證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題1

1、期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是（

A:管理費(fèi)

B:經(jīng)紀(jì)傭金

C:營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用

D:CTA費(fèi)用

本題分?jǐn)?shù)（1）

AUB區(qū)C□D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

2、在美國(guó)期貨投資基金的主要管理人是（

A:CTA

B:CPO

C:FCM

D:TM

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACB□C口D

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本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

3、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率4%,這

個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。

A:2.5%

B:5%

C:20.5%

D:37.5%

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACBCcUD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

4、基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。

A:現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差

B:現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格

C:現(xiàn)貨價(jià)格

D:期貨價(jià)格

本題分?jǐn)?shù)（1）

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

5、

6月5日某投機(jī)者以95.45的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率（EURIBOR）

期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其

他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（）。

A:1250歐元

B:1250歐元

C:12500歐元

D:12500歐元

本題分?jǐn)?shù)（1）

■,,79U1

/A^BLCLD

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本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

6、1月5日，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是2800元/噸，該合約下一交易日

跌停板價(jià)格正常是（）元/噸。

A:2688

B:2720

C:2884

D:2880

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB口CCD

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本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分:0

7、

某油脂加工廠(chǎng)與某農(nóng)場(chǎng)于3月份在某糧食交易市場(chǎng)簽訂了一筆購(gòu)買(mǎi)大豆的合約，合

約規(guī)定在當(dāng)年12月份交貨，并具體約定了大豆的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和最后交貨

時(shí)間及違約責(zé)任，問(wèn)此筆交易屬于（）交易形式。

A：期貨

B:現(xiàn)貨遠(yuǎn)期

C:現(xiàn)貨

D:來(lái)料加工

本題分?jǐn)?shù)（1）

A匚B口C口D

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本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分:0

8、芝加哥交易所于（）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度

A:1851年

B:1865年

C:1874年

D:1882年

本題分?jǐn)?shù)(1)

AUB口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

木題解析：

本題得分：0

9最先推出外匯合約的交易所是（)o

A:KCBT

B:MATIF

C:CBOT

D:CME

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB□C□D

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本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

10、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（）的良好途徑。

A:信用風(fēng)險(xiǎn)

B:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C:價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D:投資風(fēng)險(xiǎn)

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

11、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是把風(fēng)險(xiǎn)消滅，而是將其轉(zhuǎn)移給了市

場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，即（）o

A:250

B:277

C:280

D:253

本題分?jǐn)?shù)（1）

A□B口CCD

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

12、"327"國(guó)債事件是指()。

A:1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

B:1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

C:1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

D:1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事

本題分?jǐn)?shù)(1)

AUB口C□D

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本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

13、以下四項(xiàng)中，不屬于會(huì)員制交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(

A:選舉和罷免會(huì)員理事

B:審議批準(zhǔn)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C:審批設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司

D:決定增加或者減少交易所注冊(cè)資本

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACB口C口D

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

14經(jīng)紀(jì)公司在市場(chǎng)中的作用主要有()。

A:根據(jù)客戶(hù)的需要設(shè)計(jì)合約，保持市場(chǎng)的活力

B:經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約，從而降低了客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)

C:嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使經(jīng)紀(jì)公司可以有效地控制客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn).

D:監(jiān)管交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了市場(chǎng)功能的發(fā)揮

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B匚C口D

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分:0

15、大戶(hù)報(bào)告制度與()緊密相關(guān)。

A:保證金制度

B:漲跌停板制度

C:持倉(cāng)限額制度

D:每日結(jié)算制度

本題分?jǐn)?shù)(1)

“ALBLCLD

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

16、期權(quán)的價(jià)格是指()。

A:合約的價(jià)格

B:期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

C:現(xiàn)貨合約的價(jià)格

D:期權(quán)的權(quán)利金

本題分?jǐn)?shù)(1)

u

r'r|p*i麒r

,?A^B^C^D

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本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

17、

和一般投機(jī)交易相比，交易中的套利交易具有以下特點(diǎn)()。

A:風(fēng)險(xiǎn)較小

B:高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)

C:保證金比例較高

D:成本較高

本題分?jǐn)?shù)(1)

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本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

18、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）?

