2024年期貨從業(yè)資格題庫及參考答案（達(dá)標(biāo)題）

2024年期貨從業(yè)資格題庫第一部分單選題(800題)1、與股指期貨相似，股指期權(quán)也只能（）。

A.買入定量標(biāo)的物

B.賣出定量標(biāo)的物

C.現(xiàn)金交割

D.實物交割

【答案】：C2、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C3、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D4、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B5、分類排序法的基本程序的第一步是（）。

A.對每一制對素或指標(biāo)的狀態(tài)進(jìn)行評估，得山對應(yīng)的數(shù)值

B.確定影響價格的幾個最主要的基木而蚓素或指標(biāo)

C.將所有指標(biāo)的所得到的數(shù)值相加求和

D.將每一制對素或指標(biāo)的狀態(tài)劃分為幾個等級

【答案】：B6、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A7、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A8、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機(jī)制

B.防范機(jī)制

C.防火墻機(jī)制

D.隔離機(jī)制

【答案】：D9、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A10、一般而言，GDP增速與鐵路貨運量增速（）。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.不確定

D.不相關(guān)

【答案】：A11、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B12、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C13、在其他條件不變時，某交易者預(yù)計玉米將大幅增產(chǎn)，他最有可能（）。

A.買入玉米期貨合約

B.賣出玉米期貨合約

C.進(jìn)行玉米期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易

D.進(jìn)行玉米期現(xiàn)套利

【答案】：B14、金融機(jī)構(gòu)可以通過創(chuàng)設(shè)新產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險對沖，下列不屬于創(chuàng)設(shè)新產(chǎn)品的是（）。

A.資產(chǎn)證券化

B.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品

C.債券

D.信托產(chǎn)品

【答案】：C15、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B16、某美國公司將于3個月后交付貨款100萬英鎊，為規(guī)避匯率的不利波動，可在CME（）做套期保值。

A.賣出英鎊期貨合約

B.買入英鎊期貨合約

C.賣出英鎊期貨看漲期權(quán)合約

D.買入英鎊期貨看跌期權(quán)合約

【答案】：D17、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D18、以下關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.計劃購入現(xiàn)貨者預(yù)期價格上漲，可買入看跌期權(quán)規(guī)避風(fēng)險

B.如果已持有期貨空頭頭寸，可買進(jìn)看跌期權(quán)加以保護(hù)

C.買進(jìn)看跌期權(quán)比賣出標(biāo)的期貨合約可獲得更高的收益

D.交易者預(yù)期標(biāo)的物價格下跌，可買進(jìn)看跌期權(quán)

【答案】：D19、控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B20、下面關(guān)于期貨投機(jī)的說法，錯誤的是（）。

A.投機(jī)者大多是價格風(fēng)險偏好者

B.投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險

C.投機(jī)者主要獲取價差收益

D.投機(jī)交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作

【答案】：D21、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B22、下列關(guān)于股指期貨理論價格的說法正確的是（）。

A.股指期貨合約到期時間越長，股指期貨理論價格越低

B.股票指數(shù)股息率越高，股指期貨理論價格越高

C.股票指數(shù)點位越高，股指期貨理論價格越低

D.市場無風(fēng)險利率越高，股指期貨理論價格越高

【答案】：D23、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A24、假設(shè)某債券投資組合價值是10億元，久期為6，預(yù)計未來利率下降，因此通過購買200手的五年期國債期貨來調(diào)整組合久期，該國債期貨報價為105元，久期為4.8，則調(diào)整后該債券組合的久期為多少？（）

A.7

B.6

C.5

D.4

【答案】：A25、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A26、假設(shè)交易者預(yù)期未來的一段時間內(nèi)，較近月份的合約價格下降幅度大于較遠(yuǎn)期合約價格的幅度，那么交易者應(yīng)該進(jìn)行（）。

A.正向套利

B.反向套利

C.牛市套利

D.熊市套利

【答案】：D27、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A28、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B29、期貨市場高風(fēng)險的主要原因是（）。

A.價格波動

B.非理性投機(jī)

C.杠桿效應(yīng)

D.對沖機(jī)制

【答案】：C30、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A32、某交易者在5月30日買入1手9月份銅合約，價格為17520元／噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為17570元／噸，7月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為17540元／噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且假定交易所規(guī)定1手=5噸，試推算7月30日的11月份銅合約價格()元／噸。

A.17600

B.17610

C.17620

D.17630

【答案】：B33、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A34、下列選項中，關(guān)于期權(quán)說法正確的是（）。

A.期權(quán)買方可以選擇行權(quán)，也可以放棄行權(quán)

