2021版證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題練習(xí)試卷B卷-附解析

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2021版證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題練習(xí)

試卷B卷附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司可以設(shè)獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說法錯誤的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)蜠.證券公司的獨立董事可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)2、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。A.15B.10C.6D.33、以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍B.禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品4、（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪5、未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會6、下列關(guān)于股票上市的說法，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.申請股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件D.股票上市交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意7、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金投資收益B.確定基金收益分配方案C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶9、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則10、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④11、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.證監(jiān)會管理B.政府管理C.銀行管理D.自律管理12、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下13、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.中國人民銀行B.證券公司C.國有商業(yè)銀行D.政策性銀行14、證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（）確定并告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)15、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰16、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達到凈資產(chǎn)的75%17、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》涉及的主體是（）。A.金融資產(chǎn)管理公司B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券資信評估機構(gòu)18、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)的描述中，錯誤的是（）。A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書B.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告，予以存檔備查C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.基金公司定期檢查基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明19、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)21、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A.上市公司的總會計師B.持有上市公司3％股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事22、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日23、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴24、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%25、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時間短、不了解情況C.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)26、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.董事長B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.獨立董事27、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。A.客戶信用資金臺賬B.融券專用證券賬戶C.客戶信用證券賬戶D.客戶信用資金賬戶28、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（）。A.信托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員B.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員29、中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于（）起施行。A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月30、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.1個以上的合伙人31、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員32、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（）。A.客戶身份識別B.大額和可疑交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機關(guān)全面合作33、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范）》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍，下列說法正確的是（）。A.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)B.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)C.上市公司并購重組業(yè)務(wù)D.《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務(wù)34、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A.50B.100C.150D.20035、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費率、保證金的說法，錯誤的有（）。A.借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差B.借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%36、證券投資咨詢機構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.地方證監(jiān)會D.證券交易所37、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％38、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；239、在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的（）的原則。A.公開、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠實信用C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險D.自愿、有償、誠實信用40、由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指（）。A.金融債券B.企業(yè)債券C.存托憑證D.銀行大額可轉(zhuǎn)讓定期存單41、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請人填寫家庭住址42、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體43、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.同股同價原則44、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯誤的是（）。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會46、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)47、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.T+2日無負(fù)債B.即時無負(fù)債C.當(dāng)日無負(fù)債D.T+1日無負(fù)債48、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.10B.15C.20D.3049、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進入時點之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機構(gòu)或主承銷商的信息公開之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債券類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次対外公告該項目之日D.證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移50、（）是證券期貨經(jīng)營機枃構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機制D.投資者適當(dāng)性制度二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（）。I.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估客戶風(fēng)險承受能力II.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金存取、查詢事宜III.進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶IV.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV2、下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ4、關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項正確的有（）。I.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物II.維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價+利息及費用總和）III.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120％，當(dāng)該比例低于120％時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物IV.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV5、融資融券業(yè)務(wù)中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議的權(quán)利，（）。Ⅰ.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利Ⅱ.配售股份的認(rèn)購權(quán)利Ⅲ.請求分配投資收益的權(quán)利Ⅳ.請求分配現(xiàn)金股利的權(quán)利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票證券從業(yè)資格考試題庫A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ7、私募投資基金的投資范圍包括（）。I.股票II.債券III.基金份額Ⅳ、期貨A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、證券公司反洗錢工作基本制度包括（）。I.客戶身份識別制度II.大額交易和可疑交易報告制度III.信息披露制度IV.交易記錄保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV9、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。I.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元II.公司有重大違法行為III.公司最近3年連續(xù)虧損IV.公司未按規(guī)定公開其財務(wù)狀況A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV11、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.自營規(guī)模II.風(fēng)險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IV D.II.III12、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交利潤IV.轉(zhuǎn)融通費率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV13、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。I.限制業(yè)務(wù)活動II.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬，提供福利III.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由（）擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司II.合伙企業(yè)III.個人IV.社團A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III16、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ17、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有（）。I.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款I(lǐng)I.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III18、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。I.訂立公司章程II.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV19、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)（）。I.獨立建賬II.統(tǒng)一管理III.分賬管理IV.獨立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III20、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑拇胧?。I.監(jiān)管談話II.出具警示函III.責(zé)令定期報告IV.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III21、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV22、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定II.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年III.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV23、證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查IV.最近36個月內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV24、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV25、微軟雅黑從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（）。I.需求II.財務(wù)狀況III.風(fēng)險承受能力IV.健康狀況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ26、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為（）主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV28、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。Ⅰ.以借還借Ⅱ.現(xiàn)金抵券Ⅲ.買券還券Ⅳ.直接還券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ29、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅰ依法合規(guī)Ⅱ公正公開Ⅲ誠實守信Ⅳ公平維護客戶利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ30、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。