DB21-T 3276-2020冶金企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理實施細則

ICS13.100

H09

備案號：72808-2020DB21

遼寧省地方標準

DB21/T3276—2020

冶金企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查

治理實施細則

Implementationrulesforriskgradingcontrolandmanagementofsafety&

identifyingandeliminatingofhiddenhazardinmetallurgyenterprises

DB21/T3276—2020

前言

本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)、外安全風險管理相關

標準和現(xiàn)代安全風險管理理念，融合安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合遼寧省冶金企業(yè)安全生產(chǎn)實際編

制而成。

本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標準由遼寧省應急管理廳提出并歸口。

本標準起草單位：遼寧省安全科學研究院。

本標準主要起草人：張新法、夏術軍、郝銀貴、徐廣大、王計寶、郝崑、趙青、曹軼男、高成鳳、

關守安、任嘉、劉明、代靜輝、陳瑩、金勇成、王旭

本標準實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進行反饋，我

們將及時答復并認真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復審。

遼寧省應急管理廳：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號

遼寧省安全科學研究院：沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號

II

DB21/T3276—2020

冶金企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理實施細則

1范圍

本標準規(guī)定了構建冶金企業(yè)雙重預防機制的基本要求、安全風險分級管控、隱患排查治理及持續(xù)改

進等。

本標準適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)冶金企業(yè)的安全風險分級管控和隱患排查治理工作，不適用于有色

金屬企業(yè)，冶金企業(yè)危險化學品生產(chǎn)單元優(yōu)先適用危險化學化學品相關標準規(guī)范。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB4387工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運輸安全規(guī)程

GB6222工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T11651個體防護裝備選用規(guī)范

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB16543高爐噴吹煙煤系統(tǒng)防爆安全規(guī)程

GB16912深度冷凍法生產(chǎn)氧氣及相關氣體安全技術規(guī)程

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB50029壓縮空氣站設計規(guī)范

GB5005320kV及以下變電所設計規(guī)范

GB50486鋼鐵廠工業(yè)爐設計規(guī)范

GB50505高爐煤氣干法袋式除塵設計規(guī)范

GB50584煤氣余壓發(fā)電裝置技術規(guī)范

GB50721鋼鐵企業(yè)給水排水設計規(guī)范

GB51066工業(yè)企業(yè)干式煤氣柜安全技術規(guī)范

GB51128鋼鐵企業(yè)煤氣儲存和輸配系統(tǒng)設計規(guī)范

GB51135轉爐煤氣凈化及回收工程技術規(guī)范

AQ2001煉鋼安全規(guī)程

AQ2002煉鐵安全規(guī)程

AQ2003軋鋼安全規(guī)程

AQ2025燒結球團安全規(guī)程

AQ7011高溫熔融金屬吊運安全規(guī)程

AQ7013干法熄焦安全規(guī)程

YB/T4436頂燃式熱風爐烘爐技術規(guī)程

YB/T4591高爐煉鐵安全生產(chǎn)操作技術要求

1

DB21/T3276—2020

YB/T4592轉爐煉鋼安全生產(chǎn)操作技術要求

YB/T4593高爐鼓風軸流壓縮機安全運行技術規(guī)范

JB/T13417鑄造用電動平車

DB21/T3182特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理實施細則

關于印發(fā)金屬冶煉目錄（2015版）的通知（安監(jiān)總管四〔2015〕124號）

關于印發(fā)淘汰落后安全技術工藝、設備目錄（2016年）的通知（安監(jiān)總科技[2016]137號）

冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

3術語和定義

《企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理通則》確定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

冶金企業(yè)metallurgyenterprises

從事黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等生產(chǎn)活動的企業(yè)。

3.2

高溫熔融金屬high-temperaturemoltenmetal

金屬冶煉企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的熔融狀態(tài)的金屬及其熔渣。

3.3

有限空間confinedspace

封閉或者部分封閉，與外界相對隔離，出入口較為狹窄，作業(yè)人員不能長時間在內(nèi)工作，自然通風

不良，易造成有毒有害、易燃易爆物質積聚或者氧含量不足的空間。

3.4

煤氣儲配站gasstoredanddistributedstation

用于儲存、凈化、混合、加壓、輸送煤氣站場的總稱。

4基本要求

4.1工作組織與職責

4.1.1冶金企業(yè)主要負責人應牽頭組織雙重預防機制建設并履行以下工作職責：

——貫徹執(zhí)行上級雙重預防機制工作有關要求；

——明確各部門、崗位安全風險管控和隱患排查治理職責；

——確保建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預防機制所需要的資源；

——研究和批準雙重預防機制建設工作方案；

——調(diào)度、督促及檢查考核雙重預防機制建設工作情況；

——督促落實重大安全風險和重大事故隱患上報；

——及時處理涉及雙重預防機制建設的重大問題。

2

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4.1.2冶金企業(yè)應成立安全風險管控和事故隱患排查治理雙重預防機制建設領導小組，領導小組可依

