗和資源，無法迅速響應和處置安全事件數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊可能導致數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊等安全事件發(fā)生，對信息安全目標的機密性和完整性產(chǎn)生嚴重影響缺乏有效的事件監(jiān)測和預警機制組織未建立有效的事件監(jiān)測和預警機制，無法及時發(fā)現(xiàn)和預警潛在的安全事件監(jiān)測和預警系統(tǒng)的覆蓋范圍和準確性不足，無法全面、及時地監(jiān)測和預警安全事件內(nèi)部威脅、系統(tǒng)異?？赡苁菇M織無法及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部威脅和系統(tǒng)異常，增加安全事件發(fā)生的可能性，對信息安全目標的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生負面影響未遵守外部報告時限未能在規(guī)定的時間范圍內(nèi)向相關利益方（如監(jiān)管機構）報告信息安全事件對外部報告要求理解不足，或內(nèi)部流程不足以支持及時報告違規(guī)通知延誤、處罰風險可能面臨法律處罰和聲譽損失，影響組織的合規(guī)性和信譽，對信息安全目標的法律合規(guī)性產(chǎn)生負面影響報告延遲信息安全事件發(fā)生后，報告未能及時提交報告流程繁瑣、不明確，或相關人員對報告重要性認識不足響應延遲、事故擴大可能使事故得不到及時控制和處理，導致更大的損失，對信息安全目標的穩(wěn)定性和機密性構成威脅報告內(nèi)容不準確或不完整向相關利益方報告的信息安全事件內(nèi)容存在錯誤或遺漏報告流程缺乏驗證和審核，或信息收集不全面錯誤信息傳遞、誤導監(jiān)管可能導致監(jiān)管機構做出錯誤的決策，增加組織的合規(guī)風險，對信息安全目標的完整性和可信性造成負面影響報告處理不當報告未能得到適當處理和跟進，或處理結果未及時反饋處理流程不明確、責任不落實，或缺乏有效的跟蹤和反饋機制處理失誤、問題遺留可能使問題得不到根本解決，增加未來類似事件發(fā)生的可能性，對信息安全目標的穩(wěn)定性和可用性產(chǎn)生不利影響5.25信息安全事態(tài)的評估和決策組織應評估信息安全事態(tài)，并決定是否將其歸類為信息安全事件不明確的報告規(guī)程報告信息安全事態(tài)的規(guī)程不清晰或未有效傳達缺乏明確的報告流程、聯(lián)絡點不明確報告混亂、錯失時機可能引發(fā)內(nèi)部混亂，降低事件處理的效率，對信息安全目標的協(xié)同性和一致性產(chǎn)生不利影響恐懼或顧慮員工/合同方因恐懼或顧慮而不愿報告信息安全事態(tài)擔心責任追究、職業(yè)前景受影響隱瞞不報、事態(tài)惡化可能使事態(tài)得不到及時控制和處理，對信息安全目標的全面性和準確性構成威脅信息安全事態(tài)評估不準確對信息安全事態(tài)的評估不準確或存在偏見缺乏客觀、全面的評估標準和流程，或評估人員經(jīng)驗不足錯誤分類、處理不當可能導致事態(tài)被錯誤歸類，從而引發(fā)不當?shù)捻憫吞幚?