IATF 16949：2016體系內(nèi)部審核實施計劃（20XX0601）

5.2IATF內(nèi)審任務(wù)分配：,,,,,,,,

日期,"過程編號

和名稱",過程所屬部門,過程擁有者,內(nèi)審小組,過程輸入,過程輸出,過程績效,與IATF16949：2016體系有關(guān)的要求

20XX-6-28,M1：經(jīng)營計劃管理,管理層,李效東,G,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；國際/國家/區(qū)域政治政策因素、經(jīng)濟(jì)因素，顧客需求和期望，競爭對手狀況，技術(shù)因素，自然因素等；相關(guān)方需求和期望的信息等。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付管理；COP5顧客服務(wù)；SP2監(jiān)視和測量資源管理；SP3人力資源管理；SP4文件管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)；SP7工裝管理；SP8防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,1.顧客滿意度；2.外部損失占銷售收入的比；3.內(nèi)部損失占產(chǎn)值的比；4.重大客戶抱怨次數(shù)；5.零公里PPM；6.售后PPM。7.年銷售收入；8.年利潤；9.年產(chǎn)值。,4.1;4.2;4.3;4.3.1;4.3.2;4.4;4.4.1;4.4.1.1;4.4.1.2;4.4.2;5.1;5.1.1;5.1.1.1;5.1.1.2;5.1.1.3;5.1.2;5.2;5.2.1;5.2.2;5.3;5.3.1;5.3.2;1.1;1.1.1;1.1.2;1.1.2.1;1.2;1.2.1;1.2.2;1.2.2.1

20XX/6/28,S3：人力資源,人事部,李強(qiáng),D,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP4管理評審。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP4文件管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP4管理評審；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,1.培訓(xùn)有效率；2.員工流失率；3.員工滿意度。,4.4.1;5.1;5.1.1;5.3;7.1.2;7.1.3;7.2;7.3;7.4;5.1.1.1;5.1.1.3;5.3.1;5.3.2;7.2.1;7.2.2;7.2.3;7.2.4;7.3.1;7.3.2；7.5.1、7.5.2、7.5.3

20XX/6/29,S5：采購管理,采購部,戴建桃,B,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；MP1經(jīng)營策劃管理；SP4文件管理。,COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；SP4文件管理；外部供方；MP5改進(jìn)管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,1.供方產(chǎn)品交付準(zhǔn)時率；2.進(jìn)貨檢驗批次不合格率；3.進(jìn)貨檢驗批退貨率；4.發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)；5.重要供方評估分?jǐn)?shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；7.供方PPAP資料提交批準(zhǔn)通過率。,4.4.1.1;8.4;8.4.1;8.4.1.1;8.4.1.2;8.4.1.3;8.4.2;8.4.2.1;8.4.2.2;8.4.2.3;8.4.2.3.1;8.4.2.4;8.4.2.4.1;8.4.2.5;8.4.3;8.4.3.1

20XX/6/28,S2:監(jiān)視和測量資源管理,質(zhì)保部,崔金陵,F,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP5采購管理。,COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；SP4文件管理；MP5改進(jìn)管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,1.測量設(shè)備周期檢定計劃完成率；2.量檢具周檢合格率；3.年度實驗室產(chǎn)品實驗計劃完成率。,7.1.5;7.1.5.1;7.1.5.1.1;7.1.5.2;7.1.5.2.1;7.1.5.3;7.1.5.3.1;7.1.5.3.2

20XX/6/28,C2:產(chǎn)品/過程設(shè)計和開發(fā),開發(fā)部,陳啟豪,E,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP5顧客服務(wù)；MP1經(jīng)營策劃管理；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP4：文件管理,COP4交付和支付管理；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價,1.新產(chǎn)品開發(fā)成功率；2.新產(chǎn)品開發(fā)成本的實際費(fèi)用控制在預(yù)算成本的±10%以內(nèi)；3.新產(chǎn)品首件/首批交付準(zhǔn)時率；4.新產(chǎn)品初始過程能力(Ppk)達(dá)成率；5.新產(chǎn)品可靠性達(dá)成率；6.新產(chǎn)品設(shè)計確認(rèn)凍結(jié)后變更次數(shù)。,4.4.1.2;8.1;8.1.1;8.1.2;8.3;8.3.1;8.3.1.1;8.3.2;8.3.2.1;8.3.2.2;8.3.2.3;8.3.3;8.3.3.1;8.3.3.2;8.3.3.3;8.3.4;8.3.4.1;8.3.4.2;8.3.4.3;8.3.4.4;8.3.5;8.3.5.1;8.3.5.2;8.3.6;8.3.6.1;8.5.6;8.5.6.1;8.5.6.1.1

