自愿性產(chǎn)品檢查員注冊規(guī)則

中國認證認可協(xié)會自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則（第3版第2次修訂）文件編號：CCAA-102發(fā)布日期：2021年2月25日實施日期：2021年4月1日?版權(quán)2021-中國認證認可協(xié)會版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第1頁共22頁自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則類別本準則為中國認證認可協(xié)會（CCAA）認證人員注冊規(guī)范類文件。本準則規(guī)定了CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊遵循的原則。批準編制：CCAA日期：2015年1月6日發(fā)布：CCAA日期：2015年3月5日實施：CCAA日期：2015年3月13日第1次修訂:CCAA日期：2015年9月2日第2次修訂:CCAA日期：2021年2月25日信息所有CCAA認證人員注冊規(guī)范類文件均采用中文發(fā)布。標有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準則的最新版本。關(guān)于CCAA或CCAA人員注冊的更多信息，請與CCAA認證人員能力評價中心聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認大廈13/15層郵編：XXX網(wǎng)址：XXX郵箱：XXX版權(quán)?版權(quán)2021-中國認證認可協(xié)會_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第2頁共22頁目 錄目錄 2前言 3第一章 總則 41.1引言 41.2引用文件 41.3術(shù)語與定義 51.4注冊專業(yè)和級別 5第二章 注冊要求 72.1申請要求 72.2資格經(jīng)歷要求 72.3個人素質(zhì)和檢查原則要求 92.4知識和技能要求 102.5行為規(guī)范要求 122.6年度確認要求 132.7再注冊要求 132.8擴大專業(yè)范圍要求 142.9申請資料要求 15第三章 推薦機構(gòu)要求 153.1基本要求 153.2能力管理要求 16第四章 評價過程 174.1申請受理與資格審查 174.2知識和技能的考核 174.3個人素質(zhì)的考核 174.4擔保與推薦 174.5注冊決定與注冊公告 184.6注冊時限 194.7注冊收費 19第五章 申訴與投訴 195.1申訴 195.2投訴 19第六章 監(jiān)督與資格處置 206.1監(jiān)督 206.2資格處置 20附件：自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊專業(yè)目錄 22_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第3頁共22頁前言中國認證認可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會（CNCA）授權(quán)，依法從事認證人員注冊的機構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務(wù)認證審查員等注冊工作。CCAA是國際人員認證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。本準則依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》制定，遵循了GB/T27024《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》和GB/T27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》標準有關(guān)要求。CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊僅表明注冊人員具備了從事自愿性產(chǎn)品認證的個人素質(zhì)、知識和技能。檢查員是否具備相應(yīng)產(chǎn)品領(lǐng)域特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認證機構(gòu)作出評定，以保證滿足實施相應(yīng)產(chǎn)品領(lǐng)域工廠檢查的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構(gòu)負有認證人員選擇、聘用、監(jiān)督和管理的主體責任。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第4頁共22頁第一章 總則1.1引言1.1.1本準則由中國認證認可協(xié)會（CCAA）制定，目的是確認自愿性產(chǎn)品認證檢查員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證工廠檢查工作的質(zhì)量。1.1.2本準則采用了GB/T27024《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，并結(jié)合GB/T27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》等標準的相關(guān)要求，規(guī)定了一般食品農(nóng)產(chǎn)品和一般工業(yè)產(chǎn)品認證檢查員的注冊要求。