施工項目部關(guān)鍵崗位人員到崗履職情況抽查記錄表

施工項目部關(guān)鍵崗位人員到崗履職情況

抽查記錄表

（質(zhì)量、安全監(jiān)督）

工程名稱：

施工單位：分包單位:

部門崗位姓名到崗情況履職情況備注

項目經(jīng)理

技術(shù)負(fù)責(zé)人

施

工施工員

單

位

安全員

質(zhì)量員

項目經(jīng)理

分

包技術(shù)負(fù)責(zé)人

單施工員

位

安全員

質(zhì)量員

建筑

工人

實(shí)名

制落

實(shí)情

況

監(jiān)督

機(jī)構(gòu)

處理監(jiān)督抽查人員及證號：

意見

年月日

整改

落實(shí)

情況監(jiān)督復(fù)查人員及證號：

年月日

注：1、每次現(xiàn)場監(jiān)督抽查時，應(yīng)根據(jù)《湖南省建設(shè)工程施工項目部與現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)

鍵崗位人員配備標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法》要求，對施工單位（含分包單位）關(guān)鍵崗位人員

任命文件的符合性及到崗履職情況進(jìn)行抽查記錄，對關(guān)鍵崗位人員履職“差”的，

應(yīng)注明原因，并提出整改要求。

2、每次現(xiàn)場監(jiān)督抽查還應(yīng)根據(jù)《湖南省建筑工人實(shí)名制管理辦法實(shí)施細(xì)則》的

規(guī)定，抽查建筑工人實(shí)名制落實(shí)情況，主要包括：農(nóng)民工工資專用賬戶設(shè)立、農(nóng)民

工工資保證金繳存、建筑工人勞動合同簽訂、建筑工人實(shí)名制信息錄入、專（兼）

職勞資專管員配備、電子打卡考勤信息、按月發(fā)放工資等情況。

3、監(jiān)督機(jī)構(gòu)處理意見應(yīng)根據(jù)檢查情況填寫，結(jié)論應(yīng)準(zhǔn)確、符合邏輯，對人員配

備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，應(yīng)簽發(fā)限期整改通知書責(zé)令

改正，對發(fā)現(xiàn)2次及2次以上違規(guī)行為的，應(yīng)按規(guī)定上報施工企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人

員的建筑市場不良行為記錄；情節(jié)嚴(yán)重的，依法提出行政處罰建議。

現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員到崗履職情況

抽查記錄表

（質(zhì)量、安全監(jiān)督）

工程名稱：

監(jiān)理單位:

崗位姓名到崗情況履職情況備注

總監(jiān)理工程師

總監(jiān)代表

專

業(yè)

監(jiān)

理

工

程

師

監(jiān)

理

員

監(jiān)

督

機(jī)

構(gòu)

處監(jiān)督抽查人員及證號：

理年月日

意

見

整

改

落

實(shí)監(jiān)督復(fù)查人員及證號：

情

年月日

況

注：1、每次現(xiàn)場監(jiān)督抽查時，應(yīng)根據(jù)《湖南省建設(shè)工程施工項目部與現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員

配備標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法》的規(guī)定，對監(jiān)理單位關(guān)鍵崗位人員任命文件的符合性及到崗履職情況進(jìn)行

抽查記錄；對關(guān)鍵崗位人員履職“差”的，應(yīng)注明原因，并提出整改要求。

2、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應(yīng)注明所從事的具體專業(yè)工作崗位名稱。

3、監(jiān)督機(jī)構(gòu)處理意見應(yīng)根據(jù)檢查情況填寫，結(jié)論應(yīng)準(zhǔn)確、符合邏輯，對人員配備不達(dá)標(biāo)、

擅自更換、不到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，應(yīng)簽發(fā)限期整改通知書責(zé)令改正，對發(fā)現(xiàn)2次及2

次以上違規(guī)行為的，應(yīng)按規(guī)定上報監(jiān)理企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人員的建筑市場不良行為記錄；情節(jié)嚴(yán)

