經(jīng)濟學(xué)論文的寫作規(guī)范

..此文檔部分內(nèi)容來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請告知刪除！經(jīng)濟學(xué)論文的寫作規(guī)范陳志俊**張昕竹*經(jīng)濟學(xué)作為一門科學(xué)具有其獨特的方法論。經(jīng)濟學(xué)發(fā)展至今，它的幾十個分支學(xué)科之間不斷地分化與融合使其形成了一個十分龐雜的學(xué)科體系。雖然每一個分支學(xué)科都有各自獨特的研究方法，但總體上，經(jīng)濟學(xué)的方法論是建立在一般均衡和納什均衡兩個核心概念上的一系列公理化的研究方法。而作為經(jīng)濟學(xué)研究成果的最終形式，經(jīng)濟學(xué)論文亦充分體現(xiàn)了這種獨特的方法論。經(jīng)歷了近五十年的發(fā)展與變革，經(jīng)濟學(xué)的研究論文1，無論是理論研究還是應(yīng)用研究的論文，都已形成了一個相對統(tǒng)一和嚴格的寫作規(guī)范。這種規(guī)范并不是任何一個或幾個經(jīng)濟學(xué)家所擬就的規(guī)定，而是按照經(jīng)濟學(xué)研究方法論的要求，并隨著它的發(fā)展而逐漸演變的產(chǎn)物。一般地，我們可以將經(jīng)濟學(xué)的研究論文分為兩類。第一類是總結(jié)介紹在某一領(lǐng)域的前人研究成果的綜述性論文，第二類是提出并解決一個理論或現(xiàn)實問題的創(chuàng)新性論文。我們分別介紹這兩類論文的寫作規(guī)范。一、綜述性論文的寫作規(guī)范關(guān)于綜述性論文，它的寫作規(guī)范相對靈活，作者可以按照一個自己認為合理的主線將該領(lǐng)域的研究成果串聯(lián)在一起。這條主線可以是一個簡化的分析框架或模型，也可以是一個理論發(fā)展或分化的線索。一般地，綜述性論文有四大部分組成：第一部分，導(dǎo)言。主要介紹該理論的起源和簡要的發(fā)展史，現(xiàn)實的應(yīng)用和理論發(fā)展的前沿等。第二部分，主要成果總結(jié)。將該領(lǐng)域的主要研究成果以命題或定理的形式，沿著主線展開。一般地，作者應(yīng)將該上述命題或定理的出處加以標(biāo)注，以示對原創(chuàng)者的尊重，如“定理1（Maskin1977）：一個社會選擇規(guī)則是可以納什實施的，則它必然是單調(diào)的”。通常，在綜述性論文中，對于定理或命題都不加以證明，只標(biāo)注出處。第三部分，理論前沿和存在的問題。在這一部分，作者在介紹當(dāng)前研究前沿的同時，應(yīng)當(dāng)著重指出理論本身存在的不足之處，包括基本假設(shè)、分析框架及應(yīng)用前景等方面值得進一步深入研究的問題。第四部分，參考文獻。綜述性論文的參考文獻尤其重要，因為它是讀者進一步深入研究的依據(jù)。因而作者應(yīng)當(dāng)盡可能詳盡地列出這一領(lǐng)域重要的參考文獻。在主流經(jīng)濟學(xué)的期刊中，JournalofEconomicLiterature和JournalofEconomicPerspective是兩本最為權(quán)威的綜述性論文期刊。他們主要為讀者提供經(jīng)濟學(xué)的各個領(lǐng)域的綜述性論文，這些論文一般由在該領(lǐng)域做出過突出貢獻的學(xué)者撰寫，因而具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。這些論文可以成為新來的學(xué)者進入這一研究領(lǐng)域的“路線圖”，它的重要性不言而喻。二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范同任何一門科學(xué)一樣，創(chuàng)新是經(jīng)濟學(xué)的生命之源。經(jīng)濟學(xué)的研究一般都是問題導(dǎo)向的，即一個研究計劃一般都始于發(fā)現(xiàn)或提出一個問題。