DB21-T 3276-2020冶金企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理實施細(xì)則

ICS13.100

H09

備案號：72808-2020DB21

遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB21/T3276—2020

冶金企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理實施細(xì)則

Implementationrulesforriskgradingcontrolandmanagementofsafety&

identifyingandeliminatingofhiddenhazardinmetallurgyenterprises

DB21/T3276—2020

前言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)、外安全風(fēng)險管理相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)代安全風(fēng)險管理理念，融合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合遼寧省冶金企業(yè)安全生產(chǎn)實際編

制而成。

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由遼寧省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：遼寧省安全科學(xué)研究院。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張新法、夏術(shù)軍、郝銀貴、徐廣大、王計寶、郝崑、趙青、曹軼男、高成鳳、

關(guān)守安、任嘉、劉明、代靜輝、陳瑩、金勇成、王旭

本標(biāo)準(zhǔn)實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進行反饋，我

們將及時答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復(fù)審。

遼寧省應(yīng)急管理廳：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號

遼寧省安全科學(xué)研究院：沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號

II

DB21/T3276—2020

冶金企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理實施細(xì)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了構(gòu)建冶金企業(yè)雙重預(yù)防機制的基本要求、安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理及持續(xù)改

進等。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)冶金企業(yè)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作，不適用于有色

金屬企業(yè)，冶金企業(yè)危險化學(xué)品生產(chǎn)單元優(yōu)先適用危險化學(xué)化學(xué)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB4387工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運輸安全規(guī)程

GB6222工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T11651個體防護裝備選用規(guī)范

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB16543高爐噴吹煙煤系統(tǒng)防爆安全規(guī)程

GB16912深度冷凍法生產(chǎn)氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

GB50029壓縮空氣站設(shè)計規(guī)范

GB5005320kV及以下變電所設(shè)計規(guī)范

GB50486鋼鐵廠工業(yè)爐設(shè)計規(guī)范

GB50505高爐煤氣干法袋式除塵設(shè)計規(guī)范

GB50584煤氣余壓發(fā)電裝置技術(shù)規(guī)范

GB50721鋼鐵企業(yè)給水排水設(shè)計規(guī)范

GB51066工業(yè)企業(yè)干式煤氣柜安全技術(shù)規(guī)范

GB51128鋼鐵企業(yè)煤氣儲存和輸配系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范

GB51135轉(zhuǎn)爐煤氣凈化及回收工程技術(shù)規(guī)范

AQ2001煉鋼安全規(guī)程

AQ2002煉鐵安全規(guī)程

AQ2003軋鋼安全規(guī)程

AQ2025燒結(jié)球團安全規(guī)程

AQ7011高溫熔融金屬吊運安全規(guī)程

AQ7013干法熄焦安全規(guī)程

YB/T4436頂燃式熱風(fēng)爐烘爐技術(shù)規(guī)程

YB/T4591高爐煉鐵安全生產(chǎn)操作技術(shù)要求

1

DB21/T3276—2020

YB/T4592轉(zhuǎn)爐煉鋼安全生產(chǎn)操作技術(shù)要求

YB/T4593高爐鼓風(fēng)軸流壓縮機安全運行技術(shù)規(guī)范

JB/T13417鑄造用電動平車

DB21/T3182特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理實施細(xì)則

關(guān)于印發(fā)金屬冶煉目錄（2015版）的通知（安監(jiān)總管四〔2015〕124號）

關(guān)于印發(fā)淘汰落后安全技術(shù)工藝、設(shè)備目錄（2016年）的通知（安監(jiān)總科技[2016]137號）

冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

3術(shù)語和定義

《企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理通則》確定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

冶金企業(yè)metallurgyenterprises

從事黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等生產(chǎn)活動的企業(yè)。

3.2

高溫熔融金屬high-temperaturemoltenmetal

金屬冶煉企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的熔融狀態(tài)的金屬及其熔渣。

3.3

有限空間confinedspace

封閉或者部分封閉，與外界相對隔離，出入口較為狹窄，作業(yè)人員不能長時間在內(nèi)工作，自然通風(fēng)

不良，易造成有毒有害、易燃易爆物質(zhì)積聚或者氧含量不足的空間。

3.4

煤氣儲配站gasstoredanddistributedstation

用于儲存、凈化、混合、加壓、輸送煤氣站場的總稱。

4基本要求

4.1工作組織與職責(zé)

4.1.1冶金企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)牽頭組織雙重預(yù)防機制建設(shè)并履行以下工作職責(zé)：

——貫徹執(zhí)行上級雙重預(yù)防機制工作有關(guān)要求；

——明確各部門、崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)；

——確保建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預(yù)防機制所需要的資源；

——研究和批準(zhǔn)雙重預(yù)防機制建設(shè)工作方案；

——調(diào)度、督促及檢查考核雙重預(yù)防機制建設(shè)工作情況；

——督促落實重大安全風(fēng)險和重大事故隱患上報；

——及時處理涉及雙重預(yù)防機制建設(shè)的重大問題。

2

DB21/T3276—2020

4.1.2冶金企業(yè)應(yīng)成立安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組可依

托于安全生產(chǎn)委員會。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括重大事項決策、工作文件審定、投入保障、監(jiān)督考核以及

