2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案【模擬題】

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫第一部分單選題(800題)1、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.收益來源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測試結(jié)果

【答案】：D2、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.財(cái)政部

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：C3、證券交易通常都必須遵循（）。

A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

【答案】：A4、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入

A.證券交易所

B.國家稅務(wù)部門

C.中國結(jié)算公司

D.國家財(cái)政部門

【答案】：C5、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個(gè)人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個(gè)人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B6、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持

B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持

C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)

D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

【答案】：A7、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

【答案】：C8、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。

A.利率期貨

B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨

【答案】：C9、連續(xù)競價(jià)時(shí)，確認(rèn)成交價(jià)格的原則不包括（）。

A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

【答案】：A10、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D11、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

【答案】：B12、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

【答案】：D13、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)

B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

【答案】：A14、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識相對匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A15、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

【答案】：B16、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

B.投資者的地位不同

C.基金規(guī)模變化不同

D.資金的性質(zhì)不同

【答案】：C17、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B18、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A19、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。

A.記名股票

B.人民幣認(rèn)購買賣

C.人民幣標(biāo)明股票面值

D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織

【答案】：B20、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C21、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過

B.公司解散清算之時(shí)

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

【答案】：B22、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

A.行政手段

B.政府手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.法律手段

【答案】：D23、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.收益公司債券

C.可提前贖回債券

D.附有選擇權(quán)的公司債券

【答案】：A24、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。

A.證券賬號

B.交割日期

C.數(shù)量

D.品種

【答案】：D25、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A26、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C27、1949~1978年的30年間，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起了“大一統(tǒng)”模式的金融體系。為平抑物價(jià)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。

A.建立農(nóng)村信用合作社

B.建立統(tǒng)一的人民幣制度

C.鼓勵改造私人銀行和錢莊

D.組建由中國人民銀行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的高度集中的金融管理體制

【答案】：C28、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。

A.國債

B.權(quán)證

C.金融債

D.股票基金

【答案】：B29、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營或設(shè)備購置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行

C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣

【答案】：A30、選擇性貨幣政策工具包括消費(fèi)者信用控制、證券市場信用控制、（）等。

A.不動產(chǎn)信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.常用借款便利

D.回購交易

【答案】：A31、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司

B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主

D.企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

【答案】：D32、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()

A.“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：C33、證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)?

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含）

D.五年（含）

【答案】：B34、交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C35、沒有固定的交易場所的全球最大的外匯批發(fā)市場是（）。

A.上海外匯市場

B.倫敦外匯市場

C.東京外匯市場

D.紐約外匯市場

【答案】：B36、下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是()。

A.不可以記名

B.不允許在流通市場上交易

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)行對象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

【答案】：A37、間接融資的特點(diǎn)不包括（）。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽(yù)的差異性較大

【答案】：D38、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司負(fù)有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)

B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣

C.證券金融公司是實(shí)行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

【答案】：C39、會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計(jì)師不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【答案】：D40、金融的本質(zhì)要求是（）。

A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)

B.更好地發(fā)展金融行業(yè)

C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D.服務(wù)于知識經(jīng)濟(jì)

【答案】：C41、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（）。

A.英國

B.荷蘭

C.美國

D.法國

【答案】：B42、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)不包括（）。

A.金融

B.地產(chǎn)

C.公用事業(yè)

D.制造業(yè)

【答案】：D43、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利

B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外

C.不得口頭、書面或者通過短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益

D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

【答案】：D44、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。

A.普通企業(yè)債券

B.中小企業(yè)集合債券

C.可續(xù)期企業(yè)債券

D.國際債券

【答案】：D45、以下關(guān)于券商柜臺市場的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)措施

C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

D.證券公司不可以采用集中競價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

【答案】：A46、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D47、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C48、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C49、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.中國

【答案】：C50、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A51、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指()。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

【答案】：A52、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。

A.證券市場信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

【答案】：C53、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B54、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.社會基金管理

C.證券投資基金業(yè)務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C55、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

【答案】：C56、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長短

D.借貸資金市場利率水平

【答案】：B57、反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：A58、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B59、交易所市場的競價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

