供應商現(xiàn)場審核表

XXXX有限公司供應商現(xiàn)場審核表,,,,,,,,,

供應商名稱:審核人:評分人:審核日期:,,,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),0,1,2,3,

1,綜合信息&市場狀況,1,"管理層是否有明確的愿景,使命并被員工宣傳和理解",,,,,,

,,2,是否有短期和長期政策與戰(zhàn)略并有效實施，該戰(zhàn)略又是如何展開到市場與業(yè)務發(fā)展計劃中去的,,,,,,

,,3,是否將公司目標數(shù)據(jù)化后分配到各部門并定期回顧并監(jiān)督,,,,,,

,,4,是否明確的管理體系并得到認證及客戶獎勵,,,,,,

,,5,是否有明確的組織機構圖及管理層培養(yǎng)計劃和繼任計劃,,,,,,

,,6,"是否能發(fā)現(xiàn)問題并改進以及是否有具體的改正行動計劃,并有充分的跟進?",,,,,,

,,7,是否有嚴格的知識產(chǎn)權保密程序并有效實施,,,,,,

,,8,是否有完整的法律風險規(guī)避機制,,,,,,

,,9,是否有明確降價計劃并與客戶分享,,,,,,

,,10,"是否依賴單個客戶,單個產(chǎn)品,單個市場,單個地區(qū)等的程度",,,,,,

,,11,"是否有一個標準的系統(tǒng)/程序來搜集客戶滿意度并設定,貫徹,執(zhí)行和總結持續(xù)改善目標",,,,,,

,,12,擔保的保修期及售后服務期是否與實益達對其客戶的承諾相一致,,,,,,

,,13,"主要產(chǎn)品是否具有競爭力,過去三年內銷售收入趨勢如何",,,,,,

,,14,"主要成本及產(chǎn)品或服務價格是低于,等同還是高于競爭對手",,,,,,

,,15,"是否將企業(yè)的績效數(shù)據(jù)采用行業(yè)標竿比較或類似方法而得出的結果進行比較,并在必要時,由此采取改進措施",,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

2,人力資源,1,是否有書面的人事規(guī)章制度并符合當?shù)胤ㄒ?guī)要求,,,,,,

,人力資源,2,"人力資源計劃是否和政策與戰(zhàn)略,公司組織機構以及關鍵流程的框架相一致",,,,,,

,人力資源,3,是否對員工有適當?shù)慕逃?、培訓技能和?jīng)驗，以確保從事影響產(chǎn)品質量工作的人員應是能夠勝任的,,,,,,

,人力資源,4,是否有教育訓練計劃和培訓教材,,,,,,

,人力資源,5,是否有員工培訓并有效實施且保存相關培訓記錄,,,,,,

,人力資源,6,"是否考察員工的知識水平和能力,將其分類,并與貴公司的需求相匹配",,,,,,

,人力資源,7,是否有員工參與提建議的制度,,,,,,

,人力資源,8,是否對員工的離職和缺勤做管控,,,,,,

,人力資源,9,是否有員工考核計劃并有效實施,,,,,,

,人力資源,10,是否有員工的激勵機制并效實施,,,,,,

,,11,"是否采取多方論證的方法制定工廠、設施和設備計劃,是否制定和實施評價和監(jiān)控現(xiàn)有操作有效性的方法",,,,,,

,,12,是否制定應急計劃以在緊急情況下(如公用事業(yè)中斷、勞動力短缺、關鍵設備故障和現(xiàn)場退貨)滿足顧客要求,,,,,,

,,13,是否確定并管理為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

3,財務管理&IT,1,"在過去三年里,貴公司銷售額的發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退)",,,,,,

,財務管理,2,"如果主要供應商發(fā)生緊急事件,公司是否有第二采購渠道/應急計劃?",,,,,,

,財務管理,3,"最重要的的占總業(yè)務的比重是多少,該比重是否足以使貴公司的業(yè)務風險為零",,,,,,

,財務管理,4,所有權(股東)架構/資產(chǎn)是否清晰,,,,,,

,財務管理,5,"是否有資產(chǎn)負債表,損益表,現(xiàn)金表",,,,,,

,財務管理,6,是否有有條理的總結流程并伴有清晰的報告流程,,,,,,

,財務管理,7,"現(xiàn)金流的發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退)，利潤發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退)",,,,,,

,財務管理,8,"營運資本,負債,…等發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退).",,,,,,