A:價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng)

B:市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量

C:歷史會(huì)重演

D:市場(chǎng)行為反映??切

本題分?jǐn)?shù)（1）

/ALB^CLD

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本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

19、2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元/噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元/噸，某

投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采

?。ǎ┐胧?。

A:正向市場(chǎng)牛市套利

B:反向市場(chǎng)牛市套利

C:正向市場(chǎng)熊市套利

D:反向市場(chǎng)熊市套利

本題分?jǐn)?shù)（1）

F

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本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

20、甲國(guó)發(fā)生瘋牛病，經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)本國(guó)牛飼料中含有某種病菌，于是該國(guó)政府決定從乙國(guó)進(jìn)

口大量豆粕，以代替本國(guó)的飼料。在不考慮其他因素影響的情況下，甲國(guó)政府的這項(xiàng)決定對(duì)

乙國(guó)市場(chǎng)大豆合約價(jià)格的影響是（）。

A:價(jià)格下降

B:沒(méi)有影響

C:價(jià)格上升

D:難以判斷

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B匚C口D

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

21香港恒生指數(shù)最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買(mǎi)入

2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該

交易者的凈收益是()。

A:5000港元

B:4900港元

C:2500港元

D:5000港元

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

22某投機(jī)者買(mǎi)入2手(1手等于5000蒲式耳)執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期權(quán),

當(dāng)玉米合約價(jià)格變?yōu)?.50美元/蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此

時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為()。

A:1500美元

B:750美元

C:2000美元

D:1000美元

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B口C口D

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

23、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的x股票

指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出?張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的同

?指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為（）。

A:200點(diǎn)

B:300點(diǎn)

C:500點(diǎn)

D:無(wú)限大

本題分?jǐn)?shù)（1）

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

24、所謂每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指期貨結(jié)算所在每II交易結(jié)束后，根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價(jià)算出每位結(jié)

算會(huì)員當(dāng)日的持倉(cāng)（）。

A:數(shù)量

B:金額

C:盈虧

D:大小

本題分?jǐn)?shù)（1）

/ALBLC^D

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本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分:0

25、某現(xiàn)貨商有50噸交割等級(jí)的電解銅，成本為14000元/噸，交割月期貨價(jià)格為15000元，

該現(xiàn)貨商立即拋出交割套現(xiàn)，該筆交易屬于（）。

A:套期保值

B:跨市套利

C:賣(mài)空投機(jī)

D:期現(xiàn)套做

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB匚C口D

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本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

26、我國(guó)期貨交易所采用的撮合成交原則是（

A:時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

B:數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

C:時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

D:價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

本題分?jǐn)?shù)（1）

AUB口C口D

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木題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

27假設(shè)在3月份市場(chǎng)利率是2.8%,某公司必須在7月份借入?筆期限為3個(gè)月的款項(xiàng)，由于

擔(dān)心屆時(shí)利率會(huì)升到，所以該公司應(yīng)該在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行（）。

A:套期保值

B:空頭套期保值

C:多頭套期保值

D:套利

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB口CUD

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本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分:0

28某投資者預(yù)計(jì)LME銅近月期貨價(jià)格漲幅要大于遠(yuǎn)月期貨價(jià)格漲幅。于是他在該市場(chǎng)以6800

美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入5手6月銅合約，同時(shí)以6950美元/噸的價(jià)格賣(mài)出5手9月銅期貨合約。

