股票發(fā)行承銷合同

第頁共頁股票發(fā)行承銷合同甲方：（發(fā)行方公司名稱）乙方：（承銷商名稱）鑒于：1.甲方為一家注冊(cè)成立并依法存在的公司，具備獨(dú)立法人資格，擬通過發(fā)行股票的方式進(jìn)行資金籌集。2.乙方為一家注冊(cè)成立并依法存在的公司，具備獨(dú)立法人資格，擁有豐富的承銷股票的經(jīng)驗(yàn)和能力。3.雙方就本次股票發(fā)行事項(xiàng)進(jìn)行合作，共同達(dá)成一致。根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方積極協(xié)商，依據(jù)平等互利的原則，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1“甲方”指發(fā)行方公司。1.2“乙方”指承銷商公司。1.3“股票”指甲方向公眾發(fā)行的股票。1.4“發(fā)行方案”指針對(duì)股票的發(fā)行所制定的相關(guān)方案，包括但不限于發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象等。第二條承銷權(quán)限及義務(wù)2.1甲方委托乙方作為本次股票發(fā)行的承銷商，享有協(xié)議中規(guī)定的獨(dú)家承銷權(quán)。2.2乙方同意在甲方要求下，全力以赴承銷本次股票發(fā)行，并盡力向投資者推銷、促銷和銷售股票。2.3乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方制定發(fā)行方案，并根據(jù)甲方需求協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)市場調(diào)研和分析。2.4乙方須按照甲方的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理各項(xiàng)相關(guān)手續(xù)，并嚴(yán)守保密義務(wù)。2.5乙方在發(fā)行期間須提供周密的市場風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案及應(yīng)對(duì)策略，并在發(fā)行過程中始終保持良好的聲譽(yù)。第三條承銷價(jià)格及利益分配3.1承銷價(jià)格：甲方與乙方就股票的發(fā)行價(jià)格達(dá)成一致。3.2承銷費(fèi)用：甲方應(yīng)支付給乙方作為承銷費(fèi)用的金額為：%（具體協(xié)商確定）。3.3利益分配：乙方按照自身的內(nèi)部規(guī)章制度，以公平、公正的原則進(jìn)行利益分配。第四條服務(wù)期限及解除4.1本合同的有效期限為自雙方正式簽署之日起至股票發(fā)行完成之日止。4.2在服務(wù)期間，甲方不得未經(jīng)乙方同意隨意解除合同，否則應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的違約金。4.3在合同期滿或任務(wù)完成后，雙方可根據(jù)需要進(jìn)行合同續(xù)訂或重新簽訂合同。4.4在合同期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等不可預(yù)見的情況，導(dǎo)致無法履行本合同，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，如無法解決，則可以終止合同。第五條保密條款5.1雙方對(duì)于因合作交流而獲悉的對(duì)方的商業(yè)機(jī)密和技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2在本合同期限內(nèi)和合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第六條爭議解決6.1本合同的解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。6.2雙方協(xié)商解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議或糾紛，如協(xié)商不成，應(yīng)提交至雙方所在地的有管轄權(quán)的人民法院解決。第七條附加條款7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議。7.2本合同的任何修改、補(bǔ)充必須采取書面形式，并經(jīng)雙方正式代表簽字蓋章后生效。第八條合同生效8.1本合同自雙方正式代表簽字蓋章之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。甲方：