1.1.3CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊資格可證明注冊人員：----通過了符合GB/T27024標準要求的認證人員能力考核和評價；----達到了GB/T27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》等標準規(guī)定的檢查員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成自愿性產(chǎn)品工廠檢查工作；----獲得了統(tǒng)一的認證人員資格注冊證書。1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2引用文件凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！吨腥A人民共和國認證認可條例》GB/T27000《合格評定詞匯和通用原則》GB/T27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)的要求》GB/T7635.1《全國主要產(chǎn)品分類與代碼第一部分可運輸產(chǎn)品》GB/T7635.2《全國主要產(chǎn)品分類與代碼第二部分不可運輸產(chǎn)品》《國家認監(jiān)委關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》（國家認證認可監(jiān)督管理委員會公告2016年第24號）CCAA《注冊認證人員資格處置規(guī)則》CCAA《認證人員注冊、培訓收費規(guī)則》CCAA《人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則》_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第5頁共22頁1.3術(shù)語與定義本準則使用下列術(shù)語定義，如果本準則中的術(shù)語定義與有關(guān)標準中的有所不同，以本準則為準。1.3.1檢查審查產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品、過程或安裝并確定其與特定要求的符合性，或根據(jù)專業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動。注：對過程的檢查可以包括對人員、設(shè)施、技術(shù)和方法的檢查。1.3.2認證與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。1.3.3產(chǎn)品認證由第三方機構(gòu)證明（證實）產(chǎn)品及其實現(xiàn)過程具有某種特定的功能和特性，并符合標準和其他規(guī)范性文件的規(guī)定要求的合格評定活動。1.3.4產(chǎn)品認證檢查員有能力依據(jù)認證基本規(guī)則和產(chǎn)品標準或其他規(guī)范性文件的要求，受認證機構(gòu)的委派，對申請或者已經(jīng)獲得產(chǎn)品認證的組織和產(chǎn)品實施檢查的人員。1.3.5能力應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。1.3.6高等教育經(jīng)歷國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經(jīng)歷。1.3.7CCAA注冊擔保人具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），或推薦機構(gòu)的法定代表人，了解申請人主要工作經(jīng)歷、專業(yè)狀況和基本個人素質(zhì)的人員。1.4注冊專業(yè)和級別1.4.1依據(jù)CNCA公告2016年第24號附件1“自愿性認證領(lǐng)域目錄”，CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊專業(yè)按照認證領(lǐng)域劃分為21個專業(yè)，注冊專業(yè)目錄見附件，其中PV01、PV03為一般食品農(nóng)產(chǎn)品認證，其余為一般工業(yè)產(chǎn)品認證。1.4.2CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊資格分為實習檢查員、檢查員和高級檢查員三個級別。1.4.3實習檢查員不分專業(yè)。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第6頁共22頁1.4.4CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊原則上遵循逐級晉升。1.4.4.1高級檢查員申請人應(yīng)具有本領(lǐng)域檢查員注冊資格至少2年。如申請人已具有其他領(lǐng)域高級認證人員注冊（不含確認）資格時，可不受本條款限制。1.4.5在自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)領(lǐng)域具有突出成就的申請人，當同時滿足以下條件時，可越級注冊為正式檢查員：a）全日制大學本科（含）以上學歷；b）具有產(chǎn)品認證相關(guān)專業(yè)高級（含）以上職稱；c）具有自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)領(lǐng)域15年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷；d）應(yīng)在申請注冊前5年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“認證通用基礎(chǔ)”考試，且在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“產(chǎn)品認證基礎(chǔ)”考試；e）通過CCAA要求的其它考核：如專家面談等；f）個人陳述，主要內(nèi)容包括：申請人近五年內(nèi)取得的與自愿性產(chǎn)品認證有關(guān)的學習、工作、科研的業(yè)績成果，為行業(yè)和社會帶來的價值，以及本人對認證從業(yè)方面的發(fā)展方向和有關(guān)思考。