與政府相關(guān)部門溝通銜接等。

4.1.3冶金企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)設(shè)辦公室，辦公室宜設(shè)置在安全生產(chǎn)主管部門。辦公室

主要職責(zé)是牽頭組織各部門明確雙重預(yù)防工作責(zé)任，分專業(yè)全面開展風(fēng)險辨識、評估、管控及隱患排查

治理，并逐步構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作體系。

4.1.4冶金企業(yè)各部門及管理人員依據(jù)各自職責(zé)，在雙重預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展安全風(fēng)險管控和隱

患排查治理工作。

4.1.5冶金企業(yè)各崗位從業(yè)人員應(yīng)具備參與崗位安全風(fēng)險辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的能

力，履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查職責(zé)。

4.2培訓(xùn)教育

4.2.1冶金企業(yè)應(yīng)圍繞雙重預(yù)防機制建設(shè)與運行分階段開展針對性培訓(xùn)教育。

——雙重預(yù)防機制建設(shè)期應(yīng)開展專題培訓(xùn)。

——雙重預(yù)防機制運行期應(yīng)納入年度培訓(xùn)計劃。

4.2.2冶金企業(yè)應(yīng)針對雙重預(yù)防工作職責(zé)分層次開展培訓(xùn)教育。

——領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)以責(zé)任意識為主題，主要內(nèi)容包括雙重預(yù)防機制的工作背景、法規(guī)、政策文件及標(biāo)

準(zhǔn)規(guī)范的要求、工作職責(zé)、基礎(chǔ)概念與理論知識等。

——專業(yè)技術(shù)人員（含內(nèi)部培訓(xùn)師和審核員）培訓(xùn)以知識和技能為主題，主要內(nèi)容包括雙重預(yù)防機

制相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、基礎(chǔ)概念與理論、規(guī)范建設(shè)流程及內(nèi)容、風(fēng)險辨識和評估技術(shù)、風(fēng)險控制技術(shù)、隱患

排查治理閉環(huán)管理和過程管理要求等。

——全員培訓(xùn)以提升風(fēng)險意識和參與崗位風(fēng)險管控和隱患排查能力為主題，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理

理念、安全風(fēng)險管控責(zé)任、崗位風(fēng)險辨識和管控清單、隱患排查事項等。

4.2.3冶金企業(yè)應(yīng)強化培訓(xùn)過程管理及其資料歸檔。

4.3構(gòu)建工作體系

4.3.1冶金企業(yè)應(yīng)從領(lǐng)導(dǎo)、組織、資源等方面保障系統(tǒng)化、規(guī)范化及常態(tài)化的雙重預(yù)防工作機制的建

設(shè)和運行。

4.3.2冶金企業(yè)應(yīng)以安全風(fēng)險管控為主線建立并完善雙重預(yù)防機制相關(guān)責(zé)任制度、管理制度、作業(yè)指

導(dǎo)書等，規(guī)范風(fēng)險辨識、評估、分級管控和隱患排查治理工作。

4.3.3冶金企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機制建設(shè)需要完善責(zé)任制度和管理制度。

4.3.4冶金企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機制作業(yè)指導(dǎo)書，主要包括危險源辨識作業(yè)指導(dǎo)書、安全風(fēng)險評估和

分級管控作業(yè)指導(dǎo)書、隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書、管理評審作業(yè)指導(dǎo)書等。

——危險源辨識作業(yè)指導(dǎo)書主要內(nèi)容包括危險源辨識的范圍、危險源辨識單元劃分、危險源辨識的

步驟、方法及記錄表單等。

——安全風(fēng)險評估和分級管控作業(yè)指導(dǎo)書主要內(nèi)容包括安全風(fēng)險評估方法的選擇、風(fēng)險評估的步驟

及記錄表單等；安全風(fēng)險分類、分級的準(zhǔn)則，分層、分專業(yè)管控確定原則，現(xiàn)有管控措施評估、改進的

管控措施及記錄表單等。

——隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書主要內(nèi)容包括隱患排查范圍、形式、內(nèi)容及治理、核銷的要求及記錄

表單等。

——管理評審作業(yè)指導(dǎo)書主要內(nèi)容包括審核計劃、內(nèi)容及報告編制要求等。

5安全風(fēng)險分級管控

3

DB21/T3276—2020

5.1危險源辨識單元劃分

5.1.1冶金企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)、全面、無遺漏的進行危險源辨識，從自然條件、總圖布置、作業(yè)環(huán)境、工藝

流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行辨識，覆蓋全部場所和區(qū)域，包括承包商占用的場所

和區(qū)域。

5.1.2冶金企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況將本單位劃分為若干個危險源辨識單元，宜綜合以下原則劃分危險源