托于安全生產(chǎn)委員會。領導小組主要職責包括重大事項決策、工作文件審定、投入保障、監(jiān)督考核以及

與政府相關部門溝通銜接等。

4.1.3冶金企業(yè)雙重預防機制建設領導小組應設辦公室，辦公室宜設置在安全生產(chǎn)主管部門。辦公室

主要職責是牽頭組織各部門明確雙重預防工作責任，分專業(yè)全面開展風險辨識、評估、管控及隱患排查

治理，并逐步構建安全風險分級管控和隱患排查治理工作體系。

4.1.4冶金企業(yè)各部門及管理人員依據(jù)各自職責，在雙重預防領導小組領導下開展安全風險管控和隱

患排查治理工作。

4.1.5冶金企業(yè)各崗位從業(yè)人員應具備參與崗位安全風險辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的能

力，履行崗位安全風險管控和隱患排查職責。

4.2培訓教育

4.2.1冶金企業(yè)應圍繞雙重預防機制建設與運行分階段開展針對性培訓教育。

——雙重預防機制建設期應開展專題培訓。

——雙重預防機制運行期應納入年度培訓計劃。

4.2.2冶金企業(yè)應針對雙重預防工作職責分層次開展培訓教育。

——領導層培訓以責任意識為主題，主要內(nèi)容包括雙重預防機制的工作背景、法規(guī)、政策文件及標

準規(guī)范的要求、工作職責、基礎概念與理論知識等。

——專業(yè)技術人員（含內(nèi)部培訓師和審核員）培訓以知識和技能為主題，主要內(nèi)容包括雙重預防機

制相關標準規(guī)范、基礎概念與理論、規(guī)范建設流程及內(nèi)容、風險辨識和評估技術、風險控制技術、隱患

排查治理閉環(huán)管理和過程管理要求等。

——全員培訓以提升風險意識和參與崗位風險管控和隱患排查能力為主題，主要內(nèi)容包括風險管理

理念、安全風險管控責任、崗位風險辨識和管控清單、隱患排查事項等。

4.2.3冶金企業(yè)應強化培訓過程管理及其資料歸檔。

4.3構建工作體系

4.3.1冶金企業(yè)應從領導、組織、資源等方面保障系統(tǒng)化、規(guī)范化及常態(tài)化的雙重預防工作機制的建

設和運行。

4.3.2冶金企業(yè)應以安全風險管控為主線建立并完善雙重預防機制相關責任制度、管理制度、作業(yè)指

導書等，規(guī)范風險辨識、評估、分級管控和隱患排查治理工作。

4.3.3冶金企業(yè)應根據(jù)雙重預防機制建設需要完善責任制度和管理制度。

4.3.4冶金企業(yè)應制定雙重預防機制作業(yè)指導書，主要包括危險源辨識作業(yè)指導書、安全風險評估和

分級管控作業(yè)指導書、隱患排查治理作業(yè)指導書、管理評審作業(yè)指導書等。

——危險源辨識作業(yè)指導書主要內(nèi)容包括危險源辨識的范圍、危險源辨識單元劃分、危險源辨識的

步驟、方法及記錄表單等。

——安全風險評估和分級管控作業(yè)指導書主要內(nèi)容包括安全風險評估方法的選擇、風險評估的步驟

及記錄表單等；安全風險分類、分級的準則，分層、分專業(yè)管控確定原則，現(xiàn)有管控措施評估、改進的

管控措施及記錄表單等。

——隱患排查治理作業(yè)指導書主要內(nèi)容包括隱患排查范圍、形式、內(nèi)容及治理、核銷的要求及記錄

表單等。

——管理評審作業(yè)指導書主要內(nèi)容包括審核計劃、內(nèi)容及報告編制要求等。

5安全風險分級管控

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DB21/T3276—2020

5.1危險源辨識單元劃分

5.1.1冶金企業(yè)應系統(tǒng)、全面、無遺漏的進行危險源辨識，從自然條件、總圖布置、作業(yè)環(huán)境、工藝

流程、設備設施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行辨識，覆蓋全部場所和區(qū)域，包括承包商占用的場所