字數(shù)不少于1500字；g）專家推薦意見：由當前具有自愿性產(chǎn)品認證高級檢查員注冊資格10年（含）以上的資深認證人員，出具的對其道德水平、與自愿性產(chǎn)品認證有關(guān)的工作業(yè)績成果的價值評價等方面推薦意見。字數(shù)不少于1500字，應(yīng)有推薦人本人簽字，并注明推薦人的CCAA注冊檔案號；h）機構(gòu)推薦意見，主要內(nèi)容包括：申請人近五年內(nèi)在自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)工作中表現(xiàn)的專業(yè)技術(shù)能力、綜合管理能力等進行的評價與證實。字數(shù)不少于1500字；i）在自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)領(lǐng)域理論和實踐方面有突出成就，應(yīng)滿足下列條件中的任意3個條件：----論文作為第一作者在公開出版發(fā)行的期刊上發(fā)表自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的文章1篇；----著作作為第一作者或主編撰寫或編寫的公開出版發(fā)行的自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)書籍或教材1冊；----標準制修訂作為排名前5的參與者完成自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的國際、國家標準的制修訂1_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第7頁共22頁項；或作為排名前3的參與者完成自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的行業(yè)、團體標準的制修訂1項；----課題作為排名前10的參與者完成自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的國家級課題1項；或作為排名前5的參與者完成自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的省部級課題1項；或作為排名前3的參與者完成自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的廳局級、全國性認證認可行業(yè)組織課題1項。第二章 注冊要求2.1申請要求2.1.1申請人應(yīng)認真閱讀CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則，了解各項注冊要求。2.1.2申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。2.1.3申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請資料，繳納注冊費用，完成網(wǎng)上注冊申請。2.1.4申請人應(yīng)簽署聲明，表示其同意遵守CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則的各項要求，特別是行為規(guī)范的要求。2.1.5申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA開始受理申請。2.1.6申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時書面說明。2.2資格經(jīng)歷要求2.2.1教育經(jīng)歷申請人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a）大學?？疲ê┮陨蠈W歷。b）申請注冊專業(yè)為PV01“農(nóng)林（牧）漁；中藥”、PV03“加工食品、飲料和煙草”的申請人應(yīng)具有與食品科學、農(nóng)學相關(guān)的教育背景。2.2.2工作經(jīng)歷2.2.2.1實習檢查員申請人無工作經(jīng)歷要求；2.2.2.2大學?？茖W歷的檢查員申請人應(yīng)至少具有6年全職工作經(jīng)歷；大學本科學歷的檢查員申請人應(yīng)至少具有4年全職工作經(jīng)歷；碩士研究生及以上學歷的檢查員申請人應(yīng)至少具有2年全職工作經(jīng)歷。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第8頁共22頁2.2.2.3大學專科學歷的高級檢查員申請人應(yīng)至少具有8年全職工作經(jīng)歷；大學本科學歷的高級檢查員申請人應(yīng)至少具有6年全職工作經(jīng)歷；碩士研究生學歷的高級檢查員申請人應(yīng)至少具有4年全職工作經(jīng)歷；博士研究生學歷的高級檢查員申請人應(yīng)至少具有2年全職工作經(jīng)歷。2.2.2.4滿足CCAA注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學歷后，在負有判定責任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。2.2.3專業(yè)工作經(jīng)歷2.2.3.1申請人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：a）實習檢查員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b）檢查員和高級檢查員申請人應(yīng)具有至少2年與注冊專業(yè)相關(guān)的全職專業(yè)工作經(jīng)歷。2.2.3.2可接受的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的設(shè)計、技術(shù)、生產(chǎn)、檢測、檢查、認證、科研及管理等全職工作經(jīng)歷。2.2.3.3專業(yè)工作經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時發(fā)生。