工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則

工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則2017—06—23發(fā)布 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 1 14。1成立組織機構 14.2實施全員培訓 1 15工作程序和內容 25.1風險點確定 2 2 25.2危險源辨識 2 2 3 3 3 3 3 4 4I5.3.5風險點級別確定 4 45.5風險分級管控 55.5.1風險分級管控的要求 5 5 5 7分級管控的效果 58持續(xù)改進 6 6 6 6附錄A(資料性附錄)風險分析記錄 7 9附錄C(資料性附錄)風險評價方法 風險(以下簡稱風險)管理經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東1效果和持續(xù)改進等內容.下列文件對于本文件的應用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T13861生產過程危DB37/T2882—2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T2882-2016界定的以及下列術語和定義適用于本文件.2工作危害分析(JHA)評價記錄、安全檢查表分析(SCL)評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風3風險點排查應按生產(工作)流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等5.2.1.2企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進行危險源辨識，建立設備設施清5.2.1.3對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法(HAZOP)、危險度評價、危險源辨識.5.2.1.4有能力的工貿企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。——規(guī)劃、設計(重點是新、改、擴建項目)和建設、投產、運行等階段；5.2.3.1企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方4管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊(2016)5.2.3.3運用工作危害分析法(JHA)對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成).5.2.3.4運用安全檢查表法(SCL)對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準(參見附錄C)和評價級別，進行風險評價。風險判5——E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控?！狣級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控?！狢級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，部室(車間級)、班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控，-—A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，公司(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控， ——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5.4.1制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應5.4.2風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務.5.4.3設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設5.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面.65.4.5不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制5.4.6風險控制措施應在實施前針對以下內容評審： 5。5.1。2工貿企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機的管控層級，一般分為公司(廠)級、部室(車清單(參見附錄B.1、B.2),并按規(guī)定及時更新。7和風險評價.8企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓.(資料性附錄)風險分析記錄A.1作業(yè)活動清單Ne:Ne:崗位/地點A.2設備設施清單類別型號是否特種A.3工作危害分析(JHA)評價記錄工作危害分析(JHA)+評價記錄9序號危險源或潛在事件(人、物、可能發(fā)生的后果風險分級管控層級建議改進(新增)備注管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人.2。當選用風險矩陣分析法(LS)法時可不填寫頻次。3.現有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。A.4安全檢查表分析(SCL)評價記錄安全檢查表分析(SCL)+評價記錄序號檢查項目分級管控建議改進(新增)工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施級.(資料性附錄)風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表表A.1作業(yè)活動風險分級管控清單風險點評價級別風險分級故類型管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進(新增)措施”,內容風險點檢查項目評價級別風險分級況及后果管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施設施、部位、場所、區(qū)域123456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進(新增)措施”,內容區(qū)域型及后果現有風險控制責任責任人紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(4級、5級)風險矩陣分析法(簡稱LS),R=L×S,其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或3沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件.21有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當程。極不可能發(fā)生事故或事件。人員5準100萬元以上部分裝置()2套)重大國際影響4力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍形象沒有受損實施期限改進措施進行評估可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期需保存記錄果等5果等54321C.2作業(yè)條件危險性分析法(LEC)作業(yè)條件危險性分析評價法(簡稱LEC)。L(likelihood,事故發(fā)生的可能性)、E(exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger,危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，表C。2-1事故事件發(fā)生的可能性(L)判定準則完全可以預料.6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒有監(jiān)測系統(tǒng)；或在現場沒有采取防范3可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現；現場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施(如沒有保護裝置、1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現；現場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并能定期進行監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生2613(萬元)公司形象10人以上死亡，或50人以上重傷公司重大國際、國內影響準或10人以上50人以下重傷1000以上行業(yè)內、省內影響準以下重傷100以上地區(qū)影響710萬以上公司及周邊范圍21萬以上1套設引人關注，不利于基11萬以下形象沒有受損風險等級實施期限在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，立刻高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制立即或近期顯著危險需定期檢查費時治理/指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合.人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別露于危害(危險狀態(tài))的頻繁程度E1;單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險狀態(tài))出現的頻次E,喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等)而言，無控制措施時發(fā)生的可能性53有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1E,(人身傷害和職業(yè)相關病癥),E,(財產損失和環(huán)境污染)常態(tài)6321注1:8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”;危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)表C。3—3事故的可能后果嚴重性(S)判定準則財產損失(元)環(huán)境影響8有一