B.期權(quán)賣方可以選擇履約，也可以放棄履約

C.與期貨交易相似，期權(quán)買賣雙方必須繳納保證金

D.買進(jìn)或賣出期權(quán)可以實現(xiàn)為標(biāo)的資產(chǎn)保險的目的

【答案】：A35、銅生產(chǎn)企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）。

A.銅精礦價格大幅上漲

B.銅現(xiàn)貨價格遠(yuǎn)高于期貨價格

C.以固定價格簽訂了遠(yuǎn)期銅銷售合同

D.有大量銅庫存尚未出售

【答案】：D36、期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)帶來的收益和損失（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司和客戶按比例承擔(dān)

C.收益客戶享有，損失期貨公司承擔(dān)

D.收益按比例承擔(dān)，損失由客戶承擔(dān)

【答案】：A37、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D38、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C39、若3個月后到期的黃金期貨的價格為（）元，則可采取“以無風(fēng)險利率4％借人資金，購買現(xiàn)貨和支付存儲成本，同時賣出期貨合約”的套利策略。

A.297

B.309

C.300

D.312

【答案】：D40、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A41、某組股票現(xiàn)值100萬元，預(yù)計隔2個月可收到紅利1萬元，當(dāng)時市場利率為12％，如買賣雙方就該組股票3個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價格分別為（）。

A.19900元和1019900元

B.20000元和1020000元

C.25000元和1025000元

D.30000元和1030000元

【答案】：A42、下列屬于蝶式套利的有（）。

A.在同一期貨交易所，同時買人100手5月份菜籽油期貨合約.賣出200手7月份菜籽油期貨合約.賣出100手9月份菜籽油期貨合約

B.在同一期貨交易所，同時買入300手5月份大豆期貨合約.賣出500手7月份豆油期貨合約.買入300手9月份豆粕期貨合約

C.在同一期貨交易所，同時賣出300手5月份豆油期貨合約.買入600手7月份豆油期貨合約.賣出300手9月份豆油期貨合約

D.在同一期貨交易所，同時買入200手5月份鋁期貨合約.賣出700手7月份鋁期貨合約.買人400手9月份鋁期貨合約

【答案】：C43、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A44、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的絕對值縮小，那么結(jié)果會是（）。

A.得到部分的保護(hù)

B.盈虧相抵

C.沒有任何的效果

D.得到全部的保護(hù)

【答案】：D45、大宗商品價格持續(xù)下跌時，會出現(xiàn)下列哪種情況?（）

A.國債價格下降

B.CPl、PPI走勢不變

C.債券市場利好

D.通脹壓力上升

【答案】：C46、關(guān)于基點價值的說法，正確的是（）。

A.基點價值是指利率變化一個基點引起的債券價值變動的絕對值

B.基點價值是指利率變化一個基點引起的債券價值變動的百分比

C.基點價值是指利率變化100個基點引起的債券價值變動的絕對值

D.基點價值是指利率變化100個基點引起的債券價值變動的百分比

【答案】：A47、（）是指一定時期內(nèi)一國銀行體系向經(jīng)濟(jì)中投入、創(chuàng)造、擴(kuò)張（或收縮）貨幣的行為。

A.貨幣供給

B.貨幣需求

C.貨幣支出

D.貨幣生產(chǎn)

【答案】：A48、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C49、將期指理論價格上移一個（）之后的價位稱為無套利區(qū)間的上界。

A.權(quán)利金

B.手續(xù)費

C.交易成本

D.持倉費

【答案】：C50、如果保證金標(biāo)準(zhǔn)為10%，那么1萬元的保證金就可買賣（）價值的期貨合約

A.2萬元

B.4萬元

C.8萬元

D.10萬元

【答案】：D51、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D52、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B53、對期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點表述不正確的是（）。

A.具有保密性

B.具有預(yù)期性

C.具有連續(xù)性

D.具有權(quán)威性

【答案】：A54、某投資人在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時,相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸,則該投資人的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標(biāo)的物,其他費用不計）

A.-30美元/噸

B.-20美元/噸

C.10美元/噸

D.-40美元/噸

【答案】：B55、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C56、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A57、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B58、某美國投資者買入50萬歐元，計劃投資3個月，但又擔(dān)心期間歐元對美元貶值，該投資者決定用CME歐元期貨進(jìn)行空頭套期保值（每張歐元期貨合約為12.5萬歐元）。假設(shè)當(dāng)日歐元（EUR）兌美元（USD）即期匯率為1.4432，3個月后到期的歐元期貨合約成交價格EUR/USD為1.4450。3個月后歐元兌美元即期匯率為1.4120，該投資者歐元期貨合約平倉價格EUR/USD為1.4101。因匯率波動該投資者在現(xiàn)貨市場____萬美元，在期貨市場____萬美元。（不計手續(xù)費等費用）（）。