20XX/6/29,S4:文件和知識管理,質(zhì)保部,崔金陵,C,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP4管理評審。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP4文件管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP4管理評審；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,工程規(guī)范評審及時率。,7.5;7.5.1;7.5.1.1;7.5.2;7.5.3;7.5.3.1;7.5.3.2;7.5.3.2.1;7.5.3.2.2

20XX/6/29,S6:全面生產(chǎn)維護(hù)（TPM）管理,工程部,謝挺,H,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；MP1經(jīng)營策劃管理；SP4文件管理；外部設(shè)備供方。,COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,1.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計劃完成率；2.OEE(綜合設(shè)備效率)；3.MTBF(平均故障間隔時間)；4.MTTR(平均維修時間)；5.關(guān)鍵設(shè)備能力CMK達(dá)成率；6.設(shè)備故障率。,7.1.3;8.1;8.5;8.5.1;8.5.1.5

20XX/6/29,S8:產(chǎn)品防護(hù)管理,物流部,李江,A,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP5采購管理；SP9產(chǎn)品放行管理。,外部顧客；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,1.外協(xié)庫周轉(zhuǎn)率；2.成品庫周轉(zhuǎn)率；3.鋼材庫周轉(zhuǎn)率；4.先進(jìn)先出執(zhí)行情況。,7.1.3;8.1;8.5;8.5.1;8.5.4;8.5.4.1；8.5.2.1f

20XX/6/29,S9:產(chǎn)品放行管理,質(zhì)保部,崔金陵,C,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP5采購管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；MP3內(nèi)部審核管理。,COP4交付和支付；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,產(chǎn)品漏檢次數(shù)。,8.1.1;8.1.2;8.6;8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.6；8.7;8.7.1;8.7.1.1;8.7.1.2;8.7.1.3;8.7.1.4;8.7.1.5;8.7.1.6;8.7.1.7;8.7.2;10.2;10.2.1;10.2.2

20XX/6/28,C1:產(chǎn)品和服務(wù)要求管理,銷售部,"蔣曉挺

張林芳",A,外部顧客；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；COP5顧客服務(wù)。,外部顧客；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理。,1.國內(nèi)市場占有率；2.國際市場占有率；3.報價成功率；4.合同履約率。,4.3.2;8.2;8.2.1;8.2.1.1;8.2.2;8.2.2.1;8.2.3;8.2.3.1;8.2.3.1.1;8.2.3.1.2;8.2.3.1.3;8.2.3.2;8.2.4

20XX/6/28,C5:顧客服務(wù)管理,質(zhì)保部,崔金陵,F,外部顧客；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP4文件管理。,外部顧客；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理。,"1.顧客信息反饋回復(fù)及時率；

2.售后服務(wù)糾正措施有效關(guān)閉率；

3.對顧客造成生產(chǎn)中斷次數(shù)。",8.5.5;8.5.5.1;8.5.5.2;9.1.2;9.1.2.1;10.2.5;10.2.6

20XX/6/29,C4:交付和支付管理,物流部,李江,A,外部供方；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP8防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行。,外部顧客；COP5顧客服務(wù)；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,"1.交付準(zhǔn)時率；2.超額運(yùn)費(fèi)；

3.交付運(yùn)費(fèi)占發(fā)貨額的比；

4.資金回籠率。",8.5;8.5.1h);8.5.4.1

20XX/6/28,S1:基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理,人事部,李強(qiáng),D,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP3人力資源；SP5采購管理。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP4文件管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP4管理評審；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,資源提供及時率。,6.1.2.3;7.1;7.1.1;7.1.3;7.1.3.1;7.1.4;7.1.4.1

20XX/6/29,M3:內(nèi)部審核管理,質(zhì)保部,崔金陵,C,顧客；外部供方；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP4文件管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP4管理評審；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP4管理評審；SP4文件管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,"1.內(nèi)審不符合項有效關(guān)閉率；2.過程審核評估分?jǐn)?shù)；

3.質(zhì)量特征值(QKZ)。",9.2;9.2.1;9.2.2;9.2.2.1;9.2.2.2;9.2.2.3;9.2.2.4

20XX/6/28,M2:監(jiān)視、測量、分析和評價管理,質(zhì)保部,崔金陵,F,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP4管理評審。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；SP4文件管理。,過程KPI上報及時率。,7.4;9.1;9.1.1;9.1.1.1;9.1.1.2;9.1.1.3;9.1.3;9.1.3.1