重的，依法提出行政處罰建議。

施工現(xiàn)場保證質(zhì)量和安全生產(chǎn)基礎(chǔ)條件

抽查記錄表

（質(zhì)量、安全監(jiān)督）

工程名稱:施工單位:

序號抽查內(nèi)容抽查結(jié)果備注

建設(shè)單位直接發(fā)包（含

分項）工程施工許可證

1領(lǐng)取情況；承包單位資

質(zhì)符合性情況；開工安

全生產(chǎn)條件審查情況

施工用圖加蓋審查機(jī)構(gòu)

專用章情況；消防、建

筑幕墻、基坑邊坡支護(hù)

2等專項設(shè)計圖紙加蓋審

查機(jī)構(gòu)專用章情況；重

大設(shè)計變更圖紙審查情

況

五方質(zhì)量責(zé)任主體單位

3項目負(fù)責(zé)人簽署的質(zhì)量

終身責(zé)任制承諾書

建筑材料、預(yù)拌硅、預(yù)

應(yīng)力管樁、裝配式建筑

4構(gòu)件和外加工鋼筋等的

進(jìn)場檢驗情況；必要的

延伸監(jiān)督抽查情況

涉及工程結(jié)構(gòu)安全、防

雷、消防等使用安全以

5及建筑節(jié)能、室內(nèi)環(huán)境

等主要使用功能的檢測

情況

建筑機(jī)械設(shè)備和鋼管扣

件及安全防護(hù)用品等進(jìn)

6

場檢驗、產(chǎn)權(quán)備案及使

用登記情況

安措費(fèi)監(jiān)管協(xié)議的簽

訂、專用賬戶建立，建

設(shè)單位按規(guī)定撥付安措

7費(fèi)，施工項目部制定項

目安措費(fèi)使用計劃和按

計劃實(shí)際適時投入的情

況

按規(guī)定投保住建安責(zé)險

8

情況

監(jiān)督

視構(gòu)

處理

意見監(jiān)督抽查人員及證號：

年月日

整

改

落

實(shí)

情

況監(jiān)督復(fù)查人員及證號：

年月日

注：1、建筑材料及安全防護(hù)用品等進(jìn)場檢驗抽查內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)量證明文件及實(shí)物進(jìn)場驗收和現(xiàn)

場見證取樣抽檢。

2、涉及結(jié)構(gòu)安全和重要功能檢測抽查內(nèi)容應(yīng)包括檢測合同簽訂、方案登記和見證取樣送檢

等，特別是混凝土試件的留置、養(yǎng)護(hù)和送檢情況。

3、建筑起重機(jī)械必須有產(chǎn)權(quán)備案手續(xù)方能進(jìn)入施工現(xiàn)場。

4、基礎(chǔ)條件達(dá)不到要求時，要簽發(fā)限期整改通知書或停工整改通知書督促整改落實(shí)；情節(jié)

嚴(yán)重的，應(yīng)按規(guī)定上報相關(guān)企業(yè)和人員的不良行為記錄，或依法提出行政處罰建議；并在處理意

見欄中說明。監(jiān)督人員應(yīng)對整改落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)查，并填寫復(fù)查結(jié)果。

項目重大危險源識別與監(jiān)控抽查記錄表

（安全監(jiān)督）

工程名稱：具體抽查時間:

施工單位：形象進(jìn)度：

序號適時重大危險源內(nèi)容抽查結(jié)果備注

1

2

3

4

5

6

抽查結(jié)果評價：

監(jiān)督抽查人員及證號：

年月日

整改落實(shí)情況:

監(jiān)督復(fù)查人員及證號：

年月日

注：1、每次監(jiān)督抽查時對適時存在的重大危險源的受控情況進(jìn)行全數(shù)核查記錄，每項重大危險

源的檢查內(nèi)容至少應(yīng)包含：重大危險源清單名錄的識別；危大工程專項方案編審、專家論證、方

案交底、技術(shù)交底、現(xiàn)場實(shí)施情況、專項驗收、施工監(jiān)測和安全巡視等；重大危險源的安全防護(hù)