【答案】：D60、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率-投資互動機(jī)制

C.儲蓄-利率互動機(jī)制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

【答案】：A61、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.一般債券；普通債券

B.一般債券；收入債券

C.普通債券；特種債券

D.專項(xiàng)債券；收入債券

【答案】：B62、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出

C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股

D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股

【答案】：A63、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A64、股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。

A.發(fā)行價(jià)高于面值

B.發(fā)行價(jià)等于面值

C.發(fā)行價(jià)低于面值

D.發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值

【答案】：B65、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

【答案】：B66、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D67、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說法正確的是（）

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

【答案】：D68、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。

A.交易品種的不同

B.市場功能的不同

C.組織形式和交易活動是否集中

D.是否規(guī)范化

【答案】：C69、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.審批組織

C.登記備案組織

D.監(jiān)管組織

【答案】：A70、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C71、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B72、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C.4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

【答案】：D73、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

【答案】：D74、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）

A.自然人

B.各國政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

【答案】：B75、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

【答案】：B76、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說法中，正確的是（）。

A.兩者均不包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

【答案】：D77、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。

A.普通型保險(xiǎn)

B.健康保險(xiǎn)

C.分紅型保險(xiǎn)

D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)

【答案】：D78、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C79、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）

A.也在上海證券交易所市場實(shí)行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D80、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C81、（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A.財(cái)務(wù)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

【答案】：B82、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B83、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。

A.8

B.3

C.5

D.11

【答案】：C84、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.審定制

【答案】：C85、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：A86、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：C87、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A88、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：A89、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。

A.政策性銀行

B.企業(yè)法人

C.其他金融機(jī)構(gòu)

D.其他商業(yè)銀行

【答案】：B90、下列關(guān)于債券評級的說法,錯(cuò)誤的是（）

A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露

B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級

D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對象進(jìn)行的信用評級

【答案】：A91、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：B92、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C93、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D94、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對沖，說法正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)對沖僅對管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有效

B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖

C.套期保值是常見的風(fēng)險(xiǎn)對沖工具

D.風(fēng)險(xiǎn)對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

【答案】：C95、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價(jià)格的基石。

A.股票價(jià)值

B.發(fā)展前景

C.股票份額

D.以上都不對

【答案】：B96、()是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國結(jié)算所

C.中國金融期貨交易所

D.中央登記所

【答案】：A97、下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）

A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動

B.國際信貸屬于國際短期資金流動

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動

D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動

【答案】：D98、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)

【答案】：B99、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。

A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

B.所有申報(bào)隊(duì)列

C.由高到低隊(duì)列

D.由低到高隊(duì)列

【答案】：A100、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著

B.股票價(jià)格的變動往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行

C.經(jīng)濟(jì)景氣變動從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動趨勢

D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)

【答案】：B101、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。

A.公眾手中是否保留部分存款

B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零

C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響

D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響

【答案】：D102、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C103、下列關(guān)于委托指令的說法，錯(cuò)誤的是()

A.委托指令無需包含買賣方向

B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求

C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼

D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

【答案】：A104、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。

A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

【答案】：A105、國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。

A.3—5個(gè)月

B.4—6個(gè)月

C.1—2個(gè)月

D.2—3個(gè)月

【答案】：B106、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C107、下列關(guān)于直接融資對金融市場的影響說法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

B.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用

C.我國目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足

D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

【答案】：D108、對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B109、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

C.期限通常在3個(gè)月至3年

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

【答案】：B110、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.流動性

D.參與性

【答案】：B111、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B112、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C113、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

【答案】：C114、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D115、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【答案】：A116、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：C117、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。

A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B118、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。

A.監(jiān)督管理日常管理

B.監(jiān)督管理自律管理

C.日常管理監(jiān)督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B119、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D120、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

【答案】：C121、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。

A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券

B.國際債券的投資者不包括自然人

C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性

【答案】：C122、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?

