2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試卷A卷附解析

第第1頁共22頁號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試卷A卷附解析考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平B.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平C.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職D.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平2、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需向（ ）提出申請并經(jīng)核準(zhǔn)。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證交所D.中國證券業(yè)協(xié)會3、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（ ）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述4、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的（ ）。A.場所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊5、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取（ ）個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至126、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（ ）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)7、應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（ ）。A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理人員8、期貨公司（ ）期貨自營業(yè)務(wù)。A.不得從事或變相從事B.在獲得許可的情況下可從事C.可以從事D.可繞道從事9、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（ ）。A.最近3年個(gè)人年均收入超過30萬的個(gè)人第第#頁共22頁II/擅自披露公司秘密 II.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.I.II.III III.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億人民D.II.III.IV.V13、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有（ ）。.電話.書面.互聯(lián)網(wǎng).QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV14、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（ ）。.給予警告.并處3萬元以上30萬元以下的罰款.責(zé)令改正處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II15、微軟雅黑董事會和高級管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是（ ）。.挪用公司資金.將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲.接受他人與公司交易的傭金歸為己有B.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV16、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。內(nèi)部控制制度I.合規(guī)制度I.人力資源狀況財(cái)務(wù)狀況A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III17、證券公司同時(shí)有以下（ ）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力.需要動用證券投資者保護(hù)基金W.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)I、I、mI、mi、wI、mi、wD.I、I、w18、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，投資顧問應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)幣IV.有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II19、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV20、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ）。I使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資II為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)III使用自有資金或設(shè)立直接投資基金W經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)a.i、ii、mb.i、ii、mi、wc.i、mi、wd.i、i、m21、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶技露的內(nèi)容包括（ ）。.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì).管理能力和業(yè)績.市場風(fēng)險(xiǎn)W、法律風(fēng)險(xiǎn)A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV22、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ）。.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV23、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片.客戶開戶和交易流程、出入金流程.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV24、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在（ ）。.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu).指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額m.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)W.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理A.i、n、mmi、wc.n、m、wD.i、n、m、w25、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ）。I.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏W、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV26、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（ ）。公司名稱I.公司住所m.公司經(jīng)營范圍W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwd.iiiw27、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有（ ）。.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款.責(zé)令改正.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III28、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反（ ）等行為。.法律、行政法規(guī).監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件.行業(yè)規(guī)范律規(guī)則A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV29、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（ ）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。.收費(fèi)相關(guān)法規(guī).客戶相關(guān)資料.收費(fèi)項(xiàng)目W.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.IWb.iimwc.mwD.III30、微軟雅黑按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有（ ）行為發(fā)生。.證券公司持有股東的股權(quán).股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn).證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V31、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（ ）。I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度I.決策與授權(quán)體系m.風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系w.操作流程A.n、m、wB.i、n、mC.I、II、WD.i、n、m、w32、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（ ）。I.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用【擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股m.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議w.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.I、n、mB.I、I、Wc.I、m、wD.I、n、m、w33、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時(shí)，不得有下列情形中的（ ）。.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.II.IIIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.IV34、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（ ）的行為。.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失.預(yù)測和承諾本機(jī)構(gòu)服務(wù)的股票收益.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息.代理委托人從事證券投資A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV35、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（ ）。.《中華人民共和國公司法》.《中華人民共和國證券法》.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV36、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（ ）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。公開I.平等I.自愿誠實(shí)信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV37、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（ ）。.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元.公司有重大違法行為.公司最近3年連續(xù)虧損.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV38、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進(jìn)行（ ）.審核.征信.評估W.授信審批a.I、I、mB.I、II、WI、mi、wI、mi、w39、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性.業(yè)務(wù)對象的針對性.客戶指令的權(quán)威性.客戶資料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV40、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是（ ）。.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（ ）行為。.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV2、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)（ ）。.獨(dú)立建賬.統(tǒng)一管理.分賬管理.獨(dú)立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（ ）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的.未按規(guī)定制定或落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的.未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的.未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的.未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI44、下列說法中，正確的是（ ）。I.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式m.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式W.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷I、IIIIRIVIKIVIKIII45、開立資金賬戶時(shí)，客戶須按要求如實(shí)（ ）。I.填寫開戶申請表H.提交身份證明.提交銀行結(jié)算賬戶.簽署授權(quán)委托書I、II、IIII、IIRIVII、IIRIVI、II、IIRIV46、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（ ）。.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶m.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn).墊付基金管理人20%的注冊資本II.III.IVI.III.IVI.II.IVI.II.III47、開放式基金的特征包括（ ）。.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回m.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回IV.