方案和保證措施的制定和落實(shí)情況等。

2、發(fā)現(xiàn)重大危險源處于非受控狀態(tài)的，應(yīng)及時簽發(fā)整改通知，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)立即責(zé)令停工

整改，并按規(guī)定上報相關(guān)企業(yè)和人員不良行為記錄，提出行政處罰建議，并在結(jié)果評價中說明；

監(jiān)督人員應(yīng)對整改落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)查，并填寫復(fù)查結(jié)果。

附表五7

參建責(zé)任主體及有關(guān)機(jī)構(gòu)質(zhì)量行為

抽查記錄表

（質(zhì)量監(jiān)督）

工程名稱:

建設(shè)單位:具體抽查時間:

施工單位：分包單位:

勘察單位：檢測機(jī)構(gòu):

設(shè)計單位：形象進(jìn)度:

檢查情況

序不未

檢查內(nèi)容符不符合原因具體抽查內(nèi)容

號符涉

合

合及

建設(shè)單位質(zhì)

—■

量行為

□檢測單位未由建設(shè)單位委托，檢測合

同非建設(shè)單位與檢測單位簽訂。

檢測單位委口委托的檢測單位資質(zhì)不符合要求。

1

托情況□檢測費(fèi)用未由建設(shè)單位支付，存在虛

假合同現(xiàn)象。

□其他原因：________________

口建設(shè)單位未組織圖紙會審、設(shè)計交底。

圖紙會審、設(shè)口建筑幕墻、消防、基坑邊坡支護(hù)等專

2

計交底項設(shè)計未組織圖紙會審、設(shè)計交底。

□其他原因：________________

口合同約定由建設(shè)單位采購的材料、構(gòu)

建筑材料、建配件、設(shè)備不符合質(zhì)量要求。

筑構(gòu)配件和□建設(shè)單位指定應(yīng)由承包單位采購的材

3

設(shè)備采購情料、構(gòu)配件、設(shè)備或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)

況商。

口其他原因：________________

口未對施工項目部、現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗

位人員配備和到崗履職情況進(jìn)行檢查，

并形成檢查記錄。

關(guān)鍵崗位人

□發(fā)現(xiàn)人員配備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不

4員到崗履職

到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，未責(zé)令其

核查情況

改正。

口對拒不改正的，未及時報告住房城鄉(xiāng)

建設(shè)主管部門及其質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

建設(shè)單位開

口未向設(shè)計、施工、監(jiān)理等責(zé)任單位下

展質(zhì)量常見

5達(dá)質(zhì)量常見問題專項治理任務(wù)書。

問題專項治

口其他原因：________________

理情況

□無《住宅工程質(zhì)量分戶驗收方案》或

與實(shí)際不符。

□未按《住宅工程質(zhì)量分戶驗收方案》

住宅工程分進(jìn)行分戶驗收。

6

戶驗收情況口分戶驗收發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未回復(fù)或未

得到有效整改。

口抽查的分戶驗收資料與實(shí)體不符。

□其他原因：________________

竣工驗收情□建設(shè)單位未組織竣工驗收或竣工驗收

7

況不合格即投入使用。

8其他

勘察、設(shè)計單

二

位質(zhì)量行為

口在工程施工前，未就審查合格的施工

圖設(shè)計文件向施工單位和監(jiān)理單位作出

圖紙會審、設(shè)

1詳細(xì)說明。

計交底

口無圖紙會審、設(shè)計交底記錄。

□其他原因：

設(shè)計單位開□未編制質(zhì)量常見問題專項治理設(shè)計專

展質(zhì)量常見篇并經(jīng)施工圖審查合格。

2

問題專項治口設(shè)計專篇無針對性和可操作性。

理情況□其他原因：________________

口未按規(guī)定參與施工驗槽。

施工過程質(zhì)□未參加在設(shè)計交底中要求的需勘察設(shè)