，對信息安全目標的完整性和準確性產(chǎn)生負面影響對信息安全事態(tài)認識不足對信息安全事態(tài)的性質(zhì)、嚴重程度和影響范圍認識不足缺乏充分的信息收集和分析，或相關人員對事態(tài)重要性認識不足忽視潛在風險、處理不力可能導致事態(tài)被低估或忽視，從而引發(fā)更大的安全風險，對信息安全目標的全面性和可靠性產(chǎn)生負面影響分類標準不明確信息安全事件分類標準缺失、模糊或不一致缺乏清晰的歸類標準，導致事態(tài)被錯誤分類或忽視歸類失誤、資源分配不當、事態(tài)擴大可能使事件得不到適當?shù)奶幚碣Y源，影響響應速度和效果，對信息安全目標的準確性和高效性產(chǎn)生負面影響未商定分類和優(yōu)先級方案組織內(nèi)部未就信息安全事故的分類和優(yōu)先級方案達成共識缺乏明確的分類和優(yōu)先級標準，導致評估和處理混亂分類錯誤、優(yōu)先級沖突可能引發(fā)內(nèi)部混亂，降低事件處理效率，對信息安全目標的協(xié)同性和一致性產(chǎn)生負面影響優(yōu)先級設定不合理信息安全事件優(yōu)先級設定不準確或不合理缺乏明確的優(yōu)先級判斷標準，或標準與實際需求脫節(jié)響應不當、關鍵事件延誤可能導致關鍵事件得不到及時處理，增加潛在損失，對信息安全目標的及時性和優(yōu)先級管理產(chǎn)生威脅記錄不完整評估和決策的結果記錄不完整或缺失缺乏規(guī)范的記錄流程、工具或人員疏忽導致信息遺漏信息丟失、無法驗證可能影響未來對事件的追溯和分析，降低組織的學習和改進能力，對信息安全目標的可持續(xù)性和可審計性產(chǎn)生不利影響缺乏響應程序或程序不完善組織沒有建立明確的信息安全事故響應程序，響應程序存在缺陷或不足，無法應對所有類型的事故缺乏指導文件、流程不清晰或未經(jīng)驗證，未考慮所有場景、缺乏靈活性或更新不及時響應混亂、決策失誤可能導致事故處理不當，增加潛在損失，對信息安全目標的完整性和準確性產(chǎn)生負面影響響應程序未傳達已建立的響應程序未有效傳達給所有相關方溝通不暢、培訓不足或意識不強響應延遲、協(xié)調(diào)困難可能使關鍵人員不了解程序，導致響應不及時或混亂，對信息安全目標的及時性和協(xié)同性構成威脅缺乏專業(yè)團隊沒有指定具備所需能力的專業(yè)團隊來響應信息安全事故缺乏專業(yè)技能、經(jīng)驗不足或團隊未組建響應不當、事故擴大可能導致事故得不到有效處理，增加潛在損失，對信息安全目標的完整性和可靠性產(chǎn)生負面影響團隊能力不足指定的響應團隊在技能、資源或知識方面存在不足培訓不足、技術更新滯后或資源匱乏響應延遲、處理不徹底可能使團隊無法迅速有效地應對事故，導致事態(tài)惡化或處理不徹底，對信息安全目標的及時性和準確性構成威脅5.26信息安全事故的響應應根據(jù)記錄的程序應對信息安全事件事故響應不及時信息安全事故發(fā)生后，響應行動遲緩或缺乏缺乏有效的監(jiān)控和警報機制，響應流程不明確延遲恢復、數(shù)據(jù)丟失增加損失的可能性和范圍，降低系統(tǒng)的可用性，影響信息安全目標的及時性和穩(wěn)定性事故響應不充分響應措施不足以應對信息安全事故的嚴重程度缺乏足夠的資源、技能或經(jīng)驗，響應計劃不完善部分恢復、殘留風險可能未能完全消除事故的影響，導致潛在的安全漏洞或重復攻擊，對信息安全目標的完整性和準確性產(chǎn)生負面影響缺乏事故響應有效協(xié)調(diào)在信息安全事故響應中，內(nèi)部和外部各方之間缺乏有效協(xié)調(diào)沒有明確的協(xié)調(diào)機制、溝通渠道不暢或響應團隊之間信息隔離響應沖突或延誤、資源重復利用可能導致響應效率低下，增加對其他組織的潛在影響，對信息安全目標的及時性和協(xié)同性產(chǎn)生負面影響事故響應不準確響應行動基于錯誤的信息或分析，導致不恰當?shù)臎Q策缺乏準確的事故評估和情報支持，決策流程存在缺陷錯誤恢復、進一步損害可能加劇事故的影響，甚至引入新的安全風險，對信息安全目標的可靠性和適應性產(chǎn)生不利影響不完整的事故響應記錄響應活動未被完全或準確地記錄缺乏標準化記錄流程、人為失誤或技術故障記錄丟失、分析困難導致無法對事故進行全面分析，影響未來預防和響應措施的有效性，對信息安全