A.獲利1.56；獲利1.565

B.損失1.56；獲利1.745

C.獲利1.75；獲利1.565

D.損失1.75；獲利1.745

【答案】：B59、我國鋼期貨的交割月份為（）。

A.1、3、5、7、8、9、11、12月

B.1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月

C.1、3、5、7、9、11月

D.1—12月

【答案】：D60、期貨市場規(guī)避風(fēng)險的功能是通過（）實現(xiàn)的。

A.跨市套利

B.套期保值

C.跨期套利

D.投機(jī)交易

【答案】：B61、在基差交易中，對點價行為的正確理解是（）。

A.點價是一種套期保值行為

B.可以在期貨交易收盤后對當(dāng)天出現(xiàn)的某個價位進(jìn)行點價

C.點價是一種投機(jī)行為

D.期貨合約流動性不好時可以不點價

【答案】：C62、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C63、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.有色金屬期貨

C.能源期貨

D.國債期貨

【答案】：D64、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C65、直接標(biāo)價法是指以（）。

A.外幣表示本幣

B.本幣表示外幣

C.外幣除以本幣

D.本幣除以外幣

【答案】：B66、某交易者欲利用到期日和標(biāo)的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當(dāng)預(yù)期標(biāo)的物價格上漲時，其操作方式應(yīng)為（）。

A.買進(jìn)較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

B.買進(jìn)較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

C.買進(jìn)較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

D.買進(jìn)較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

【答案】：B67、非美元標(biāo)價法報價的貨幣的點值等于匯率標(biāo)價的最小變動單位（）匯率。

A.加上

B.減去

C.乘以

D.除以

【答案】：C68、期貨的套期保值是指企業(yè)通過持有與現(xiàn)貨市場頭寸方向（）的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場未來要交易的替代物，以期對沖價格風(fēng)險的方式。

A.相同

B.相反

C.相關(guān)

D.相似

【答案】：B69、（）最早開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，是首家以股票指數(shù)為期貨交易對象的交易所。

A.芝加哥商業(yè)交易所

B.美國堪薩斯期貨交易所

C.紐約商業(yè)交易所

D.倫敦國際金融期貨交易所

【答案】：B70、通常情況下，美式期權(quán)的權(quán)利金（）其他條件相同的歐式期權(quán)的權(quán)利金。

A.等于

B.高于

C.不低于

D.低于

【答案】：C71、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的本金為（）美元，期限為3個月期歐洲美元定期存單。

A.1000000

B.100000

C.10000

D.1000

【答案】：A72、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B73、下列關(guān)于布林通道說法錯誤的是（）。

A.是美國股市分析家約翰布林設(shè)計出來的

B.根槲的是統(tǒng)計學(xué)中的標(biāo)準(zhǔn)差原理

C.比較復(fù)雜

D.非常實用

【答案】：C74、下列哪種情況下，原先的價格趨勢仍然有效？（）

A.兩個平均指數(shù)，一個發(fā)出看跌信號，另一個保持原有趨勢

B.兩個平均指數(shù)，一個發(fā)出看漲信號，另一個發(fā)出看跌信號

C.兩個平均指數(shù)都同樣發(fā)出看漲信號

D.兩個平均指數(shù)都同樣發(fā)出看跌信號

【答案】：B75、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C76、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C77、金融機(jī)構(gòu)在場外交易對沖風(fēng)險時，常選擇（）個交易對手。

A.1個

B.2個

C.個

D.多個

【答案】：D78、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A79、投機(jī)者在交易出現(xiàn)損失，并且損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時，應(yīng)立即（），認(rèn)輸離場。

A.清倉

B.對沖平倉了結(jié)

C.退出交易市場

D.以上都不對

【答案】：B80、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A81、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A82、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A83、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B84、5月8日，某套期保值者以2270元/噸在9月份玉米期貨合約上建倉，此時玉米現(xiàn)貨市場價格為2100元/噸，則此時玉米基差為（）元/噸。

A.-170

B.1700

C.170

D.-1700

【答案】：A85、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D86、在我國，某交易者3月3日買入10手5月銅期貨合約同時賣出10手7月銅期貨合約，價格分別為65800元/噸和66600元/噸。3月9日，該交易者將上述合約全部對沖平倉，5月和7月合約平倉價格分別為66800元/噸和67100元/噸。該交易者盈虧情況是（）。(不計手續(xù)費等費用)該投資者的當(dāng)日盈虧為（）元(不計交易手續(xù)費、稅金等費用)。

A.盈利50000

B.盈利25000

C.虧損50000

D.虧損25000

【答案】：B87、在買方叫價基差交易中，確定（）的權(quán)利歸屬商品買方。

A.點價

B.基差大小

C.期貨合約交割月份

D.現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)

