工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

...wd......wd......wd...ICSFORMTEXTICS13.100C65FORMTEXTFORMTEXTDBFORMTEXT7DBFORMTEXT37/FORMTEXTT2974—FORMTEXT2017FORMTEXTFORMTEXT工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則FORMTEXTDetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofindustrycommerceandtradeworksafetyriskclassificationFORMTEXTFORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXT2017-FORMTEXT06-FORMTEXT23發(fā)布FORMTEXT2017-FORMTEXT07-FORMTEXT23實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局發(fā)布目次TOC\h\z\t"前言、引言標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn)、索引標(biāo)題,1,章標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn),1,附錄標(biāo)識(shí),1,一級(jí)條標(biāo)題,3,二級(jí)條標(biāo)題,4"前言III引言IV1范圍12標(biāo)準(zhǔn)性引用文件13術(shù)語和定義14基本要求14.1成立組織機(jī)構(gòu)14.2實(shí)施全員培訓(xùn)14.3編寫體系文件15工作程序和內(nèi)容25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定25.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查25.2不安全因素辨識(shí)25.2.1辨識(shí)方法25.2.2辨識(shí)范圍35.2.3不安全因素辨識(shí)35.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級(jí)45.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施45.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控55.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知56文件管理57分級(jí)管控的效果58持續(xù)改良68.1評審68.2更新68.3溝通6附錄A〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)分析記錄7附錄B〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、不安全因素統(tǒng)計(jì)表9附錄C〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法11前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視管理局本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張鵬、潘國軍、郭勇、陳懷章、張文武、孫金玲、趙華、范長華、張革成、朱殿卿、王傳坤。引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和工貿(mào)行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)〔以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)〕管理經(jīng)歷，融合職業(yè)安康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)山東省工貿(mào)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，到達(dá)降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改良等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和實(shí)施指南的編制。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本〔包括所有的修改單〕適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程不安全和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則工貿(mào)行業(yè)較大不安全因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊〔2016版〕術(shù)語和定義DB37/T2882-2016界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件。3.1工貿(mào)企業(yè)主要包括冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)行業(yè)企業(yè)等。基本要求成立組織機(jī)構(gòu)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。實(shí)施全員培訓(xùn)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)方案，分層次、分階段組織員工進(jìn)展培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、不安全因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保存培訓(xùn)記錄。編寫體系文件工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析〔JHA〕評價(jià)記錄、安全檢查表分析〔SCL〕評價(jià)記錄或采用其它評價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、不安全因素統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件，確定不安全因素辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰〞的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)展劃分。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)展細(xì)分。例如：按區(qū)域場所劃分如原料倉庫、生產(chǎn)車間、成品倉庫、儲(chǔ)罐區(qū)、制冷車間、污水處理場、鍋爐房等；按工序劃分如紡織行業(yè)的前紡工序、織造工序等；按設(shè)施劃分如除塵系統(tǒng)等；按部位劃分如鐵合金生產(chǎn)企業(yè)的爐前部位、爐面部位等。操作及作業(yè)活動(dòng)對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如：高溫熔融金屬吊運(yùn)、不安全區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等不安全作業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見附錄B.3。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)展。不安全因素辨識(shí)辨識(shí)方法生產(chǎn)過程中的不安全因素辨識(shí)宜采用工作危害分析法〔JHA〕。即：針對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的不安全因素，建設(shè)作業(yè)活動(dòng)清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價(jià)記錄表，參見附錄A.3。企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法〔SCL法〕進(jìn)展不安全因素辨識(shí)，建設(shè)設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。對于復(fù)雜的工藝可采用不安全與可操作性分析法〔HAZOP〕、不安全度評價(jià)、事故樹分析法等進(jìn)展不安全因素辨識(shí)。有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)展不安全因素辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。辨識(shí)范圍不安全因素的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)〔重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建工程〕和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。不安全因素辨識(shí)企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)展不安全因素辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展不安全因素辨識(shí)。辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大不安全因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊〔2016〕版》中提及的較大不安全因素。運(yùn)用工作危害分析法〔JHA〕對作業(yè)活動(dòng)開展不安全因素辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的根基上，系統(tǒng)地辨識(shí)不安全因素。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)〔工藝、工作〕流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜〔如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容〕,也不能太簡單〔如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成〕。運(yùn)用安全檢查表法〔SCL〕對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)展不安全因素辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或構(gòu)造劃分為假設(shè)干檢查工程，針對每一檢查工程，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕，參見附錄C.1、作業(yè)條件不安全性分析法〔LEC〕，參見附錄C.2、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法〔MES〕，參見附錄C.3等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類不安全因素進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可承受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故〔事件〕發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)〔參見附錄C〕和評價(jià)級(jí)別，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級(jí)企業(yè)根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)〞四種顏色表示，評價(jià)出其他級(jí)數(shù)評價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可承受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)展劃分。E級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可承受不安全：班組、崗位管控。D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度不安全：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。C級(jí)\3級(jí)\黃色\顯著不安全：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室〔車間級(jí)〕、班組、崗位管控，需要控制整改。B級(jí)\2級(jí)\橙色\高度不安全：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司〔廠〕級(jí)、部室〔車間級(jí)〕、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改良措施進(jìn)展控制管理。A級(jí)\1級(jí)\紅色\極其不安全：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司〔廠〕級(jí)、部室〔車間級(jí)〕、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可承受后，才能開場或繼續(xù)工作。確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及不安全化學(xué)品重大不安全因素的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等不安全的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各不安全因素評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)展選擇。