辨識單元：

——按照布置的相對獨立性劃分；

——按照設(shè)備設(shè)施的功能劃分；

——檢修維修作業(yè)宜單獨劃分；

——涉及有限空間、動火、高處作業(yè)、能源介質(zhì)停送等較大危險作業(yè)的應(yīng)單獨劃分；

——企業(yè)認(rèn)為需要特殊考慮的危險源辨識單元。

5.1.3煉鐵、煉鋼等金屬冶煉生產(chǎn)工藝宜參照AQ2001、AQ2002、AQ7011、YB/T4436、YB∕T4591、YB∕T

4592、YB∕T4593、JB/T13417、GB16543等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范并結(jié)合工序、作業(yè)活動劃分危險源辨識單元，示

例見《高爐煉鐵危險源辨識單元劃分》（附錄A.1）、《煉鋼連鑄危險源辨識單元劃分》（附錄A.2）。

5.1.4煤氣儲配站、管道及煤氣設(shè)施宜參照GB6222、GB50505、GB50584、GB51135、GB51128、GB

51066、GB50486并結(jié)合開停車、日常操作、異常情況處置、檢維修等方面劃分危險源辨識單元,示例見

《煤氣系統(tǒng)危險源辨識單元劃分》（附錄A.3）。

5.1.5燒結(jié)、煉焦、軋鋼生產(chǎn)宜參照AQ2025、AQ7013、AQ2003等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范結(jié)合工藝流程、工序、設(shè)備

及作業(yè)活動特點劃分危險源辨識單元。

5.1.6氣體介質(zhì)供應(yīng)、給排水、供配電、廠內(nèi)運輸?shù)裙膊糠忠藚⒄誈B16912、GB50029、GB50721、

GB50053、GB4387等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范并結(jié)合功能、布置的獨立性等特點劃分危險源辨識單元。

5.2危險源辨識

5.2.1冶金企業(yè)應(yīng)針對各個危險源辨識單元統(tǒng)計設(shè)備設(shè)施信息并編制《設(shè)備設(shè)施清單》（附錄B.1），

分解作業(yè)活動的各個步驟并編制《作業(yè)活動清單》（附錄B.2），涉及特種設(shè)備的應(yīng)按照DB21/T3182

單獨編制特種設(shè)備基本信息表。

5.2.2對于各個危險源辨識單元，宜按照以下步驟進行危險源辨識：

——系統(tǒng)查找危險源辨識單元中涉及的危險物質(zhì)、能量或能量載體；

——參照GB6441、GB/T13861從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等方面

分析危險物質(zhì)、能量或能量載體存在的方式、轉(zhuǎn)移途徑及其變化規(guī)律，分析過程應(yīng)充分考慮危險源的三

種狀態(tài)和三種時態(tài)。

——對照GB6441列出危險源辨識單元可能存在的安全風(fēng)險（事故）類型。

——結(jié)合危險源分析清晰描述誘導(dǎo)安全風(fēng)險的觸發(fā)事件，應(yīng)覆蓋《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防

范指導(dǎo)手冊》涉及的所有較大危險因素。

5.2.3冶金企業(yè)生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA），對于生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的危險源

辨識宜采用故障模式與影響分析法（FMEA）、事件樹分析法（ETA）及故障樹分析法（FTA）或以上方法

的組合。

5.2.4冶金企業(yè)應(yīng)將危險源辨識的結(jié)果填入《安全風(fēng)險辨識和管控清單》（附錄C）。

5.2.5冶金企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB18218進行危險化學(xué)品重大危險源的辨識與分級。

5.3安全風(fēng)險評估

4

DB21/T3276—2020

5.3.1冶金企業(yè)應(yīng)對辨識出的各項安全風(fēng)險類型進行安全風(fēng)險評估，分別確定其固有風(fēng)險等級和殘余

風(fēng)險等級。

5.3.2冶金企業(yè)安全風(fēng)險評估應(yīng)依據(jù)GB/T27921采取定性、定量或定性與定量結(jié)合的方法：

——安全風(fēng)險評估宜采用風(fēng)險矩陣法，也可采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

——存在危險化學(xué)品重大危險源的應(yīng)采用定量風(fēng)險評估；

——冶金企業(yè)特種設(shè)備安全風(fēng)險評估應(yīng)執(zhí)行DB21/T3182；

——企業(yè)已建立風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)并且取得行業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)機構(gòu)認(rèn)可的，按其執(zhí)行。

5.3.3冶金企業(yè)對存在較大及以上固有安全風(fēng)險的危險源辨識單元宜采用仿真模擬軟件進行評估。

5.3.4冶金企業(yè)同一危險源辨識單元存在多種安全風(fēng)險類別時（如爆炸、中毒同時發(fā)生），其安全風(fēng)

險等級應(yīng)為各種風(fēng)險的綜合評估結(jié)果。

5.3.5冶金企業(yè)采用各種安全評估方法得出的安全風(fēng)險等級應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，安全風(fēng)險分級和可接受水平、色標(biāo)對應(yīng)關(guān)系見表1。

