英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)研究樣本

英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)研究王巧玲/鐘永恒/江洪-2-2710:33:30來源：《圖書館雜志》(滬)10期【英文標(biāo)題】ResearchonUKScientificDataSharingPoliciesandRegulations

【作者簡介】王巧玲，女，中華人民共和國科學(xué)院研究生院研究生研究生，國家科學(xué)圖書館（北京100190）；鐘永恒，江洪，女，副研究員，中華人民共和國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館武漢分館（武漢430071）。

【內(nèi)容提綱】一方面簡介英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享法律基本——英國信息自由法、歐盟數(shù)據(jù)庫指令等，信息自由法頒布為英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了法律保障，并奠定了英國政府在科學(xué)數(shù)據(jù)共享中強(qiáng)有力作用，歐盟數(shù)據(jù)庫指令為科學(xué)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)權(quán)歸屬提供了也許；接著分析了英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享指引思想和原則：《布加勒斯特宣言》、《公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取宣言》以及《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)將來：首爾宣言》。最后研究了英國研究理事會(huì)、基金會(huì)、大學(xué)、政府部門等科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策。

ThispaperfirstlyintroducesthelegalbasisoftheUKscientificdatasharing——theUKFreedomofInformationActandtheEUDatabaseDirective.Secondly，analysestheguidelineofUKscientificdatasharing.Finally，researchesonthepoliciesoftheResearchCouncils，foundations，universities，governmentdepartmentsandothersinUK.

【關(guān)鍵詞】科學(xué)數(shù)據(jù)共享/信息自由法/歐盟數(shù)據(jù)庫指令Scientificdatasharing/FreedomofInformationAct/EUdatabasedirective

在當(dāng)今社會(huì)，科學(xué)數(shù)據(jù)是科學(xué)發(fā)展基本和牽引力[1]，是科學(xué)可持續(xù)發(fā)展核心所在?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享成為全世界科學(xué)界共識(shí)，美國提出了科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與開放”共享國策；歐盟把信息數(shù)據(jù)傳播與共享活動(dòng)提高到一種非常重要地位，以為信息數(shù)據(jù)傳播與共享是信息社會(huì)基本，關(guān)系到維護(hù)公民獲得信息和知識(shí)權(quán)利，并且對政府決策、民主制度和社會(huì)發(fā)展起著重要作用[2]；英國，作為歐盟成員國之一，也在為科學(xué)數(shù)據(jù)共享進(jìn)行一系列研究和摸索，制定了一系列有影響力政策法規(guī)；中華人民共和國正在進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程。研究英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享，可覺得國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程提供一定借鑒意義。

1英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享法律基本

1.1英國信息自由法

國家是科學(xué)數(shù)據(jù)最大生產(chǎn)者和使用者，一種國家信息自由限度對科學(xué)數(shù)據(jù)共享影響是很大。英國政府具備保密老式，但在全球政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)生變化背景下，英國于也通過了信息自由法，并于1月1日起開始實(shí)行。英國信息自由法頒布時(shí)間雖然不是很早，但覆蓋政府部門和信息范疇是很徹底和廣泛。信息自由法賦予公民兩項(xiàng)基本權(quán)利：依法查詢自己感興趣政府信息與否存在；如果存在，依法獲得這些信息。同步法律給政府機(jī)構(gòu)兩項(xiàng)責(zé)任：積極公開出版和發(fā)布關(guān)于政府信息或元數(shù)據(jù)；解決顧客信息祈求。

英國信息自由法頒布為英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了法律保障，奠定了英國政府在科學(xué)數(shù)據(jù)共享中強(qiáng)有力作用，并營造了良好社會(huì)環(huán)境。[3]

1.2歐盟數(shù)據(jù)庫指令

科學(xué)數(shù)據(jù)大多以數(shù)據(jù)庫形式存在，通過科學(xué)數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)庫或者其她方式共享，數(shù)據(jù)庫產(chǎn)權(quán)歸屬對科學(xué)數(shù)據(jù)共享影響很大。1996年3月11日，歐盟通過《歐洲議會(huì)和理事會(huì)關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)指令96／9／EC》（如下簡稱“指令”）。該指令為電子和非電子數(shù)據(jù)庫創(chuàng)設(shè)了一種特別雙重保護(hù)機(jī)制，規(guī)定各成員國以智力創(chuàng)作予以數(shù)據(jù)庫版權(quán)保護(hù)，同步，引入一種制止未經(jīng)允許對數(shù)據(jù)庫之內(nèi)容進(jìn)行提?。╡xtraction）和再運(yùn)用（reutilization）特殊權(quán)利（rightsuigeneris）。歐盟各成員國實(shí)行該指令最后期限是1998年1月1日。英國通過1997年《版權(quán)和數(shù)據(jù)庫權(quán)利條例》（theCopyrightandRightsinDatabasesRegulations1997）實(shí)行該指令[4]。

歐盟數(shù)據(jù)庫指令頒布，對科學(xué)數(shù)據(jù)共享有正反兩個(gè)方面影響，一是保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)；二是在一定限度上限制科學(xué)數(shù)據(jù)共享進(jìn)展。正反兩個(gè)影響也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保守派和激進(jìn)派爭執(zhí)所在，在此不作闡述。

