2024年證券公司合規(guī)考試題模擬3

2024年證券公司合規(guī)考試題模擬題--合規(guī)理論與實(shí)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1、以下說法不正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。B中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。C中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅指對(duì)合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評(píng)價(jià)D作為合規(guī)管理的重要制度，?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定?已于2008年8月1日起施行。答案：C2、以下說法中，不正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)那么而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的根本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的根本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、根本原那么、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究方法等內(nèi)容。D證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。答案：C3、以下說法不正確的選項(xiàng)是〔〕A合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的根本的法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)那么以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)那么等。因此，合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不老實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)那么。B高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。C如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。D合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部〞或“合規(guī)處〞承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。答案：A4、以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。B分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。C證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件答案：D5、?證券法?規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣〔〕。A、基金B(yǎng)、權(quán)證C、債券D、股票答案：D6、依照?公司法?的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕A、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原那么，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。B、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。C、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。D、股票只能采用紙面形式。答案：D7、中國證監(jiān)會(huì)公布的?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的效勞為〔〕。A、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：C8、?證券法?規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于〔〕年。A、5B、10C、15D、20答案：D9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕A以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十B發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件C證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議D開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券答案：A10、依照?公司法?的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：〔〕A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；B、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)；C、新股發(fā)行的起止日期；D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。答案：B二、多項(xiàng)選擇題1、以下關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反響等各個(gè)環(huán)節(jié)。B證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。C證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。D證券公司要對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。答案：ACD2、以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。B合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。C合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。D合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大在，應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。答案：AD3、以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的鼓勵(lì)約束機(jī)制，說法正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果斷定其薪酬待遇。c中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。D證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。答案：ABCD4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：〔〕A對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；B督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；C對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查；D處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。答案：ABCD5、以下關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕A證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上〔含C類〕。B申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上〔含B類〕。C在證券公司收購營業(yè)部方面，?營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定?要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。D對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2024年8月底前予以清理并關(guān)閉。答案：ABCD6、以下說法中，正確的選項(xiàng)是〔〕A一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。B證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。C合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。D在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。答案：ABC7、以下關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的選項(xiàng)是〔〕A合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。B合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查。C無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。D對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律參謀職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律參謀職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工說明其角色。答案：ABCD8、?證券公司內(nèi)部控制指引?規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的選項(xiàng)是〔)。A、經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立B、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任C、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任D、資金清算人員不得由交易部門人員兼任答案：ABCD9、?證券法?禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD10、依據(jù)?證券法?的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的選項(xiàng)是()A、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格B、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券D、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券答案：ABCD三、判斷〔正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示〕1、根據(jù)國際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查?！睞〕2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告?！睞〕3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平?！睞〕4、證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干預(yù)其工作?！睞〕5、證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理?！睞〕6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。〔A〕7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作?！睟〕8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶效勞等活動(dòng)。〔B〕9、?證券法?禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶?！睟〕10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員?！睟〕11、營業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開立帳戶、個(gè)人以法人名義開立帳戶?！睞〕12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)那么的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任?！睞〕13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介效勞或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)?！睟〕14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)?！睞〕15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制?！睟〕16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。〔B〕17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。前