表1安全風(fēng)險分級對照表

風(fēng)險評估結(jié)果對應(yīng)等級

風(fēng)險等級可接受水平色標(biāo)作業(yè)條件危險性評價法

風(fēng)險矩陣法

危險性分值危險程度

重大風(fēng)險不可接受紅色＞320極其危險一級

較大風(fēng)險不可接受橙色160-320高度危險二級

一般風(fēng)險可接受黃色70-160顯著危險三級

低風(fēng)險可接受藍(lán)色＜70可能危險四級

5.3.6符合下列情形之一的，其固有風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險：

——高溫熔融金屬影響區(qū)域，參見《金屬冶煉目錄（2015版）》和AQ7011等；

——危險化學(xué)品重大危險源；

——現(xiàn)場作業(yè)人員9人及以上的涉爆粉塵場所、煤氣危險區(qū)；

——涉及淘汰落后安全技術(shù)工藝、設(shè)備目錄的，參見《關(guān)于印發(fā)淘汰落后安全技術(shù)工藝、設(shè)備目錄

（2016年）》等；

——安全風(fēng)險評估方法得出的重大風(fēng)險；

——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)作為重大風(fēng)險管控的。

5.3.7符合下列情形之一的，其固有風(fēng)險確定為較大安全風(fēng)險：

——危險源辨識單元涉及《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中的安全風(fēng)險類型（易發(fā)

生的事故類型）且評估結(jié)果不屬于重大風(fēng)險的。

——經(jīng)安全風(fēng)險評估結(jié)果為較大風(fēng)險的；

——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)作為較大風(fēng)險管控的。

5.3.8冶金企業(yè)應(yīng)針對危險源辨識單元比較不同安全風(fēng)險類型的安全風(fēng)險水平，并將評估出的最高風(fēng)

險作為該危險源辨識單元的安全風(fēng)險級別。

5.4安全風(fēng)險管控

5.4.1冶金企業(yè)應(yīng)參照GB/T24353制定安全風(fēng)險管控方針，選擇規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受風(fēng)險。

5.4.2冶金企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定，從工程技術(shù)、安全管理、人

員培訓(xùn)、個體防護、應(yīng)急處置等方面改進和完善安全風(fēng)險控制措施：

5

DB21/T3276—2020

——工程技術(shù)：以符合適用現(xiàn)行國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全規(guī)程為最低標(biāo)準(zhǔn)，按照預(yù)防、控制、應(yīng)

急的順序完善工程技術(shù)措施。

——安全管理：制定和完善責(zé)任制、規(guī)章制度、崗位安全技術(shù)規(guī)程及安全操作規(guī)程并嚴(yán)格落實。

——培訓(xùn)教育：落實主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、從業(yè)人員、特種作業(yè)人員以及承包商等的安

全教育培訓(xùn)。

——個體防護：配備與作業(yè)崗位適應(yīng)的個體防護裝備，參見GB/T11651。

——應(yīng)急處置：落實針對風(fēng)險類型的應(yīng)急預(yù)案、演練與評估、隊伍及物資器材等。

5.4.3冶金企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險類型和等級分層、分專業(yè)落實安全風(fēng)險管控職責(zé)；安全風(fēng)險管控層級

確定宜參照表2確定；安全風(fēng)險管控的責(zé)任部門宜依據(jù)觸發(fā)事件的業(yè)務(wù)歸屬確定。

表2安全風(fēng)險管控層級確定表

固有風(fēng)險/殘余風(fēng)險重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險

重大風(fēng)險主要負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)人部門級

較大風(fēng)險分管負(fù)責(zé)人部門級

一般風(fēng)險部門級崗位級

低風(fēng)險崗位級

5.4.4冶金企業(yè)應(yīng)根據(jù)運行情況和危險有害因素變化動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控層級：

——存在隱患的場所、部位、作業(yè)應(yīng)提級管控；

——較大以上風(fēng)險區(qū)域的檢修、維修作業(yè)宜提級管理；

——多專業(yè)協(xié)同作業(yè)宜提級管理；

——交叉作業(yè)宜提級管理；

——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提級管控的情形。

5.4.5冶金企業(yè)重大安全風(fēng)險管控應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人組織實施，宜包括以下主要內(nèi)容：

——基于過程和風(fēng)險制定管控措施明確的專項管控方案；

——落實責(zé)任確保執(zhí)行；

——實施績效評估。

5.4.6冶金企業(yè)應(yīng)對重大安全風(fēng)險匯總并登記造冊，上報屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。

5.4.7冶金企業(yè)應(yīng)依據(jù)安全風(fēng)險評估的結(jié)果分別繪制固有風(fēng)險和殘余風(fēng)險安全風(fēng)險分布圖、安全風(fēng)險

比較圖。

5.4.8冶金企業(yè)各管控層級應(yīng)有與管控范圍相對應(yīng)的安全風(fēng)險分布圖和管控清單。

5.4.9冶金企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)推動本單位風(fēng)險分級管控信息化建設(shè)，將安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險

圖等資料電子化，建立并及時更新安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。

5.5安全風(fēng)險公告警示

5.5.1冶金企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險和較大風(fēng)險存在的場所和崗位，設(shè)置明顯的安全風(fēng)險公告欄，在相關(guān)

崗位制作安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施及事故報告方

式等內(nèi)容。

5.5.2冶金企業(yè)應(yīng)針對辨識評估出的安全風(fēng)險，通過安全風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，告知包括管理者在內(nèi)