目標的可審計性和持續(xù)改進能力產(chǎn)生負面影響缺乏事故后分析未能對信息安全事故進行深入的后續(xù)分析缺乏分析流程、技能不足或資源分配不當根本原因不明、重復事故無法確定事故的根本原因，導致類似事故重復發(fā)生，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生負面影響分析結果未應用信息安全事故后分析的結果未得到有效應用缺乏改進措施、責任不明確或缺乏跟蹤監(jiān)督重復事故、資源浪費可能導致類似事故再次發(fā)生，造成資源浪費，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生負面影響漏洞和脆弱性未識別未能通過事故后分析識別出存在的信息安全漏洞和脆弱性缺乏全面的漏洞掃描和評估機制、技能不足或資源有限系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露可能導致攻擊者利用未識別的漏洞進行入侵，造成數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)損壞，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生不利影響控制失效與事件相關的控制措施未能有效防止、檢測或響應信息安全事故控制措施設計不合理、執(zhí)行不力或缺乏持續(xù)監(jiān)督惡意軟件感染、內(nèi)部濫用可能導致惡意軟件感染、內(nèi)部人員濫用權限等安全事件，對信息安全目標的合規(guī)性和可控性產(chǎn)生負面影響漏洞修復延遲識別出的信息安全漏洞和脆弱性未能及時修復修復流程不明確、優(yōu)先級設置不當或資源分配不足持續(xù)風險暴露、重復攻擊可能導致組織長時間處于風險暴露狀態(tài)，易受到重復攻擊，對信息安全目標的持續(xù)保護能力產(chǎn)生不利影響缺乏持續(xù)改進未能將事故后分析的結果應用于持續(xù)改進信息安全措施缺乏改進計劃、責任不明確或跟蹤監(jiān)督不到位類似事故再次發(fā)生、風險累積可能導致類似事故再次發(fā)生，風險不斷累積，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生負面影響5.27從信息安全事件中吸取教訓從信息安全事件中獲得的知識應用于加強和改進信息安全控制缺乏事件總結機制未能建立有效的信息安全事件總結機制缺乏事故回顧流程、責任不明確或資源投入不足重復犯錯、風險累積可能導致組織在同一問題上重復犯錯，風險不斷累積，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生負面影響未利用歷史事件數(shù)據(jù)組織未能充分利用歷史信息安全事件數(shù)據(jù)進行分析和學習缺乏數(shù)據(jù)分析工具、知識管理不足或?qū)W習機制不健全重復事故、風險增加可能導致相似的事故重復發(fā)生，增加組織面臨的風險，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生負面影響教訓未有效傳遞從信息安全事件中吸取的教訓未能有效傳遞給相關人員溝通不暢、培訓不足或缺乏意識提升活動知識斷層、應對不當可能導致關鍵教訓未能被廣泛應用，人員在應對新事件時缺乏必要的知識和經(jīng)驗，對信息安全目標的響應能力和協(xié)同性產(chǎn)生不利影響教訓未應用從信息安全事件中吸取的教訓未能有效應用于實際工作和改進措施缺乏應用計劃、執(zhí)行不力或跟蹤監(jiān)督不到位類似事故再次發(fā)生、資源浪費可能導致類似事故再次發(fā)生，造成資源浪費，對信息安全目標的持續(xù)改進和預防能力產(chǎn)生不利影響5.28收集