證券公司個人月度工作總結(jié)

第一篇證券公司個人工作總結(jié)范文工作總結(jié)，就是把一個時間段的工作進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗。總結(jié)是應(yīng)用寫作的一種，是對已經(jīng)做過的工作進(jìn)行理性的思考。以下是由～年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。工作主要成績?nèi)缦?、～年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。公文素材庫[]4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的(謝謝你訪問好范文數(shù)據(jù)合并工作。8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。在工作中存在問題與不足1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。3、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。改進(jìn)措施1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。～年工作計劃1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議部門1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。3、部門能有一個值班手機(jī)。公司1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神。以上是由第二篇證券公司個人工作總結(jié)證券公司個人工作總結(jié)依照201*年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風(fēng)險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。元月份每日下午收市后進(jìn)行201*年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對201*年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風(fēng)險及各種投資品種的特點、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容，三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認(rèn)識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序?！?4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。日常的客服工作主要包括電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類風(fēng)險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化；在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動知識，寓教于樂，；提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學(xué)習(xí)；為增強(qiáng)宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風(fēng)險教育。積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進(jìn)行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路。通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。十、201*年工作計劃我計劃在201*年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作1、擴(kuò)大營業(yè)部品牌影響力我計劃201*年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。201*年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會；其次國債回購作為無風(fēng)險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7％的客戶使用了公司的免費短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，201*年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。以上就是我201*年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲謝謝你們！同時希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!201*年12月29日第三篇證券公司信息技術(shù)部個人工作總結(jié)xx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望！今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。下面我對xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊，有很強(qiáng)的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。8、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。9、配合恒生工程師對中心機(jī)房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。14、配合公司帳戶規(guī)范工作。15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。同時也存在一些不足1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。3、在維護(hù)或工程實施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。改進(jìn)措施1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。xxxx年工作安排1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護(hù)工作。5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。7、加強(qiáng)對08交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。第四篇證券公司客戶經(jīng)理個人工作總結(jié)年終工作總結(jié)201*年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟的一年。這一年里，接觸最多的一個詞語就是債券企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于忙碌的學(xué)習(xí)之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務(wù)方式已經(jīng)不再適應(yīng)新的情況需要。收益固定、風(fēng)險可控的產(chǎn)品在收益預(yù)期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學(xué)習(xí)的重中之重。一方面我們需要從頭學(xué)習(xí)嶄新的知識，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強(qiáng)自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。201*年工作計劃首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達(dá)一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進(jìn)一步拓展客戶背后潛在的資源！其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應(yīng)該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應(yīng)有的熱情與活力。再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強(qiáng)，201*年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠(yuǎn)，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強(qiáng)人際關(guān)系交往這方面的細(xì)節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。最后，仍然要持續(xù)學(xué)習(xí)的精神。今年不但要成為債券業(yè)務(wù)方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益，也能督促我自發(fā)地去了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財務(wù)這塊有所精進(jìn)，過去的一年，是我進(jìn)入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠(yuǎn)了。201*年過去了，我很懷念它！第五篇證券公司年度個人總結(jié)201*年度工作總結(jié)白駒過隙，時光荏苒。一轉(zhuǎn)眼201*年即將消失在我們的視野當(dāng)中。