3

量控制計單位參加的關(guān)鍵工序、重點(diǎn)部位的隱

蔽驗收。

口未按規(guī)定對涉及勘察設(shè)計的專項施工

方案進(jìn)行核對。

口未按規(guī)定參加分部工程驗收。

口未及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察、設(shè)計

問題。

口未參與工程質(zhì)量事故調(diào)查分析，并對

因勘察、設(shè)計原因造成的質(zhì)量事故提出

相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

□其他原因：________________

4其他

施工單位質(zhì)

三

量行為

口存在違法分包、轉(zhuǎn)包。

□專項分包單位無分包資質(zhì)進(jìn)行施工。

1施工分包□施工、監(jiān)理未對專項分包單位進(jìn)行資

質(zhì)審查。

□其他原因：________________

□無施工組織設(shè)計擅自施工。

□施工組織設(shè)計未按規(guī)定進(jìn)行編審。

施工組織設(shè)

2口針對性和可操作性差。

計編審情況

□未組織施工組織設(shè)計技術(shù)交底。

□其他原因：

□無檢測試驗計劃或檢測試驗計劃與實(shí)

際不符。

檢測試驗計口未明確檢測試驗責(zé)任人與檢測取樣責(zé)

3

劃情況任人。

□檢測試驗責(zé)任人與計劃不符。

口其他原因：________________

口無專項施工方案擅自施工。

口各專項施工方案未按規(guī)定進(jìn)行編審。

主要專項施口需專家論證的方案未按規(guī)定進(jìn)行論

4工方案編審證。

情況口方案針對性和可操作性差。

口未組織對方案進(jìn)行技術(shù)交底。

口其他原因：________________

口項目涉及到的設(shè)計圖集、施工規(guī)范及

施工現(xiàn)場的

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不齊全。

5圖集、施工規(guī)

口配備的設(shè)計圖集、施工規(guī)范及相關(guān)標(biāo)

范配備情況

準(zhǔn)已廢止。

□其他原因：________________

口未按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)場驗收，未經(jīng)監(jiān)理單

位審查合格即擅自使用。

主要原材料、

口未分類建立進(jìn)場驗收臺賬或臺賬內(nèi)容

構(gòu)配件、半成

6不完善。

品和設(shè)備進(jìn)

口進(jìn)場驗收資料未及時收集整理。

場驗收情況

口材料堆放混亂，標(biāo)識不清楚。

□其他原因：________________

主要原材料、口未按規(guī)定見證取樣送檢。

構(gòu)配件、半成口未按規(guī)定進(jìn)行工藝評定。

7品和設(shè)備見口檢測方法不符合規(guī)范要求。

證取樣送檢口檢測數(shù)量不符合規(guī)范要求。

情況口其他原因：________________

口未按經(jīng)施工圖審查合格的圖紙和圖集

按設(shè)計文件施工，擅自修改設(shè)計文件。

8及規(guī)范要求口主要原材料、構(gòu)配件、半成品不滿足

施工情況設(shè)計及規(guī)范要求。

口其他原因：_________________

□_________分部工程未按程序驗收后

檢驗批、分部

進(jìn)入下道工序施工，無相關(guān)記錄及影像

工程按程序

資料。

9進(jìn)行驗收后

□_________檢驗批未按程序驗收后進(jìn)

進(jìn)入下道工

入下道工序施工，無相關(guān)記錄。

序施工情況

口其他原因：________________

口未對隱蔽工程進(jìn)行自檢。

口隱蔽工程不合格或未驗收已進(jìn)行隱

蔽。

隱蔽工程施

口隱蔽工程驗收內(nèi)容、記錄及簽字等不

10工質(zhì)量檢查

全，或無原始記錄。

情況

口無隱蔽工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的驗收影像資

料

□其他原因：__

口檢驗批、隱蔽驗收過程未設(shè)置質(zhì)量責(zé)

檢驗批、隱蔽

任標(biāo)識牌。

驗收過程質(zhì)

11口無檢驗批、隱蔽驗收質(zhì)量責(zé)任人現(xiàn)場

量責(zé)任標(biāo)識

履職照片。

牌

□其他原因：________________

口無滿足技術(shù)質(zhì)量可視化交底的場所。

施工樣板設(shè)