經(jīng)濟學(xué)的問題無外乎理論問題和實際問題兩大類。理論問題的提出并解決在經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程中具有極其重要的意義，一個重大的理論問題的提出并解決往往會帶來方法論上的創(chuàng)新并導(dǎo)致一個新的分支學(xué)科的產(chǎn)生。因而這樣的經(jīng)濟學(xué)論文也就成為經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的一個重要里程碑。我們謹以微觀經(jīng)濟學(xué)理論體系的創(chuàng)新為例，來說明經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的過程。經(jīng)濟學(xué)理論體系經(jīng)歷了兩百多年的發(fā)展，尤其是始于1940年—60年代的公理化革命所建立的一般均衡理論體系，使得經(jīng)濟學(xué)形成了一個統(tǒng)一的方法論和分析框架。誠如經(jīng)濟學(xué)大師Jean-JacquesLaffont教授所言：“Arrow—Debreu的一般均衡理論是如此之美，以至于每一個經(jīng)濟學(xué)家都無法抗拒她的魅力。可以這么說，任何一個經(jīng)濟學(xué)的研究者，如果不懂一般均衡理論，那么他就不可能成為一個真正的經(jīng)濟學(xué)家?！敝髁鹘?jīng)濟學(xué)的任何經(jīng)典一個分支都是建立在一般均衡理論之上，這是一個不爭的事實。然而這樣一個充滿理性之魅力的一般均衡理論卻是建立在兩個非常嚴格而且限制性的假設(shè)之上：完全競爭和完備信息。完全競爭假設(shè)保證了每個參與人都是價格接受者，無法操縱市場價格。而在完備信息假設(shè)下，一個萬能的瓦爾拉斯拍賣人才能制定出一組均衡的市場價格，并使得市場出清。顯然在現(xiàn)實中并不存在完全競爭和完備信息的市場經(jīng)濟，因而當(dāng)我們將一般均衡理論應(yīng)用于具體的經(jīng)濟環(huán)境中時，必須根據(jù)現(xiàn)實的經(jīng)濟環(huán)境和所要研究問題的本質(zhì)對上述假設(shè)進行修正。這種修正如果導(dǎo)致了原有的基本框架無法繼續(xù)使用以及原有的基本結(jié)論不再成立，則理論的創(chuàng)新就是不可避免的。當(dāng)完全競爭和完全信息的假設(shè)被打破時，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)組織理論、信息經(jīng)濟學(xué)和激勵機制設(shè)計理論的誕生（1970年代）與發(fā)展（1980—90年代）。對策論的發(fā)展為上述諸領(lǐng)域提供了新的方法論，因而納什均衡也就成為了這些理論的核心概念。上述諸領(lǐng)域的發(fā)展構(gòu)成了當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)最為活躍的前沿，并且為其他經(jīng)濟學(xué)理論和應(yīng)用提供了新的方法論。當(dāng)然，導(dǎo)致根本性理論變革與方法論創(chuàng)新的論文畢竟是少數(shù)，大部分理論創(chuàng)新的論文是對原有理論框架的修正和完善，包括對原有理論結(jié)果的一般性推廣，對部分限制性假設(shè)的放松，以及將其應(yīng)用于某一具體研究領(lǐng)域等。例如Maskin(1977)2作為一篇開創(chuàng)性的論文提出并證明了一個社會選擇規(guī)則可以納什實施的必要條件（單調(diào)性）和充分條件（單調(diào)性加無否決權(quán)性質(zhì)），但是沒能找到一個既充分又必要的納什實施條件。而Moore—Repullo(1990)3通過對納什實施性質(zhì)的深入分析，找到了一個稱為“條件μ”的充要條件，從而完善了Maskin(1977)的基本框架，這篇重要的論文因而發(fā)表在最為權(quán)威的Econometrica上。