201*年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經(jīng)理帶領(lǐng)下響應(yīng)公司號召“解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、推進(jìn)改革、加快發(fā)展”當(dāng)中，奮勇直追的年份。盤算自己201*年取得的成績，首先我可以非?？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟?dāng)中還是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學(xué)習(xí)的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。自從201*年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務(wù)網(wǎng)點當(dāng)中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠(yuǎn)，平時坐公車都要中途轉(zhuǎn)站方能到達(dá)，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的崗位安排。二、堅持以鄰為善，搞好與服務(wù)網(wǎng)點相關(guān)部門的關(guān)系。裘強(qiáng)董事長曾經(jīng)在員工大會上說過“關(guān)系就是生產(chǎn)力”，憑借自己多年與合作單位主要領(lǐng)導(dǎo)建立起的良好個人關(guān)系，在201*年初的網(wǎng)點續(xù)約談判當(dāng)中不僅密切配合營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)爭取到了最實惠最優(yōu)厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當(dāng)中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀(jì)證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。三、協(xié)調(diào)監(jiān)督服務(wù)網(wǎng)點的場地改造。201*年三月份由于服務(wù)網(wǎng)點內(nèi)部需要配合對方的場地整體改造而面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調(diào)，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進(jìn)行。而且施工方案也經(jīng)過本人的再三確定在不構(gòu)成網(wǎng)點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認(rèn)真監(jiān)督這次施工的質(zhì)量排除隱患，自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當(dāng)了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網(wǎng)點內(nèi)的衛(wèi)生搞好，交易設(shè)備測試無誤之后方才放心回家。四、促使當(dāng)?shù)仉娦挪块T更換架設(shè)服務(wù)網(wǎng)點寬帶專線。我們昌河服務(wù)網(wǎng)點成立距今已有六個年頭，當(dāng)初安裝的寬帶線路歷經(jīng)風(fēng)雨的腐蝕和場地改造的變遷經(jīng)常出現(xiàn)莫名的網(wǎng)上交易信號中斷、停頓，極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當(dāng)?shù)仉娦挪块T起初僅同意進(jìn)行適當(dāng)維護(hù)而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢，在經(jīng)過自己不下n次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網(wǎng)點內(nèi)的寬帶線路，并且還是專門架設(shè)的一根全新專線。自此，服務(wù)網(wǎng)點內(nèi)的交易信號得到充分保障。在客戶交易當(dāng)中再未出現(xiàn)過網(wǎng)絡(luò)信號方面的問題。五、切實保障網(wǎng)點內(nèi)外客戶的交易設(shè)備，實現(xiàn)網(wǎng)點主機(jī)零損壞。201*年還讓我比較欣慰的就是在經(jīng)過本人每天的精心維護(hù)下，雖然大部分還是網(wǎng)點成立之初的“實達(dá)”品牌電腦，但在我所管理的網(wǎng)點內(nèi)，除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機(jī)出現(xiàn)永久性故障。另外，在整個201*年度，經(jīng)過本人的不完全統(tǒng)計，大致上門維護(hù)客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。六、在勤奮工作之余，努力學(xué)習(xí)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)知識，提高咨詢能力。我在昌河服務(wù)網(wǎng)點工作期間面對客戶日益增多的新的服務(wù)需求，自己在工作中的角色除了網(wǎng)點的管理人員之外還必須同時具備股票咨詢、市場營銷、柜臺開戶、電腦維護(hù)等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在201*年下定決心，要參加咨詢資格的考試，提高自己的咨詢業(yè)務(wù)能力和理論知識。功夫不負(fù)有心人，在201*年經(jīng)過一個多月的努力學(xué)習(xí)，自己終于在五月份第一次報名參加咨詢資格考試就順利通過。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團(tuán)隊的一員，為了配合營業(yè)部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了201*年三季度股市展望一文，并在營業(yè)部現(xiàn)場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當(dāng)中行將完成的工作，繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫201*年股市展望。自己也希望，隨著201*年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業(yè)部咨詢團(tuán)隊201*年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團(tuán)隊201*年的工作奠定一個良好的開端。七、始終嚴(yán)格要求自己愛崗敬業(yè)、堅持原則、熱情服務(wù)。雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務(wù)的最前線，但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當(dāng)中。嚴(yán)格要求自己，在整個201*年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象，無論是對待現(xiàn)場交易的客戶，還是非現(xiàn)場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務(wù)、耐心講解、有問必答、有求必應(yīng)，時刻不忘以自身良好的服務(wù)態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權(quán)委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，自始自終保持高效、優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)態(tài)度，極大的增強(qiáng)了客戶對我們國盛證券的忠誠度。八、與營業(yè)部各部門團(tuán)結(jié)協(xié)作抵御市場的惡性競爭。進(jìn)入到201*年以來，我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化，特別是在原世紀(jì)證券景德鎮(zhèn)服務(wù)部升格為營業(yè)部之后，在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經(jīng)紀(jì)人，以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設(shè)有網(wǎng)點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡。值此關(guān)鍵時刻，我一方面跟營業(yè)部的部門經(jīng)理劉強(qiáng)時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉(zhuǎn)戶意愿較強(qiáng)的客戶采用針鋒相對調(diào)降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通常快刀斬亂麻，后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益，經(jīng)常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務(wù)品質(zhì)以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應(yīng)在不大舉降低傭金的基礎(chǔ)上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經(jīng)理助理黃榮華保持聯(lián)系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉(zhuǎn)空的情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通，掌握第一手動機(jī)。所幸，在經(jīng)過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團(tuán)結(jié)協(xié)作之下，在整個201*年度我所管理的昌河服務(wù)網(wǎng)點最終交出了一份無一人轉(zhuǎn)戶也無一人資金異常賣空轉(zhuǎn)空的零損失成績單。