2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我檢測試卷D卷附答案

第第1頁共22頁號證考準名姓>區(qū)市號證考準名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我

檢測試卷D卷附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、由證券公司有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成的（）負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.董事會C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.分支機構(gòu)2、在間接收購中，不履行報告、公告義務(wù)的當事人由（ ）負責查處。A.地方證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會3、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易4、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需向（ ）提出申請并經(jīng)核準。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證交所D.中國證券業(yè)協(xié)會5、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（ ），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管6、中國證監(jiān)會根據(jù)（ ）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管7、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（ ）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系8、集合計劃資產(chǎn)不可以用于（ ）。A.利率互換B.參與融資融券交易第第#頁共22頁W、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV14、信息公開的內(nèi)容包括（ ）。.上市公告書.中期報告.年度報告.臨時報告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV15、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（ ）。.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元.公司有重大違法行為.公司最近3年連續(xù)虧損.公司未按規(guī)定公開其財務(wù)狀況A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV16、證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有（ ）。.缺乏風險承擔能力.最近30個交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元.未按要求提供有關(guān)情況.從事證券交易時間不足半年A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV17、下列選項中，屬于控股股東的有（ ）。.出資額占有限責任公司資本總額50%以上的股東.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東.持有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV18、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有（ ）。.證券公司從業(yè)人員.期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員.銀行從業(yè)人員.證券交易所從業(yè)人員A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IV）。）。D.I.II.III.IV19、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（ ）。.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司W(wǎng).募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司A.I、IIB.m、wc.n、mD.n、mi、w20、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列（ ）措施。.限制業(yè)務(wù)活動.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬，提供福利.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV21、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括（ ）。.預測收益率.承諾收益或承擔損失.使用可能使投資者認為沒有風險的詞語V.明確提示風險A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV22、證券賬戶管理包括（ ）。.證券賬戶的開立.證券賬戶的合并.證券賬戶的清算.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（ ）。.客體要件.客觀要件.主體要件觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV24、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程I.發(fā)起人認購股份I.募股程序召開創(chuàng)立大會A.I.III.IVA.I.III.IVIV.市場影響有所不同B.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV25、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（ ）。.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金.以公司名義從自營賬戶提取資金.以個人名義調(diào)入資金W.以公司名義調(diào)入資金A.n、m、wm、wc.i、n、md.i、ii、w26、下列（ ）屬于證券公司章程中的重要條款。.證券公司的名稱、住所.證券公司股東出資份額.證券公司對外投資.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III27、證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有（ ）。.立場不同.方式和內(nèi)容不同.服務(wù)對象有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV28、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（ ）。電話I.書面I.互聯(lián)網(wǎng)QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV29、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說法，正確的有（ ）。.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準.證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買賣.證券公司分支機構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員可以兼管風險監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III30、下列選項中，符合證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（ ）。I.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在半年內(nèi)完成回訪.證券公司應(yīng)當要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II31、防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括（ ）。.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識.建立健全各項規(guī)章制度.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV32、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔有限責任.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù).利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV33、以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（ ）。.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施.審議批準年度合規(guī)報告.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.VD.II.III.IV.V34、下列選項中，屬于操縱市場行為的有（ ）。.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量m.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量”.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量A.I、IIb.I、mi、wc.i、c.i、n、mD.i、n、mi、wiii.以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用35、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（ ）之一，情節(jié)嚴重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表IV.散布非公開披露的信息B.I.IVB.I.IV人資格。A.I.II.III人資格。.實際盈利低于盈利預測達50%以上）。）。.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.II.III.IVD.I.II.III.IV38、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV36、微軟雅黑首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間上限）市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，內(nèi)容至少包括（）。.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異請投資者關(guān)注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、微軟雅黑證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為有（ ）。.在批準的營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收.接受代為客戶決定證券買賣方向品種數(shù)量時間的全權(quán)委托際控制人.會計師事務(wù)所II.律師事務(wù)所.高級管理人員A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（ ）。政放權(quán)，取消部分審批善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預留空間I.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則V.強化期貨公司的信息披露義務(wù)A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV40、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（ ）。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職.期貨交易所的工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III41、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（ ）。.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即提出臨時報告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中，屬于重大事件的有（ ）。.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機關(guān)刑事拘留.公司1/3以上監(jiān)事辭職.公司董事會的決議被依法撤銷.公司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV43、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性.證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格.證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任.證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.IIIB.II.IVC.III.IVD.I.II44、微軟雅黑從業(yè)人員應(yīng)當依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。.需求.財務(wù)狀況.風險承受能力康狀況a.i、iiB.i、mc.i、n、mD.n、mi45、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應(yīng)當遵循以下（原則。.投資者利益優(yōu)先.勤勉盡責.客觀性.有效性.審慎性.差異性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI46、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（ ）選項符合除名退伙情形。.未履行出資義務(wù).執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV47、證券研究報告主要包括的文件有（ ）。.投資策略報告.行業(yè)研究報告m.具體證券的價值分析報告W.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告）A.i、n、m、wb.ii、wc.i、m、wD.n、m、w48、開立資金賬戶時，客戶須按要求如實（ ）。I.填寫開戶申請表I.提交身份證明m.提交銀行結(jié)算賬戶w.簽署授權(quán)委托書A.i、n、mm、wc.n、m、wD.i、n、m、w49、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（ ）。.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV50、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的是（ ）。I.財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導工作的情況.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券.中國證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管.被責令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不得從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。2、【答案】B【解析】在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告;中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。