注：申請人應(yīng)提交包含有與注冊專業(yè)相關(guān)工作描述的專業(yè)工作經(jīng)歷證明，并加蓋單位公章。2.2.4考試要求2.2.4.1實習檢查員申請人應(yīng)在申請注冊前5年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“認證通用基礎(chǔ)”考試。2.2.4.2檢查員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“產(chǎn)品認證基礎(chǔ)”考試。2.2.4.3考試內(nèi)容和方式見CCAA考試大綱。2.2.5專業(yè)評定申請人的專業(yè)能力由推薦機構(gòu)評定。針對申請人的注冊專業(yè)，從個人素質(zhì)、教育培訓、專業(yè)工作經(jīng)歷、工作業(yè)績、檢查實踐等方面充分評價，做出推薦意見，并填寫入CCAA人員注冊系統(tǒng)中“專業(yè)能力評定”項內(nèi)。2.2.6檢查經(jīng)歷2.2.6.1實習檢查員申請人無檢查經(jīng)歷要求。2.2.6.2檢查員申請人檢查經(jīng)歷要求：a）申請人在獲得實習檢查員注冊資格后，作為實習檢查員完成至少3次產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷；具備多個注冊專業(yè)的申請人，對于每個注冊專業(yè)應(yīng)完成至少1次相同_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第9頁共22頁或相近專業(yè)的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷。b）申請人應(yīng)獲得專業(yè)能力見證合格的評價結(jié)論（見4.2.2）。c）申請人所提交的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷應(yīng)是對不同組織的檢查經(jīng)歷，且在CCAA有效受理日前3年內(nèi)獲得。2.2.6.3高級檢查員申請人檢查經(jīng)歷要求：a）申請人在獲得檢查員注冊資格后，應(yīng)完成至少6次產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷，其中應(yīng)包括至少4次擔任檢查組組長的經(jīng)歷。b）申請人應(yīng)獲得組長能力見證合格的評價結(jié)論（見4.2.2）。c）申請人所提交的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷應(yīng)是對不同組織的檢查經(jīng)歷，且在CCAA有效受理日前3年內(nèi)獲得。2.3個人素質(zhì)和檢查原則要求2.3.1各級別檢查員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)：a）有道德、講誠信，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c）善于交往，即靈活地與人交往；d）善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；e）有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f）適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況；g）堅定不移，即對實現(xiàn)目標堅持不懈；h）明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；i）自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；j）堅韌不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導致分歧和沖突；k）與時俱進，即愿意從實踐中學習；l）文化敏感，即善于觀察和尊重受檢查方的文化；m）協(xié)同力，即有效的與其他人互動，包括檢查組成員和受檢查方人員；n）有條理，即有效地管理時間、區(qū)分優(yōu)先次序、策劃，以及高效；o）信息技術(shù)及其工具應(yīng)用能力，即能夠熟練使用計算機、手持終端設(shè)備及其應(yīng)用軟件等實施認證工作；_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第10頁共22頁p）文字表達能力，即能夠以足夠的速度、準確度和理解力閱讀和記錄，并形成報告；q）健康，即身體健康狀況良好。2.3.2各級別檢查員應(yīng)按照下列原則進行工作：a）誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)。對檢查活動而言，有道德、誠信、正直、保守秘密和謹慎應(yīng)是最基本的。b）公正表達：真實、準確的報告的義務(wù)。檢查發(fā)現(xiàn)、檢查結(jié)論和檢查報告應(yīng)真實和準確的反映檢查活動。報告在檢查過程中遇到的重大障礙以及在檢查組和受檢查方之間沒有解決的分歧意見。c）職業(yè)素養(yǎng)：在檢查中勤奮并具有判斷力。檢查員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及檢查委托方和其它相關(guān)方對他們的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。d）保密性：信息安全。檢查員應(yīng)審慎使用和保護在檢查過程中獲得的信息。e）獨立性：檢查的公正性和檢查結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。檢查員應(yīng)獨立于受檢查的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。