和區(qū)域。

5.1.2冶金企業(yè)應根據(jù)實際情況將本單位劃分為若干個危險源辨識單元，宜綜合以下原則劃分危險源

辨識單元：

——按照布置的相對獨立性劃分；

——按照設備設施的功能劃分；

——檢修維修作業(yè)宜單獨劃分；

——涉及有限空間、動火、高處作業(yè)、能源介質停送等較大危險作業(yè)的應單獨劃分；

——企業(yè)認為需要特殊考慮的危險源辨識單元。

5.1.3煉鐵、煉鋼等金屬冶煉生產(chǎn)工藝宜參照AQ2001、AQ2002、AQ7011、YB/T4436、YB∕T4591、YB∕T

4592、YB∕T4593、JB/T13417、GB16543等標準規(guī)范并結合工序、作業(yè)活動劃分危險源辨識單元，示

例見《高爐煉鐵危險源辨識單元劃分》（附錄A.1）、《煉鋼連鑄危險源辨識單元劃分》（附錄A.2）。

5.1.4煤氣儲配站、管道及煤氣設施宜參照GB6222、GB50505、GB50584、GB51135、GB51128、GB

51066、GB50486并結合開停車、日常操作、異常情況處置、檢維修等方面劃分危險源辨識單元,示例見

《煤氣系統(tǒng)危險源辨識單元劃分》（附錄A.3）。

5.1.5燒結、煉焦、軋鋼生產(chǎn)宜參照AQ2025、AQ7013、AQ2003等標準規(guī)范結合工藝流程、工序、設備

及作業(yè)活動特點劃分危險源辨識單元。

5.1.6氣體介質供應、給排水、供配電、廠內(nèi)運輸?shù)裙膊糠忠藚⒄誈B16912、GB50029、GB50721、

GB50053、GB4387等標準規(guī)范并結合功能、布置的獨立性等特點劃分危險源辨識單元。

5.2危險源辨識

5.2.1冶金企業(yè)應針對各個危險源辨識單元統(tǒng)計設備設施信息并編制《設備設施清單》（附錄B.1），

分解作業(yè)活動的各個步驟并編制《作業(yè)活動清單》（附錄B.2），涉及特種設備的應按照DB21/T3182

單獨編制特種設備基本信息表。

5.2.2對于各個危險源辨識單元，宜按照以下步驟進行危險源辨識：

——系統(tǒng)查找危險源辨識單元中涉及的危險物質、能量或能量載體；

——參照GB6441、GB/T13861從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等方面

分析危險物質、能量或能量載體存在的方式、轉移途徑及其變化規(guī)律，分析過程應充分考慮危險源的三

種狀態(tài)和三種時態(tài)。

——對照GB6441列出危險源辨識單元可能存在的安全風險（事故）類型。

——結合危險源分析清晰描述誘導安全風險的觸發(fā)事件，應覆蓋《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防

范指導手冊》涉及的所有較大危險因素。

5.2.3冶金企業(yè)生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA），對于生產(chǎn)設備設施的危險源