A.位于一般債務(wù)之前

B.位于次級債務(wù)之前

C.位于股權(quán)資本之后

D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

【答案】：D123、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。

A.人民幣

B.歐元

C.港元

D.美元

【答案】：A124、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。

A.分級基金

B.上市開放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C125、我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行股份

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】：D126、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C127、（）是股票價(jià)格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B128、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C129、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D130、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時(shí)間至少為（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C131、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：D132、下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償

【答案】：B133、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?

A.風(fēng)險(xiǎn)基金

B.開放式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.封閉式基金

【答案】：B134、公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動方向的重要因素。

A.提高公司的股票價(jià)格

B.提高公司管理層的決策能力

C.改善公司的經(jīng)營狀況

D.改善公司的績效考核

【答案】：C135、在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.12

C.24

D.36

【答案】：B136、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】：C137、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。

A.50％

B.100％

C.150％

D.200％

【答案】：B138、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動性

【答案】：A139、整個(gè)證券市場的核心是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：B140、下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）

A.可以在交易所申購、贖回

B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回

【答案】：C141、證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

A.公開原則

B.誠信原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：A142、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：A143、從市場層面衡量流動性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買賣差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動性覆蓋率

【答案】：D144、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.只可采取一次足額發(fā)行的方式

【答案】：D145、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專業(yè)測評制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠信資質(zhì)制度

【答案】：C146、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售

C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益

【答案】：B147、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D148、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

【答案】：A149、下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

B.提高了我國資本市場的運(yùn)行效率和競爭力

C.強(qiáng)化以市場為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

D.有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D150、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。

A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛

B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D151、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D152、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C153、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

A.發(fā)行的銀行

B.政府的銀行

C.銀行的銀行

D.人民的銀行

【答案】：C154、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的審核

【答案】：D155、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場政策

D.存款派生機(jī)制

【答案】：A156、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。

A.0.8

B.1

C.1.25

D.4

【答案】：A157、證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，業(yè)自律管理，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。

A.特許監(jiān)督管理

B.混業(yè)監(jiān)督管理

C.分層監(jiān)督管理

D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

【答案】：D158、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。

A.1922年，國務(wù)院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立

B.資本市場的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D159、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動型基金被動型基金

D.債券基金股票基金

【答案】：C160、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

【答案】：D161、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B162、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上評審委員同意方為有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】：A163、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：B164、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

【答案】：C165、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。

A.隨意性

B.專業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B166、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.被動操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D.只能通過交易所進(jìn)行交易

【答案】：A167、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個(gè)人證券賬戶

B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名

C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶

【答案】：C168、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D169、市場利率影響股票價(jià)格的途徑不包括（）。

A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤和股息相應(yīng)減少，股票價(jià)格下降

B.在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上升

D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資

【答案】：B170、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C171、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模

C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模

D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C172、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.法規(guī)獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

【答案】：B173、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C174、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。

A.欺詐類強(qiáng)制退市

B.規(guī)范類強(qiáng)制退市

C.交易類強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

【答案】：A175、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。

A.公開報(bào)價(jià)

B.對話報(bào)價(jià)

C.小額報(bào)價(jià)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【答案】：C176、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括()。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時(shí)間

C.債券的利息

D.債券的價(jià)值

【答案】：D177、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元

B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人

D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個(gè)人

【答案】：B178、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是()

A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提

C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費(fèi)為0

D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%

【答案】：D179、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司設(shè)立2家另類子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司

【答案】：D180、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：A181、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款

【答案】：B182、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C183、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

C.目前我國暫無傘形基金

D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式運(yùn)作

【答案】：B184、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D185、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。

A.場外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A186、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。

A.主板市場

B.專業(yè)投資市場

C.專業(yè)證券市場

D.精英項(xiàng)目

【答案】：B187、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股

C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行

D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

【答案】：C188、保險(xiǎn)公司次級債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】：B189、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。

A.上海黃金市場

B.香港黃金市場

C.倫敦黃金市場

D.美國黃金市場

【答案】：C190、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】：D191、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。

A.享受利息稅前抵扣

B.享有較為固定的收益

C.避免決策權(quán)分散

D.為公司籌集短期資金

【答案】：C192、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。

A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債

B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債

C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債

D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債

【答案】：C193、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢

D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

【答案】：C194、對固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C195、下列關(guān)于我國證券托管制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的

B.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事N股交易除外

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

D.深圳證券市場投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部

【答案】：B196、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

【答案】：A197、從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類.