12□無滿足技術(shù)質(zhì)量可視化交底的設(shè)施。

置、驗收及可

口大面積施工前未按規(guī)定設(shè)置可視化施

視化交底情工樣板。

況口可視化施工樣板未經(jīng)建設(shè)、監(jiān)理等單

位驗收合格。

口未按規(guī)定進(jìn)行可視化技術(shù)質(zhì)量交底。

□其他原因：________________

口未對照施工樣板及可視化交底對實(shí)體

實(shí)體做法及

質(zhì)量進(jìn)行符合性檢查驗收。

質(zhì)量與施工

13口實(shí)體做法及質(zhì)量與施工樣板嚴(yán)重不

樣板符合性

符。

情況

□其他原因：________________

不合格原材

料、構(gòu)配件、□無處置記錄。

14半成品和設(shè)口未建立處置臺賬。

備材料處置口其他原因：________________

情況

口質(zhì)量問題、缺陷處理程序不合要求。

□未建立質(zhì)量問題、缺陷處理方案。

質(zhì)量問題、缺口未建立質(zhì)量問題、缺陷處理臺賬。

15

陷處理情況口無質(zhì)量問題、缺陷處理驗收記錄及照

片O

口其他原因：

□未編制具有針對性和可操作性的質(zhì)量

常見問題專項治理專項施工方案。

施工單位開

□未對質(zhì)量常見問題及防治措施進(jìn)行公

展質(zhì)量常見

16示。

問題專項治

□未按設(shè)計及方案要求開展質(zhì)量常見問

理情況

題專項治理。

□其他原因：________________

項目現(xiàn)場標(biāo)口未設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室（箱）。

準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室口標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室（箱）不符合規(guī)范要求。

17

（箱）設(shè)置情口標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室（箱）里有過期試塊。

況口其他原因：________________

口現(xiàn)場未按規(guī)定留設(shè)標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)試塊。

口現(xiàn)場未按規(guī)定留設(shè)同條件養(yǎng)護(hù)試塊。

口現(xiàn)場未按規(guī)定留設(shè)拆模試塊。

現(xiàn)場試塊留口唯一性標(biāo)示（二唯碼、芯片或硬標(biāo)示）

18置及標(biāo)識情不規(guī)范。

況口試塊留設(shè)、送檢未按規(guī)定建立臺賬。

口同條件養(yǎng)護(hù)試塊未按規(guī)定在施工現(xiàn)場

養(yǎng)護(hù)。

口其他原因：________________

監(jiān)理等單位

口未及時整改閉合。

提出的質(zhì)量

19口無整改前后過程資料及影像資料。

問題整改情

口其他原因：________________

況.

質(zhì)量監(jiān)督、考

口未及時整改閉合。

評單位提出

20口無整改前后過程資料及影像資料。

的質(zhì)量問題

口其他原因：________________

整改情況

21其他

監(jiān)理單位質(zhì)

四

量行為

口未編制并實(shí)施監(jiān)理規(guī)劃。

監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)口未編制并實(shí)施監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

1

則口針對性和可操作性差。

口其他原因：__

口未對施工組織設(shè)計、施工方案進(jìn)行審

查。

2審查審核口未對建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備投

入使用或安裝前進(jìn)行審查。

口其他原因：________________

口未對施工項目部關(guān)鍵崗位人員配備和

到崗履職情況進(jìn)行檢查，并形成檢查記

對施工單位

錄。

關(guān)鍵崗位人

3口發(fā)現(xiàn)人員配備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不

員到崗履職

到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，總監(jiān)理工

核查情況

程師未簽發(fā)整改單責(zé)令其改正并報告建

設(shè)單位。

口無明確的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站計

戈II。

4旁站口未開展關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站。

□無旁站記錄或記錄不詳。

□其他原因：________________

口未對施工單位是否按工程設(shè)計文件、

工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、

（專項）施工方案施工進(jìn)行巡查。

5巡視檢查

口未對使用的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備

是否合格進(jìn)行巡查。

口其他原因：________________

口未依據(jù)合同約定對用于工程的材料進(jìn)