九、積極開展市場營銷，努力為營業(yè)部增加市場份額。本人在201*年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到08年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當(dāng)一部分依然處在虧損狀態(tài)，其中也不乏自己的親朋好友。所以導(dǎo)致在201*年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及國盛證券的品牌效應(yīng)，還是相對同期有所上升，達(dá)到并超過了每周一戶的既定目標(biāo)。新增客戶資產(chǎn)也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及201*年的期許。九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經(jīng)過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當(dāng)中，而且在經(jīng)過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度，似乎時刻準(zhǔn)備著，隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。09年就要在寒冷當(dāng)中緩緩的走進(jìn)歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許201*年，期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起，在營業(yè)部總經(jīng)理蔡向彤的領(lǐng)導(dǎo)下，為營業(yè)部，為公司，為集團(tuán)的進(jìn)一步做大做強(qiáng)貢獻(xiàn)自己的綿薄之力。公文素材庫推薦其他精彩文章證券公司年度個人總結(jié)證券公司個人年終總結(jié)證券公司個人總結(jié)證券公司工作總結(jié)201*年證券公司工作總結(jié)證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)我，稽核審計部負(fù)責(zé)人某某，堅持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。德為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。能本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。勤自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度?？儽灸甓仍诒静块T員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作一、常規(guī)性工作（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進(jìn)行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團(tuán)隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；5、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報表審核及報送。1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進(jìn)行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補(bǔ)報201*年度報表和某某年1-6月月報。3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。（四）稽核審計。1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對營業(yè)部造成損失。2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。二、專項工作（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進(jìn)行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進(jìn)行了審查。（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?、對客戶資金異常變動的客戶進(jìn)行客戶回訪。6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行?？傊?，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范?；藢徲嫴磕衬扯四晔露?8年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營業(yè)部來到了技術(shù)性極強(qiáng)的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險外，主要是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個人業(yè)務(wù)水平?，F(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強(qiáng)對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進(jìn)行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應(yīng)賬戶進(jìn)行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場穩(wěn)定和安全運行工作有關(guān)事項的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行，對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面風(fēng)險排查，消除風(fēng)險隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險問題。據(jù)此，我們加強(qiáng)了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進(jìn)一步強(qiáng)化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險。對結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機(jī)制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用Ver55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請購買了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進(jìn)行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理，營業(yè)部只能采用手工填報的方式進(jìn)行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時進(jìn)行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構(gòu)建并完善了上海PROP201*，深圳DCOM/IST數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時性和安全性。根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作?，F(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本年度營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率達(dá)到99％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達(dá)998%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強(qiáng)投資者風(fēng)險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險，樹立風(fēng)險自擔(dān)的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場份額針對當(dāng)前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點，在加強(qiáng)市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟(jì)較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進(jìn)發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為33‰，貢獻(xiàn)收入717萬元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，凈利潤第三，預(yù)算完成進(jìn)度排名第二。相對于前幾年營業(yè)部排名末尾來說，有較大幅度的增長。營業(yè)部其市場擴(kuò)張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強(qiáng)風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營加強(qiáng)風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營是營業(yè)部最重要的管理工作之一，它是營業(yè)部其他工作得以順利實施的保證。作為營業(yè)部的管理人員，本人對此十分重視。要加強(qiáng)風(fēng)險控制與防范，首先必須規(guī)范業(yè)務(wù)運作，重視員工職業(yè)道德教育。