3、【答案】D【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。4、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（即中國證監(jiān)會）核準具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。5、【答案】C【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。6、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。7、【答案】C【解析】證券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責劃分2、不得侵犯客戶合法權(quán)益3、建立完備的內(nèi)部控制體系8、【答案】C【解析】集合計劃集的資金可以用于以下投資途徑：①投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；②央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；③證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；9、【答案】A【解析】申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書：②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。止匕外，申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。10、【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。11、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的，A不正確；（2）無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。12、【答案】C【解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括:⑴報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。⑵證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。（3）證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。（4）證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。13、【答案】A【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。14、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)部門。自營業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。15、【答案】A【解析】考察公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項A錯誤；選項BCD的組織機構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。16、【答案】B【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息17、【答案】A【解析】“分立”屬于股份有限公司股東大會的特別決議，需經(jīng)“出席”股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。18、【答案】C【解析】向社會公開發(fā)行的證券票面總額達到5000萬元即為巨額銷售。19、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。20、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。依靠強制性信息披露，培育和完善市場運行機制，增強市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國(地區(qū))證券市場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。21、【答案】A【解析】《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。22、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。23、【答案】A【解析】控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。24、【答案】A【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。25、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。26、【答案】D【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。27、【答案】B【解析】略28、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。29、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立程序。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送相關(guān)文件，申請設(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。30、【答案】B【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構(gòu)來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機構(gòu)和證券經(jīng)紀人等中介機構(gòu)是較為有效的營銷渠道。31、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。32、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風險控制指標標準。對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。33、【答案】B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果。34、【答案】C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。35、【答案】D【解析】考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。36、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項說法均正確。37、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。38、【答案】C【解析】對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。39、【答案】B【解析】考察公司組織機構(gòu)的職權(quán)。本題A選項是董事會的職權(quán)；C、D選項是監(jiān)事會的職權(quán)。40、【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第29條，證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所公布的標的證券范圍。41、【答案】C【解析】公募基金宣傳推介材料?；痄N售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，預測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金。42、【答案】D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。43、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。44、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。45、【答案】B【解析】根據(jù)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的基本規(guī)則，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)?？蛻粲袡?quán)在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，確定存放其資金的銀行。46、【答案】B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。47、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。48、【答案】C【解析】略49、【答案】A【解析】考查證券公司計算擔保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。50、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。2、【答案】B【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。3、【答案】B【解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。4、【答案】B【解析】在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進行違法活動的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。5、【答案】D【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。6、【答案】B【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。7、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事；3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；8、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機構(gòu)，證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。9、【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)與其人力資源狀況、財務(wù)狀況、合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)。10、【答案】D【解析】除I、II、m、w四項外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。11、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。12、【答案】C【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負責公司股權(quán)管理（包括股東資料管理等）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。13、【答案】A【解析】W項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第29條，只要保薦機構(gòu)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異即可。14、【答案】D【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。15、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。16、【答案】C【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。17、【答案】C【解析】考察控股股東的概念?？毓晒蓶|是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;或者出資額或持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。18、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。19、【答案】C【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。20、【答案】D【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動；②責令暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；⑦中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的其他措施。21、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，預測基金的證券投資業(yè)績；2、違規(guī)承諾收益或承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述，登載單位或個人的推薦性文字。22、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。23、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。24、【答案】D【解析】按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。25、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取資金。故選C。26、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所；(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；(4)證券公司的解散事由與清算辦法；(5)其他事項。27、【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別：(1)立場不同(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同(3)服務(wù)對象有所不同(4)市場影響有所不同28、【答案】A【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。29、【答案】D【解析】II項，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。30、【答案】A【解析】II選項，證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在一個月內(nèi)完成回訪；IV選項，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年。31、【答案】C【解析】III選項屬于防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的主要措施。32、【答案】C【解析】在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限責任或無限連帶責任。33、【答案】B【解析】考察證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責。I選項，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責；V選項，對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。34、【答案】B【解析】操縱證券市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。35、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；36、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當出現(xiàn)題干所述情形時，投資風險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關(guān)注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。37、【答案】C【解析】I選項，在批準的營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。38、【答案】D【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)