【答案】：A88、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B89、投資者預(yù)計銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為7000美元／噸，同時賣出1手9月同期貨合約，價格為7200美元／噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是（）交易。

A.蝶式套利

B.買入套利

C.賣出套利

D.投機(jī)

【答案】：C90、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的英文縮寫是（）。

A.DJIA

B.DJTA

C.DJUA

D.DJCA

【答案】：A91、修正久期可用于度量債券價格對（）變化的敏感度。

A.期貨價格

B.票面價值

C.票面利率

D.市場利率

【答案】：D92、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B93、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D94、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D95、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D96、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C97、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C98、道氏理論認(rèn)為趨勢的（）是確定投資的關(guān)鍵。

A.黃金分割點

B.終點

C.起點

D.反轉(zhuǎn)點

【答案】：D99、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B100、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C101、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A102、目前在我國，對某一品種某一月份合約的限倉數(shù)額規(guī)定描述正確的是（）。

A.限倉數(shù)額根據(jù)價格變動情況而定

B.限倉數(shù)額與交割月份遠(yuǎn)近無關(guān)

C.交割月份越遠(yuǎn)的合約限倉數(shù)額越小

D.進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額最小

【答案】：D103、利用()可以規(guī)避由匯率波動所引起的匯率風(fēng)險。

A.利率期貨

B.外匯期貨

C.商品期貨

D.金屬期貨

【答案】：B104、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D105、下列關(guān)于開盤價與收盤價的說法中，正確的是（）。

A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C.都由集合競價產(chǎn)生

D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生

【答案】：C106、用股指期貨對股票組合進(jìn)行套期保值，目的是（）。

A.既增加收益，又對沖風(fēng)險

B.對沖風(fēng)險

C.增加收益

D.在承擔(dān)一定風(fēng)險的情況下增加收益

【答案】：B107、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B108、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A109、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A110、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C111、在熊市階段，投資者一般傾向于持有（）證券，盡量降低投資風(fēng)險。

A.進(jìn)攻型

B.防守型

C.中立型

D.無風(fēng)險

【答案】：B112、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C113、在基木而分析的再步驟巾，能夠?qū)⒉⒎N蚓素與價格之間的變動關(guān)系表達(dá)出來的是（）

A.熟悉品種背景

B.建立模型

C.辨析及處理數(shù)據(jù)

D.解釋模型

【答案】：B114、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D115、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A116、某投資以200點的價位賣出一份股指看漲期權(quán)合約，執(zhí)行價格為2000點，合約到期之前該期權(quán)合約賣方以180的價格對該期權(quán)合約進(jìn)行了對沖平倉，則該期權(quán)合約賣方的盈虧狀況為（）。

A.-20點

B.20點

C.2000點

D.1800點

【答案】：B117、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B118、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。

A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的20%以上

B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進(jìn)行較大價值額的投資

C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點

D.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大

【答案】：A119、下列關(guān)于價格指數(shù)的說法正確的是（）。

A.物價總水平是商品和服務(wù)的價格算術(shù)平均的結(jié)果

B.在我國居民消費價格指數(shù)構(gòu)成的八大類別中，不直接包括商品房銷售價格

C.消費者價格指數(shù)反映居民購買的消費品和服務(wù)價格變動的絕對數(shù)

D.在我國居民消費價格指數(shù)構(gòu)成的八大類別中，居住類比重最大

【答案】：B120、為了檢驗多元線性回歸模型中被解釋變量與所有解釋變量之間線性關(guān)系在總體上是否顯著，應(yīng)該采用（）。

A.t檢驗

B.OLS

C.逐個計算相關(guān)系數(shù)

D.F檢驗

【答案】：D121、在我國，金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入中國人民銀行的準(zhǔn)備金存款不得低于上旬末一般存款余額的（）。

A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

【答案】：C122、國內(nèi)股市恢復(fù)性上漲，某投資者考慮增持100萬元股票組合，同時減持100萬元國債組合。為實現(xiàn)上述目的，該投資者可以（）。

A.賣出100萬元國債期貨，同時賣出100萬元同月到期的股指期貨

B.買入100萬元國債期貨，同時賣出100萬元同月到期的股指期貨

C.買入100萬元國債期貨，同時買入100萬元同月到期的股指期貨

D.賣出100萬元國債期貨，同時買進(jìn)100萬元同月到期的股指期貨

【答案】：D123、根據(jù)股價未來變化的方向，股價運行的形態(tài)劃分為（）。

A.持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

B.多重頂形和圓弧頂形

C.三角形和矩形

D.旗形和楔形

【答案】：A124、目前來看，全球交易活躍的國債期貨品種主要是（）。

A.短期國債期貨

B.隔夜國債期貨

C.中長期國債期貨

D.3個月國債期貨

【答案】：C125、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C126、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B127、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期權(quán)交易