,,9,IT的投入和成本是否管理良好,,,,,,

,,10,"IT是否滿足公司,客戶需求",,,,,,

,,11,IT戰(zhàn)略性計劃是否包括技術發(fā)展方向的內容,,,,,,

,,12,"電腦系統(tǒng)運作是否有效,高效率并且得到充分管理",,,,,,

,,13,是否使用方法和工具來確保IT的不間斷服務,,,,,,

,,14,"是否所有重要業(yè)務流程都得到了IT應用程序的很好支持:如包括不同職能,貫徹的程度,數(shù)據(jù)的一致性,安全性和可靠性",,,,,,

,,15,"是否有IT安全保障的政策和程序,以避免非法軟件,未經(jīng)授權進入IT系統(tǒng),黑客入侵,發(fā)現(xiàn)病毒并防止病毒侵害等?是否有災難恢復計劃？",,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

4,社會責任安全體系,1,是否有清晰的社會責任的政策聲明并讓所有員工知悉,,,,,,

,社會責任,2,是否與每個員工簽定合法的勞動合同,,,,,,

,社會責任,3,"是否有一個有效的溝通方式和員工進行溝通,是否設立員工代表",,,,,,

,社會責任,4,是否有童工且有專門記錄未成年工的單獨名冊或人事檔案及相應保護措施,,,,,,

,社會責任,5,是否有處理員工受歧視和騷擾事宜的政策和制度并有效實施,,,,,,

,社會責任,6,"是否使用任何形式的強迫勞動,員工在受雇時是否不必交押金和/或身份證,是否合理地滿足員工的基本需求",,,,,,

,社會責任,7,"員工的正常最低工資(不含加班費)是否低于當?shù)?國家規(guī)定的最低工資水平,工資是否準時發(fā)放",,,,,,

,社會責任,8,"薪酬制度是否清晰,員工是否知曉薪酬制度",,,,,,

,社會責任,9,工作時間是否符合當?shù)?國家有關工作時間和加班時間的法律規(guī)定,,,,,,

,,11,"整個廠區(qū)是否得到了當?shù)叵啦块T的批準,有緊急逃生計劃,有一個有效的報警處理流程及報警裝置滅火器是否完好",,,,,,

,,12,是否嚴格的訪客登記制度并實施,,,,,,

,,13,"有關防盜的程序是否已被記錄到安全保障計劃中,并保持更新",,,,,,

,,14,貴公司是否定期向所有員工提供健康和安全的培訓,,,,,,

,,15,貴公司是否任命公司高級管理人員負責健康和安全事務,,,,,,

,,16,在危險工作環(huán)境下工作的員工是否使用貴公司提供的勞防用品,,,,,,

,,17,"貴公司是否符合當?shù)?國家的法律規(guī)定,確保有一個健康和安全的工作環(huán)境",,,,,,

,,18,貴公司是否有適當?shù)募本仍O施和程序.是否有足夠的急救箱并讓員工知道,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

5,品質體系,1,是否由企業(yè)的最高管理者制定了質量方針和質量目標并讓所有員工知悉,,,,,,

,,2,"是否有明確的質量計劃及質量改進程序并有效實施,保持體系的完整性",,,,,,

,,3,"是否有指定一名管理者代表來確保質量管理體系所需的過程得到建立、實施,保持和改進",,,,,,

,,4,最高管理者是否按策劃的時間間隔評審質量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價質量管理體系改進的機會和變更的需要，包括質量方針和質量目標.且保留管理評審記錄.,,,,,,

,,5,是否有嚴格的制程品質控制程序并有效實施,,,,,,

,,6,是否有嚴格的來料檢驗程序并有效實施,,,,,,

,,7,是否有對材料實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。,,,,,,

,,8,是否有出貨檢驗程序并有效實施,,,,,,

,,9,"是否有內部審核程序，且對不符合事項都文件化并跟蹤,驗證結果?",,,,,,

,,10,是否有儀器校驗程序并有效實施,,,,,,

,,11,儀器是否在適當?shù)臅r間間隔進行驗證和再校驗。并保留相關記錄.,,,,,,

,,12,是否對量具進行GageR&R(再現(xiàn)性和再生性）分析研究,,,,,,

,,13,是否有程序規(guī)定儀器的狀態(tài)管控（合格，不合格，停用，報廢，免校）,,,,,,

,,14,"是否所有的文件都經(jīng)過批準,評審,修訂狀態(tài)的識別和版本控制,品質記錄建立索引，記錄，收集，儲存，保存期限,維護且定期處理。",,,,,,