這是因為規(guī)范業(yè)務(wù)運作是有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的基礎(chǔ)，而加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風(fēng)險的重要舉措。為此，在營業(yè)部例會上組織員工多次學(xué)習(xí)了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關(guān)的法律、法規(guī)；學(xué)習(xí)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部擬定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，并將制度下發(fā)給各部門，要求各部門按照制度，結(jié)合本部門實際組織員工深入學(xué)習(xí)，熟悉并掌握本部門業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險的防范與管理，在工作中規(guī)范業(yè)務(wù)運作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進(jìn)行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提，是風(fēng)險防范的重點。為此，營業(yè)部專門成立了營業(yè)部12抗震及08奧運安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施；隨時強(qiáng)調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強(qiáng)對營業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的防范，員工思想素質(zhì)較高，營業(yè)部業(yè)務(wù)運作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故，確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營指標(biāo)完成非常理想。來年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團(tuán)結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國次貸引發(fā)全球金融危機(jī)，又奪去了太多人的錢財，令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見證中國的團(tuán)結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟?；厥妆灸甓裙ぷ?，重點作以下總結(jié)一、思想方面進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點對胡總書記的“科學(xué)發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹立為人民服務(wù)的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動上保持自律。二、工作方面1、全力推進(jìn)銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。本年度重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。按照獨立存管工作驗收標(biāo)準(zhǔn)，我部對所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。3、震后恢復(fù)修建工作。對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營運。4、維護(hù)市場穩(wěn)定工作。我部積極響應(yīng)證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進(jìn)行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強(qiáng)防范，在12大地震中對客戶也是進(jìn)行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。5、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的開發(fā)和建設(shè)工作。本年度我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊開發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強(qiáng)有力的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團(tuán)隊加強(qiáng)管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團(tuán)隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進(jìn)行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進(jìn)行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。8、員工培訓(xùn)工作。本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進(jìn)行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。9、客戶回訪工作。對營業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細(xì)分，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍(lán)祝賀，并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的QQ群及時在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務(wù)形象。10、營業(yè)部日常管理工作。對營業(yè)部日常工作加強(qiáng)管理，認(rèn)真履行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶，營業(yè)部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強(qiáng)“三防”工作，對員工進(jìn)行了消防演練，切實保證營業(yè)部的安全。1積極開展工會活動，培養(yǎng)員工的集體主義精神。我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神，同時增強(qiáng)部門凝聚力，強(qiáng)化企業(yè)文化。12、風(fēng)險控制工作。目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見證監(jiān)會對行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會（局）及公司的各項規(guī)定，把風(fēng)險防范作為第一要務(wù)，常抓不懈，使?fàn)I業(yè)部的經(jīng)營在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進(jìn)行。以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。擴(kuò)展閱讀證券公司營銷總部員工年度工作總結(jié)201*年度工作總結(jié)渠道部XXX二零零九年十二月201*年，在營銷管理總部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下,在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責(zé)，較好地完成了合同簽訂、內(nèi)部協(xié)調(diào)、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，使所負(fù)責(zé)的各項工作能夠有效運轉(zhuǎn)，但同時工作中也存在著不足。現(xiàn)將201*年度工作情況匯報如下一、思想品質(zhì)方面作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，講大局、講政治、講學(xué)習(xí)，上進(jìn)心強(qiáng)，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強(qiáng)的責(zé)任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀的活動中，深刻領(lǐng)悟，認(rèn)真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標(biāo)，同時結(jié)合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責(zé)的做好自己份內(nèi)每一項工作。二、201*年度工作任務(wù)完成情況一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。二、做好新運行營銷管理平臺在營業(yè)部使用過程中的問題匯總解決及個性化需求升級推進(jìn)工作。三、做好公司營銷人員的客戶關(guān)系在營銷管理平臺中的梳理工作。四、做好7月份以后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作。五、根據(jù)公司營銷管理總部下發(fā)的制度，結(jié)合營銷管理平臺中的各種功能，及時進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作。六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權(quán)限變更、業(yè)務(wù)團(tuán)隊變化和薪酬模板的設(shè)工作。