【答案】：C128、對于股指期貨來說，當(dāng)出現(xiàn)期價低估時，套利者可進(jìn)行（）。

A.正向套利

B.反向套利

C.垂直套利

D.水平套利

【答案】：B129、某投資者在我國期貨市場開倉賣出10手銅期貨合約，成交價格為67000元／噸，當(dāng)日結(jié)算價為66950元／噸。期貨公司要求的交易保證金比例為6％。該投資者的當(dāng)日盈虧為（）元。（合約規(guī)模5噸／手，不計手續(xù)費等費用）

A.250

B.2500

C.-250

D.-2500

【答案】：B130、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是（）。

A.隨時持有多頭頭寸

B.頭寸轉(zhuǎn)換方向正確

C.套取期貨低估價格的報酬

D.準(zhǔn)確界定期貨價格低估的水平

【答案】：D131、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B132、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D133、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（）開始運行的。

A.2008年1月1日

B.2007年1月4日

C.2007年1月1日

D.2010年12月5日

【答案】：B134、以下關(guān)于互換的說法不正確的是（）。

A.互換是交易雙方直接簽訂，是一對一的，交易者無須關(guān)心交易對手是誰、信用如何

B.互換交易是非標(biāo)準(zhǔn)化合同

C.互換交易可以在銀行間市場或者柜臺市場的交易商之間進(jìn)行

D.互換交易主要通過人工詢價的方式撮合成交

【答案】：A135、通常情況下，賣出看漲期權(quán)者的收益（）。（不計交易費用）

A.隨著標(biāo)的物價格的大幅波動而增加

B.最大為權(quán)利金

C.隨著標(biāo)的物價格的下跌而增加

D.隨著標(biāo)的物價格的上漲而增加

【答案】：B136、（）是指在套期保值過程中，期貨頭寸盈（虧）與現(xiàn)貨頭寸虧（盈）幅度是完全相同的，兩個市場的盈虧是完全相抵的。

A.賣出套期保值

B.買入套期保值

C.完全套期保值

D.不完全套期保值

【答案】：C137、在進(jìn)行賣出套期保值時，使期貨和現(xiàn)貨兩個市場出現(xiàn)盈虧相抵后存在凈盈利的情況是（）。(不計手續(xù)費等費用)

A.基差不變

B.基差走弱

C.基差為零

D.基差走強

【答案】：D138、某投資者購買了執(zhí)行價格為2850元/噸、期權(quán)價格為64元/噸的豆粕看漲期權(quán)，并賣出相同標(biāo)的資產(chǎn)、相同期限、執(zhí)行價格為2950元/噸、期權(quán)價格為19.5元/噸的豆粕看漲期權(quán)。如果期權(quán)到期時，豆粕期貨的價格上升到3000元/噸。并執(zhí)行期權(quán)組合，則到期收益為（）。

A.虧損56.5元

B.盈利55.5元

C.盈利54.5元

D.虧損53.5元

【答案】：B139、為規(guī)避利率風(fēng)險，獲得期望的融資形式，交易雙方可（）。

A.簽訂遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.購買利率期權(quán)

C.進(jìn)行利率互換

D.進(jìn)行貨幣互換

【答案】：C140、期貨套期保值者通過基差交易，可以()

A.獲得價差收益

B.降低基差風(fēng)險

C.獲得價差變動收益

D.降低實物交割風(fēng)險

【答案】：B141、反向市場中進(jìn)行牛市套利交易，只有價差（）才能盈利。

A.擴(kuò)大

B.縮小

C.平衡

D.向上波動

【答案】：A142、投資者持有債券組合，可以利用（）對于其組合進(jìn)行風(fēng)險管理。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.股票期貨

【答案】：B143、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A144、（）是指交易雙方約定在前后兩個不同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相反的兩次貨幣交換。

A.外匯掉期

B.外匯遠(yuǎn)期

C.外匯期權(quán)

D.外匯期貨

【答案】：A145、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A146、某投機(jī)者預(yù)測7月份大豆期貨合約價格將上升，故買入20手大豆期貨合約，成交價為2020元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機(jī)者在1990元/噸再次買入10手合約，當(dāng)市價反彈到（）元時才可以避免損失。（每手10噸，不計稅金、手續(xù)費等費用）