辨識宜采用故障模式與影響分析法（FMEA）、事件樹分析法（ETA）及故障樹分析法（FTA）或以上方法

的組合。

5.2.4冶金企業(yè)應將危險源辨識的結果填入《安全風險辨識和管控清單》（附錄C）。

5.2.5冶金企業(yè)應依據(jù)GB18218進行危險化學品重大危險源的辨識與分級。

5.3安全風險評估

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DB21/T3276—2020

5.3.1冶金企業(yè)應對辨識出的各項安全風險類型進行安全風險評估，分別確定其固有風險等級和殘余

風險等級。

5.3.2冶金企業(yè)安全風險評估應依據(jù)GB/T27921采取定性、定量或定性與定量結合的方法：

——安全風險評估宜采用風險矩陣法，也可采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

——存在危險化學品重大危險源的應采用定量風險評估；

——冶金企業(yè)特種設備安全風險評估應執(zhí)行DB21/T3182；

——企業(yè)已建立風險評估標準并且取得行業(yè)內(nèi)或專業(yè)機構認可的，按其執(zhí)行。

5.3.3冶金企業(yè)對存在較大及以上固有安全風險的危險源辨識單元宜采用仿真模擬軟件進行評估。

5.3.4冶金企業(yè)同一危險源辨識單元存在多種安全風險類別時（如爆炸、中毒同時發(fā)生），其安全風

險等級應為各種風險的綜合評估結果。

5.3.5冶金企業(yè)采用各種安全評估方法得出的安全風險等級應合理對應到重大風險、較大風險、一般

風險和低風險四個等級，安全風險分級和可接受水平、色標對應關系見表1。

表1安全風險分級對照表

風險評估結果對應等級

風險等級可接受水平色標作業(yè)條件危險性評價法

風險矩陣法

危險性分值危險程度

重大風險不可接受紅色＞320極其危險一級

較大風險不可接受橙色160-320高度危險二級

一般風險可接受黃色70-160顯著危險三級

低風險可接受藍色＜70可能危險四級

5.3.6符合下列情形之一的，其固有風險等級應當確定為重大風險：

——高溫熔融金屬影響區(qū)域，參見《金屬冶煉目錄（2015版）》和AQ7011等；

——危險化學品重大危險源；

——現(xiàn)場作業(yè)人員9人及以上的涉爆粉塵場所、煤氣危險區(qū)；

——涉及淘汰落后安全技術工藝、設備目錄的，參見《關于印發(fā)淘汰落后安全技術工藝、設備目錄

（2016年）》等；

——安全風險評估方法得出的重大風險；

——企業(yè)認為應當作為重大風險管控的。

5.3.7符合下列情形之一的，其固有風險確定為較大安全風險：

——危險源辨識單元涉及《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中的安全風險類型（易發(fā)

生的事故類型）且評估結果不屬于重大風險的。

——經(jīng)安全風險評估結果為較大風險的；

——企業(yè)認為應當作為較大風險管控的。

5.3.8冶金企業(yè)應針對危險源辨識單元比較不同安全風險類型的安全風險水平，并將評估出的最高風

險作為該危險源辨識單元的安全風險級別。

5.4安全風險管控

5.4.1冶金企業(yè)應參照GB/T24353制定安全風險管控方針，選擇規(guī)避、減輕、轉移或接受風險。

5.4.2冶金企業(yè)應根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程的規(guī)定，從工程技術、安全管理、人

員培訓、個體防護、應急處置等方面改進和完善安全風險控制措施：

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DB21/T3276—2020

——工程技術：以符合適用現(xiàn)行國家和行業(yè)標準規(guī)范和安全規(guī)程為最低標準，按照預防、控制、應

急的順序完善工程技術措施。

——安全管理：制定和完善責任制、規(guī)章制度、崗位安全技術規(guī)程及安全操作規(guī)程并嚴格落實。

——培訓教育：落實主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、從業(yè)人員、特種作業(yè)人員以及承包商等的安

全教育培訓。

——個體防護：配備與作業(yè)崗位適應的個體防護裝備，參見GB/T11651。

——應急處置：落實針對風險類型的應急預案、演練與評估、隊伍及物資器材等。

5.4.3冶金企業(yè)應按照安全風險類型和等級分層、分專業(yè)落實安全風險管控職責；安全風險管控層級

確定宜參照表2確定；安全風險管控的責任部門宜依據(jù)觸發(fā)事件的業(yè)務歸屬確定。

表2安全風險管控層級確定表

固有風險/殘余風險重大風險較大風險一般風險低風險

重大風險主要負責人分管負責人部門級

較大風險分管負責人部門級

一般風險部門級崗位級

低風險崗位級

5.4.4冶金企業(yè)應根據(jù)運行情況和危險有害因素變化動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控層級：

——存在隱患的場所、部位、作業(yè)應提級管控；

——較大以上風險區(qū)域的檢修、維修作業(yè)宜提級管理；

——多專業(yè)協(xié)同作業(yè)宜提級管理；

——交叉作業(yè)宜提級管理；

——企業(yè)認為應當提級管控的情形。

5.4.5冶金企業(yè)重大安全風險管控應由主要負責人組織實施，宜包括以下主要內(nèi)容：

——基于過程和風險制定管控措施明確的專項管控方案；

——落實責任確保執(zhí)行；

——實施績效評估。

5.4.6冶金企業(yè)應對重大安全風險匯總并登記造冊，上報屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。

5.4.7冶金企業(yè)應依據(jù)安全風險評估的結果分別繪制固有風險和殘余風險安全風險分布圖、安全風險

比較圖。

5.4.8冶金企業(yè)各管控層級應有與管控范圍相對應的安全風險分布圖和管控清單。

5.4.9冶金企業(yè)應利用信息化技術推動本單位風險分級管控信息化建設，將安全風險清單、安全風險

圖等資料電子化，建立并及時更新安全風險數(shù)據(jù)庫。

5.5安全風險公告警示

5.5.1冶金企業(yè)應在有重大風險和較大風險存在的場所和崗位，設置明顯的安全風險公告欄，在相關

崗位制作安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施及事故報告方

式等內(nèi)容。

5.5.2冶金企業(yè)應針對辨識評估出的安全風險，通過安全風險教育和技能培訓，告知包括管理者在內(nèi)

