ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備資料

ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備資料IS09001:2023質(zhì)量管理體系一、文件和記錄的管理：辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；o外來(lái)文件(質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等)清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；文件發(fā)放記錄(各部門都要有)。各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來(lái)文件(國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等);n技術(shù)文件清單(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄);0各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；n16.0管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”;□管理評(píng)審記錄(管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材管理評(píng)審報(bào)告(其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》);0首次會(huì)議記錄；內(nèi)審檢查表(記錄);027.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)賬，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；29.合格供方評(píng)定記錄(包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄);以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)賬(在一些供方采購(gòu)了多少材料，是否合格),31.采購(gòu)臺(tái)賬(包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)賬)。采購(gòu)清單(應(yīng)有審批手續(xù));0合同(應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn));n六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)賬；原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)(包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí));七、質(zhì)量部不合格量具、工具的控制(報(bào)廢手續(xù));□量具檢定記錄；工具名細(xì)臺(tái)賬；量具明細(xì)臺(tái)賬(應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期)及檢定標(biāo)識(shí)(包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí));046.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃(會(huì)議)記錄；□完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺(tái)賬);□不合格品臺(tái)賬；半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));D產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；052.m各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄；作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng));關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；n現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)(產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí));生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；o各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；n對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄(也屬于合格供方的評(píng)定);n61.n各部門培訓(xùn)需求；培訓(xùn)記錄(包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果)□特殊工種名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件);n67.0檢驗(yàn)員名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限);安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度(有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等);□IS014001:2023環(huán)境管理體系2、排污監(jiān)測(cè)報(bào)告(要有資質(zhì)的)。3、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(必要時(shí))。4、排污許可證6、危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)q10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國(guó)ROHS,還有就要把所有法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。)[11、體系監(jiān)控記錄(平時(shí)的5S或者7S檢查記錄)。13、環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃(包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃)n15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄17、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告(叉車、行車、電梯、空管道、其他壓力容器等)。18、特種設(shè)備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等)22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄(照片)。0ISO45001:2023職業(yè)健康安全管理體系1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照3、安全生產(chǎn)許可證4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)n11、公司電路線路平面圖12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫(kù)、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等)n17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)。18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)c19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)。20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))。21、IS045001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))。24、三級(jí)安全教育的資料25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)。31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū))。35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃42、重大危險(xiǎn)源控制措施43、事件處理情況(四不放過(guò)原則)□44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等)n45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)。47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表62、公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)μ63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))。64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表66、應(yīng)急小組組長(zhǎng)及成員清單或任命書(shū)68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表69、消防設(shè)施檢查記錄71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄。合格證74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等)□76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等78、車間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全管理79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)□80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)85、倉(cāng)庫(kù)(尤其是化學(xué)品倉(cāng))具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放87、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理狀況(存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)n90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等91、現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩戴勞保用品92、現(xiàn)場(chǎng)員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)m93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如：學(xué)校、居民區(qū)等)oISO22000:2023食品安全管理體系m1、合法、有效的法律地位證明文件復(fù)印件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復(fù)印件(適用時(shí))如許可3、管理體系運(yùn)行時(shí)間不低于3個(gè)月，并提供現(xiàn)行有效的管理體系文4、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過(guò)程中遵守適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；5、體系所涉及的過(guò)程、產(chǎn)品及服務(wù)的說(shuō)明或?qū)Ξa(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；9、食品危害分析、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃11、食品添加劑使用情況說(shuō)明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產(chǎn)品及限量標(biāo)準(zhǔn)等；12、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過(guò)程中遵守適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)(地區(qū))相關(guān)13、產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，提供加蓋當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備14、生產(chǎn)、加工主要設(shè)備清單和檢驗(yàn)設(shè)備清單；15、委托加工情況說(shuō)明(當(dāng)存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過(guò)程外包時(shí)，(1)外包組織名稱、地址、人數(shù)；(2)具體外包過(guò)程；o(3)外包組織是否獲得食品安全管理體系認(rèn)證或HACCP認(rèn)證，如已16、產(chǎn)品符合衛(wèi)生安全要求的相關(guān)證據(jù)；使用時(shí)，提供由具備資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要17、承諾遵守相關(guān)法律、法規(guī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求及提供材料真實(shí)性的自1、組織法律證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件(蓋公章);2、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件(蓋公章);□3、申請(qǐng)認(rèn)證