的各崗位人員及承包商，使其掌握風(fēng)險管控措施并落實到位。

6隱患排查治理

6

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6.1隱患排查計劃

6.1.1冶金企業(yè)安全管理主管部門應(yīng)結(jié)合單位組織結(jié)構(gòu)特點和《隱患排查類型》（附錄D）制定隱患

排查計劃，分解隱患排查任務(wù)并明確時限、范圍及績效考核等要求。

6.1.2冶金企業(yè)各部門應(yīng)根據(jù)排查任務(wù)、部門職責(zé)編制日常、專業(yè)性、綜合性及季節(jié)性《隱患排查清

單》（附錄E）并結(jié)合重點時段及節(jié)假日、事故信息、復(fù)產(chǎn)復(fù)工、安全生產(chǎn)工作部署等編制隱患排查清

單，明確和細(xì)化事故隱患排查事項、具體內(nèi)容、排查周期及責(zé)任人。

6.1.3冶金企業(yè)隱患排查內(nèi)容應(yīng)具體、明確，其依據(jù)包括但不限于以下方面：

——安全風(fēng)險辨識與管控清單；

——企業(yè)內(nèi)部和外部事故信息；

——持續(xù)改進的要求；

——安全生產(chǎn)工作部署的具體要求。

6.1.4冶金企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識單元的安全風(fēng)險等級確定隱患排查的周期及責(zé)任人，宜按照以下要

求開展：

——主要負(fù)責(zé)人每年至少參加1次較大風(fēng)險、重大風(fēng)險隱患排查；

——分管負(fù)責(zé)人每年至少參加2次較大風(fēng)險、重大風(fēng)險隱患排查；

——各生產(chǎn)部門每季度至少組織1次本單位的全面的隱患排查；

——各專業(yè)管理部門每季度至少組織1次本專業(yè)系統(tǒng)的隱患檢查。

——崗位員工開展日常隱患排查。

6.2事故隱患排查

6.2.1冶金企業(yè)應(yīng)按照事故隱患排查清單組織事故隱患排查，并確定事故隱患的等級。

6.2.2冶金企業(yè)應(yīng)明確事故隱患等級判定標(biāo)準(zhǔn)，重大隱患依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定

標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》及消防、特種設(shè)備等專業(yè)監(jiān)管部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定判定。

6.2.3冶金企業(yè)對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故隱患等級判定標(biāo)準(zhǔn)明確隱患等級并如實記錄。

6.2.4冶金企業(yè)必須將排查出的隱患進行告知，告知內(nèi)容包括隱患名稱、位置、不符合狀況、等級、

治理措施、期限、臨時措施及整改前注意事項等。

6.3事故隱患治理

6.3.1冶金企業(yè)應(yīng)按照職責(zé)分工實施隱患監(jiān)控和治理，宜由安全管理主管部門向隱患整改業(yè)務(wù)歸屬部

門發(fā)出《隱患整改通知單》（附錄F）。

6.3.2對于重大事故隱患，應(yīng)立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。冶金

企業(yè)重大事故隱患的報送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

——隱患的危害程度和整改難易程度分析；

——隱患的治理方案。

6.3.3對于一般事故隱患，由冶金企業(yè)（班組、車間、分廠、專業(yè)部門等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員及時

組織整改。

6.3.4對于重大事故隱患，由冶金企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實施隱患治理方案。隱患治理方案應(yīng)當(dāng)

包括以下內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

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——負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

——治理的時限和要求；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

6.3.5冶金企業(yè)在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全防范措施。事故隱患排除前或者排除過

程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，

暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的

相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控。

6.4隱患治理驗收

6.4.1冶金企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員及時對已完成治理的隱患進行驗收。

6.4.2冶金企業(yè)對重大事故隱患治理的情況評估，應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家或者委托依法設(shè)立

的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構(gòu)進行。

6.4.3對于排查出的重大隱患，冶金企業(yè)完成治理并經(jīng)評估后符合安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)向應(yīng)急管理

部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。申請材料應(yīng)當(dāng)包括治理方案的

內(nèi)容、項目和治理情況評估報告等。

6.4.4冶金企業(yè)應(yīng)及時將隱患排查治理情況錄入遼寧省安全生產(chǎn)綜合信息平臺，全過程上報隱患排查

治理情況。

6.4.5冶金企業(yè)的重大隱患排查治理情況應(yīng)向職工代表大會報告。

6.4.6冶金企業(yè)應(yīng)將隱患排查過程資料歸檔，歸檔資料包括隱患排查計劃、隱患排查清單、隱患整改

通知單、隱患治理方案、隱患驗收單以及重大隱患相關(guān)資料等，并填寫《隱患登記表》（附錄H）。

7持續(xù)改進

7.1管理評審

7.1.1冶金企業(yè)應(yīng)定期開展系統(tǒng)性管理評審，持續(xù)監(jiān)控安全風(fēng)險管控、隱患排查治理效果。

7.1.2冶金企業(yè)的管理評審由負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的部門組織實施，時間間隔不應(yīng)超過12個