則當(dāng)（）時(shí)，該投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利。

A:6月銅合約的價(jià)格保持不變，9月銅合約的價(jià)格上漲到6980美元/噸

B:6月銅合約的價(jià)格上漲到6930美元/噸，9月銅合約的價(jià)格匕張到6980美元/噸

C:6月銅合約的價(jià)格卜跌到6750美元/噸，9月銅合約的價(jià)格保持不變

D:6月銅合約的價(jià)格下跌到6750美元/噸，9月銅合約的價(jià)格下跌到6930美元/噸

本題分?jǐn)?shù)（1）

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分:0

29、3月1日，某經(jīng)銷(xiāo)商以1200元/噸價(jià)格買(mǎi)入1000噸小麥。為了避免小麥價(jià)格下跌造成存貨

貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷(xiāo)商以1240元/噸價(jià)格賣(mài)出

100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價(jià)格下跌，他在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以1110元/噸的價(jià)

格將1000噸小麥出售，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上以1130元/噸將100手5月份小麥期貨合約平倉(cāng)。

該套期保值交易結(jié)果是（）。

A:期貨市場(chǎng)盈利110元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)虧損90元/噸，相抵后凈盈利20元/噸

B:期貨市場(chǎng)虧損110元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利90元/噸，相抵后凈虧損20元/噸

C:期貨市場(chǎng)盈利90元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)虧損110元/噸，相抵后凈虧損20元/噸

D:期貨市場(chǎng)虧損90元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利110元/噸，相抵后凈盈利20元/噸

本題分?jǐn)?shù)（1）

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

30、4月份，某空調(diào)場(chǎng)預(yù)計(jì)7月份需要500噸陰極銅作為原料，當(dāng)時(shí)銅的現(xiàn)貨價(jià)格為53000元/

噸，因目前倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容不夠，無(wú)法現(xiàn)在購(gòu)進(jìn)。為了防止銅價(jià)上漲，決定在上海期貨交易所進(jìn)行

銅套期保值期貨交易，買(mǎi)入100張7月份銅期貨合約，成交價(jià)格為53300元/噸。到了7月1

日，銅價(jià)大幅度上漲。銅現(xiàn)貨價(jià)格為56000元/噸，7月份銅期貨價(jià)格為56050元/噸。如果

該廠(chǎng)在現(xiàn)貨市場(chǎng)購(gòu)進(jìn)500噸銅，同時(shí)將期貨合約平倉(cāng)，則期貨市場(chǎng)的盈虧是（）。

A:盈利1375000元

B:虧損1375000元

C:

盈利1525000元

D:虧損1525000元

本題分?jǐn)?shù)(1)

JA^BLCLD

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本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分:0

31、假設(shè)有一攬子股票組合與某指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該組合的市值是100萬(wàn)，假定市場(chǎng)年利率

為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到1萬(wàn)元的現(xiàn)金紅利，則該股票組合三個(gè)月的合理價(jià)格應(yīng)該是

().

A:1025050

B:1015000

C:1010000

D:1004900

本題分?jǐn)?shù)(1)

F

-1A^B^C^D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

32、5月10日，某銅業(yè)公司為了防止現(xiàn)貨市場(chǎng)銅價(jià)下跌，以3000美元/噸賣(mài)出9月份交割的銅

期貨合約進(jìn)行套期保值。同時(shí)，為了防止銅價(jià)上漲造成的期貨市場(chǎng)上的損失，于是以60美

元/噸的權(quán)力金，買(mǎi)入9月份執(zhí)行價(jià)格為2950美元/噸的銅看漲期權(quán)合約。到了9月1日，

期貨價(jià)格漲到3280美元/噸，若該企業(yè)執(zhí)行期權(quán)，并按照市場(chǎng)價(jià)格將期貨部位平倉(cāng)，則該企

業(yè)在期貨、期權(quán)市場(chǎng)上的交易結(jié)果是()(忽略傭金成本)。

A:凈盈利20美元/噸

B:凈虧損10美元/噸

C:凈盈利10美元/噸

D:凈虧損20美元/噸

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B匚C口D

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本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

335月份，某投資者賣(mài)出一張7月份到期執(zhí)行價(jià)格為15000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，權(quán)力金為500

點(diǎn)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)力金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為15000點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。

當(dāng)恒指為()可以獲得最大盈利。

A:15800點(diǎn)

B:15000點(diǎn)