的各崗位人員及承包商，使其掌握風險管控措施并落實到位。

6隱患排查治理

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6.1隱患排查計劃

6.1.1冶金企業(yè)安全管理主管部門應結合單位組織結構特點和《隱患排查類型》（附錄D）制定隱患

排查計劃，分解隱患排查任務并明確時限、范圍及績效考核等要求。

6.1.2冶金企業(yè)各部門應根據(jù)排查任務、部門職責編制日常、專業(yè)性、綜合性及季節(jié)性《隱患排查清

單》（附錄E）并結合重點時段及節(jié)假日、事故信息、復產(chǎn)復工、安全生產(chǎn)工作部署等編制隱患排查清

單，明確和細化事故隱患排查事項、具體內(nèi)容、排查周期及責任人。

6.1.3冶金企業(yè)隱患排查內(nèi)容應具體、明確，其依據(jù)包括但不限于以下方面：

——安全風險辨識與管控清單；

——企業(yè)內(nèi)部和外部事故信息；

——持續(xù)改進的要求；

——安全生產(chǎn)工作部署的具體要求。

6.1.4冶金企業(yè)應根據(jù)危險源辨識單元的安全風險等級確定隱患排查的周期及責任人，宜按照以下要

求開展：

——主要負責人每年至少參加1次較大風險、重大風險隱患排查；

——分管負責人每年至少參加2次較大風險、重大風險隱患排查；

——各生產(chǎn)部門每季度至少組織1次本單位的全面的隱患排查；

——各專業(yè)管理部門每季度至少組織1次本專業(yè)系統(tǒng)的隱患檢查。

——崗位員工開展日常隱患排查。

6.2事故隱患排查

6.2.1冶金企業(yè)應按照事故隱患排查清單組織事故隱患排查，并確定事故隱患的等級。

6.2.2冶金企業(yè)應明確事故隱患等級判定標準，重大隱患依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定

標準（2017版）》及消防、特種設備等專業(yè)監(jiān)管部門的有關標準和規(guī)定判定。

6.2.3冶金企業(yè)對排查出的事故隱患，應當根據(jù)事故隱患等級判定標準明確隱患等級并如實記錄。

6.2.4冶金企業(yè)必須將排查出的隱患進行告知，告知內(nèi)容包括隱患名稱、位置、不符合狀況、等級、

治理措施、期限、臨時措施及整改前注意事項等。

6.3事故隱患治理

6.3.1冶金企業(yè)應按照職責分工實施隱患監(jiān)控和治理，宜由安全管理主管部門向隱患整改業(yè)務歸屬部

門發(fā)出《隱患整改通知單》（附錄F）。

6.3.2對于重大事故隱患，應立即向企業(yè)主要負責人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。冶金

企業(yè)重大事故隱患的報送內(nèi)容應當包括以下內(nèi)容：

——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

——隱患的危害程度和整改難易程度分析；

——隱患的治理方案。

6.3.3對于一般事故隱患，由冶金企業(yè)（班組、車間、分廠、專業(yè)部門等）負責人或者有關人員及時

組織整改。

6.3.4對于重大事故隱患，由冶金企業(yè)主要負責人組織制定并實施隱患治理方案。隱患治理方案應當

包括以下內(nèi)容：

——治理的目標和任務；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

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DB21/T3276—2020

——負責治理的機構和人員；

——治理的時限和要求；

——安全措施和應急預案。

6.3.5冶金企業(yè)在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施。事故隱患排除前或者排除過