證據(jù)組織應建立并實施識別、收集、獲取和保存信息安全事態(tài)相關證據(jù)的程序缺乏證據(jù)收集程序組織未建立或未有效實施信息安全事態(tài)相關證據(jù)的收集程序缺乏明確的程序、流程混亂或資源投入不足證據(jù)丟失、不完整無法有效收集和保存關鍵證據(jù)，導致事后分析困難，影響事故響應和恢復能力，對信息安全目標的可追溯性和可證明性產(chǎn)生負面影響收集程序不適應介質(zhì)和設備現(xiàn)有收集程序不適應不同類型的介質(zhì)和設備收集程序過時、缺乏靈活性或未及時更新證據(jù)損壞、無法訪問證據(jù)收集過程中可能因規(guī)程不適應而導致關鍵證據(jù)損壞或無法訪問，影響事故調(diào)查和法律追責，對信息安全目標的可靠性和完整性產(chǎn)生不利影響證據(jù)管理不一致組織對信息安全事故證據(jù)的管理缺乏統(tǒng)一標準證據(jù)處理流程不明確、工具不統(tǒng)一或人員培訓不足證據(jù)混亂、丟失無法有效整合和利用事故證據(jù)，影響事故調(diào)查和法律追責，對信息安全目標的可追溯性和可證明性產(chǎn)生負面影響證據(jù)收集不全面收集的信息安全事態(tài)相關證據(jù)不全面，遺漏重要信息收集范圍不明確、技能不足或缺乏持續(xù)監(jiān)督證據(jù)不足、誤導分析關鍵證據(jù)遺漏可能導致對安全事件的誤判和不當處理，增加組織面臨的風險，對信息安全目標的準確性和完整性產(chǎn)生不利影響證據(jù)保存不當已收集的信息安全事態(tài)相關證據(jù)未能妥善保存保存環(huán)境不安全、缺乏備份機制或訪問控制不嚴證據(jù)損壞、篡改證據(jù)保存不當可能導致關鍵證據(jù)損壞或被篡改，影響事后分析和法律追責，對信息安全目標的可信度和可靠性產(chǎn)生負面影響證據(jù)傳遞不暢收集的信息安全事態(tài)相關證據(jù)在組織內(nèi)部傳遞不暢缺乏明確的傳遞流程、溝通不暢或責任不明確響應延誤、合作受阻關鍵證據(jù)無法及時傳遞給相關人員，導致響應行動延誤，協(xié)作受阻，對信息安全目標的響應能力和協(xié)同性產(chǎn)生不利影響缺乏證據(jù)分析能力組織缺乏對收集的信息安全事態(tài)相關證據(jù)進行有效分析的能力缺乏分析工具、技能不足或培訓不足分析錯誤、誤判風險無法準確分析關鍵證據(jù)，可能導致對安全事件的錯誤判斷和處理，增加組織面臨的風險，對信息安全目標的可控性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負面影響5.29中斷期間的信息安全組織應策劃如何在中斷期間將信息安全保持在適當?shù)募墑e中斷管理計劃缺失組織未制定或未更新中斷期間的信息安全管理計劃計劃缺失、執(zhí)行不力或缺乏監(jiān)督計劃執(zhí)行失敗、響應延誤無法有效應對中斷期間的安全威脅，導致信息安全級別下降，影響業(yè)務連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性，對信息安全目標的可控性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負面影響信息安全控制調(diào)整不足中斷期間未能及時調(diào)整信息安全控制措施缺乏靈活的安全策略、控制調(diào)整流程不明確安全控制失效可能導致安全漏洞被利用，增加數(shù)據(jù)泄露和業(yè)務中斷的風險，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生負面影響業(yè)務連續(xù)性管理流程缺陷業(yè)務連續(xù)性管理流程中未包含信息安全要求流程與信息安全要求脫節(jié)、缺乏整合機制