A.2000

B.2010

C.2020

D.2030

【答案】：B147、某投資者在2015年3月份以180點的權(quán)利金買進(jìn)一張5月份到期、執(zhí)行價格為9600點的恒指看漲期權(quán)，同時以240點的權(quán)利金賣出一張5月份到期、執(zhí)行價格為9300點的恒指看漲期權(quán)。在5月份合約到期時，恒指期貨價格為9280點，則該投資者的收益情況為（）點。

A.凈獲利80

B.凈虧損80

C.凈獲利60

D.凈虧損60

【答案】：C148、滬深300股指期貨當(dāng)日結(jié)算價是（）。

A.當(dāng)天的收盤價

B.收市時最高買價與最低買價的算術(shù)平均值

C.收市時最高賣價與最低賣價的算術(shù)平均值

D.期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價

【答案】：D149、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C150、在我國，4月15日，某交易者賣出10手7月黃金期貨合約同時買入10手8月黃金期貨合約，價格分別為256.05元/克和255.00元/克。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和8月合約平倉價格分別為256.70元/克和256.05元/克。則該交易者（）。

A.盈利1000元

B.虧損1000元

C.盈利4000元

D.虧損4000元

【答案】：C151、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D152、（）是指持有一定頭寸的、與股票組合反向的股指期貨，一般占資金的10%，其余90%的資金用于買賣股票現(xiàn)貨。

A.避險策略

B.權(quán)益證券市場中立策略

C.期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略

D.期貨加固定收益?zhèn)鲋挡呗?/p>

【答案】：B153、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C154、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

【答案】：A155、下列關(guān)于跨期套利的說法，不正確的是（）。

A.利用同一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價差進(jìn)行交易

B.可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利三種

C.正向市場上的套利稱為牛市套利

D.若不同交割月份的商品期貨價格間的相關(guān)性很低或根本不相關(guān)，進(jìn)行牛市套利是沒有意義的

【答案】：C156、企業(yè)通過套期保值，可以降低（）1企業(yè)經(jīng)營活動的影響，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。

A.價格風(fēng)險

B.政治風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：A157、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A158、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D159、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C160、4月18日，大連玉米現(xiàn)貨價格為1700元／噸，5月份玉米期貨價格為1640元／噸，該市場為（）。（假設(shè)不考慮品質(zhì)價差和地區(qū)價差）

A.反向市場

B.牛市

C.正向市場

D.熊市

【答案】：A161、某交易者預(yù)期未來的一段時間內(nèi)，遠(yuǎn)期合約價格波動會大于近期合約價格波動，那么交易者應(yīng)該（）。

A.正向套利

B.反向套利

C.牛市套利

D.熊市套利

【答案】：D162、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A163、套期保值的效果取決于（）。

A.基差的變動

B.國債期貨的標(biāo)的利率與市場利率的相關(guān)性

C.期貨合約的選取

D.被套期保值債券的價格

【答案】：A164、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A165、我國期貨合約的開盤價是通過集合競價產(chǎn)生的，如果集合競價未產(chǎn)生成交價的，以（）為開盤價。

A.該合約上一交易日開盤價

B.集合競價后的第一筆成交價

C.該合約上一交易日結(jié)算價

D.該合約上一交易日收盤價

【答案】：B166、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B167、1月28日，某交易者進(jìn)行套利交易，同時賣出5手3月某期貨合約，買入10手5月該期貨合約，賣出5手7月該期貨合約；成交價格分別為5740元/噸、5760元/噸和5790元/噸。2月1日對沖平倉時的成交價格分別為5730元/噸、5770元/噸和5800元/噸。該交易者（）元。(每手10噸，不計手續(xù)費等費用)

A.虧損1000

B.盈利1000

C.盈利2000

D.虧損2000

【答案】：B168、滬深300指數(shù)采用（）作為加權(quán)比例。

A.非自由流通股本

B.自由流通股本

C.總股本

D.對自由流通股本分級靠檔，以調(diào)整后的自由流通股本為權(quán)重

【答案】：D169、產(chǎn)品中期權(quán)組合的價值為（）元。

A.14.5

B.5.41

C.8.68

D.8.67

【答案】：D170、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C171、香港恒生指數(shù)期貨最小變動價位漲跌每點為50港元，某交易者在4月20日以11950點買入2張期貨合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以12000點將手中合約平倉，則該交易者的凈收益是（）港元。

A.-5000

B.2500

C.4900

D.5000

【答案】：C172、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C173、建倉時，投機(jī)者應(yīng)在（）。

A.市場一出現(xiàn)上漲時，就賣出期貨合約

B.市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才適宜買入期貨合約

C.市場下跌時，就買入期貨合約

D.市場反彈時，就買入期貨合約

【答案】：B174、我國推出的5年期國債期貨合約標(biāo)的的面值為（）萬元人民幣。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：A175、以下關(guān)于利率期貨的說法，正確的是（）。