A.匯率互換

B.貨幣互換

C.利率互換

D.信用違約互換

【答案】：C198、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B199、反映一家公司的股票價(jià)值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：A200、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A201、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

A.信息報(bào)送與披露制度

B.業(yè)務(wù)許可制度

C.分類監(jiān)管制度

D.合規(guī)管理制度

【答案】：D202、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C203、從市場層面衡量流動性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買賣差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動性覆蓋率

【答案】：D204、國債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。

A.0.1％.0.2％

B.0.2％，0.2％

C.0.2％.1％

D.1％，0.2％

【答案】：D205、《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的以下（）可免納個(gè)人所得稅。

A.公司債券利息

B.股息

C.紅利所得

D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入

【答案】：D206、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來確定的。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

【答案】：A207、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B208、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）

A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)

B.對話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

【答案】：A209、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。

A.公司的股票價(jià)值

B.公司的發(fā)展前景

C.經(jīng)理層的管理能力

D.董事會的決策能力

【答案】：C210、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要動用證券投資者保護(hù)基金時(shí)，由（）制定基金使用方案。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資者保護(hù)基金公司

D.證券交易所

【答案】：C211、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A212、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級市場與二級市場

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

【答案】：A213、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。

A.直接購買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品

C.直接買賣股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A214、地方債債權(quán)確立實(shí)行（）方式。

A.中標(biāo)得券

B.認(rèn)購得券

C.見款付券

D.見認(rèn)購單付券

【答案】：C215、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.證券公司次級債對發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求

C.借入或募集資金有合理用途

D.長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

【答案】：B216、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。

A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人

B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答

【答案】：B217、關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)受基金銷售機(jī)構(gòu)委托，為基金銷售機(jī)構(gòu)提供基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)

C.支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰

【答案】：D218、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。

A.集合投資

B.專業(yè)理財(cái)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.收益共享

【答案】：C219、在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流動是（）。

A.國際直接投資

B.國際間接投資

C.投機(jī)性資金流動

D.保值性資金流動

【答案】：B220、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：A221、下列不屬于商品期貨的是()

A.金屬期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.能源化工期貨

D.利率期貨

【答案】：D222、狹義的有價(jià)證券是指（）。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

【答案】：D223、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

【答案】：C224、下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。

A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券

B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保

C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款

D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇

【答案】：B225、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。

A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)

D.證券市場融資是一種間接融資

【答案】：A226、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：B227、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。

A.反市場性

B.弱市場性

C.非市場性

D.強(qiáng)市場性

【答案】：D228、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

【答案】：D229、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：A230、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100元

B.110元

C.150元

D.161.05元

【答案】：D231、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C232、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?

A.中國信托業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B233、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A234、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。

A.公司

B.政府

C.個(gè)人

D.銀行

【答案】：D235、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.審定制

【答案】：C236、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動型基金被動型基金

【答案】：C237、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

【答案】：A238、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A239、債券現(xiàn)券買賣是（）

A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

【答案】：A240、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：A241、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行金融債券

B.證券公司金融債券

C.商業(yè)銀行次級債券

D.證券公司次級債券

【答案】：C242、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C243、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）

A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

【答案】：D244、代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。

A.60％

B.65％

C.70％

D.75％

【答案】：C245、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是()

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響

【答案】：D246、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B247、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

【答案】：B248、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A249、下列關(guān)于債券市場轉(zhuǎn)托管的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債、證券公司次級債、中小企業(yè)私募債可以跨市場轉(zhuǎn)托管

B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.目前，最快的國債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬

D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要填寫“債券賬戶業(yè)務(wù)申請表”。

【答案】：A250、下列關(guān)于競價(jià)原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先”的原則撮合成交

B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

D.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交

【答案】：A251、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C252、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏債基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：D253、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

【答案】：B254、（）是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

【答案】：A255、電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動委托交易