但是Moore—Repullo(1990)的“條件μ”表述形式過于復(fù)雜而顯得不夠美觀，其后Danilov(1992)4提出了“本性單調(diào)性”的概念，并證明了它是納什實施的充要條件?！氨拘詥握{(diào)性”在表述上非常簡潔優(yōu)美，因而這篇論文也發(fā)表在了Econometrica上。實際問題的發(fā)現(xiàn)并解決也是經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新的一個重要方式，因為經(jīng)濟學(xué)在本質(zhì)上是一門應(yīng)用科學(xué)，運用經(jīng)濟學(xué)理論來解決經(jīng)濟運行中的具體問題是經(jīng)濟學(xué)的根本任務(wù)。同時，在解釋或解決現(xiàn)實問題的過程中，如果發(fā)現(xiàn)原有的理論框架無法適用，就有可能導(dǎo)致理論的創(chuàng)新。例如Akerlof(1970)5在考察舊車市場的交易過程中發(fā)現(xiàn)了不對稱信息會導(dǎo)致效率的損失，而這一現(xiàn)象卻無法在一般均衡的框架內(nèi)加以解釋，當(dāng)他試圖用一個新的方法來解釋這一現(xiàn)象時，導(dǎo)致了信息經(jīng)濟學(xué)的誕生。經(jīng)濟學(xué)研究的第二步則是解決問題。一般來說，對于發(fā)現(xiàn)或提出的問題，研究者應(yīng)當(dāng)提出自己的觀點（Basicidea），并尋找一個合適的框架或模型進行論證。進一步地，如果是一個實際問題，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)所得到的基本結(jié)論提出解決問題的可行的政策性建議。根據(jù)上面提到的發(fā)現(xiàn)問題——解決問題的基本研究范式，我們可以將經(jīng)濟學(xué)研究論文的寫作規(guī)范歸納如下。一般地，一篇標(biāo)準的創(chuàng)新性經(jīng)濟學(xué)論文由以下幾個部分組成：1．導(dǎo)言（Introduction）導(dǎo)言是一篇論文精華的濃縮，因而它是論文中最為重要的部分。導(dǎo)言雖然放在論文的第一部分，但它的寫作卻往往放在最后。對于作者來說，導(dǎo)言是陳述自己觀點的喉舌，而對于讀者來說，導(dǎo)言是他們了解一篇論文的窗口。事實上，一篇論文能否發(fā)表，在很大程度取決于導(dǎo)言的質(zhì)量，而審稿人則往往通過導(dǎo)言來了解論文的質(zhì)量和作者的功底。Laffont教授曾經(jīng)對我們說過：“我每個月要審幾百篇論文，對于大部分論文，閱讀都不會超過4頁就把它丟到垃圾堆里。我很難想象一個作者如果連導(dǎo)言都寫不好，他能寫出什么好論文?！睂τ谀贻p的學(xué)者而言，在建立他們的學(xué)術(shù)聲譽之前，尤其應(yīng)該注意論文導(dǎo)言的寫作，否則的話，他們的論文就永遠難見天日。事實上，即使是著名的經(jīng)濟學(xué)家，也十分注意論文導(dǎo)言的寫作，Tirole告訴我們，他寫論文的導(dǎo)言一般都要花費一個多星期時間仔細推敲。由于主流經(jīng)濟學(xué)的期刊都采用匿名審稿制，他們也擔(dān)心自己的論文被一流的期刊拒絕，“這是一件很丟人的事，”Tirole一臉嚴肅地告訴我們。一般來說，論文的導(dǎo)言應(yīng)該包括以下幾個部分：（1）問題的提出。開門見山地，作者應(yīng)該在論文的開頭用盡可能簡潔的語言陳述他所發(fā)現(xiàn)或提出的問題，并進一步闡明該問題對于經(jīng)濟學(xué)理論和實際應(yīng)用的重要性。如果這并不是一個新的問題，那么作者應(yīng)該進一步闡述他重新提出該問題的原因所在：是前人沒有很好地解決，還是作者發(fā)現(xiàn)了一種新的思路和解決方法。（2）解決問題的基本思路和基本方法（Basicidea）。這是一篇論文的核心。經(jīng)濟學(xué)論文非常重視解決問題的基本思路和方法是否具有原創(chuàng)性。