,,15,品質數(shù)據(jù)是否用來報告品質狀況并作為管理依據(jù)。,,,,,,

,,16,"是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)(數(shù)據(jù)包括顧客滿意,與產(chǎn)品要求的符合性,過程和產(chǎn)品的特性及趨勢,供應商產(chǎn)品信息)，以證實質量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進質量管理體系的有效性",,,,,,

,,17,是否有系統(tǒng)來評估客戶對產(chǎn)品的滿意度?,,,,,,

,,18,"是否定期進行管理審查,評估所有的操作系統(tǒng),以判定在客戶滿意度方面是否存在問題并采取適當?shù)男袆?",,,,,,

,,19,"客戶不滿意的方面是否定義并文件化,并反饋相關部門改善，且它們是否基于客戶的輸入信息?",,,,,,

,,20,"是否有具體的目標,以贏得總的客戶滿意度,包括內部和外部?",,,,,,

,,21,是否有SPC訓練程序及SPC手冊?是否對相關人員進行SPC培訓。,,,,,,

,,22,"是否主要制程和參數(shù)都納入統(tǒng)計控制?進行制程能力分析(如:控制圖,Cp/Cpk分析)",,,,,,

,,23,"當Cp/Cpk值不符合目標值時,是否采取適當?shù)男袆?",,,,,,

,,24,是否有可靠性試驗程序和計劃并實施，且保存相關測試報告,,,,,,

,,25,是否有程序和行動能證明產(chǎn)品在所有生產(chǎn)階段都具有可追溯性?,,,,,,

,,26,"是否利用質量方針、質量目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進質量管理體系的有效性。所有失效模式是否分析根本原因,并采取適當?shù)母纳菩袆?",,,,,,

,,27,改善行動是否包括根本原因，預防措施，暫時對策，長期對策，效果確認?,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

6,制程控制,1,流水線上能否看到最新的清晰的作業(yè)指導書,,,,,,

,,2,是否有清晰的產(chǎn)能分析及發(fā)展規(guī)劃并滿足客戶需求,,,,,,

,,3,是否有明確的生產(chǎn)異?？刂屏鞒滩⒂行嵤?,,,,,

,,4,是否有設備的認可評估活動和人員資格的鑒定,,,,,,

,,5,關鍵生產(chǎn)技術的能力是否達到實益達的要求,,,,,,

,,6,是否有明確的首件檢查機制并有效實施，是否有巡檢檢查機制并有效實施？,,,,,,

,,7,"是否利用預測性維護方法持續(xù)改進生產(chǎn)設備的有效性和效率。例如設備,工裝,量具有無計劃性的維護保養(yǎng)和管理，且保存有記錄可查",,,,,,

,,8,是否有制訂PMP（制程管理計劃）并定義關鍵質量控制點。,,,,,,

,,9,是否按控制計劃的規(guī)定，按適用的顧客工程材料及性能標準，對每個產(chǎn)品進行全尺寸檢驗和功能驗證,,,,,,

,,10,生產(chǎn)區(qū)域物料是否標識清楚,,,,,,

,,11,生產(chǎn)區(qū)域日常管理狀況是否合格,,,,,,

,,12,是否有持續(xù)生產(chǎn)率改進計劃并有效實施,,,,,,

,,13,是否能識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn),,,,,,

,,14,是否有針對產(chǎn)品的符合性提供防護，應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

7,倉儲管理,1,是否有明確的管理程序流程定義并確保所有貨物先進先出,,,,,,

,供應鏈管理,2,"倉庫日常管理的狀況是否良好，倉庫實物料料卡,帳是否一致",,,,,,

,供應鏈管理,3,目標和實際存貨水平是否有競爭力,,,,,,

,供應鏈管理,4,是否有一個倉庫定期盤點的程序并有良好的結果,,,,,,

,供應鏈管理,5,"是否控制包裝,存儲和標示以確認符合指定的要求?",,,,,,

,供應鏈管理,6,"是否定期對產(chǎn)品的倉儲條件進行評估,以便發(fā)現(xiàn)條件惡化?",,,,,,

,供應鏈管理,7,儲存區(qū)的溫度和濕度是否定期檢查?,,,,,,

,供應鏈管理,8,是否易燃品.易腐蝕品和有毒材料作適當?shù)膬Υ婧透綦x?是否所有靜電敏感元件都儲存在防靜電容器內?,,,,,,

,,9,"是否有一個早期警報系統(tǒng),解決有關向客戶供貨的問題",,,,,,

,,10,"生產(chǎn)性原材料清單,存貨,定單處理,用于計劃的參數(shù),客戶和供應商的數(shù)據(jù)是否精確",,,,,,

,供應鏈管理,11,庫存品，半成品，材料是否有相應的識別標示以便在過程中不會造成錯誤。且有很好的追溯性。過期產(chǎn)品或材料是否有程序管理控制.,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