A.中金所國債期貨屬于短期利率期貨品種

B.歐洲美元期貨屬于中長期利率期貨品種

C.中長期利率期貨一般采用實物交割

D.短期利率期貨一般采用實物交割

【答案】：C176、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C177、金融期貨的標(biāo)的資產(chǎn)無論是股票還是債券，定價的本質(zhì)都是未來收益的（）。

A.再貼現(xiàn)

B.終值

C.貼現(xiàn)

D.估值

【答案】：C178、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B179、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D180、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A181、關(guān)于我國三家商品期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。

A.交易所會員既是交易會員也是結(jié)算會員

B.區(qū)分結(jié)算會員與非結(jié)算會員

C.設(shè)立獨立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所直接對所有客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A182、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D183、為了防止棉花價格上漲帶來收購成本提高，某棉花公司利用棉花期貨進(jìn)行多頭套期保值，在11月份的棉花期貨合約上建倉30手，當(dāng)時的基差為-400元／噸，平倉時的基差為-500元／噸，該公司（）。(棉花期貨合約規(guī)模為每手5噸，不計手續(xù)費等費用)

A.實現(xiàn)完全套期保值

B.不完全套期保值，且有凈虧損15000元

C.不完全套期保值，且有凈虧損30000元

D.不完全套期保值，且有凈盈利15000元

【答案】：D184、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：D185、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D186、一個模型做20筆交易，盈利12筆，共盈利40萬元；其余交易均虧損，共虧損10萬元，該模型的總盈虧比為（）。

A.0.2

B.0.5

C.4

D.5

【答案】：C187、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B188、按照持有成本模型，當(dāng)短期無風(fēng)險資金利率上升而其他條件不變時．國債期貨的價格會（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】：B189、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D190、現(xiàn)匯期權(quán)（又稱之為貨幣期權(quán)）和外匯期貨期權(quán)是按照（）所做的劃分。

A.期權(quán)持有者的交易目的

B.產(chǎn)生期權(quán)合約的原生金融產(chǎn)品

C.期權(quán)持有者的交易時間

D.期權(quán)持有者可行使交割權(quán)利的時間

【答案】：B191、以下關(guān)于利率互換的描述，正確的是（）。

A.交易雙方只交換利息，不交換本金

B.交易雙方在到期日交換本金和利息

C.交易雙方在結(jié)算日交換本金和利息

D.交易雙方即交換本金，又交換利息

【答案】：A192、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B193、某大豆加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，當(dāng)時的基差為-30元/噸，賣出平倉時的基差為-60元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）元。

A.盈利3000

B.虧損3000

C.盈利1500

D.虧損1500

【答案】：A194、在我國股票期權(quán)市場上，機(jī)構(gòu)投資者可進(jìn)一步細(xì)分為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和（）。

A.特殊投資者

B.普通機(jī)構(gòu)投資者

C.國務(wù)院隸屬投資機(jī)構(gòu)

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：B195、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B196、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D197、下列有關(guān)套期保值的有效性說法不正確的是（）。

A.度量風(fēng)險對沖程度

B.通常采取比率分析法

C.其評價以單個的期貨或現(xiàn)貨市場的盈虧來判定

D.其公式為套期保值有效性=期貨價格變動值／現(xiàn)貨價格變動值

【答案】：C198、一般用（）來衡量經(jīng)濟(jì)增長速度。

A.名義GDP

B.實際GDP

C.GDP增長率

D.物價指數(shù)

【答案】：C199、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D200、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B201、假設(shè)淀粉每個月的持倉成本為30～40元／噸，交易成本5元／噸，某交易者打算利用淀粉期貨進(jìn)行期現(xiàn)套利．則一個月后的期貨合約與現(xiàn)貨的價差處于（）時不存在明顯期現(xiàn)套利機(jī)會。

A.大于45元／噸

B.大于35元／噸

C.大于35元／噸，小于45元／噸

D.小于35元／噸

【答案】：C202、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：D203、下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（）。

A.以營利為目的

B.會員大會是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.是公司制期貨交易所

D.交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：B204、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D205、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D206、當(dāng)香港恒生指數(shù)從16000點跌到15980點時，恒指期貨合約的實際價格波動為（）港元。

A.10

B.1000

C.799500

D.800000

【答案】：B207、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B208、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D209、（）是利益與風(fēng)險的直接承受者。

A.投資者

B.期貨結(jié)算所

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A210、平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值（）零。