行見證取樣、平行檢驗。

6平行檢驗□未依據(jù)合同約定對施工質(zhì)量進(jìn)行平行

檢驗。

□其他原因：________________

口未組織對隱蔽工程進(jìn)行驗收。

口未組織對檢驗批工程進(jìn)行驗收。

7組織驗收口未組織對分項、分部（子分部）工程

按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗收。

□其他原因：________________

□未定期召開監(jiān)理例會，組織有關(guān)單位

研究解決與監(jiān)理相關(guān)的問題。

口未針對監(jiān)理工作范圍內(nèi)工程專項問

8監(jiān)理會議題，主持或參加專題會議。

口未及時整理會議紀(jì)要，并經(jīng)與會各方

代表會簽。

口其他原因：________________

□未及時提交監(jiān)理月報。

口未及時針對緊急、突發(fā)事件提交監(jiān)理

9監(jiān)理報告急報。

口監(jiān)理報告與施工現(xiàn)場實(shí)際情況不符。

口其他原因：._

口未針對施工質(zhì)量問題簽發(fā)監(jiān)理通知

單，并復(fù)查問題整改結(jié)果。

現(xiàn)場質(zhì)量隱口發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量隱患且施工單位拒不整

10

患處理改或者不停止施工的，未及時向政府主

管部門報告。

口其他原因：________________

□未編制具有針對性和可操作性的質(zhì)量

常見問題專項治理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

監(jiān)理單位開

口未對涉及開裂、滲漏等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或部

展質(zhì)量常見

11位進(jìn)行驗收、旁站。

問題專項治

□未定期召開由總監(jiān)理工程師主持的裂

理情況

縫、滲漏防治工作例會。

□其他原因：________________

監(jiān)理單位對

口未對企業(yè)自評復(fù)核，無復(fù)核記錄。

施工質(zhì)量管

口自評復(fù)核與現(xiàn)場實(shí)際嚴(yán)重不符。

12理標(biāo)準(zhǔn)化自

□對自評復(fù)核不合格時未及時上報。

評復(fù)核及上

口其他原因：________________

報情況

13其他

檢測單位質(zhì)

五

量行為

口存在轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)嫌疑。

口存在涂改、倒賣、出租、出借或者以

其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書嫌疑。

檢測業(yè)務(wù)情口與行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)的具有

1

況管理公共事務(wù)職能的組織以及所檢測工

程項目相關(guān)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)

理單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

□其他原因：________________

□未編制檢測方案，或檢測方案未經(jīng)審

批。

檢測方案編

2□檢測方案內(nèi)容不符合規(guī)范和設(shè)計圖紙

制審批

要求。

口其他原因：__

口未按照國家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行檢測。

口檢測過程中發(fā)現(xiàn)的建設(shè)單位、監(jiān)理單

位、施工單位違反有關(guān)法律、法規(guī)和工

檢測過程情

3程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況，以及涉及結(jié)

況

構(gòu)安全檢測結(jié)果的不合格情況，未及時

報告。

□未經(jīng)檢測出具虛假報告。

口其他原因：________________

□檢測報告檢測項目不全，關(guān)鍵信息不

完整，檢測結(jié)論錯誤或不明確。

檢測結(jié)果情口檢測數(shù)據(jù)和檢測報告不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

4

況口未單獨(dú)建立項目檢測結(jié)果不合格臺

賬。

□其他原因：________________

5其他

抽查結(jié)果評價：

監(jiān)督抽查人員及證號：

年月日

整改落實(shí)情況:

監(jiān)督復(fù)查人員及證號:

年月日

注：1、根據(jù)適時的進(jìn)度，按照住建部發(fā)布的《工程質(zhì)量安全手冊（試行）》的相關(guān)檢查內(nèi)容抽

查責(zé)任主體及有關(guān)機(jī)構(gòu)質(zhì)量行為。在每次抽查中，主要抽查應(yīng)該完成的工作，以及下步工作計劃

等。抽到什么行為就記錄什么。其中，施工和監(jiān)理單位的履職行為每次必查。

2、需要整改的應(yīng)簽發(fā)限期整改或停工整改通知，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)按規(guī)定上報相關(guān)企業(yè)和人員