C:14200點(diǎn)

D:15200點(diǎn)

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

34、)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)。

A:中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B:中國(guó)期貨保證金監(jiān)管中心

C:中國(guó)期貨保證金管理中心

D:中國(guó)期貨保證金監(jiān)督中心

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACB□C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分:0

35、期貨市場(chǎng)價(jià)格是在公開(kāi)、公正、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制卜形成的，對(duì)該價(jià)格的特

征表述不正確的是()。

A:保密性

B:預(yù)期性

C:連續(xù)性

D:權(quán)威性

本題分?jǐn)?shù)(1)

□ACBCCDD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

36、漲跌停板一般是以合約上一交易日的()為基準(zhǔn)確定的。

A:收市價(jià)

B：結(jié)算價(jià)

C:最高價(jià)

D:最低價(jià)

本題分?jǐn)?shù)(1)

□ACBCCCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

37、在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與()的大小有關(guān)

A:持倉(cāng)量

B:持倉(cāng)費(fèi)

C:成交量

D:成交額

本題分?jǐn)?shù)(1)

□ACBCCCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：o

38、一般情況下,當(dāng)期權(quán)為(),期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為最大。

A:極度實(shí)值

B:極度虛值

C:平值期權(quán)

D:履約行權(quán)

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

39、對(duì)于看漲期權(quán)期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格()期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。

A:等于或高于

B:等于或低于

C:不等于

D:高于

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACBCc匚D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

40若投資者買(mǎi)一個(gè)期貨買(mǎi)權(quán)，并且同時(shí)買(mǎi)一個(gè)履約價(jià)格相同的期貨賣(mài)權(quán)，則該投資者是(

A:看漲

B:看跌

C:預(yù)期市場(chǎng)波動(dòng)性增加

D:預(yù)期市場(chǎng)波動(dòng)性減少

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：o

41、買(mǎi)入履約價(jià)格為800的期貨買(mǎi)權(quán)，權(quán)利金為30,則最大損失為(

A:800

B:830

C:770

D:30

E:

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B匚C□D匚E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

42、在正向市場(chǎng)進(jìn)行熊市套利，應(yīng)該(

A:買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約的同時(shí)賣(mài)出近期月份合約

B:買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約

C:賣(mài)出近期合約

D:賣(mài)出遠(yuǎn)期合約

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分:0

43、反向大豆提油套利的做法是()o

A:買(mǎi)入大豆期貨合約同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約

B:買(mǎi)入豆油期貨合約同時(shí)賣(mài)出大豆和豆粕期貨合約

C:賣(mài)出大豆期貨合約同時(shí)買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約

D:賣(mài)出豆油期貨合約同時(shí)買(mǎi)入大豆和豆粕期貨合約

本題分?jǐn)?shù)(1)

AGB匚C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:c

本題解析：

本題得分：0

44、在技術(shù)分析中,下跌三角形代表期貨價(jià)格將()o

A:上漲

B:下跌

C:盤(pán)整

D:無(wú)法確定

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACB□cCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析:

本題得分：0

45、對(duì)技術(shù)分析理論敘述錯(cuò)誤的有()

A:價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

B:

市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是價(jià)格

C:歷史會(huì)重演

D:市場(chǎng)行為反映一切

本題分?jǐn)?shù)(1)

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

46、反向市場(chǎng)中,基差由2變?yōu)?,即表示對(duì)()有利。

A:多頭套期保值者

B:空頭套期保值者

C:交叉套期保值者

D:不保值者

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACBCC匚D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分:0

47、買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)具有()

A:

依履約價(jià)格買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的期貨的權(quán)利

B:依履約價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的期貨的權(quán)利

C:依履約價(jià)格買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的期貨的義務(wù)

D:依履約價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的期貨的義務(wù)

本題分?jǐn)?shù)(1)

/A^BLCLD

您選擇的答案為:空

木題正確答案為:B

本題解析：

本題得分:0

48、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是()