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類不安全因素通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類不安全因素的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)展控制，對于評價(jià)出的不可承受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以承受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以承受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最正確的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)展管控。5.5.1.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司〔廠〕級(jí)、部室〔車間級(jí)〕、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)展增加或合并。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在每一輪不安全因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(參見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知5.5.3.1企業(yè)應(yīng)建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化不安全因素監(jiān)測和預(yù)警。5.5.3.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握躲避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。文件管理工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、不安全因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、不安全因素統(tǒng)計(jì)表〔參見附錄B.4〕等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改良記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改良：每一輪不安全因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改良，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建設(shè)了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改良和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改良的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改良評審工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)展一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)展公示和公布。更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對相關(guān)不安全因素的再評價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展不安全因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。溝通企業(yè)應(yīng)建設(shè)不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)展培訓(xùn)?！操Y料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)分析記錄作業(yè)活動(dòng)清單〔記錄受控號(hào)〕單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日中選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號(hào)〕單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)展劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)一樣的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析〔JHA〕評價(jià)記錄工作危害分析〔JHA〕+評價(jià)記錄〔記錄受控號(hào)〕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟不安全因素或潛在事件〔人、物、作業(yè)環(huán)境、管理〕可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改良〔新增〕措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2.中選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)〞標(biāo)識(shí)。7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司〔廠〕級(jí)、部室〔車間級(jí)〕、班組和崗位級(jí)。安全檢查表分析〔SCL〕評價(jià)記錄安全檢查表分析〔SCL〕+評價(jià)記錄〔記錄受控號(hào)〕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改良〔新增〕措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2.中選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)〞標(biāo)識(shí)。7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司〔廠〕級(jí)、部室〔車間級(jí)〕、班組和崗位級(jí)。〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、不安全因素統(tǒng)計(jì)表作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟不安全因素或潛在事件評價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)12345管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施〞和“建議改良〔新增〕措施〞，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查工程標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123456管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施〞和“建議改良〔新增〕措施〞，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序號(hào)名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注表B.4不安全因素統(tǒng)計(jì)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級(jí)不安全因素?cái)?shù)量合計(jì)備注紅〔1級(jí)〕橙〔2級(jí)〕黃〔3級(jí)〕藍(lán)〔4級(jí)、5級(jí)〕合計(jì)〔資料性附錄〕風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔簡稱LS〕，R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)不安全性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1-1事故發(fā)生的可能性〔L〕判定準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)〕，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施〔如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等〕，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)〔現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)〕，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)展監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2事件后果嚴(yán)重性〔S〕判定準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上局部裝置〔>2套〕或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則〔R〕及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級(jí)極其不安全在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改良措施進(jìn)展評估立刻15-16B/2級(jí)高度不安全采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級(jí)顯著不安全可考慮建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級(jí)輕度不安全可考慮建設(shè)操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有不安全無需采用控制措施需保存記錄表C.1-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(jí)5輕度不安全顯著不安全高度不安全極其不安全極其不安全4輕度不安全輕度不安全顯著不安全高度不安全極其不安全3輕度不安全輕度不安全顯著不安全顯著不安全高度不安全2稍有不安全輕度不安全輕度不安全輕度不安全顯著不安全1稍有不安全稍有不安全輕度不安全輕度不安全輕度不安全12345作業(yè)條件不安全性分析法〔LEC〕作業(yè)條件不安全性分析評價(jià)法〔簡稱LEC〕。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于不安全環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，不安全性)來評價(jià)作業(yè)條件不安全性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)不安全性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.2-1事故事件發(fā)生的可能性〔L〕判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)〕；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施〔如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等〕，也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)展監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表C.2-2暴露于不安全環(huán)境的頻繁程度〔E〕判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性〔C〕判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失〔萬元〕停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上局部裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上局部設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表C.2-4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則〔D〕及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320A/1級(jí)極其不安全在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改良措施進(jìn)展評估立刻160～320B/2級(jí)高度不安全采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～160C/3級(jí)顯著不安全可考慮建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級(jí)輕度不安全可考慮建設(shè)操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有不安全無需采用控制措施，但需保存記錄/風(fēng)險(xiǎn)程度分析法〔MES〕風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害〔不安全狀態(tài)〕的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害〔不安全狀態(tài)〕出現(xiàn)的頻次E2。控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故〞一詞既包含“類型〞的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度〞的含義，如死亡、