期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識(shí)(期貨市場概述)模擬試卷1(題后含答案及解析)

期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識(shí)（期貨市場概述）模擬試卷1(題后含答案及解析)題型有：1.單項(xiàng)選擇題2.多項(xiàng)選擇題3.判斷是非題單項(xiàng)選擇題在每題給出的備選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。1．目前，世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所是()。A．紐約商業(yè)交易所B．芝加哥期貨交易所C．倫敦國際石油交易所D．紐約商品交易所正確答案：A解析：目前，紐約商業(yè)交易所(NYMEX)和倫敦洲際交易所(ICE)是世界上最具影響力的能源期貨交易所，上市品種有原油、汽油、取暖油、乙醇等。知識(shí)模塊：期貨市場概述2．()的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了基礎(chǔ)。A．即期現(xiàn)貨交易B．商品交易C．遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易D．期權(quán)交易正確答案：C解析：期貨交易萌芽于遠(yuǎn)期交易。交易方式的長期演進(jìn)，尤其是遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了基礎(chǔ)。知識(shí)模塊：期貨市場概述3．芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同，其原因是()。A．農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不穩(wěn)定B．銅價(jià)波動(dòng)C．石油價(jià)格波動(dòng)D．匯率價(jià)格波動(dòng)正確答案：A解析：隨著芝加哥農(nóng)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品的供求矛盾日益突出。當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商的出現(xiàn)，緩解了季節(jié)性的供求矛盾和價(jià)格的劇烈波動(dòng)，穩(wěn)定了糧食生產(chǎn)。但是，當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商面臨著谷物過冬期間價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商在購進(jìn)谷物后就前往芝加哥，與那里的谷物經(jīng)銷商和加工商簽訂來年交貨的遠(yuǎn)期合同。知識(shí)模塊：期貨市場概述4．芝加哥期貨交易所于()年開始實(shí)行保證金制度。A．1848B．1882C．1851D．1865正確答案：D解析：芝加哥期貨交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價(jià)值10％的保證金，作為履約保證。知識(shí)模塊：期貨市場概述5．1882年，交易所允許以()方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)了投機(jī)者的加入，使期貨市場流動(dòng)性加大。A．實(shí)物交割B．對沖C．現(xiàn)金交割D．期轉(zhuǎn)現(xiàn)正確答案：B解析：1882年，芝加哥期貨交易所允許以對沖合約的方式結(jié)束交易，而不必交割實(shí)物。知識(shí)模塊：期貨市場概述6．狹義的期貨市場一般是指()。A．結(jié)算所B．交易所C．交易者D．經(jīng)紀(jì)公司正確答案：B解析：廣義的期貨市場包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀(jì)公司和交易者，狹義的期貨市場僅指期貨交易所。知識(shí)模塊：期貨市場概述7．最早出現(xiàn)的商品期貨是()。A．金屬期貨B．農(nóng)產(chǎn)品期貨C．能源期貨D．金融期貨正確答案：B解析：商品期貨的發(fā)展歷程為：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源化工期貨。知識(shí)模塊：期貨市場概述8．農(nóng)產(chǎn)品期貨是指以農(nóng)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。下列不是以經(jīng)濟(jì)作物作為期貨標(biāo)的物的農(nóng)產(chǎn)品期貨是()。A．棉花B．大豆C．白糖D．小麥正確答案：D解析：D項(xiàng)小麥屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨中的谷物期貨。知識(shí)模塊：期貨市場概述9．最早產(chǎn)生的金融期貨品種是()。A．國債期貨B．外匯期貨C．股指期貨D．利率期貨正確答案：B解析：金融期貨的發(fā)展歷程為：外匯期貨一利率期貨一股票指數(shù)期貨一股票期貨。知識(shí)模塊：期貨市場概述10．關(guān)于金融期貨三大類別出現(xiàn)的先后順序，下列排列正確的是()。A．利率期貨一外匯期貨一股指期貨B．外匯期貨一利率期貨一股指期貨C．利率期貨一股指期貨一外匯期貨D．股指期貨一外匯期貨一利率期貨正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：期貨市場概述11．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)是由美國兩家著名期貨交易所()合并而成。A．CME和NYMEXB．C0MEX和NYMEXC．CBOT和C0MEXD．CBOT和CME正確答案：D解析：2007年，芝加哥期貨交易所(CBOT)與芝加哥商業(yè)交易所(CME)合并為芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)(CMEGroup)。知識(shí)模塊：期貨市場概述12．1992年9月，我國第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司()成立。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司C．浙江永安期貨經(jīng)紀(jì)公司D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：期貨市場概述13．()是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心B．