檢查員在檢查過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證檢查發(fā)現(xiàn)和檢查結(jié)論僅建立在檢查證據(jù)的基礎(chǔ)上。f）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的檢查過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的檢查結(jié)論的合理方法。檢查證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于檢查是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此檢查證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與檢查結(jié)論的可信性密切相關(guān)。g）基于風險的方法：考慮風險和機遇的檢查方法?；陲L險的方法應(yīng)對檢查的策劃、實施和報告具有實質(zhì)性影響，以確保檢查關(guān)注于對檢查委托方和實現(xiàn)檢查方案目標重要的事項。2.4知識和技能要求2.4.1各級別檢查員應(yīng)具備的知識與技能，包括但不限于：2.4.1.1認證通用的知識_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第11頁共22頁a）合格評定基礎(chǔ)知識；b）通用的審核技術(shù)知識；c）認證行業(yè)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件知識。2.4.1.2產(chǎn)品認證基礎(chǔ)a）產(chǎn)品認證的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀；b）產(chǎn)品認證的相關(guān)術(shù)語和定義；c）產(chǎn)品認證機構(gòu)的管理要求；d）產(chǎn)品認證方案的制訂、實施；e）產(chǎn)品認證的基本流程與實施；f）產(chǎn)品認證相關(guān)的法律法規(guī)。2.4.1.3自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的法律法規(guī)知識a）《中華人民共和國認證認可條例》；b）《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》；c）《中華人民共和國計量法》；d）《中華人民共和國標準化法》；e）《中華人民共和國進出口商品檢驗法》；f）《中華人民共和國計量法實施細則》；g）《中華人民共和國標準化法實施條例》；h）《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》；i）《認證證書和認證標志管理辦法》。2.4.1.4PV01“農(nóng)林（牧）漁；中藥”、PV03“加工食品、飲料和煙草”專業(yè)自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的法律法規(guī)知識a）《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》；b）《中華人民共和國農(nóng)業(yè)法》；c）《中華人民共和國食品安全法》；d）《中華人民共和國食品安全法實施條例》；e）《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》。2.4.2檢查員應(yīng)具備的知識和技能，包括但不限于：a）相應(yīng)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識；b）相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的法律法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)要求；_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第12頁共22頁c）相應(yīng)產(chǎn)品的設(shè)計、功能、技術(shù)指標、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)和測試過程；d）相應(yīng)產(chǎn)品標準（規(guī)范）、檢驗方法和要求；e）相應(yīng)認證項目的認證實施規(guī)則（認證方案）(主管部門發(fā)布或備案)；f）掌握檢查的標準、方法、程序，能夠結(jié)合相應(yīng)產(chǎn)品特點，按照相應(yīng)認證方案要求對組織的質(zhì)量保證能力進行檢查；g）相應(yīng)產(chǎn)品認證的責任與風險。2.4.3高級檢查員應(yīng)具備的技能，包括但不限于：a）對檢查進行總體策劃并在檢查中有效地利用資源；b）代表檢查組與檢查委托方和受檢查方進行溝通；c）組織和指導檢查組成員開展檢查工作；d）領(lǐng)導檢查組得出檢查結(jié)論；e）預(yù)防和解決沖突；f）編制和完成檢查報告；g）主持首次、末次會議。2.5行為規(guī)范要求各級別檢查員均應(yīng)遵守CCAA檢查員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守以下行為規(guī)范：a）遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；b）遵守行業(yè)規(guī)范及CCAA注冊/確認制度的相關(guān)規(guī)定；c）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；d）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；e）不承擔本人不能勝任的任務(wù)；f）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；g）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用機構(gòu)的書面授權(quán)；h）不接受受檢查方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；i）不有意傳播可能損害檢查工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第13頁共22頁j）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽。與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；k）不向受檢查方提供相關(guān)咨詢。2.6年度確認要求2.6.1實習檢查員無年度確認要求，但每年應(yīng)至少完成16學時的繼續(xù)教育課程（不限領(lǐng)域），其中至少包括8學時CCAA組織的課程，另外8學時可由認證機構(gòu)組織開展或參加CCAA組織的課程。CCAA將在再注冊或升級時進行驗證。2.6.2在注冊證書有效期內(nèi)，檢查員和高級檢查員應(yīng)在每個注冊年度完成下列活動，表明其持續(xù)符合本準則的相關(guān)要求：a）完成至少1次產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷（不限專業(yè)）和16學時產(chǎn)品認證相關(guān)的繼續(xù)教育課程，其中至少包括8學時CCAA組織的專業(yè)課程，另外8學時可由認證機構(gòu)組織開展或參加CCAA組織的課程。當不能滿足檢查經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)完成24學時產(chǎn)品認證相關(guān)的繼續(xù)教育課程。其中至少包括12學時CCAA組織的專業(yè)課程，另外12學時可由認證機構(gòu)組織開展或參加CCAA組織的課程；b）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；c）已妥善解決任何針對其檢查表現(xiàn)的投訴；d）當CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。2.6.3檢查員和高級檢查員應(yīng)保留與完成年度確認有關(guān)的記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。2.7再注冊要求2.7.1各級別檢查員應(yīng)每3年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準則相應(yīng)級別檢查員的各項要求。2.7.2 實習檢查員再注冊要求：a）注冊證書到期前90天內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守檢查員行為規(guī)范；c）已妥善解決任何針對其檢查表現(xiàn)的投訴；d）完成歷年繼續(xù)教育培訓要求；e）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.7.3 檢查員再注冊要求：_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第14頁共22頁a）注冊證書到期前90天內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；b）注冊證書有效期內(nèi)，檢查員應(yīng)完成至少3次對不同組織的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷；具備多個注冊專業(yè)的檢查員，對于每個注冊專業(yè)應(yīng)完成至少1次相同或相近專業(yè)的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷；c）應(yīng)獲得專業(yè)能力持續(xù)合格的評價結(jié)論（見4.2.2）；d）當不能滿足再注冊檢查經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)在證書到期前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“產(chǎn)品認證基礎(chǔ)”考試或降級為實習檢查員；e）具備多個注冊專業(yè)的檢查員，當不能滿足注冊專業(yè)的檢查經(jīng)歷要求時，應(yīng)縮減相應(yīng)注冊專業(yè)范圍；f）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守檢查員行為規(guī)范；g）已妥善解決任何針對其檢查表現(xiàn)的投訴；h）完成歷年的年度確認；i）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.7.4高級檢查員再注冊要求：a）注冊證書到期前90天內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；b）注冊證書有效期內(nèi)，高級檢查員應(yīng)完成至少3次對不同組織的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷，其中應(yīng)包括至少1次擔任檢查組組長的經(jīng)歷；具備多個注冊專業(yè)的高級檢查員，對于每個注冊專業(yè)應(yīng)完成至少1次相同或相近專業(yè)的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷；c）應(yīng)獲得專業(yè)能力持續(xù)合格的評價結(jié)論（見4.2.2）；d）當不能滿足再注冊檢查經(jīng)歷要求時降級為檢查員；e）具備多個注冊專業(yè)的檢查員，當不能滿足注冊專業(yè)的檢查經(jīng)歷要求時，應(yīng)縮減相應(yīng)注冊專業(yè)范圍；f）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守檢查員行為規(guī)范；g）已妥善解決任何針對其檢查表現(xiàn)的投訴；h）完成歷年的年度確認；i）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.8擴大專業(yè)范圍要求已具備自愿性產(chǎn)品認證檢查員、高級檢查員注冊資格的人員可申請擴大專業(yè)范圍注冊（簡稱“擴項”）。