8,采購控制與供應商管理,1,"是否有一個系統(tǒng)的有條理的流程來篩選全球性,區(qū)域性和當?shù)氐墓?",,,,,,

,,2,"是否與其供應商(就有關質量,靈活性,定貨交貨時間,可靠性,運輸,價格等方面)簽定的服務水準協(xié)議,是否促進供方監(jiān)控制造過程的表現(xiàn)。",,,,,,

,,,用于產(chǎn)品的所有采購產(chǎn)品或材料是否滿足適用的法規(guī)要求,,,,,,

,,3,"是否定期審核,評估和總結供應商來衡量供應商的品質狀況.",,,,,,

,,4,是否有一個良好有條理的流程來定義不同的供應商關系,,,,,,

,,5,是否有清晰的供應商發(fā)展計劃,,,,,,

,,6,是否有供應商改善記錄，是否建立系統(tǒng)來驗證供應商改善行動的有效性?,,,,,,

,,7,"是否評分系統(tǒng)來告訴供應商關于其產(chǎn)品質量,交貨,成本,配合度等方面的表現(xiàn)",,,,,,

,,8,是否有合格供應商清單及其評審記錄,,,,,,

,,9,是否有與供應商進行信息交換的會議記錄,,,,,,

,,10,是否有明確的降低成本及杜絕浪費計劃并有效實施,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

9,設計控制與工程變更控制,1,"在產(chǎn)品研發(fā)過程中,是否有定期回顧和監(jiān)管流程并有效實施",,,,,,

,,2,技術發(fā)展的過程是否與實益達發(fā)展方向一致,,,,,,

,,3,產(chǎn)品設計和制程工藝是否做FMEA分析評估和減少潛在風險的措施,,,,,,

,,4,"在產(chǎn)品研發(fā)過程中是否主動關注產(chǎn)品的質量,生產(chǎn)周期,成本,可靠性等",,,,,,

,,5,是否有充分的工程技術能力來開發(fā)實現(xiàn)測試設備?是否有足夠的實驗室測試設備?,,,,,,

,,6,客戶的技術資料是否得到有效妥善保存及查閱,,,,,,

,,7,是否有明確的客戶文件轉換流程以確保客戶需求不被誤解,,,,,,

,,8,是否要求驗證產(chǎn)品在量產(chǎn)前符合設計規(guī)格?(如:設計審查/驗證等記錄),,,,,,

,,9,"是否有程序區(qū)分每一次設計開發(fā)活動的職責?不同設計小組間管理,技術的交界面是否區(qū)分,文件化,傳達并定期審查?",,,,,,

,,10,"是否有明確的ECN控制流程并有效實施？是否有文件對所有的變更和修改過行監(jiān)別,文件化,審查和承認?",,,,,,

,,11,"是否對更改在實施前必須進行確認,任何影響顧客要求的產(chǎn)品實現(xiàn)更改要求是否通知顧客并與取得顧客同意?",,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

10,不合格品控制,1,是否有不合格品處理控制程序并有效實施?,,,,,,

,,2,客戶退回的不合格品是否分析失效原因?并有執(zhí)行相關措施,,,,,,

,,3,是否有系統(tǒng)反饋失效模式及改善行動給相關的部門,,,,,,

,,4,"是否有MRB程序來審核不合格物料的處理程序?(如:""用于"",RTV,報廢,挑選)",,,,,,

,,5,改善行動報告告是否由相關的授權人審核和承認?,,,,,,

,,6,"不合格物料是否與合格物料區(qū)分,隔離并作適當?shù)奶幚?",,,,,,

,,7,不合格返工后是否有再驗證和重新檢驗以證實符合要求?,,,,,,

,,8,是否有文件規(guī)定如果不合格品己出到客戶端會通知客戶并做出相應的處理.,,,,,,

,得分,0,,,,,,,

章節(jié),評估范圍,項次,評估內容,證據(jù),,,,,

11,環(huán)境體系&ROHS狀