中國期貨保證金監(jiān)管中心C．中國期貨保證金管理中心D．中國期貨保證金監(jiān)督中心正確答案：A解析：中國期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，作為期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，保證金監(jiān)控中心為有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)、保證期貨交易資金安全，以及維護(hù)投資者利益發(fā)揮了重要作用。知識(shí)模塊：期貨市場概述多項(xiàng)選擇題在每題給出的備選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求。14．廣義的期貨市場包括()。A．交易所B．經(jīng)紀(jì)公司C．結(jié)算所D．交易者正確答案：A,B,C,D解析：廣義的期貨市場包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀(jì)公司和交易者，狹義的期貨市場僅指期貨交易所。知識(shí)模塊：期貨市場概述15．商品期貨主要分為()。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨B．金屬期貨C．能源化工期貨D．指數(shù)期貨正確答案：A,B,C解析：期貨交易品種可分為商品期貨(農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源化工期貨)和金融期貨(外匯期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨、股票期貨)。知識(shí)模塊：期貨市場概述16．下列農(nóng)產(chǎn)品期貨標(biāo)的物是經(jīng)濟(jì)作物的有()。A．天然橡膠B．棉花C．咖啡D．白糖正確答案：B,C,D解析：從19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)70年代，農(nóng)產(chǎn)品期貨一直在期貨市場中居于主導(dǎo)地位，同時(shí)新的期貨品種也不斷涌現(xiàn)。隨著農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和流通規(guī)模的擴(kuò)大，除了小麥、玉米、大米等谷物以外，棉花、咖啡、白糖等經(jīng)濟(jì)作物，生豬、活牛等畜產(chǎn)品，木材、天然橡膠等林產(chǎn)品也陸續(xù)在期貨市場上市交易。知識(shí)模塊：期貨市場概述17．金融期貨產(chǎn)生的歷史背景包括()。A．布雷頓森林體系解體B．20世紀(jì)70年代世界金融體制產(chǎn)生了重大變化C．浮動(dòng)匯率制被固定匯率制所取代D．利率管制等政策逐漸被取消正確答案：A,B,D解析：C項(xiàng)應(yīng)為固定匯率制被浮動(dòng)匯率制所取代。知識(shí)模塊：期貨市場概述18．我國期貨市場在過去的20年發(fā)展過程中，經(jīng)歷了()等階段。A．起步探索階段B．治理與整頓C．全面取締D．穩(wěn)步發(fā)展正確答案：A,B,D解析：我國期貨市場的發(fā)展過程可以劃分為三個(gè)階段：起步探索階段(1990～1993年)、治理整頓階段(1993～2000年)和穩(wěn)步發(fā)展階段(2000年至今)。知識(shí)模塊：期貨市場概述19．1999年國務(wù)院及中國證監(jiān)會(huì)分別頒布了()，從而加強(qiáng)了對期貨市場的法制監(jiān)管。A．《期貨交易暫行條例》B．《期貨交易所管理辦法》C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》正確答案：A,B,C,D解析：1999年6月，國務(wù)院頒布《期貨交易暫行條例》，與之配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》相繼發(fā)布實(shí)施。這預(yù)示著中國期貨市場將進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。知識(shí)模塊：期貨市場概述20．國內(nèi)期貨市場第二輪治理整頓措施包括()。A．發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》B．發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》C．發(fā)布《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》D．發(fā)布《期貨公司管理辦法》正確答案：B,C解析：A項(xiàng)屬于國內(nèi)期貨市場第一輪治理整頓措施；D項(xiàng)屬于國內(nèi)期貨市場穩(wěn)步發(fā)展階段，中國證監(jiān)會(huì)頒布的管理辦法。知識(shí)模塊：期貨市場概述21．下列對中國期貨保證金監(jiān)控中心描述正確的有()。A．是營利性公司制法人B．是期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)C．經(jīng)發(fā)改委同意、中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立D．有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B,D解析：中國期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，作為期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，保證金監(jiān)控中心為有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)、保證期貨交易資金安全，以及維護(hù)投資者利益發(fā)揮了重要作用。中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。知識(shí)模塊：期貨市場概述22．期貨合約的()等都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A．價(jià)格B．交割品C．最小變動(dòng)價(jià)位D．交易月份正確答案：B,C,D解析：期貨合約(FuturesContraCt)是由交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合約。在合約中，標(biāo)的物的數(shù)量、規(guī)格、交割時(shí)間和地點(diǎn)等都是既定的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。