擴項要求：_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3修訂2CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則第15頁共22頁a）教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)工作經(jīng)歷、考試要求應(yīng)滿足本準則2.2.1、2.2.2、2.2.3及2.2.4條款要求；b）完成至少2次與擴項專業(yè)相同或相近專業(yè)的產(chǎn)品認證檢查經(jīng)歷，并獲得專業(yè)能力見證合格的評價結(jié)論（見4.2.2）。c）推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人擴項專業(yè)進行專業(yè)能力評定（見2.2.5）。2.9申請資料要求2.9.1申請人在網(wǎng)上通過“CCAA人員注冊系統(tǒng)”申報資料，由推薦機構(gòu)審核、確認后提交CCAA。2.9.2各級別檢查員申請人需要在網(wǎng)上申報系統(tǒng)填寫或上傳相關(guān)的證明資料見下表：注冊級別實習檢檢查高級檢實習檢查員檢查員高級檢查員擴大申請資料查員員查員（再注冊）（再注冊）（再注冊）專業(yè)注冊申請√√√√√√√身份證（上傳）√學歷證書（上傳）√個人聲明（上傳）√√√√√√√擔保文件（上傳）√√√專業(yè)工作經(jīng)歷證明√√（上傳）考試合格證明√√見證評價報告（上傳）√√√檢查經(jīng)歷√√√√√專業(yè)能力評定√√年度確認√√√√專業(yè)能力持續(xù)合格的評√√價報告（上傳）注:上傳的相關(guān)資料證明均為原件掃描件。第三章 推薦機構(gòu)要求3.1基本要求3.1.1推薦機構(gòu)應(yīng)為合法的認證機構(gòu)，向CCAA提交國家認證認可監(jiān)督管理委員會行政審批證明，或法人資質(zhì)證明、組織機構(gòu)代碼證明。具有在相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域開展認證活動的行業(yè)優(yōu)勢。3.1.2推薦機構(gòu)通過“CCAA人員注冊系統(tǒng)”，對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷資料進行審核、確認后提交CCAA，并對其真實性負責。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第16頁共22頁3.1.3推薦機構(gòu)應(yīng)與CCAA建立信息溝通機制，按有關(guān)要求報告注冊人員的使用與管理信息。3.2能力管理要求推薦機構(gòu)應(yīng)按照GB/T27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)的要求》6.1.2條款，建立、實施并維護相應(yīng)認證人員能力管理程序或評價系統(tǒng)。根據(jù)機構(gòu)自身技術(shù)能力，確定認證領(lǐng)域，并保留本機構(gòu)確定的最新版本文件。當CCAA有要求時，須提供含以下內(nèi)容的相關(guān)文件：3.2.1實習檢查員a）實習檢查員能力準則；b）識別、確定實習檢查員的培訓需求，如涵蓋本準則2.4.1知識要求的培訓需求，及實施的培訓方案；c）證實申請人具備相應(yīng)能力的評價準則或評價方法。3.2.2檢查員a）相應(yīng)專業(yè)檢查員能力準則。相應(yīng)專業(yè)是指自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊專業(yè)；b）識別、確定相應(yīng)專業(yè)檢查員的培訓需求，如涵蓋本準則2.4.2知識和技能要求的培訓需求，及實施的培訓方案；c）證實申請人具備相應(yīng)專業(yè)能力的評價準則或評價方法。3.2.3高級檢查員a）高級檢查員能力準則；b）識別、確定高級檢查員的培訓需求，如涵蓋本準則2.4.3知識和技能要求的培訓需求，及實施的培訓方案；c）證實申請人具備高級檢查員能力的評價準則或評價方法，其中至少包括經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員對申請人組織檢查、控制過程、管理結(jié)論、有效溝通等能力進行現(xiàn)場見證的評價。3.2.4見證人見證人員的評價、選擇、培訓制度。制度應(yīng)包含以下要求：見證人應(yīng)按注冊領(lǐng)域和專業(yè)分類管理，須為本機構(gòu)檢查員或高級檢查員，具有較為豐富的工廠檢查經(jīng)驗，且CCAA信用評分為滿分。機構(gòu)應(yīng)形成見證人員名單并進行動態(tài)管理，對見證人員的評價至少每年進行一次。評價不合格的須調(diào)整出名單，評價合格的可根據(jù)實際需要引入名單或保留。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第17頁共22頁b）認證人員現(xiàn)場見證活動的管理制度。制度應(yīng)包含以下要求：當見證人實施見證活動時，須有該領(lǐng)域檢查員或高級檢查員資格。見證專業(yè)條款的見證人，須具備該注冊專業(yè)。在一次工廠檢查中，一名見證人最多同時給兩位被見證人見證。第四章 評價過程4.1申請受理與資格審查4.1.1CCAA評價人員對注冊申請資料進行審查，確認申請人符合2.1和2.2的要求。