在這一部分中，作者應(yīng)當(dāng)充分而又簡明地闡述自己對于解決所提出問題的新的思路或新的方法，以及作者所使用的分析框架或模型。一般地，如果作者所使用的基本框架是該領(lǐng)域的一個新框架，則作者應(yīng)當(dāng)闡明使用該框架的理由和它的基本假設(shè)。無論是思想上的創(chuàng)新還是方法或模型上的創(chuàng)新，作者都應(yīng)該恰如其分地表述這種創(chuàng)新對于經(jīng)濟學(xué)理論和應(yīng)用的意義，以及它的限制性。（3）參考文獻的回顧性評論。任何一篇論文的產(chǎn)生都是建立在前人貢獻的基礎(chǔ)上，作者應(yīng)當(dāng)對這一領(lǐng)域的前人所作的貢獻作一個回顧性的評論。這不僅是對前人貢獻的尊重，同時也是通過比較闡述本論文創(chuàng)新之處的一種方法。這種評論絕對不是將參考文獻簡單地羅列，而是一種批判性的回顧。對于作者所提出的問題，前人有沒有做過相關(guān)的或相近的研究，他們的成果和主要結(jié)論什么，他們的工作存在的局限性，以及相比之下作者所做的創(chuàng)新。（4）論文的結(jié)構(gòu)安排。在導(dǎo)言的最后部分，必須簡要地介紹一下論文的結(jié)構(gòu)安排，包括除導(dǎo)言之外的各章節(jié)及其主要內(nèi)容。這些內(nèi)容的介紹大多可用一兩句話簡要概括。2．基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）論文的第二部分一般是闡述論文所使用的基本框架或基本模型?；究蚣芑蚧灸Ｐ褪怯脕碚撟C作者所提出的解決問題的基本思路和方法。因而模型的選擇和分析的技巧直接決定3了作者對于這一問題的論證的可信性，以及所得到的基本結(jié)論的普遍性。這一部分往往是研究工作和論文寫作的關(guān)鍵，同時也直接顯示了作者的經(jīng)濟學(xué)功底。一個好的模型不僅可以使作者清晰而透徹地闡明和論證自己的基本觀點，并得到非常優(yōu)美的結(jié)論，而且它本身也往往會成為一個廣為借鑒的分析工具。例如Myerson——Satterthwaite(1983)6提出并證明了不完全信息下的雙邊交易是帕累托無效率的，而他們所采用的基本模型也成為了連續(xù)分布的逆向選擇問題的一個標(biāo)準分析模型。一般地，在主流經(jīng)濟學(xué)的任何一個領(lǐng)域都有一些較為成熟的，被普遍接受的模型，他們是前人貢獻的結(jié)晶。當(dāng)學(xué)者進入這一領(lǐng)域的研究時，必須首先熟練掌握這些模型的基本方法，包括基本假設(shè)、基本技巧和基本結(jié)論，這就是所謂的基本功訓(xùn)練。嚴格的基本功訓(xùn)練是任何一個學(xué)者作研究工作的首要前提，因為它是學(xué)者解決問題的工具。所謂“工欲善其事，必先利其器”。比如在微觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，對策論和機制設(shè)計理論是兩個最為基本的工具，任何一個在激勵理論（及其應(yīng)用）和產(chǎn)業(yè)組織理論做出突出貢獻的學(xué)者，如Laffont,Tirole和Maskin等，首先就是對策論和機制設(shè)計理論的大師。對于一般從事微觀經(jīng)濟領(lǐng)域研究的學(xué)者來說，當(dāng)然無法達到他們的境界，但是無論如何，必須熟練掌握對策論最為基本的方法，以及激勵理論的一般方法。對于經(jīng)過嚴格的基本功訓(xùn)練并掌握了該領(lǐng)域的基本研究方法的學(xué)者，如何選擇一個適當(dāng)?shù)哪Ｐ屯撬麄兠媾R的一個難題。尤其是對于微觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，由于可供選擇的工具太多而使得初入該領(lǐng)域的學(xué)者無所適從。例如，有位學(xué)者希望解釋“銀行的信貸配給”問題，他的基本觀點是：信貸配給是銀行和企業(yè)之間的不對稱信息造成的一種效率損失。