七、配合部門經(jīng)理完成公司經(jīng)紀(jì)人制度專項檢查中的前期準(zhǔn)備工作。三、重點工作完成情況1、完成合作人員的后續(xù)補(bǔ)充協(xié)議的簽訂工201*年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議，盡職盡責(zé)及時上報營業(yè)部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續(xù)到6月份后移交新同事負(fù)責(zé)。2、推進(jìn)營銷管理平臺的運行和建設(shè)工作。201*年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發(fā)、工作流程、業(yè)績考核等方面的管理需要，營銷管理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了廣泛的調(diào)研論證，明確了公司營銷管理平臺建設(shè)需求方案。之后由我負(fù)責(zé)營銷管理平臺的推進(jìn)跟蹤建設(shè)工作。在此期間，結(jié)合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列，工作流程的流轉(zhuǎn)順序，人員類型的類別設(shè)，相關(guān)基本薪酬模板的設(shè)，相關(guān)崗位人員的角色設(shè)，相關(guān)角色的權(quán)限設(shè)計，并對生成的報表雛形進(jìn)行簡單設(shè)計等。201*年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內(nèi)試運行。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排，首先對合作人員、區(qū)域營銷人員、營業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線并根據(jù)人員類別賦予相應(yīng)的角色。其次，對營銷人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系進(jìn)行梳理批量導(dǎo)入。待經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進(jìn)行統(tǒng)計匯總，并依照營業(yè)部上報的薪酬類型對原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進(jìn)行修改或增加。根據(jù)營業(yè)部當(dāng)時設(shè)立的區(qū)域營銷團(tuán)隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的營銷員人員到位。同時根據(jù)營業(yè)部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。201*年4月，經(jīng)過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從201*年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬客戶必須在營銷管理平臺預(yù)約建立對應(yīng)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統(tǒng)內(nèi)對現(xiàn)有的人員進(jìn)行了團(tuán)隊細(xì)分，并且相應(yīng)的建立了營業(yè)部運營團(tuán)隊，營業(yè)部營銷團(tuán)隊和營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，并調(diào)整相關(guān)人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關(guān)資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓(xùn)了這套系統(tǒng)的使用方法。201*年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結(jié)合公司營銷管理的業(yè)務(wù)特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。201*年6月下旬，考慮到經(jīng)紀(jì)關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區(qū)的三家營業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導(dǎo)入，待全部導(dǎo)入后，進(jìn)行報表和薪酬的計算并核對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，為下一步所有營業(yè)部經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理做準(zhǔn)備，截止6月底已完成一家營業(yè)部完整經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理。201*年7月初，恒生人員到公司駐點開發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進(jìn)過程中遇到的較迫切的問題，對我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理，業(yè)務(wù)的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理，并對我們的一些遺留問題和個性化需求進(jìn)行了升級改進(jìn)，截止7月底，已完成八家營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)關(guān)系錄入，并且暫無營業(yè)部反映有異常問題。7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團(tuán)隊建設(shè)的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓(xùn)，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開發(fā)完善。8月份，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開始進(jìn)行，在技術(shù)平臺方面，及時督促營業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理以往的客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系，同時核對數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)錄入，并根據(jù)營業(yè)部和當(dāng)時169名非全日制客戶經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并核對調(diào)整，并且建立相應(yīng)營業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時結(jié)合營銷管理平臺的清算周期修改制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計周期，以便做到將來清算業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時在技術(shù)平臺上達(dá)到同步清算當(dāng)月存檔。9月份，在營銷管理平臺穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎(chǔ)上，要求營業(yè)部陸續(xù)上報客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并核對數(shù)據(jù)是否完整，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面，暫有一家營業(yè)部未錄入，其余營業(yè)部已全部錄入并核對完畢；業(yè)務(wù)部人員，除了還有兩家營業(yè)部的數(shù)據(jù)暫時在整理外，其他營業(yè)部的所有客戶經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀(jì)關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系也全部通過平臺在有序的建立。10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內(nèi)容，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求，跟恒生公司提出相應(yīng)的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發(fā)，使平臺中的營銷人員執(zhí)業(yè)支持欄目內(nèi)容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負(fù)責(zé)營銷人員的資訊內(nèi)容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司中得以及時的更新。11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求對該功能提出優(yōu)化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進(jìn)一步提高，同時較少了相應(yīng)工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經(jīng)紀(jì)人資格專項檢查，監(jiān)管部門提出相應(yīng)的修改意見也匯總后提交至相關(guān)部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓(xùn)工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數(shù)據(jù)的計算方式和各營業(yè)部進(jìn)行了溝通交流。