20XX-6-28,M4:管理評審,管理層,徐蘭,G,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；SP1基礎(chǔ)設(shè)施提供和管理；SP2監(jiān)測和測量資源管理；SP3人力資源；SP4文件管理；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP3內(nèi)部審核管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理。,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP4交付和支付；COP5顧客服務(wù)；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理。,管理評審改進(jìn)項有效關(guān)閉率。,9.3;9.3.1;9.3.2;9.3.2.1;9.3.3;9.3.3.1

20XX/6/28,M5:改進(jìn)管理,質(zhì)保部,崔金陵,F,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；COP5顧客服務(wù)；SP5采購管理；SP9產(chǎn)品放行管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP4管理評審。,COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP4管理評審；SP4文件管理。,"1.糾正措施有效關(guān)閉率；

2.持續(xù)改進(jìn)計劃完成率。",6.1.2.2;10.1;10.2;10.2.1;10.2.2;10.2.3;10.2.4;10.2.6;10.3;10.3.1

20XX/6/29,C3:產(chǎn)品生產(chǎn),生產(chǎn)部,王紹斌,H,COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計與開發(fā)；COP5顧客服務(wù)；SP3人力資源；SP5采購管理；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理；SP7工裝管理；MP1經(jīng)營策劃管理；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價。,外部顧客；COP4交付和支付；MP2監(jiān)視、測量、分析和評價；MP5改進(jìn)管理；SP4文件管理。,1.生產(chǎn)計劃完成率；2.過程能力(Cpk)達(dá)成率；3.制程不良率。,6.3;8.1;8.1.1;8.5;8.5.1;8.5.1.1;8.5.1.2;8.5.1.3;8.5.1.4;8.5.1.5;8.5.1.6;8.5.1.7;8.5.2;8.5.2.1;8.5.3;8.5.6

20XX/6/29,S10:不合格品管理,質(zhì)保部,崔金陵,C,1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）：與顧客簽訂的合同/訂單（包括：產(chǎn)品圖紙、顧客特殊要求、顧客指定供方，顧客財產(chǎn)，包裝、標(biāo)識和可追溯性，）、質(zhì)量/技術(shù)/售后服務(wù)協(xié)議、法律法規(guī)去、合同/訂單評審結(jié)果等對產(chǎn)品質(zhì)量的要求和需求；2、COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）：產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)輸出的相關(guān)受控文件/資料，如：產(chǎn)品圖紙、DFMEA資料、產(chǎn)品BOM清單、返工/返修判定準(zhǔn)則、產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽要求、PFMEA、質(zhì)量計劃、檢驗和試驗作業(yè)指導(dǎo)書、關(guān)鍵/重要特性清單、產(chǎn)品/過程接收準(zhǔn)則、返工/返修作業(yè)指導(dǎo)書等。3、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）:生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的經(jīng)檢驗/試驗不合格的產(chǎn)品；檢驗狀態(tài)不清的可疑品；4、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）:顧客反饋信息，如：顧客抱怨/投訴/索賠/退貨對不合格品管理的要求，退回公司存放在倉庫或貯存區(qū)需要重新對其進(jìn)行返工/返修的不合格品。5、SP5EPPPS管理（采購部）:經(jīng)檢驗/試驗不合格的供方提交的物料；檢驗狀態(tài)不清的可疑品；6、SP8防護(hù)管理（物流部）:質(zhì)保期過期、產(chǎn)品老化、貯存不良造成的不合格品；檢驗狀態(tài)不清的可疑品；7、SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）:經(jīng)檢驗/試驗不合格的產(chǎn)品；檢驗狀態(tài)不清的可疑品；8、MP3內(nèi)部審核管理（質(zhì)保部）:內(nèi)部審核/過程審核/產(chǎn)品審核/第二方審核/第三方審核過程中審核出的不合格品，檢驗狀態(tài)不清的可疑品；,1、產(chǎn)品信息標(biāo)識清楚、不合格記錄完整、經(jīng)評審后對其進(jìn)行返工/返修后、重新檢驗且滿足公司/顧客要求的合格的產(chǎn)品；2、產(chǎn)品信息標(biāo)識清楚、不合格記錄完整、經(jīng)評審后需對其進(jìn)行讓步放行或報廢或退貨的不合格產(chǎn)品；3、對發(fā)生的不合格品事項進(jìn)行原因分析后所采取的、經(jīng)審核/批準(zhǔn)后實施的、經(jīng)驗證/確認(rèn)OK滿足公司/顧客要求且能防止其再次發(fā)生的糾正和預(yù)防措施；4、因糾正/預(yù)防措施引起的、有效的、受控的、新建/修改/更新的文件/資料/記錄；→COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）；SP5EPPPS管理（采購部）；SP8防護(hù)管理（物流部）；SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)