為了支持他的基本觀點，他希望運用信息經(jīng)濟學(xué)和激勵理論的基本模型。一般地，他有兩個可供選擇的基本框架：逆向選擇模型和道德風(fēng)險模型。如果他認為企業(yè)所投資項目的實際回報率是企業(yè)的私人信息，那么他就會選擇逆向選擇模型。另一方面，如果他認為不對稱信息主要來自于企業(yè)經(jīng)理的道德風(fēng)險行為——即經(jīng)理故意選擇一個高風(fēng)險的投資項目，因為他本人可以從中獲得私人利益，則作者應(yīng)當(dāng)選擇道德風(fēng)險模型。假如這位學(xué)者選擇了道德風(fēng)險模型來解釋銀行的信貸配給問題，則接下來的問題時，選擇靜態(tài)的還是動態(tài)的模型？選擇離散的還是連續(xù)的模型？這個問題沒有標(biāo)準答案，一般地，如果能用一個動態(tài)的連續(xù)模型得到優(yōu)美的顯式解當(dāng)然是最好的，因為它符合學(xué)者們所一致推崇的形而上的價值標(biāo)準。但是很遺憾地，迄今為止還沒有任何一個學(xué)者在動態(tài)的連續(xù)道德風(fēng)險模型（指代理人的行為和最終結(jié)果多是連續(xù)分布的）中得到有用的顯式解。此外，選擇什么樣的模型取決于作者希望解釋什么樣的問題，解釋到什么程度。誠如Laffont教授所言：“如果我能夠用一個離散模型解釋連續(xù)模型90%以上的結(jié)論，那我為什么不用離散模型呢？”因而我們在激勵理論的應(yīng)用中所看到的道德風(fēng)險模型大多是離散的和靜態(tài)的，如公司金融理論和微觀銀行學(xué)等。事實上，關(guān)于上述信貸配給問題的最為權(quán)威的研究，可以參閱Tirole的“CorporateFinance”(Manuscript)和“CorporateGovernance”7。讀者可以從中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)大師們是如何運用一個極其簡潔的模型解釋復(fù)雜的經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象，并得到令人信服的結(jié)論。一旦作者選定了一個合適的基本模型，那么應(yīng)當(dāng)在論文的第二部分對于基本模型進行必要的描述，對它的基本假設(shè)進行必要的交代。如果為了解釋的需要不得不施加限制性的假設(shè)，則必須交代施加該假設(shè)的理由（合理性），它對模型應(yīng)用的限制性以及對結(jié)論的影響。6見Myerson,RandM.Satterthwaite(1983)“EfficientMechanismforBilateralTrading”,JournalofEconomicTheory28:265-2817見Tirole,J(2001)“CorporateGovernance”,Econometrica69:1-35。3．主要結(jié)論(MainResults)主要結(jié)論是論文的主體部分。當(dāng)作者選定了一個模型解釋一個經(jīng)濟學(xué)理論問題或現(xiàn)象時，通過計算和證明所得到的基本結(jié)論就是作者的論點（基本觀點）是否能獲得支持并被學(xué)術(shù)界接受的直接依據(jù)。一般地，作者應(yīng)當(dāng)將他所得到的重要結(jié)論以命題或定理的形式陳述出來，并用適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)或順序加以排列。這不僅是為了讀者閱讀論文的方便，而且也是對作者歸納能力的一種鍛煉。一般來說，雜亂無章堆砌的結(jié)果是不可能被學(xué)術(shù)界承認的。每一個定理或命題都必須加以證明，這是任何一門科學(xué)最基本的要求，這也是科學(xué)的結(jié)論可以信賴的根本。證明的過程就是作者運用演繹或歸納的方法從假設(shè)或前提中得到基本結(jié)論的過程，一個正確的證明至少保證了建立在模型假設(shè)之上的結(jié)論是邏輯上可信的。