程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，

暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的

相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控。

6.4隱患治理驗收

6.4.1冶金企業(yè)應按照隱患級別組織相關人員及時對已完成治理的隱患進行驗收。

6.4.2冶金企業(yè)對重大事故隱患治理的情況評估，應組織本單位的技術人員和專家或者委托依法設立

的為安全生產(chǎn)提供技術、管理服務的機構進行。

6.4.3對于排查出的重大隱患，冶金企業(yè)完成治理并經(jīng)評估后符合安全生產(chǎn)條件的，應當向應急管理

部門提出恢復生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營。申請材料應當包括治理方案的

內(nèi)容、項目和治理情況評估報告等。

6.4.4冶金企業(yè)應及時將隱患排查治理情況錄入遼寧省安全生產(chǎn)綜合信息平臺，全過程上報隱患排查

治理情況。

6.4.5冶金企業(yè)的重大隱患排查治理情況應向職工代表大會報告。

6.4.6冶金企業(yè)應將隱患排查過程資料歸檔，歸檔資料包括隱患排查計劃、隱患排查清單、隱患整改

通知單、隱患治理方案、隱患驗收單以及重大隱患相關資料等，并填寫《隱患登記表》（附錄H）。

7持續(xù)改進

7.1管理評審

7.1.1冶金企業(yè)應定期開展系統(tǒng)性管理評審，持續(xù)監(jiān)控安全風險管控、隱患排查治理效果。

7.1.2冶金企業(yè)的管理評審由負責雙重預防機制建設工作的部門組織實施，時間間隔不應超過12個

月，并編制評審報告。評審報告應包括以下內(nèi)容：

——目標；

——制度化管理；

——教育培訓；

——安全風險管控；

——隱患排查治理；

——缺陷與改進。

7.2變更管理

7.2.1遇到下列情形之一時，冶金企業(yè)應及時修改完善雙重預防工作體系，促進雙重預防機制有效運

行：

——新建、改建、擴建項目；

——生產(chǎn)工藝流程和關鍵設備發(fā)生變更；

——企業(yè)組織機構發(fā)生變化；

——企業(yè)發(fā)生傷亡事故或相關行業(yè)發(fā)生事故；

——外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

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——企業(yè)認為應當變更的其他情況。

7.2.2冶金企業(yè)應在文檔管理中記錄相關變更信息。

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AA

附錄A

（資料性附錄）

危險源辨識單元的劃分示例

表A.1高爐煉鐵危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

皮帶機啟動前準備、皮帶機開機操作、停機操作、日常點巡檢、定期檢查與試驗及異常操作（跑

供上料料、壓料、跑偏、打滑、劃傷、突然停車、送電后不運行、軸瓦發(fā)熱、控制系統(tǒng)和監(jiān)視系統(tǒng)死

機）等。

鼓風機啟動前準備、鼓風操作（啟動、送風、加風和減風）、休風、倒換、停機（正常停機、緊

急停機）、日常點巡檢、定期檢查與試驗及異常操作（儀控系統(tǒng)報警、壓縮機跳閘、逆流、喘振、

潤滑油壓力低、動力油壓力低、軸承溫度高等）等。

鼓風熱風爐烘爐條件準備（設備檢查和測試、爆發(fā)試驗、煙囪預烘烤、氣源確認趕送凈煤氣等）、點

火、燃燒轉送風、送風轉燃燒、在線閥門更換、設備點檢作業(yè)及異常操作（滅火、停電、停燃

料、儀控系統(tǒng)故障、控制系統(tǒng)死機、潤滑油壓力低等）等。

富氧鼓風條件準備、富氧操作、日常點巡檢及泄漏處理。

皮帶作業(yè)、燃燒爐加熱作業(yè)、制粉操作、噴吹操作、噴煤管道檢查、設備巡檢及處理異常操作

煤粉噴吹

（管路堵塞處理、刮板機堵塞處理、突發(fā)冒粉處理、突然停電等）等。

高爐開爐和停爐操作、高爐休風和送風操作（倒流和不倒流）、風口及渣口更換操作、出鐵作業(yè)、

堵鐵口作業(yè)、鐵口維護操作、渣罐和鐵罐準備、擺動流嘴準備、放渣及渣處理操作、冷卻壁檢

冶煉查和水溫測量作業(yè)及異常操作（高爐管道行程、懸料、鼓風機故障停風、風口罐渣、風管燒穿、

爐缸燒穿、冷卻壁損壞、爐缸儲鐵量超安全容量、爐身煤氣泄漏、停電、冷卻系統(tǒng)減水和斷水、

冷卻水進入爐內(nèi)、儀表故障、控制系統(tǒng)死機、泥炮液壓站著火等）等。

重力除塵（旋風除塵）作業(yè)前準備、設備啟動、放灰作業(yè)、設備點檢作業(yè)及異常操作（煤氣泄漏、放灰閥凍死等）等。

高爐中修、高爐大修、高爐料罐檢修作業(yè)、更換受料斗襯板、大鐘拉桿保護套操作；噴煤系統(tǒng)

檢修檢修；清理上料皮帶下料嘴、皮帶機打翻版、料倉清理、皮帶機裝置更換（托輥、清掃器等）；

重力除塵檢修作業(yè)等。

表A.2煉鋼連鑄危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

倒罐：鐵水罐準備、倒罐作業(yè)及異常操作（鐵水外泄、凝鐵）等。

KR法脫硫：鐵水罐入位、攪拌、加入脫硫劑、扒渣、測溫復位、攪拌槳更換及異常操作（攪拌

鐵水預處理

槳斷裂、停電、脫硫劑潮濕等）。

鎂脫硫：鐵水罐入位、下槍噴吹、扒渣、復位、噴槍更換及異常操作（鎂粉著火、停電等）。

開新爐和停爐操作、冶煉前轉爐檢查和測試、廢鋼準備、兌鐵水、加廢鋼、吹煉、鋼水罐準備、

出鋼及脫氧合金化、濺渣護爐和倒渣、補爐、鋼水罐倒灌和翻渣、出鋼口及滑板更換操作、皮

轉爐冶煉

帶上料操作、汽化冷卻系統(tǒng)操作及異常操作（噴濺、氧槍結瘤、煙罩漏水、冷卻水減水和斷水、

停電、控制系統(tǒng)死機等）等。

過跨過跨車準備、過跨運行操作及異常操作（停電、噴濺等）等。

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LF爐精煉：吊坐鋼包監(jiān)護作業(yè)；測溫（定氧）作業(yè)、下電極升溫和成分微調(diào)作業(yè)、喂絲作業(yè)、