業(yè)務流程中斷、數(shù)據(jù)丟失在中斷期間可能無法有效應對安全威脅，導致關鍵業(yè)務受阻和數(shù)據(jù)丟失，對信息安全目標的可靠性和可恢復性產(chǎn)生不利影響業(yè)務連續(xù)性計劃缺陷業(yè)務連續(xù)性計劃中缺乏必要的信息安全控制和支持系統(tǒng)計劃未涵蓋所有關鍵信息資產(chǎn)、缺乏恢復策略、技術支持不足業(yè)務恢復失敗、數(shù)據(jù)丟失無法有效應對中斷事件，導致關鍵業(yè)務流程受阻、數(shù)據(jù)泄露或損壞，對信息安全目標的機密性、完整性和可用性產(chǎn)生負面影響ICT連續(xù)性計劃不足ICT連續(xù)性計劃中的信息安全控制和支持工具不完善缺乏備份和恢復機制、網(wǎng)絡安全防護措施不足、依賴單一技術解決方案網(wǎng)絡服務中斷、惡意攻擊成功ICT系統(tǒng)無法及時恢復，導致關鍵業(yè)務受阻、數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓，對信息安全目標的可靠性和可恢復性產(chǎn)生不利影響計劃制定不完善缺乏全面、具體的中斷恢復計劃計劃內(nèi)容遺漏、未經(jīng)充分審查、未考慮所有關鍵業(yè)務流程計劃執(zhí)行失敗、恢復延誤無法有效應對中斷或故障，導致關鍵業(yè)務流程信息安全性受損，影響業(yè)務連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性實施執(zhí)行不力計劃實施過程中存在執(zhí)行不到位或偏差資源分配不足、人員技能不匹配、實施流程不明確實施失敗、資源配置不當實施階段的問題可能導致計劃無法有效執(zhí)行，增加恢復時間和成本，對信息安全目標的可靠性和可用性產(chǎn)生不利影響中斷期間流程失效中斷期間未能有效維護現(xiàn)有信息安全控制流程流程執(zhí)行不到位、缺乏監(jiān)控和應急響應機制、人員不熟悉流程流程中斷、安全事件未及時處理中斷期間的信息安全控制流程失效，可能導致安全事件擴大、恢復時間延長，對信息安全目標的可控性和可信度產(chǎn)生負面影響補償控制不足對中斷期間無法維持的信息安全控制缺乏有效補償措施補償控制措施不明確、資源分配不足、缺乏測試和驗證安全控制失效、風險增加無法有效彌補中斷期間的信息安全控制缺陷，導致安全風險增加、潛在安全事件發(fā)生，對信息安全目標的全面性和適應性產(chǎn)生不利影響測試不充分中斷恢復計劃未經(jīng)充分測試或驗證測試場景不完整、測試頻率不足、測試結果未準確反映實際情況測試失敗、恢復能力不足未能發(fā)現(xiàn)計劃中的缺陷或不足，導致在實際中斷或故障時無法有效恢復信息安全，對信息安全目標的可恢復性和可控性產(chǎn)生負面影響評審和評估不足缺乏定期的計劃評審和效果評估評審流程不明確、評估指標不合理、評審人員缺乏專業(yè)知識評審失效、計劃無法及時調(diào)整無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正計劃中的問題，導致計劃與實際需求脫節(jié)，增加信息安全風險，對信息安全目標的持續(xù)改進和適應性產(chǎn)生不利影響恢復時間超過要求范圍信息安全恢復時間超過預定的要求級別和時間范圍恢復流程繁瑣、恢復資源不足、恢復團隊響應慢恢復延誤、業(yè)務中斷延長關鍵業(yè)務流程信息的恢復時間過長，可能導致業(yè)務中斷時間延長，增加潛在損失，對信息安全目標的及時性和可恢復性產(chǎn)生嚴重影響5.30ICT為業(yè)務連續(xù)性做好準備應根據(jù)業(yè)務連續(xù)性目標和ICT連續(xù)性要求，策劃、實施、保持和測試ICT準備情況戰(zhàn)略缺失或不完整沒有制定全