月，并編制評審報告。評審報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——目標(biāo)；

——制度化管理；

——教育培訓(xùn)；

——安全風(fēng)險管控；

——隱患排查治理；

——缺陷與改進。

7.2變更管理

7.2.1遇到下列情形之一時，冶金企業(yè)應(yīng)及時修改完善雙重預(yù)防工作體系，促進雙重預(yù)防機制有效運

行：

——新建、改建、擴建項目；

——生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變更；

——企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生變化；

——企業(yè)發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

——外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

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——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)變更的其他情況。

7.2.2冶金企業(yè)應(yīng)在文檔管理中記錄相關(guān)變更信息。

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AA

附錄A

（資料性附錄）

危險源辨識單元的劃分示例

表A.1高爐煉鐵危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

皮帶機啟動前準(zhǔn)備、皮帶機開機操作、停機操作、日常點巡檢、定期檢查與試驗及異常操作（跑

供上料料、壓料、跑偏、打滑、劃傷、突然停車、送電后不運行、軸瓦發(fā)熱、控制系統(tǒng)和監(jiān)視系統(tǒng)死

機）等。

鼓風(fēng)機啟動前準(zhǔn)備、鼓風(fēng)操作（啟動、送風(fēng)、加風(fēng)和減風(fēng)）、休風(fēng)、倒換、停機（正常停機、緊

急停機）、日常點巡檢、定期檢查與試驗及異常操作（儀控系統(tǒng)報警、壓縮機跳閘、逆流、喘振、

潤滑油壓力低、動力油壓力低、軸承溫度高等）等。

鼓風(fēng)熱風(fēng)爐烘爐條件準(zhǔn)備（設(shè)備檢查和測試、爆發(fā)試驗、煙囪預(yù)烘烤、氣源確認(rèn)趕送凈煤氣等）、點

火、燃燒轉(zhuǎn)送風(fēng)、送風(fēng)轉(zhuǎn)燃燒、在線閥門更換、設(shè)備點檢作業(yè)及異常操作（滅火、停電、停燃

料、儀控系統(tǒng)故障、控制系統(tǒng)死機、潤滑油壓力低等）等。

富氧鼓風(fēng)條件準(zhǔn)備、富氧操作、日常點巡檢及泄漏處理。

皮帶作業(yè)、燃燒爐加熱作業(yè)、制粉操作、噴吹操作、噴煤管道檢查、設(shè)備巡檢及處理異常操作

煤粉噴吹

（管路堵塞處理、刮板機堵塞處理、突發(fā)冒粉處理、突然停電等）等。

高爐開爐和停爐操作、高爐休風(fēng)和送風(fēng)操作（倒流和不倒流）、風(fēng)口及渣口更換操作、出鐵作業(yè)、

堵鐵口作業(yè)、鐵口維護操作、渣罐和鐵罐準(zhǔn)備、擺動流嘴準(zhǔn)備、放渣及渣處理操作、冷卻壁檢

冶煉查和水溫測量作業(yè)及異常操作（高爐管道行程、懸料、鼓風(fēng)機故障停風(fēng)、風(fēng)口罐渣、風(fēng)管燒穿、

爐缸燒穿、冷卻壁損壞、爐缸儲鐵量超安全容量、爐身煤氣泄漏、停電、冷卻系統(tǒng)減水和斷水、

冷卻水進入爐內(nèi)、儀表故障、控制系統(tǒng)死機、泥炮液壓站著火等）等。

重力除塵（旋風(fēng)除塵）作業(yè)前準(zhǔn)備、設(shè)備啟動、放灰作業(yè)、設(shè)備點檢作業(yè)及異常操作（煤氣泄漏、放灰閥凍死等）等。

高爐中修、高爐大修、高爐料罐檢修作業(yè)、更換受料斗襯板、大鐘拉桿保護套操作；噴煤系統(tǒng)

檢修檢修；清理上料皮帶下料嘴、皮帶機打翻版、料倉清理、皮帶機裝置更換（托輥、清掃器等）；

重力除塵檢修作業(yè)等。

表A.2煉鋼連鑄危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

倒罐：鐵水罐準(zhǔn)備、倒罐作業(yè)及異常操作（鐵水外泄、凝鐵）等。

KR法脫硫：鐵水罐入位、攪拌、加入脫硫劑、扒渣、測溫復(fù)位、攪拌槳更換及異常操作（攪拌

鐵水預(yù)處理

槳斷裂、停電、脫硫劑潮濕等）。

鎂脫硫：鐵水罐入位、下槍噴吹、扒渣、復(fù)位、噴槍更換及異常操作（鎂粉著火、停電等）。

開新爐和停爐操作、冶煉前轉(zhuǎn)爐檢查和測試、廢鋼準(zhǔn)備、兌鐵水、加廢鋼、吹煉、鋼水罐準(zhǔn)備、

出鋼及脫氧合金化、濺渣護爐和倒渣、補爐、鋼水罐倒灌和翻渣、出鋼口及滑板更換操作、皮

轉(zhuǎn)爐冶煉

帶上料操作、汽化冷卻系統(tǒng)操作及異常操作（噴濺、氧槍結(jié)瘤、煙罩漏水、冷卻水減水和斷水、

停電、控制系統(tǒng)死機等）等。

過跨過跨車準(zhǔn)備、過跨運行操作及異常操作（停電、噴濺等）等。

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LF爐精煉：吊坐鋼包監(jiān)護作業(yè)；測溫（定氧）作業(yè)、下電極升溫和成分微調(diào)作業(yè)、喂絲作業(yè)、