基金份額總額不固定I.IIII.II.IIIIII.IVI.II48、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（ ）。I.商業(yè)銀行n.證券交易所m.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所I.II.IVI.III.IVII.III.IVI.II.III49、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（ ）。.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站H.刊登在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊.置備于中國證監(jiān)會指定的場所.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送相關(guān)材料I.II.IIII.II.IVII.III.IVI.III.IV50、下列說法正確的有（ ）。.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷H.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)第15頁共22頁.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力I.II.IVI.II.III.IVI.III.IVII.III.IV第16頁共22頁第第17頁共22頁參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。2、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（即中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。3、【答案】B【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。4、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。5、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。6、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。7、【答案】A【解析】直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷，并及時(shí)加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。8、【答案】A【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（2）期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；（3）期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。9、【答案】C【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。10、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。11、【答案】B【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。12、【答案】C【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示，如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。13、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。14、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施15、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報(bào)告，本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。16、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。17、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。18、【答案】D【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時(shí)停止交易；⑤采取其他緊急措施。19、【答案】D【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。20、【答案】A【解析】本題考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告賬戶的投資和交易情況。21、【答案】D【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。22、【答案】D【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。23、【答案】B【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。24、【答案】B【解析】B選項(xiàng)，配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員，屬于證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。25、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。26、【答案】C【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃。（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購的有關(guān)方案。（8）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。27、【答案】C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第4條：證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。28、【答案】C【解析】證監(jiān)會責(zé)令改正的財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。29、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。30、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。31、【答案】A【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。32、【答案】B【解析】違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。33、【答案】A【解析】科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)。科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)。34、【答案】A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。35、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。36、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額二贖回?cái)?shù)量X贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用二贖回總額X贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000X1.05=10500（元），贖回費(fèi)用二10500X0.5%=52.5（元），贖回金額=10500-52.5=10447.5（元）。37、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。38、【答案】C【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。通過專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。39、【答案】D【解析】D項(xiàng)說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。40、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。41、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。42、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守資格管理原則，即應(yīng)當(dāng)按本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。43、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。44、【答案】C【解析】證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》45、【答案】D【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。46、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。47、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；48、【答案】C【解析】基金管理公司的設(shè)立條件：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3、主要股東應(yīng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與其他設(shè)施；7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。49、【答案】B【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第3條，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。50、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括:①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。2、【答案】C【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理（包括股東資料管理等）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。3、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第2條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧同業(yè)務(wù)。4、【答案】A【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動。5、【答案】C【解析】《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。6、【答案】B【解析】在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。7、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn)：1、募集方式和對象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同8、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。9、【答案】C【解析】從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等10、【答案】C【解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。11、【答案】B【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。12、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。13、【答案】A【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。14、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。15、【答案】D【解析】董事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金。（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲。（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。16、【答案】A【解析】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。17、【答案】A【解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。18、【答案】C【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：①在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；②所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；19、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。20、【答案】B【解析】在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（1）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。（3）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。21、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。22、【答案】C【解析】I選項(xiàng)，向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定不屬于禁止性行為。23、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。24、【答案】D【解析】除I、II、m、W四項(xiàng)外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。25、【答案】A【解析】W項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第29條，只要保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異即可。26、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。2019年證券市場基本法律法規(guī)題庫27、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。28、【答案】D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。29、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。30、【答案】C【解析】考察證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。31、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系。32、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。33、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，