2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題單選題（共150題）1、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D3、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D4、會(huì)對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B5、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B6、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D7、對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C8、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（）。A.我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)B.我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措【答案】C9、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C10、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B11、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的二級(jí)托管體制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)，柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為二級(jí)托管機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機(jī)構(gòu)開立自營(yíng)和代理總賬戶（一級(jí)托管賬戶）C.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)D.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)二級(jí)托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】C12、下列關(guān)于證券投資基金起源的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D13、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B14、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】B15、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B16、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則【答案】A17、（2018年真題）證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A18、（2020年真題）下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D19、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（）是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。A.不確定性B.或然性C.相對(duì)性D.突發(fā)性【答案】A21、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C23、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A24、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B25、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B27、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。A.2個(gè)月，半個(gè)月B.2個(gè)月，15個(gè)工作日C.1個(gè)月，15個(gè)工作日D.1個(gè)月，半個(gè)月【答案】B28、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D29、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C30、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時(shí)點(diǎn)必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時(shí)C.在公司解散清算之后D.以上都不對(duì)【答案】B31、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B32、（2019年真題）下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D33、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A34、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40；丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間為13:55；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A36、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶【答案】A37、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A38、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C39、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C40、下列關(guān)于委托受理的描述中，錯(cuò)誤的是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀(jì)商填寫的委托單D.這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C41、（2020年真題）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A42、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B43、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C44、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B46、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B47、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A48、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說(shuō)法不正確的是（）。A.采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，則無(wú)需經(jīng)過(guò)詢價(jià)過(guò)程B.小額報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交C.小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改D.采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對(duì)未成交部分不可撤銷【答案】D50、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B51、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B52、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D53、目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】D54、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A55、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D56、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B57、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D58、（）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D59、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D60、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.非證券金融市場(chǎng)【答案】C62、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托【答案】C63、（2021年真題）下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D64、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D65、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B66、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等【答案】C67、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D68、證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。A.10B.60C.20D.50【答案】B69、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D70、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B72、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A73、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無(wú)表決權(quán)股和表決權(quán)股D.普通股和特別股【答案】D74、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A75、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是（）。A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C76、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D77、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指()。A.國(guó)際債券B.亞洲債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】A78、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C80、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B81、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B82、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100【答案】C83、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B84、（）制度是一國(guó)在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D85、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B86、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D87、交易者買入（），是因?yàn)樗A(yù)期進(jìn)出金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D88、（2021年真題）在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D89、黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D90、關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B91、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D92、下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A93、下列關(guān)于私募基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣【答案】D94、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說(shuō)明書等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D95、下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D98、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D99、有形信托財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A100、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B101、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤競(jìng)價(jià)階段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B102、基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C103、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.二板市場(chǎng)D.三板市場(chǎng)【答案】D104、（2021年真題）下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C105、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A106、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C107、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B109、關(guān)于金融互換交易下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A110、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A.股東權(quán)利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制【答案】C111、（2021年真題）下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D112、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A113、開放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D114、下列各項(xiàng)中，()不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于機(jī)構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動(dòng)比率B.流動(dòng)性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D115、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D116、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C117、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C118、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B119、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A120、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A121、下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購(gòu)重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【答案】D122、關(guān)于股東的表決權(quán)，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D123、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A124、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】B125、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公司D.基金公司【答案】B126、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C127、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，以下哪些行為不符合法律規(guī)定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】B129、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C130、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B131、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D132、（2020年真題）共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧C.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D134、股票以高于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A135、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A136、（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