加覆蓋劑作業(yè)、更滑電極、清理電極橫臂及異常操作（斷電極、冷卻水減水和斷水、停電、控

爐外精煉制系統(tǒng)死機、噴濺等）。

RH精煉：坐罐監(jiān)護、開鋼車、測溫（定氧）、下料、清理吸嘴、翻渣斗、清真空罐車、冷試車及

異常操作（停電、停真空等）等。

澆鑄準(zhǔn)備物料準(zhǔn)備、結(jié)晶器準(zhǔn)備、中間包準(zhǔn)備、塞棒安裝。

高溫熔融金屬吊運、測溫取樣、回轉(zhuǎn)臺轉(zhuǎn)包、鑄機開澆、上引錠作業(yè)、塞引錠作業(yè)、投放中包

連鑄保護渣、投放結(jié)晶器保護渣、火焰切割作業(yè)、鑄機終澆及異常操作（拉漏、二冷殘鋼事故處理、

燒水口、凍坯處理、冷卻水減水和斷水、停電、控制系統(tǒng)死機等）等。

煉鋼：鋼包熱修、鋼包冷修、液壓系統(tǒng)檢修、轉(zhuǎn)爐本體檢修、氧槍檢修、動力檢修、汽化冷卻

系統(tǒng)檢修等。

精煉：LF爐檢修；RH檢修；配套液壓系統(tǒng)檢修；電氣檢修等。

檢修連鑄：維修開閉器及快換機構(gòu)、放射源拆卸、更換噴淋嘴、檢修結(jié)晶器、檢修彎曲段、檢修扇

形段、液壓站檢修、鑄機大包回轉(zhuǎn)臺檢修（液壓、機械）、鑄機振動系統(tǒng)檢修（液壓、機械）、

板坯扇形段檢修（液壓、機械）、鑄機檢修（液壓、機械）翻包器檢修（液壓、機械）、鑄機中

包車檢修（液壓、機械）、二冷系統(tǒng)檢修、拉矯檢修、火切機檢修、熱送輥道檢修及電氣檢修等。

表A.3煤氣系統(tǒng)危險源辨識單元劃分

生產(chǎn)工序危險源辨識單元

濕法：除塵作業(yè)、放灰作業(yè)、清灰作業(yè)、巡檢作業(yè)、水封檢查和加水、異常操作（短期切換或

引煤氣作業(yè)、開關(guān)管道人孔作業(yè)、單筒體引煤氣或切煤氣、系統(tǒng)休風(fēng)切煤氣、儀控系統(tǒng)故障等）

及檢維修作業(yè)（殘余煤氣吹掃、更換閥門和膠圈等，箱體檢漏等、進入筒體清灰）等。

高爐煤氣凈化作業(yè)

干法：除塵作業(yè)、放灰作業(yè)、巡檢作業(yè)、水封檢查和加水、異常操作（布袋燒壞、布袋結(jié)露、

短期切換或引煤氣作業(yè)、單筒體引煤氣或切煤氣、系統(tǒng)休風(fēng)切煤氣、儀控系統(tǒng)故障等）及檢維

修作業(yè)（殘余煤氣吹掃、更換布袋，箱體檢漏等、進入箱體清灰）等。

OG法：轉(zhuǎn)爐余熱鍋爐作業(yè)、文氏管作業(yè)、一次風(fēng)機作業(yè)、巡檢作業(yè)、清灰作業(yè)、異常操作及檢

維修作業(yè)。

轉(zhuǎn)爐煤氣凈化

LT法：轉(zhuǎn)爐余熱鍋爐作業(yè)、電除塵作業(yè)、一次風(fēng)機作業(yè)、巡檢作業(yè)、清灰作業(yè)、異常操作及檢

維修作業(yè)等

煤氣柜準(zhǔn)備、首次充柜作業(yè)、引煤氣作業(yè)、煤氣置換作業(yè)、上柜檢查作業(yè)、啟動和停止油泵作

稀油煤氣柜（高爐、

業(yè)、水封作業(yè)、注油作業(yè)、排污作業(yè)、巡檢作業(yè)及異常處理作業(yè)（煤氣泄漏、活塞位移超限、

焦?fàn)t煤氣柜）儲存

儀控系統(tǒng)故障等）等。

皮簾式煤氣柜（轉(zhuǎn)爐煤氣柜準(zhǔn)備、首次充柜作業(yè)、停煤氣作業(yè)、煤氣置換作業(yè)、柜頂導(dǎo)輪及鋼絲繩注油作業(yè)、巡檢