加覆蓋劑作業(yè)、更滑電極、清理電極橫臂及異常操作（斷電極、冷卻水減水和斷水、停電、控

爐外精煉制系統(tǒng)死機、噴濺等）。

RH精煉：坐罐監(jiān)護、開鋼車、測溫（定氧）、下料、清理吸嘴、翻渣斗、清真空罐車、冷試車及

異常操作（停電、停真空等）等。

澆鑄準備物料準備、結晶器準備、中間包準備、塞棒安裝。

高溫熔融金屬吊運、測溫取樣、回轉臺轉包、鑄機開澆、上引錠作業(yè)、塞引錠作業(yè)、投放中包

連鑄保護渣、投放結晶器保護渣、火焰切割作業(yè)、鑄機終澆及異常操作（拉漏、二冷殘鋼事故處理、

燒水口、凍坯處理、冷卻水減水和斷水、停電、控制系統(tǒng)死機等）等。

煉鋼：鋼包熱修、鋼包冷修、液壓系統(tǒng)檢修、轉爐本體檢修、氧槍檢修、動力檢修、汽化冷卻

系統(tǒng)檢修等。

精煉：LF爐檢修；RH檢修；配套液壓系統(tǒng)檢修；電氣檢修等。

檢修連鑄：維修開閉器及快換機構、放射源拆卸、更換噴淋嘴、檢修結晶器、檢修彎曲段、檢修扇

形段、液壓站檢修、鑄機大包回轉臺檢修（液壓、機械）、鑄機振動系統(tǒng)檢修（液壓、機械）、

板坯扇形段檢修（液壓、機械）、鑄機檢修（液壓、機械）翻包器檢修（液壓、機械）、鑄機中

包車檢修（液壓、機械）、二冷系統(tǒng)檢修、拉矯檢修、火切機檢修、熱送輥道檢修及電氣檢修等。

表A.3煤氣系統(tǒng)危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

濕法：除塵作業(yè)、放灰作業(yè)、清灰作業(yè)、巡檢作業(yè)、水封檢查和加水、異常操作（短期切換或

引煤氣作業(yè)、開關管道人孔作業(yè)、單筒體引煤氣或切煤氣、系統(tǒng)休風切煤氣、儀控系統(tǒng)故障等）

及檢維修作業(yè)（殘余煤氣吹掃、更換閥門和膠圈等，箱體檢漏等、進入筒體清灰）等。

高爐煤氣凈化作業(yè)

干法：除塵作業(yè)、放灰作業(yè)、巡檢作業(yè)、水封檢查和加水、異常操作（布袋燒壞、布袋結露、

短期切換或引煤氣作業(yè)、單筒體引煤氣或切煤氣、系統(tǒng)休風切煤氣、儀控系統(tǒng)故障等）及檢維

修作業(yè)（殘余煤氣吹掃、更換布袋，箱體檢漏等、進入箱體清灰）等。

OG法：轉爐余熱鍋爐作業(yè)、文氏管作業(yè)、一次風機作業(yè)、巡檢作業(yè)、清灰作業(yè)、異常操作及檢

維修作業(yè)。

轉爐煤氣凈化

LT法：轉爐余熱鍋爐作業(yè)、電除塵作業(yè)、一次風機作業(yè)、巡檢作業(yè)、清灰作業(yè)、異常操作及檢

維修作業(yè)等

煤氣柜準備、首次充柜作業(yè)、引煤氣作業(yè)、煤氣置換作業(yè)、上柜檢查作業(yè)、啟動和停止油泵作

稀油煤氣柜（高爐、

業(yè)、水封作業(yè)、注油作業(yè)、排污作業(yè)、巡檢作業(yè)及異常處理作業(yè)（煤氣泄漏、活塞位移超限、

焦爐煤氣柜）儲存

儀控系統(tǒng)故障等）等。

皮簾式煤氣柜（轉爐煤氣柜準備、首次充柜作業(yè)、停煤氣作業(yè)、煤氣置換作業(yè)、柜頂導輪及鋼絲繩注油作業(yè)、巡檢

煤氣柜）儲存作業(yè)及異常處理作業(yè)（煤氣泄漏、儀控系統(tǒng)故障等）等。

加熱爐作業(yè)、熱處理爐作業(yè)、烘烤器（鐵水包、鋼水罐及中間包等）作業(yè)、吹掃殘余煤氣作業(yè)、

煤氣設施作業(yè)