I.間接為期貨交易提供擔(dān)保II.代客戶保管交易密碼III.為期貨交易提供融資IV.提供期貨行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是（）。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品III.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV33、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。I.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任II.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期IV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV34、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（）。I.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識II.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV35、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（ ）。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV36、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)披露（）。Ⅰ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排Ⅱ.前12個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易Ⅲ.不存在規(guī)定的禁止收購情形Ⅳ.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ37、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。I.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品III.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV38、出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。I.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)II.證券公司解散III.證券公司破產(chǎn)IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV39、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析顧問Ⅳ.證券分析師A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ40、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托投資顧問進行境外證券投資，投資顧問應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。I.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)II.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億人民幣IV.有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)、司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II41、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。I.具備從業(yè)資格II.遵守法律法規(guī)III.遵循誠實信用IV.遵循公平自原原則A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策Ⅱ.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ43、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的情況包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.業(yè)績III.公司人員IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III44、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、微軟雅黑法律關(guān)系的主體包括（）。I.自然人II.組織III.國家IV.智力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV46、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有（）I.責(zé)令停止II.返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV47、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV48、下列選項中，屬于控股股東的有（）。I.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50％以上的股東II.持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東III.出資額的比例雖然不足50％，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東IV.持有股份的比例雖然不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東A.I.II B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV49、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議III.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV50、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。I.公開II.平等III.自愿IV.誠實信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。2、【答案】B【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。3、【答案】D【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。4、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。5、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。6、【答案】D【解析】股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與交易所簽訂上市協(xié)議，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。7、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：（1）分享基金財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。8、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。9、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。10、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中11、【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。12、【答案】D【解析】證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。13、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。14、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。15、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。16、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。17、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。18、【答案】C【解析】C項，基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。19、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。20、【答案】B【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：1、通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。21、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。22、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。23、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。24、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。25、【答案】C【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；⑤證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。26、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?7、【答案】B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。28、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；29、【答案】B【解析】略30、【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有2個以上合伙人；②有書面合伙協(xié)議；③有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。31、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。32、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。33、【答案】B【解析】另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。34、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對象發(fā)行證券的；2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。35、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。36、【答案】C【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。37、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的。38、【答案】A【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。39、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。40、【答案】C【解析】存托憑證(DepositaryReceipt,DR)是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。41、【答案】D【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。42、【答案】A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。43、【答案】A【解析】所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利；其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)相同。所以答案選A44、【答案】A【解析】A項，根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。45、【答案】D【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。46、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。47、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。48、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。49、【答案】A【解析】A選項，觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。50、【答案】D【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護投資者合法權(quán)益。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不當(dāng)手段招攬客戶。2、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。3、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。4、【答案】C【解析】III項，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130％，當(dāng)該比例低于130％時，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。5、【答案】A【解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益的權(quán)利等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。6、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。7、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。8、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作，增強反洗錢工作能力，履行反洗錢義務(wù)。9、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。10、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。11、【答案】A【解析】依據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第8條，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。12、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額（2）轉(zhuǎn)融券余額（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)（4）轉(zhuǎn)融通費率13、【答案】D【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動；②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；⑦中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。14、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。15、【答案】C【解析】公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。16、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。17、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。18、【答案】D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。19、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨立。對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。20、【答案】C【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。21、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。22、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（4）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。（5）其他情形。23、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個月內(nèi)因違法造規(guī)經(jīng)營受到處罰或因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。24、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；25、【答案】C【解析】從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等26、【答案】B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下三種：①單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。27、【答案】D【解析】證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。28、【答案】B【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。29、【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。30、【答案】A【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。31、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；具備符合全國