A:利率期貨

B:股指期貨

C:國(guó)債期貨

D:外匯期貨

本題分?jǐn)?shù)(1)

r，一|fr11,-r

/A^BLCLD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

49、1972年5月()的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約

A:芝加哥商業(yè)交易所

B:芝加哥期貨交易所

C:紐約商業(yè)交易所

D:悉尼期貨交易所

本題分?jǐn)?shù)(1)

,A——D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

50、1977年8月，芝加哥期貨交易所上市的()是迄今為止國(guó)際期貨市場(chǎng)上交易量最大的金融

期貨合約

A:3個(gè)月歐洲美元期貨合約

B:

中期國(guó)債期貨合約

C:長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

D:

國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券期貨合約

本題分?jǐn)?shù)(1)

-?A^B^C^D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分:0

51、1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所開(kāi)發(fā)了價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)期貨合約，使()也成為期貨交

易的對(duì)象。

A:利率

B:外匯

C:股票價(jià)格

D::股票價(jià)格指數(shù)

本題分?jǐn)?shù)(1)

A匚B□CCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

52、卜列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有

A:虧損150元

B:盈利150元

C:虧損160元

D:盈利160元

本題分?jǐn)?shù)(1)

AUB口C□D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

53、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易說(shuō)法正確的是()

A:兩者交易對(duì)象相同

B:遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的

C:履約方式相同

D:信用風(fēng)險(xiǎn)不同

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACB口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

54、下列關(guān)于期貨交易特征的描述中,不正確的是()。

A:由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商

B：期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行

C:期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)交易

D:杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的特點(diǎn)，并且保證金比率越高，這種特點(diǎn)就越明

顯

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：o

55、與期貨合約不同,遠(yuǎn)期合同最終能否履約主要依賴(lài)于()

A:產(chǎn)品質(zhì)量

B:產(chǎn)品價(jià)格

C:對(duì)方信譽(yù)

D:對(duì)方身份

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

56、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易的連續(xù)與區(qū)別中，下列說(shuō)法正確的是()。

A:兩者交易的H的不同

B:兩者的交割時(shí)間不同

C:兩者相互補(bǔ)充、共同發(fā)展

D:兩者的結(jié)算方式不同

本題分?jǐn)?shù)(1)

ACBCc匚D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分:0

57、最早出現(xiàn)的商品期貨是()

A:金屬期貨

B:農(nóng)產(chǎn)品期貨

C:能源期貨

D:林產(chǎn)品期貨

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口C口D

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：o

58、下列關(guān)于證券交易和期貨交易說(shuō)法不正確的是()

A:證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)；期貨市場(chǎng)的基本職能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)

格

B:證券交易的目的是獲取差價(jià)；期貨交易的目的是回避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C：證券市場(chǎng)區(qū)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)則并不區(qū)分

D:人們買(mǎi)賣(mài)的股票和期貨合約都是一種憑證，并非實(shí)物

本題分?jǐn)?shù)(1)

A口B口CCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分:0

59、傳統(tǒng)的期貨交易方式是()

A:公開(kāi)喊價(jià)

B:電子化交易

C:直接交易

D:場(chǎng)外交易

E:

木題分?jǐn)?shù)(1)

ACBUCCDCE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

60、絕大部分期貨交易都可以免除履約責(zé)任，這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂?)的特點(diǎn)。

A:集中化交易

B:每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C:實(shí)物交割

D:雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

本題分?jǐn)?shù)(1)

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分:0

多項(xiàng)選擇

61、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有（）

A:銅

B:鋁

C:膠合板

D:天然橡膠

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)0廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分:0

62、期貨風(fēng)險(xiǎn)具有無(wú)限放大的可能性，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A:期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易

B:期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便

C:期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制

D:期貨市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,C

本題解析：

本題得分：0

63、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)椋ǎ?/p>

A:通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有周期性

B:通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有連續(xù)性

C:通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有預(yù)期性

D:通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有公開(kāi)性

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C,D

本題解析：

本題得分:0

64、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（）

A:交易盈虧結(jié)算

B:持倉(cāng)盈虧結(jié)算

C:平倉(cāng)盈虧結(jié)算

D:對(duì)沖盈虧結(jié)算

E:

木題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C

本題解析：

本題得分：0

65、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能有（）

A:設(shè)計(jì)期貨合約

B:保證期貨合約履行

C:管理客戶(hù)賬戶(hù)，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)

D:為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C,D

本題解析：

本題得分：0

66、在我國(guó)，可用來(lái)折抵期貨保證金的包括（）

A:上市流通國(guó)庫(kù)券

B:銀行存單

C:標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

D:銀行保函

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,C

本題解析：

本題得分：0

67、賣(mài)出套期保值者在下列哪些情況下可以盈利（）

A:基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

B:基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

C:基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

D:基差從-40元/噸變?yōu)?0元/噸

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

木題正確答案為:B,C,D

本題解析：

本題得分：0

68、金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出方法增倉(cāng)時(shí)，應(yīng)遵循的原則（）。

A:現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利

B:現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)虧損

C:持倉(cāng)的增加應(yīng)逐次遞增

D:持倉(cāng)的增加應(yīng)逐次遞減

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)DrE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,D

本題解析：

本題得分：0

69、履行期權(quán)合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()

A：看漲期權(quán)的買(mǎi)方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸

B:看漲期權(quán)的買(mǎi)方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸

C:看跌期權(quán)的買(mǎi)方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的多頭頭寸

D：看跌期權(quán)的買(mǎi)方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格水平上獲得一個(gè)期貨交易的空頭頭寸

E:

本題分?jǐn)?shù)(1)

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)CrD廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,D

本題解析：

本題得分：0

70、下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是()

A:交易所從會(huì)員保證金中按比例提取

B:風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

C:是用來(lái)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金

D:風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是按照手續(xù)費(fèi)收入的比例從管理費(fèi)中提取

E:

本題分?jǐn)?shù)(1)

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C,D

本題解析：

本題得分：0

71、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列哪種信號(hào)為賣(mài)出信號(hào)()

A:平均線(xiàn)從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從上下穿平均線(xiàn)

B:價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線(xiàn)，突然上升，但在平均線(xiàn)附近再度下降

C:價(jià)格上穿平均線(xiàn)，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線(xiàn)

D:價(jià)格下穿平均線(xiàn)，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線(xiàn)

E:

本題分?jǐn)?shù)(1)

廠(chǎng)ArB廠(chǎng)CrDrE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分:0

72、在期貨市場(chǎng)上，套期圖利與普通投機(jī)活動(dòng)的主要區(qū)別是（）

A:套期圖利行為有助于發(fā)現(xiàn)價(jià)格，而普通投機(jī)行為沒(méi)有這項(xiàng)作用

B:套期圖利者關(guān)心的是價(jià)格變動(dòng)的方向，而普通投機(jī)者關(guān)心的是價(jià)格變動(dòng)的大小

C:套期圖利同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色，而普通投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只扮演單邊角色

D:套期圖利者關(guān)心的是不同期貨合約之間的價(jià)差，而普通投機(jī)者關(guān)心的是單一合約的漲跌

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)B廠(chǎng)CDrE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C,D

本題解析：

本題得分:0

73、3月1日，某投機(jī)者通過(guò)對(duì)某交易所股票指數(shù)分析后認(rèn)為，該指數(shù)在月底將開(kāi)始下跌，并

且下個(gè)月將會(huì)加速下跌。那么，他可以采取的獲利措施有（）

A:賣(mài)出本月指數(shù)期貨合約

B:賣(mài)出下月指數(shù)期貨合約

C:賣(mài)出本月指數(shù)期貨合約的同時(shí)賣(mài)出下月的指數(shù)期貨合約

D:如果是正向市場(chǎng)，則采用牛市套期圖利策略

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

74、下列說(shuō)法正確的是（）

A:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格小于期貨價(jià)格時(shí)，這一看漲期權(quán)為實(shí)值期權(quán)