A.大于

B.大于等于

C.等于

D.小于

【答案】：B211、中國以（）替代生產(chǎn)者價格。

A.核心工業(yè)品出廠價格

B.工業(yè)品購入價格

C.工業(yè)品出廠價格

D.核心工業(yè)品購入價格

【答案】：C212、一筆1M／2M的美元兌人民幣掉期交易成交時，銀行（報價方）報價如下：美元兌人民幣即期匯率為6．2340／6．2343，（）近端掉期點為40．01／45．23（），（）遠(yuǎn)端掉期點為55．15／60．15（）作為發(fā)起方的某機(jī)構(gòu)，如果交易方向是先買入、后賣出，則近端掉期全價為（）。

A.6.238823

B.6.239815

C.6.238001

D.6.240015

【答案】：A213、ISM采購經(jīng)理人指數(shù)是在每月第（）個工作日定期發(fā)布的一項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.8

D.15

【答案】：A214、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B215、現(xiàn)匯期權(quán)是以（）為期權(quán)合約的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.外匯期貨

B.外匯現(xiàn)貨

C.遠(yuǎn)端匯率

D.近端匯率

【答案】：B216、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A217、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A218、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A219、假設(shè)美元兌英鎊的外匯期貨合約距到期日還有6個月，當(dāng)前美元兌換英鎊即期匯率為1.5USD/GBP，而美國和英國的無風(fēng)險利率分別是3%和5%,則該外匯期貨合約的遠(yuǎn)期匯率是（）USD/GBP。

A.1.475

B.1.485

C.1.495

D.1.5100

【答案】：B220、假設(shè)間接報價法下，歐元／美元的報價是1.3626，那么1美元可以兌換（）歐元。

A.1.3626

B.0.7339

C.1.0000

D.0.8264

【答案】：B221、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D222、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：D223、國際市場基本金屬等大宗商品價格均以（）計價。

A.美元

B.人民幣

C.歐元

D.英鎊

【答案】：A224、針對同一外匯期貨品種，在不同交易所進(jìn)行的方向相反、數(shù)量相同的交易行為，屬于外匯期貨的（）。

A.跨市場套利

B.跨期套利

C.跨幣種套利

D.期現(xiàn)套利

【答案】：A225、某美國公司將于3個月后交付貨款100萬英鎊，為規(guī)避匯率的不利波動，可以在CME（）。

A.賣出英鎊期貨看漲期權(quán)合約

B.買入英鎊期貨看跌期權(quán)合約

C.買入英鎊期貨合約

D.賣出英鎊期貨合約

【答案】：C226、一般而言，道氏理論主要用于對（）的研判

A.主要趨勢

B.次要趨勢

C.長期趨勢

D.短暫趨勢

【答案】：A227、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債

【答案】：B228、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C229、下列關(guān)于各種價格指數(shù)說法正確的是（）。

A.對業(yè)界來說，BDI指數(shù)比BDI分船型和航線分指數(shù)更有參考意義

B.BDI指數(shù)顯示的整個海運市場的總體運價走勢

C.RJ/CRB指數(shù)會根據(jù)其目標(biāo)比重做每季度調(diào)整

D.標(biāo)普高盛商品指數(shù)最顯著的特點在于對能源價格賦予了很高權(quán)重，能源品種占該指數(shù)權(quán)重為70%

【答案】：D230、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C231、某投資者與證券公司簽署權(quán)益互換協(xié)議，以固定利率10％換取5000萬元滬深300指數(shù)漲跌幅，每年互換一次，當(dāng)前指數(shù)為4000點，一年后互換到期，滬深300指數(shù)上漲至4500點，該投資者收益（）萬元。

A.125

B.525

C.500

D.625

【答案】：A232、某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入5手，成交價格為2015元/噸，此后合約價格迅速上升到2025元/噸，為進(jìn)一步利用該價位的有利變動，該投機(jī)者再次買入4手5月份合約，當(dāng)價格上升到2030元/噸時，又買入3手合約，當(dāng)市價上升到2040元/噸時，又買入2手合約，當(dāng)市價上升到2050元/噸時，再買入1手合約。后市場價格開始回落，跌到2035元/噸，該投機(jī)者立即賣出手中全部期貨合約。則此交易的盈虧是（）元。

A.-1300

B.1300

C.-2610

D.2610

【答案】：B233、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C234、（）可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風(fēng)險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.會員

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A235、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C236、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A237、在我國，1月8日，某交易者進(jìn)行套利交易，同時賣出500手3月白糖期貨合約、買入1000手5月白糖期貨合約、賣出500手7月白糖期貨合約；成交價格分別為6370元/噸、6360元/噸和6350元/噸。1月13日對沖平倉時成交價格分別為6350元/噸、6320元/噸和6300元/噸。則該交易者（）。

A.盈利5萬元

B.虧損5萬元

C.盈利50萬元

D.虧損50萬元

【答案】：B238、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B239、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)