知識(shí)模塊：期貨市場概述23．期貨交易的基本特征包括()等。A．交易分散化B．雙向交易和對沖了結(jié)C．杠桿交易D．全額保證金制度正確答案：B,C解析：期貨交易的基本特征可以歸納6個(gè)方面：合約標(biāo)準(zhǔn)化、場內(nèi)集中競價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結(jié)、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算。知識(shí)模塊：期貨市場概述判斷是非題請判斷下列各題正誤。24．1865年，以芝加哥商業(yè)交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化合約為標(biāo)志，真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：1865年，芝加哥期貨交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，取代了原先使用的遠(yuǎn)期合同。知識(shí)模塊：期貨市場概述25．國際期貨市場的發(fā)展，經(jīng)歷了由金融期貨到商品期貨的發(fā)展歷程。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：期貨市場概述26．20世紀(jì)70年代，固定匯率制取代了浮動(dòng)匯率制，在這種背景下，金融期貨應(yīng)運(yùn)而生。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：20世紀(jì)70年代，布雷頓森林體系解體，浮動(dòng)匯率制取代了固定匯率制，在這種背景下，金融期貨應(yīng)運(yùn)而生。知識(shí)模塊：期貨市場概述27．目前，在國際期貨市場上，商品期貨已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位，并且對整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，金融期貨的交易量超過商品期貨，至今仍保持著在期貨市場中的主導(dǎo)地位。知識(shí)模塊：期貨市場概述28．目前，期貨交易所采取的主要方式是電子化的交易方式。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A解析：20世紀(jì)90年代以來，隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，電子化交易方式被引入期貨市場，并成為期貨交易所采取的主要方式。知識(shí)模塊：期貨市場概述29．1993年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》，提出了“規(guī)范起步、加強(qiáng)立法、一切經(jīng)過試驗(yàn)和從嚴(yán)控制”的原則。這標(biāo)志著我國期貨市場第一輪治理整頓的開始。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：期貨市場概述30．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著中國期貨行業(yè)自律組織的誕生。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A解析：2000年12月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著中國期貨行業(yè)自律組織的誕生，從而將新的自律機(jī)制引入監(jiān)管體系。知識(shí)模塊：期貨市場概述31．進(jìn)入新世紀(jì)以來，“快速發(fā)展”成為中國期貨市場的主旋律和鮮明主題。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：進(jìn)入新世紀(jì)以來，“穩(wěn)步發(fā)展”成為中國期貨市場的主旋律和鮮明主題。知識(shí)模塊：期貨市場概述32．處在期貨市場外的期貨交易者可以自行進(jìn)行交易。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：期貨交易實(shí)行場內(nèi)交易，所有買賣指令必須在交易所內(nèi)進(jìn)行集中競價(jià)成交。只有交易所的會(huì)員方能進(jìn)場交易，其他交易者只能委托交易所會(huì)員，由其代理進(jìn)行期貨交易。知識(shí)模塊：期貨市場概述33．期貨交易實(shí)行到期一次性結(jié)清的結(jié)算方式。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，也稱為逐日盯市。知識(shí)模塊：期貨市場概述34．期貨交易的雙向機(jī)制使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：期貨交易的保證金制度使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大。知識(shí)模塊：期貨市場概述35．在期貨交易中，允許當(dāng)日出現(xiàn)負(fù)債結(jié)算，但負(fù)債的額度有限制。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，也稱為逐日盯市(Marking—to一Market)。結(jié)算部門在每日交易結(jié)束后，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對交易者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)增加或減少保證金。如果交易者的保證金余額低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，則須追加保證金，從而做到“當(dāng)日無負(fù)債”。知識(shí)模塊：期貨市場概述36．在期貨交易中，所有的金融產(chǎn)品都能成為期貨合約的標(biāo)的物。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B解析：并非所有的實(shí)物商品和金融產(chǎn)品都能成為期貨合約的標(biāo)的物。期貨合約的標(biāo)的物是有限的特定種類的實(shí)物商品和金融產(chǎn)品，一般具有便于貯藏運(yùn)輸、品質(zhì)可界定、交易量大、價(jià)格頻繁波動(dòng)等特性。知識(shí)模塊：期貨市場概述37．人們出于投機(jī)心理開始從事期貨交易。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B