B:當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格小于期貨價(jià)格時(shí)，這一看跌期權(quán)為虛值期權(quán)

C:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于期貨價(jià)格時(shí)，這一看漲期權(quán)為兩平期權(quán)

D:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于期貨價(jià)格時(shí)，這一看漲期權(quán)不是兩平期權(quán)

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)CrD廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

木題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分：0

75、契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別有（）

A:法律依據(jù)不同

B:前者不具有法人資格，而后者卻具有法人資格

C:投資者地位不同

D:前者的產(chǎn)生晚于后者

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分：0

76、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描述正確的是（）

A:這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的

B:系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C:通過(guò)投資組合等策略加以控制

D:是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)0廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,D

本題解析：

本題得分：o

77、目前，期貨市場(chǎng)上的競(jìng)價(jià)方式主要有（）

A:公開(kāi)喊價(jià)

B:電子化交易

C:私下交易

D:場(chǎng)外協(xié)商

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B

本題解析：

本題得分：0

78、

倫敦金屬交易所的成立源于英國(guó)，當(dāng)時(shí)下列哪些商品價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)最大（）

A:銅

B:鋁

C:鉛

D:錫

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,D

本題解析：

本題得分：0

79、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說(shuō)法正確的是（）

A:期貨市場(chǎng)的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和配置資源

B:遠(yuǎn)期交易在一定程度上也起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價(jià)格波動(dòng)的作用

C:遠(yuǎn)期合同缺乏流動(dòng)性，所以其價(jià)格的權(quán)威性和分散風(fēng)險(xiǎn)作用大打折扣

D:遠(yuǎn)期市場(chǎng)價(jià)格可以替代期貨市場(chǎng)價(jià)格

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)ArB廠(chǎng)CrDrE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C

本題解析：

本題得分:0

80、目前，期貨市場(chǎng)上的競(jìng)價(jià)方式主要有（）

A:公開(kāi)喊價(jià)

B:電子化交易

C:私下交易

D:場(chǎng)外協(xié)商

E:

本題分?jǐn)?shù)（1）

廠(chǎng)A廠(chǎng)B廠(chǎng)C廠(chǎng)D廠(chǎng)E

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B

本題解析：

本題得分：0

單項(xiàng)選擇題

1、期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是（）。

A：管理費(fèi)

B：經(jīng)紀(jì)傭金

C：營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用

D：CTA費(fèi)用

本題分?jǐn)?shù)（1）

2、在美國(guó)，期貨投資基金的主要管理人是（）。

A：CTA

B：CPO

C：FCM

D：TM

本題分?jǐn)?shù)（1）

3、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%,后場(chǎng)預(yù)期收益率為20%,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率4%,這

個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。

A：2.5%

B：5%

C：20.5%

D：37.5%

本題分?jǐn)?shù)（1）

,1A^B^C^D

4、基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。

A：現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差

B：現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格

C：現(xiàn)貨價(jià)格

D：期貨價(jià)格

本題分?jǐn)?shù)（1）

,1A^B^C^D

5、

6月5日某投機(jī)者以95.45的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率（EURIBOR）

期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其

他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（）。

A：1250歐元

B：1250歐元

C：12500歐元

D：12500歐元

本題分?jǐn)?shù)（1）

r

6、1月5日，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是2800元/噸，該合約下一交易日

跌停板價(jià)格正常是（）元/噸。

A：2688

B：2720

C：2884

D：2880

本題分?jǐn)?shù)（1）

r

,?A^B^C^D

7、

某油脂加工廠(chǎng)與某農(nóng)場(chǎng)于3月份在某糧食交易市場(chǎng)簽訂了一筆購(gòu)買(mǎi)大豆的合約，合

約規(guī)定在當(dāng)年12月份交貨，并具體約定了大豆的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和最后交貨