4.1.2CCAA注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并做出相應(yīng)安排。4.2知識和技能的考核4.2.1筆試考核各級別檢查員注冊申請人應(yīng)完成本準則要求的考試（見2.2.4）。4.2.2能力考核CCAA對檢查員推薦機構(gòu)滿足本準則3.2條款要求進行核實、評價及績效監(jiān)視。對于符合要求的推薦機構(gòu)，CCAA采信其評定結(jié)果。檢查員推薦機構(gòu)依據(jù)其確定的能力準則（見3.2.1a、3.2.2a、3.2.3a），按照其能力評價準則的要求，對申請人開展自愿性產(chǎn)品認證相關(guān)的培訓（見3.2.1b、3.2.2b、3.2.3b），并對申請人的能力進行證實，及提交有關(guān)證據(jù)、記錄（見3.2.1c、3.2.2c、3.2.3c）。4.3個人素質(zhì)的考核對申請人個人素質(zhì)的考核可在培訓、考試和檢查現(xiàn)場過程中結(jié)合進行。4.4擔保與推薦4.4.1實習檢查員申請人無擔保要求。4.4.2檢查員和高級檢查員申請人應(yīng)由一名擔保人員對其個人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和專業(yè)工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實性作出擔保。4.4.3各級別檢查員均應(yīng)由推薦機構(gòu)推薦注冊。推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實性進行核實，并就申請人的個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事工廠檢查活動做出推薦意見。_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第18頁共22頁4.5注冊決定與注冊公告4.5.1注冊決定CCAA評價人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。CCAA注冊管理人員對評價考核結(jié)論、注冊意見進行審定，作出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。4.5.2注冊公告或證書4.5.2.1對批準注冊的申請人，CCAA將予以公告或頒發(fā)注冊證書，注冊有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。4.5.2.2對于符合再注冊要求的申請人，CCAA將給予再注冊，有效期3年，自原注冊截止日期延續(xù)計算。對不符合要求、不予再注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。4.5.2.3CCAA秘書長負責批準人員注冊公告或注冊證書。4.5.2.4注冊公告包含下列信息：注冊人員姓名；注冊領(lǐng)域（本準則指自愿性產(chǎn)品認證檢查員）；注冊專業(yè)（見附件）；注冊級別和注冊證書編號；生效日期；推薦機構(gòu)名稱。4.5.2.5注冊證書包含下列信息（適用時）CCAA的名稱、標識；注冊準則信息；注冊人員姓名和身份識別信息；注冊領(lǐng)域（本準則指自愿性產(chǎn)品認證檢查員）；注冊專業(yè)（見附件）；注冊級別和注冊證書編號；有效期。4.5.3申請人在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《個人聲明》。注冊人員在使用注冊證書時，應(yīng)做到：_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第19頁共22頁----僅在獲得注冊的領(lǐng)域范圍內(nèi)使用注冊證書，并接受CCAA監(jiān)督；----真實、準確的宣傳其注冊領(lǐng)域和注冊級別；----不得將注冊證書轉(zhuǎn)交他人使用；----不得使用失效的注冊證書。4.5.4CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。4.6注冊時限對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。4.7注冊收費CCAA依據(jù)《認證人員注冊、培訓收費規(guī)則》收取注冊費用，申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。注：《認證人員注冊、培訓收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。第五章 申訴與投訴5.1申訴5.1.1CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：a）申請人或注冊人員對CCAA作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；b）投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。5.1.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。5.1.3申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。5.2投訴5.2.1針對注冊人員的投訴CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。5.2.2針對CCAA的投訴_________________________________________________________________________________________________發(fā)布日期：2021年2月25日 CCAA-102版本3 修訂2 CCAA自愿性產(chǎn)品認證檢查員注冊準則 第20頁共22頁CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作