很難想象，在當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)界，一個不加證明的結(jié)論能夠被學(xué)術(shù)界所接受。為了論文結(jié)構(gòu)的簡潔美觀，當(dāng)定理或命題的證明較為冗長時，學(xué)者們一般將其放在附錄中，這同時也是為了論文可讀性的需要，一般的讀者是沒有興趣仔細閱讀定理的證明過程，除非這是一篇經(jīng)典論文，并且它的證明具有方法論上的開創(chuàng)性。無論是否將定理的證明放在附錄中，當(dāng)定理的證明較為冗長時，作者最好將其分成若干部分，并將中間過程的結(jié)論用引理的形式表示出來，這樣就使得證明過程結(jié)構(gòu)清晰，便于閱讀。4．模型的擴展（Extension）在許多經(jīng)濟學(xué)論文中，作者一般先用一個較為簡單的模型進行論證，以得到簡潔優(yōu)美的結(jié)論。然后再將基本模型擴展到更為一般的理論框架中，并驗證基本結(jié)論是否成立。這種循序漸進的方法使得論文的可讀性較強。這種擴展一般包括兩個方面：第一，基本模型的擴展，如將離散的模型擴展為連續(xù)的模型，將靜態(tài)的擴展為動態(tài)的模型。第二，基本假設(shè)的修正，如將某些限制性較強的基本假設(shè)放松，使得基本結(jié)論的適用范圍更廣。5．實證分析（PositiveAnalysis）對于宏觀和金融領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文，大多要求運用統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析，以驗證或支持作者所得到的結(jié)論。在實證分析中，數(shù)據(jù)的選取和計量模型的選擇是兩個最重要的方面。所以從事宏觀或金融領(lǐng)域研究的學(xué)者要求有很好的計量經(jīng)濟學(xué)功底。對于諸如產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制經(jīng)濟學(xué)等微觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域來說，實證分析往往以案例分析為主，這是因為在微觀領(lǐng)域很難獲得大樣本的數(shù)據(jù)。然而近來出現(xiàn)了一種新的實證分析的趨勢，即用小樣本數(shù)據(jù)進行計量分析。而關(guān)于小樣本的統(tǒng)計理論的發(fā)展以及企業(yè)數(shù)據(jù)庫的逐漸完善使得這種計量分析變得日益可行。實證分析對于經(jīng)濟學(xué)的重要性不言而喻。因為從根本上說，任何一種經(jīng)濟學(xué)理論，無論從形而上的價值觀判斷是多么完美，如果無法在現(xiàn)實應(yīng)用中找到自身的價值，那么它的生命力就不會持久。6．結(jié)論（ConcludingRemarks）任何一篇完整的論文都必須有一個結(jié)論。經(jīng)濟學(xué)論文的結(jié)論通常包括以下兩個部分：第一部分，用凝練的語言將論文所得到的基本結(jié)論及其意義作一個歸納總結(jié)，這種總結(jié)應(yīng)當(dāng)盡可能簡短，以節(jié)省篇幅并且避免不必要的重復(fù)。第二部分，對于本論文所未能解決的問題以56及模型和結(jié)論的局限性作簡短的說明。提出這些開放性的問題有助于后繼的研究者進一步深入研究，這是任何一個學(xué)科的繁榮所必需的，也許作者本身就是從其他學(xué)術(shù)論文的開放性問題得到啟示。而指出模型和結(jié)論的局限性不僅是學(xué)者的一種科學(xué)態(tài)度，而且有助于其他的研究者對該模型加以改進，從而獲得一種更好的分析工具。7．附錄（Appendix）前面已經(jīng)提到，對于較為冗長的定理的證明，一般將其放在附錄中。8．參考文獻（References）參考文獻是作者研究和寫作的依據(jù)。任何一種研究都是建立在前人貢獻的基礎(chǔ)上，正確地引述參考文獻不僅