抽堵盲板作業(yè)及其他煤氣設施作業(yè)。

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

危險源辨識單元設備設施和作業(yè)活動清單

表B.1（危險源辨識單元名稱）設備設施清單

編號：編制人：審核人：審核日期

序號名稱數(shù)量規(guī)格型號工藝技術參數(shù)及說明場所部位變更記錄備注

表B.2（危險源辨識單元名稱）作業(yè)活動清單

作業(yè)活動：編制人：審核人：審核日期

序號崗位工作任務工作內(nèi)容（步驟）場所部位活動頻率備注

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CC

附錄C

（資料性附錄）

安全風險辨識和管控清單

表C.1安全風險辨識和管控清單

部門：審核人：日期：

安全風險等

安全風險管控措施

序場所/設備設危險物安全風觸發(fā)級責任

號施/作業(yè)活動質/能量險類型事件固有殘余工程安全培訓個體應急部門

風險風險技術管理教育防護處置

1

2

3

...

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DD

附錄D

（資料性附錄）

隱患排查類型

表D.1隱患排查類型及其適用范圍

序號排查類型適用范圍及要求

基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各

1日常排查

專業(yè)技術人員的日常性檢查。

2專業(yè)性排查工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等專業(yè)對生產(chǎn)各系統(tǒng)進行的檢查。

以安全生產(chǎn)責任制、各項專業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度和冶金生產(chǎn)安全管理各要素落實

3綜合性排查

情況為重點開展的全面檢查。

春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；夏季以防雷暴、防設備容器超溫超

4季節(jié)性排查壓、防臺風、防洪、防暑降溫為重點；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；冬

季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點。

在重大活動、重點時段和節(jié)假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和事故隱患、備用設備狀

重點時段排查及態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、安全保衛(wèi)、應急、消防等方面進行的

5

節(jié)假日前排查檢查，特別是要對節(jié)假日期間領導干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及

各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

6事故類比排查企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查。

節(jié)假日、設備大檢修、生產(chǎn)原因等停產(chǎn)較長時間，在重新恢復生產(chǎn)前，對生產(chǎn)工藝、設備設

7復產(chǎn)復工前排查

施及培訓等進行綜合性隱患排查。

8外聘專家排查聘請外部專家對企業(yè)進行的隱患排查。

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EE

附錄E

（規(guī)范性附錄）

隱患排查清單

表E.1隱患排查清單

責任人：周期：

排查內(nèi)容

序號危險源辨識單元觸發(fā)事件排查記錄

工程技術安全管理培訓教育個體防護應急處置

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FF

附錄F

（規(guī)范性附錄）

隱患整改通知單

（單位名稱）（部門名稱）

隱患整改通知單隱患整改通知單

隱-﹝20XX﹞第號隱-﹝20XX﹞第號

：：

年月日，在XX組織的安全檢查/隱患排查中，年月日，在XX組織的安全檢查/隱患排查中，

發(fā)現(xiàn)部門存在以下安全隱患：發(fā)現(xiàn)部門存在以下安全隱患：

你單位應于年月日前整改完畢，整你單位應于年月日前整改完畢，整

改期間應加強安全防范和監(jiān)控措施，完善應急處置改期間應加強安全防范和監(jiān)控措施，完善應急處置

措施，并及時將整改結果及時報告。措施，并及時將整改結果及時報告。

（通知單下發(fā)單位）負責人：蓋（通知單下發(fā)單位）負責人：

章

被檢查科室負責人簽名：被檢查科室負責人簽名：

抄送：（據(jù)隱患級別抄送相關領導和隱患整改抄送：（據(jù)隱患級別抄送相關領導和隱患整改

相關部門）相關部門）

年月日年月日

圖F.1隱患整改通知單

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GG

附錄G

（資料性附錄）

隱患復查驗收樣例

表G.1隱患復查驗收單樣例

編號：驗-﹝20XX﹞第號

隱患編號隱患位置限期整改時限

責任部門隱患級別實際完成時間

相關部門

隱患描述整改措施

驗收意見：

責任部門驗收組織部門

負責人（簽字）：負責人（簽字）：

年月日年月日

姓名部門

驗收人員（簽名）

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HH

附錄H

（資料性附錄）

隱患登記表樣例