時(shí)間及違約責(zé)任，問(wèn)此筆交易屬于（）交易形式。

A：期貨

B：現(xiàn)貨遠(yuǎn)期

C：現(xiàn)貨

D：來(lái)料加工

本題分?jǐn)?shù)（1）

14ALB^CLD

8、芝加哥交易所于（）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度

A：1851年

B：1865年

C：1874年

D：1882年

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口CD

9、最先推出外匯合約的交易所是（）。

A：KCBT

B：MATIF

C：CBOT

D：CME

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口C口D

10、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（）的良好途徑。

A：信用風(fēng)險(xiǎn)

B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D：投資風(fēng)險(xiǎn)

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口C口D

11、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是把風(fēng)險(xiǎn)消滅，而是將其轉(zhuǎn)移給了市

場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，即（）。

A：250

B：277

C：280

D：253

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口BCcCD

12、“327”國(guó)債事件是指（

A：1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

B：1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

C：1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

D：1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327”的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口C口D

13、以卜四項(xiàng)中,不屬于會(huì)員制交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。

A：選舉和罷免會(huì)員理事

B：審議批準(zhǔn)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C：審批設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司

D：決定增加或者減少交易所注冊(cè)資本

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口C口D

14、經(jīng)紀(jì)公司在市場(chǎng)中的作用主要有（）o

A：根據(jù)客戶(hù)的需要設(shè)計(jì)合約，保持市場(chǎng)的活力

B：經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約，從而降低了客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)

C：嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使經(jīng)紀(jì)公司可以有效地控制客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn).

D：監(jiān)管交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了市場(chǎng)功能的發(fā)揮

本題分?jǐn)?shù)（1）

，ALBLCLD

15、大戶(hù)報(bào)告制度與（）緊密相關(guān)。

A：保證金制度

B：漲跌停板制度

C：持倉(cāng)限額制度

D：每日結(jié)算制度

本題分?jǐn)?shù)（1）

，ALB匕CLD

16、期權(quán)的價(jià)格是指（）o

A：合約的價(jià)格

B：期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

C：現(xiàn)貨合約的價(jià)格

D：期權(quán)的權(quán)利金

本題分?jǐn)?shù)（1）

17>

和一般投機(jī)交易相比，交易中的套利交易具有以下特點(diǎn)（）。

A：風(fēng)險(xiǎn)較小

B：高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)

C：保證金比例較高

D：成本較高

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口B口C口D

18、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。

A：價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng)

B：市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量

C：歷史會(huì)重演

D：市場(chǎng)行為反映一切

本題分?jǐn)?shù)（1）

ACB口C口D

19、2月25日,5月份大豆合約價(jià)格為1750元/噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元/噸，某

投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采

取（）措施。

A：正向市場(chǎng)牛市套利

B：反向市場(chǎng)牛市套利

C：正向市場(chǎng)熊市套利

D：反向市場(chǎng)熊市套利

本題分?jǐn)?shù)（1）

A口BCcC口

20、甲國(guó)發(fā)生瘋牛病經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)本國(guó)牛飼料中含有某種病菌于是該國(guó)政府決定從乙國(guó)進(jìn)

口大量豆粕，以代替本國(guó)的飼料。在不考慮其他因素影響的情況下，甲國(guó)政府的這項(xiàng)決定對(duì)

乙國(guó)市場(chǎng)大豆合約價(jià)格的影響是（）。

A：價(jià)格下降

B：沒(méi)有影響

C：價(jià)格上升

D：難以判斷

本題分?jǐn)?shù)（1）

ABCD

21、香港恒生指數(shù)最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果?交易者4月20日以11850點(diǎn)買(mǎi)入

2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該

交易者的凈收益是（）。

A：5000港元

B：4900港元

C：2500港元

D：5000港元

本題分?jǐn)?shù)（1）

,?A^B^C^D

22、某投機(jī)者買(mǎi)入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期權(quán),

當(dāng)玉米合約價(jià)格變?yōu)?.50美元/蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此

時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為（）。

A：1500美元

B：750美元

C：2000美元

D：1000美元

本題分?jǐn)?shù)（1）

23、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的x股票

指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的同