股票承銷協(xié)議樣書

第頁共頁股票承銷協(xié)議樣書【股票承銷協(xié)議】甲方：（公司全稱）乙方：（公司全稱）鑒于乙方具備股票承銷的實力和經(jīng)驗，且對甲方上市公司的前景和發(fā)展具有較為深入的了解，甲乙雙方本著互利共贏的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條總則1.1甲方經(jīng)營范圍為：（公司的經(jīng)營范圍）。1.2乙方經(jīng)營范圍為：（公司的經(jīng)營范圍）。1.3本協(xié)議的目的是規(guī)定甲乙雙方在股票承銷過程中的權(quán)利和義務(wù)，以及分配相關(guān)利益。第二條承銷對象2.1甲方擬通過股票發(fā)行的方式進(jìn)行融資，發(fā)行對象為符合相關(guān)法規(guī)及監(jiān)管要求的合格投資者。2.2所發(fā)行股票的類型、數(shù)量和價格等事項以甲方向乙方提交的承銷輔助文件為準(zhǔn)。第三條承銷方式3.1甲乙雙方共同商定的承銷方式為簿記建檔方式（Book-building）。3.2甲方委托乙方作為聯(lián)席主承銷商，負(fù)責(zé)管理和組織股票的承銷活動，并按照相關(guān)法規(guī)及監(jiān)管要求履行相應(yīng)的義務(wù)。3.3乙方將按照市場狀況和投資者需求確定股票的合理發(fā)行價格、承銷基數(shù)和發(fā)行規(guī)模，并根據(jù)甲方的要求向合適的投資者推薦購買股票。第四條承銷期限4.1本次股票承銷的起始和終止時間由甲乙雙方商定，并在最終的發(fā)行公告中進(jìn)行公示。4.2甲方同意在承銷期限內(nèi)，遵守乙方的承銷安排和市場策略，積極配合乙方開展?fàn)I銷活動。第五條乙方權(quán)益5.1甲方委托乙方作為聯(lián)席主承銷商，乙方享有相應(yīng)的權(quán)益和利益，包括但不限于在甲方股票發(fā)行期間獲取的承銷費用、委托交易費用和合理的業(yè)務(wù)風(fēng)險補(bǔ)償。5.2乙方同意采取合法合規(guī)的方式開展承銷業(yè)務(wù)，并按照有關(guān)法律法規(guī)要求履行相應(yīng)的義務(wù)。第六條風(fēng)險提示6.1甲方承認(rèn)，股票發(fā)行存在一定市場風(fēng)險和不確定性，甲方需充分了解相關(guān)法規(guī)和規(guī)章，并承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險和可能產(chǎn)生的損失。6.2乙方承諾在盡職調(diào)查和發(fā)行過程中盡力避免可能的風(fēng)險，并按照相關(guān)規(guī)定切實保護(hù)甲方的合法權(quán)益。第七條機(jī)密保密7.1甲乙雙方承諾對于因履行本協(xié)議而獲悉的對方商業(yè)機(jī)密和其他敏感信息，應(yīng)予以保密，并確保不向任何第三方透露或泄露。7.2本條款的保密義務(wù)將在協(xié)議終止后繼續(xù)有效，直到商業(yè)秘密或敏感信息不再具有商業(yè)價值的時間為止。第八條違約責(zé)任8.1若甲方或乙方違反本協(xié)議的約定，對方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。8.2若因一方的違約行為給對方造成損失，違約方應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于資金損失、經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損失等。第九條協(xié)議的解除和終止9.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為合同期限屆滿或完成股票發(fā)行交割后終止。9.2若一方違反本協(xié)議的重要條款，且在接到對方書面通知后未能在合理時間內(nèi)予以糾正，則對方有權(quán)解除本協(xié)議。第十條爭議解決10.1本協(xié)議的履行和解釋適用中華人民共和國的法律。10.2甲乙雙方如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條其他條款11.1甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商對本協(xié)議進(jìn)行修改和補(bǔ)充，修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)并簽署。11.2本協(xié)議的一部分條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。11.3本協(xié)議中未盡事宜由甲乙雙方另行協(xié)商約定。甲方：（公司名稱）簽署人