12月份，就監(jiān)管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應(yīng)的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的過程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業(yè)部所認(rèn)可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn)，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。3、營銷人員的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作。經(jīng)紀(jì)關(guān)系作為營銷人員薪酬核算的基礎(chǔ)，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉(zhuǎn)化的非全日制客戶經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進(jìn)行數(shù)據(jù)計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清算和核對，并通過營業(yè)部核對取得了良好的效果。并且，截止201*年12月25日，經(jīng)過各營業(yè)部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系和相應(yīng)的提成模板，可以有效計算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，部分營業(yè)部已以此為基礎(chǔ)進(jìn)行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放。4、營銷平臺人員崗位權(quán)限統(tǒng)計。根據(jù)日常營業(yè)部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導(dǎo)入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經(jīng)理177名；業(yè)務(wù)部人員（業(yè)務(wù)部經(jīng)理、理財經(jīng)理和客戶經(jīng)理）352名；營業(yè)部營銷管理人員（營銷部經(jīng)理、理財部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營銷策劃、團(tuán)隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業(yè)部后臺運營管理人員（綜合、財務(wù)、交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應(yīng)的角色并賦予相應(yīng)的登錄查看權(quán)限。四、存在的不足和需要改進(jìn)的方面1、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時有急燥情緒。2、工作有時缺乏更深入和更細(xì)致的態(tài)度，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。3、更加嚴(yán)于律己，忠于職守，嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。五、201*年工作計劃201*年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導(dǎo)的工作思路進(jìn)一步完善現(xiàn)有的工作內(nèi)容、強(qiáng)化執(zhí)業(yè)支持服務(wù)意識，提高工作效率，促進(jìn)營銷管理工作進(jìn)一步的的高效、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。具體如下1、營銷人員營銷活動管理方面。一是，要進(jìn)一步加強(qiáng)對營銷人員執(zhí)業(yè)的技術(shù)支持，輔助領(lǐng)導(dǎo)更好的管理決策。同時，要堅決地執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性。。二是，嚴(yán)格履行公司的各項規(guī)章制度，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會，在營銷人員的日?；顒拥钠脚_操作，預(yù)約撮合經(jīng)紀(jì)關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進(jìn)行的產(chǎn)品銷售關(guān)系等管理上更加合規(guī)更加高效。三是，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強(qiáng)營銷人員的日常工作日志管理。四是，以積極心態(tài)充分適應(yīng)公司發(fā)展節(jié)奏。加強(qiáng)溝通，做好日常上傳下達(dá)的工作，更為積極、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問題。2、營銷人員的薪酬計算管理方面。一是，深入學(xué)習(xí)公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結(jié)合營銷管理平臺的現(xiàn)有模塊，及時的溝通并設(shè)所需要薪酬模板。二是，加強(qiáng)營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷售提成比例管理，服務(wù)產(chǎn)品銷售收入提成比例管理，培訓(xùn)講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團(tuán)隊管理津貼管理，設(shè)計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實施。3、營銷管理平臺的其他業(yè)務(wù)管理方面。一是，跟蹤并推進(jìn)營銷管理平臺新版本的升級上線工作。二是，加強(qiáng)并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓(xùn)文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理。四是，完善平臺的營銷數(shù)據(jù)分析及報表系統(tǒng)，核對無誤后提供給領(lǐng)導(dǎo)供決策分析。4、提高學(xué)習(xí)意識，增長業(yè)務(wù)水平。進(jìn)一步加強(qiáng)政治思想和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務(wù)性工作同時，要積極發(fā)揮主觀能動性，面對出現(xiàn)的問題要舉一反三，把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細(xì)致。201*年，隨著公司的發(fā)展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。201*年，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務(wù)能力水平，與公司同發(fā)展、共命運，創(chuàng)造自身的更高價值，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力。二○○九年十二月三十一日友情提示本文中關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)該篇文章建議您自主創(chuàng)作。證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃根據(jù)公司《投資者教育工作制度》和《xxxx年度投資者工作計劃》要求，我司現(xiàn)對xxxx上半年度投資者教育工作總結(jié)如下一、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，及時更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設(shè)工作進(jìn)行抽查。下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，為新業(yè)務(wù)的開展做好前期各項準(zhǔn)備工作。二、開展形式多樣的投資者教育活動繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護(hù)好營業(yè)網(wǎng)點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴(yán)禁推諉搪塞客戶，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當(dāng)前，重點做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念和理性投資。在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設(shè)立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務(wù)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進(jìn)行投資咨詢培訓(xùn)和考核，進(jìn)一步加強(qiáng)了咨詢隊伍的建設(shè)和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務(wù)工作。下階段公司將通過東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設(shè)，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務(wù)平臺，進(jìn)一步加強(qiáng)和落實投資者咨詢服務(wù)工作，樹立公司的服務(wù)品牌。三、通過立功競賽活動積極落實投資者教育各項工作根據(jù)上海市總工會、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務(wù)在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工