不良行為記錄，提出行政處罰建議，并在結(jié)果評價中說明；監(jiān)督人員應(yīng)對整改落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)查,

并填寫復(fù)查結(jié)果。

附表五-2

參建責(zé)任主體及有關(guān)機(jī)構(gòu)安全行為

抽查記錄表

（安全監(jiān)督）

工程名稱:

建設(shè)單位:具體抽查時間:

施工單位:分包單位:

勘察單位:檢測機(jī)構(gòu):

設(shè)計單位:形象進(jìn)度:

檢查情況

序不未

檢查內(nèi)容符不符合原因具體抽查內(nèi)容

號符涉

合

合及

建設(shè)單位安

一

全行為

口與參建各方簽訂的合同中未明確安全

責(zé)任。

口未對參建各方的安全生產(chǎn)責(zé)任履約情

明確安全生況進(jìn)行管理。

1

產(chǎn)責(zé)任口未按規(guī)定將委托的監(jiān)理單位、監(jiān)理的

內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限書面通知被監(jiān)理的建筑

施工企業(yè)。

□其他原因：________________

口未在開工前按規(guī)定向施工單位提供施

工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)相關(guān)資料。

口提供的資料的不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完

提供相關(guān)安

2整。

全資料

□其他原因：________________

口未按規(guī)定對需要進(jìn)行第三方監(jiān)測的危

大工程委托監(jiān)測單位。

危大工程第

3口委托的第三方監(jiān)測單位無相應(yīng)勘察資

三方監(jiān)測

質(zhì)。

口其他原因：________________

口未對施工項目部、現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗

位人員配備和到崗履職情況進(jìn)行檢查，

并形成檢查記錄。

關(guān)鍵崗位人

口發(fā)現(xiàn)人員配備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不

4員到崗履職

到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，未責(zé)令其

核查情況

改正。

口對拒不改正的，未及時報告住房城鄉(xiāng)

建設(shè)主管部門及其質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

5其他

勘察、設(shè)計單

二

位安全行為

口勘察單位未按規(guī)定在勘察文件中說明

地質(zhì)條件可能造成的工程風(fēng)險。

口設(shè)計單位未按規(guī)定在設(shè)計文件中注明

施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，并對防范

危大工程管

1生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見。

理

口設(shè)計單位未按規(guī)定在設(shè)計文件中提出

特殊情況下保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)

防生產(chǎn)安全事故的措施建議。

口其他原因：________________

2其他

施工單位安

三

全行為

口未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。

口安全生產(chǎn)責(zé)任制未經(jīng)責(zé)任人簽字確

認(rèn)。

口未備有各工種安全技術(shù)操作規(guī)程。

□未按規(guī)定配備專職安全員。

安全生產(chǎn)責(zé)

1口工程項目部承包合同中未明確安全生

任制

產(chǎn)考核指標(biāo)。

口未建立對安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任目標(biāo)

的考核制度。

口未按考核制度對管理人員定期考核。

口其他原因：________________

口未進(jìn)行書面安全技術(shù)交底。

口未按分部分項進(jìn)行交底。

安全技術(shù)交

2口交底內(nèi)容不全或針對性不強(qiáng)。

底

口交底未履行簽字手續(xù)。

口其他原因：________________

口未建立安全教育培訓(xùn)制度。

□施工人員入場工人未進(jìn)行三級安全教

育培訓(xùn)和考核。

口未明確具體安全教育培訓(xùn)內(nèi)容。

安全教育培

3口變換工種或采用新技術(shù)、新工藝、新

訓(xùn)