煤氣柜）儲存作業(yè)及異常處理作業(yè)（煤氣泄漏、儀控系統(tǒng)故障等）等。

加熱爐作業(yè)、熱處理爐作業(yè)、烘烤器（鐵水包、鋼水罐及中間包等）作業(yè)、吹掃殘余煤氣作業(yè)、

煤氣設(shè)施作業(yè)

抽堵盲板作業(yè)及其他煤氣設(shè)施作業(yè)。

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

危險源辨識單元設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動清單

表B.1（危險源辨識單元名稱）設(shè)備設(shè)施清單

編號：編制人：審核人：審核日期

序號名稱數(shù)量規(guī)格型號工藝技術(shù)參數(shù)及說明場所部位變更記錄備注

表B.2（危險源辨識單元名稱）作業(yè)活動清單

作業(yè)活動：編制人：審核人：審核日期

序號崗位工作任務(wù)工作內(nèi)容（步驟）場所部位活動頻率備注

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CC

附錄C

（資料性附錄）

安全風(fēng)險辨識和管控清單

表C.1安全風(fēng)險辨識和管控清單

部門：審核人：日期：

安全風(fēng)險等

安全風(fēng)險管控措施

序場所/設(shè)備設(shè)危險物安全風(fēng)觸發(fā)級責(zé)任

號施/作業(yè)活動質(zhì)/能量險類型事件固有殘余工程安全培訓(xùn)個體應(yīng)急部門

風(fēng)險風(fēng)險技術(shù)管理教育防護處置

1

2

3

...

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DD

附錄D

（資料性附錄）

隱患排查類型

表D.1隱患排查類型及其適用范圍

序號排查類型適用范圍及要求

基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各

1日常排查

專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查。

2專業(yè)性排查工藝、設(shè)備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等專業(yè)對生產(chǎn)各系統(tǒng)進行的檢查。

以安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項專業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度和冶金生產(chǎn)安全管理各要素落實

3綜合性排查

情況為重點開展的全面檢查。

春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；夏季以防雷暴、防設(shè)備容器超溫超

4季節(jié)性排查壓、防臺風(fēng)、防洪、防暑降溫為重點；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；冬

季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點。

在重大活動、重點時段和節(jié)假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和事故隱患、備用設(shè)備狀

重點時段排查及態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲備、保運力量安排、安全保衛(wèi)、應(yīng)急、消防等方面進行的

5

節(jié)假日前排查檢查，特別是要對節(jié)假日期間領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及

各類物資儲備和應(yīng)急工作進行重點檢查。

6事故類比排查企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查。

節(jié)假日、設(shè)備大檢修、生產(chǎn)原因等停產(chǎn)較長時間，在重新恢復(fù)生產(chǎn)前，對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)

7復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查

施及培訓(xùn)等進行綜合性隱患排查。

8外聘專家排查聘請外部專家對企業(yè)進行的隱患排查。

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EE

附錄E

（規(guī)范性附錄）

隱患排查清單

表E.1隱患排查清單

責(zé)任人：周期：

排查內(nèi)容

序號危險源辨識單元觸發(fā)事件排查記錄

工程技術(shù)安全管理培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置

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DB21/T3276—2020

FF

附錄F

（規(guī)范性附錄）

隱患整改通知單

（單位名稱）（部門名稱）

隱患整改通知單隱患整改通知單

隱-﹝20XX﹞第號隱-﹝20XX﹞第號

：：

年月日，在XX組織的安全檢查/隱患排查中，年月日，在XX組織的安全檢查/隱患排查中，

發(fā)現(xiàn)部門存在以下安全隱患：發(fā)現(xiàn)部門存在以下安全隱患：

你單位應(yīng)于年月日前整改完畢，整你單位應(yīng)于年月日前整改完畢，整

改期間應(yīng)加強安全防范和監(jiān)控措施，完善應(yīng)急處置改期間應(yīng)加強安全防范和監(jiān)控措施，完善應(yīng)急處置

措施，并及時將整改結(jié)果及時報告。措施，并及時將整改結(jié)果及時報告。

（通知單下發(fā)單位）負(fù)責(zé)人：蓋（通知單下發(fā)單位）負(fù)責(zé)人：

章

被檢查科室負(fù)責(zé)人簽名：被檢查科室負(fù)責(zé)人簽名：

抄送：（據(jù)隱患級別抄送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和隱患整改抄送：（據(jù)隱患級別抄送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和隱患整改

相關(guān)部門）相關(guān)部門）

年月日年月日

圖F.1隱患整改通知單

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DB21/T3276—2020

GG

附錄G

（資料性附錄）

隱患復(fù)查驗收樣例

表G.1隱患復(fù)查驗收單樣例

編號：驗-﹝20XX﹞第號

隱患編號隱患位置限期整改時限

責(zé)任部門隱患級別實際完成時間

相關(guān)部門

隱患描述整改措施

驗收意見：

責(zé)任部門驗收組織部門

負(fù)責(zé)人（簽字）：負(fù)責(zé)人（簽字）：

年月日年月日

姓名部門

驗收人員（簽名）

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DB21/T3276—2020

HH

附錄H

（資料性附錄）

隱患登記表樣例