設(shè)備、新材料施工時未進(jìn)行安全教育。

口施工管理人員、專職安全員未按規(guī)定

進(jìn)行年度教育培訓(xùn)和考核。

口其他原因：________________

口未簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書。

口分包合同、安全生產(chǎn)協(xié)議書，簽字蓋

分包單位安章手續(xù)不全。

4

全管理口分包單位未按規(guī)定建立安全機(jī)構(gòu)或未

配備專職安全員。

□其他原因：________________

口重大危險源名錄未經(jīng)施工項目部和監(jiān)

理部共同識別并簽字確認(rèn)或識別不全、

與實(shí)際情況不符。

口專項施工方案未按規(guī)定進(jìn)行編審或?qū)?/p>

家論證。

重大危險源口專項施工方案未按規(guī)定進(jìn)行方案交底

5

管理和技術(shù)交底。

□未按照專項施工方案組織施工。

口未對專項施工方案實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場

監(jiān)督，未對危大工程進(jìn)行施工監(jiān)測和安

全巡視。

口其他原因：________________

口未建立安全隱患排查治理制度。

口未進(jìn)行安全隱患排查治理，或無安隱

患排查治理臺賬。

安全事故隱

口事故隱患的整改未做到定人、定時間、

6患排查治理

定措施。

制度

口對事故隱患未按期整改和復(fù)查，實(shí)行

閉環(huán)管理。

□其他原因：________________

口危大工程施工時，項目負(fù)責(zé)人未在現(xiàn)

場帶班。

口超規(guī)模危大工程施工時，施工企業(yè)負(fù)

施工現(xiàn)場帶責(zé)人未在現(xiàn)場帶班檢查，或帶班檢查無

7

班制度記錄。

口項目負(fù)責(zé)人每月現(xiàn)場帶班時間少于

80%o

□其他原因：__

□未制定安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案。

口未建立應(yīng)急救援組織或未按規(guī)定配備

救援人員。

8應(yīng)急救援

□未定期進(jìn)行應(yīng)急救援演練。

口未配置應(yīng)急救援器材和設(shè)備。

口其他原因：________________

口未向作業(yè)人員提供安全防護(hù)用品。

口提供的安全防護(hù)用品不符合國家標(biāo)準(zhǔn)

9勞保防護(hù)

或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

口其他原因：________________

10其他

監(jiān)理單位安

四

全行為

口未編制并實(shí)施監(jiān)理規(guī)劃。

監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)口未編制并實(shí)施監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

1

則口針對性和可操作性差。

□其他原因：________________

口未按規(guī)定審查施工組織設(shè)計中的安全

技術(shù)措施或者專項施工方案。

□未按規(guī)定審核各相關(guān)單位資質(zhì)、安全

2審查審核生產(chǎn)許可證、“安管人員”安全生產(chǎn)考

核合格證書和特種作業(yè)人員操作資格證

書并做好記錄。

口其他原因：__

□未對施工項目部關(guān)鍵崗位人員配備和

到崗履職情況進(jìn)行檢查，并形成檢查記

對施工單位

錄。

關(guān)鍵崗位人

3口發(fā)現(xiàn)人員配備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不

員到崗履職

到崗、不按規(guī)定履行職責(zé)的，總監(jiān)理工

核查情況

程師未簽發(fā)整改單責(zé)令其改正并報告建

設(shè)單位。

口無明確的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站計

劃。

4旁站口未開展關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站。

口無旁站記錄或記錄不詳。

口其他原因：________________

口未對特種作業(yè)人員是否持證上崗進(jìn)行

巡查。

5巡視檢查口未對危險性較大的分部分項工程專項

施工方案實(shí)施情況進(jìn)行巡查。

口其他原因：________________

□未定期召開監(jiān)理例會，組織有關(guān)單位

研究解決與監(jiān)理相關(guān)的問題。

口未針對監(jiān)理工作范圍內(nèi)工程專項問

6監(jiān)理會議題，主持或參加專題會議。

口未及時整理會議紀(jì)要，并經(jīng)與會各方

代表會簽。

口其他原因：________________

口未及時提交監(jiān)理月報。

口未及時針對緊急、突發(fā)事件提交監(jiān)理

7監(jiān)理報告急報。

口監(jiān)理報告與施工現(xiàn)場實(shí)際情況不符。