2英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享指引思想和原則

2.1《布加勒斯特宣言》

11月9日歐盟為籌辦信息社會(huì)世界高峰會(huì)議召開了布加勒斯特泛歐大會(huì)，在這個(gè)大會(huì)上刊登了《布加勒斯特宣言》（如下稱《宣言》），宣言標(biāo)題為：邁向信息社會(huì)：原則、戰(zhàn)略和優(yōu)先行動(dòng)。宣言反映出歐盟關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)共享指引思想，也奠定了歐盟制定公共數(shù)據(jù)共享法律規(guī)制思想基本，它也是聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)成員國在這個(gè)信息社會(huì)泛歐大會(huì)上就關(guān)于信息社會(huì)某些原則和優(yōu)先事項(xiàng)達(dá)到共識(shí)?！缎浴分匾獌?nèi)容如下：

《宣言》必定了信息共享與信息社會(huì)密切關(guān)系，以為：“這個(gè)信息社會(huì)以廣泛傳播和分享信息、各利益有關(guān)方（涉及政府、私營部門和民間團(tuán)隊(duì)）真誠參加為基本。”

《宣言》同步還強(qiáng)調(diào)了維護(hù)公民獲得信息和知識(shí)權(quán)利重要性以及與信息共享關(guān)系。《宣言》以為應(yīng)保證公民獲得信息和知識(shí)權(quán)利，個(gè)人和組織都應(yīng)當(dāng)可以得益于對信息、知識(shí)、思想獲取，因而，公共領(lǐng)域信息應(yīng)當(dāng)易于獲取。

《宣言》還在為建立信息社會(huì)所需《電子歐洲戰(zhàn)略》明確主攻方向時(shí)，擬定了七項(xiàng)基本原則，第一項(xiàng)原則就是：保證獲得信息和知識(shí)權(quán)利。

《宣言》表述了信息交流和共享以及公民通過信息交流和共享所獲得知識(shí)，對政府決策、民主制度和社會(huì)發(fā)展重要作用。以為信息交流和共享是實(shí)現(xiàn)一種順暢和透明決策過程基本條件，也是任何民主制度先決前提，而知識(shí)則是變化全球社會(huì)和地方社區(qū)核心因素?！缎浴愤€以為，要為所有人（涉及殘疾人）提供信息，特別要通過創(chuàng)立能使所有人可以運(yùn)用關(guān)于內(nèi)容來實(shí)現(xiàn)，從而消除各種不平等現(xiàn)象。公共政策應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大這方面機(jī)會(huì)。

2.2《公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取宣言》

1月29日－30日在法國巴黎召開了OECD“科學(xué)技術(shù)政策”部長級(jí)會(huì)議，討論并形成了《公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取宣言》[5]。該宣言形成通過10月OECD科技政策會(huì)議－獲取研究信息提案、3月OECD委員會(huì)把研究范疇縮小到獲取和共享公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)并發(fā)布《為科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展增進(jìn)公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)獲取》報(bào)告，最后，英國、其她OECD成員國以及中華人民共和國、俄國和韓國等30各種國家訂立了《公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取宣言》[6]。宣言內(nèi)容：為科學(xué)研究和創(chuàng)新發(fā)展最大化支持?jǐn)?shù)據(jù)、信息和知識(shí)國際性互換、為科學(xué)進(jìn)步要開放獲取數(shù)據(jù)并至少限制數(shù)據(jù)使用、開放獲取數(shù)據(jù)可以使公共投資利益最大化等。

2.3《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)將來：首爾宣言》

6月17－18日在韓國首爾舉辦OECD“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)將來”部長級(jí)會(huì)議，英國以及其她OECD成員國訂立了《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)將來：首爾宣言》[7]。宣言中提到：在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展、使用和應(yīng)用中要支持創(chuàng)新，通過政策制定“維持一種開放環(huán)境，支持信息自由流通、科研、創(chuàng)新、公司和商業(yè)轉(zhuǎn)型；使公共部門信息和內(nèi)容，涉及科學(xué)數(shù)據(jù)、文化遺產(chǎn)信息以數(shù)據(jù)形成更加廣泛獲取”?！妒谞栃浴穼?huì)有力推動(dòng)英國科學(xué)數(shù)據(jù)、文化遺產(chǎn)信息開放。

3英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理政策

科學(xué)數(shù)據(jù)是人類社會(huì)科技活動(dòng)所產(chǎn)生基本數(shù)據(jù)、資料，以及按照不同需求而系統(tǒng)加工數(shù)據(jù)產(chǎn)品和有關(guān)信息[8]，科學(xué)數(shù)據(jù)是科技成果之一?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享活動(dòng)無疑離不開與科技關(guān)于部門（如科研資助者、研究機(jī)構(gòu)、政府部門等）和科學(xué)家。科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理政策制定是科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作順利進(jìn)行保障。

3.1英國研究理事會(huì)數(shù)據(jù)共享政策——以生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)共享政策為代表

英國研究理事會(huì)（RCUK）七個(gè)理事會(huì)，除工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）外，都強(qiáng)制規(guī)定制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理籌劃，并有明確存儲(chǔ)／共享規(guī)定、保存規(guī)定。由于科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理政策有一定一致性，本文以生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)共享政策（BBSRC）[9]為例，簡介詳細(xì)數(shù)據(jù)共享管理政策內(nèi)容。

BBSRC數(shù)據(jù)共享政策涉及：背景簡介、BBSRC立場、政策聲明、數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域擬定、實(shí)行指南等幾某些構(gòu)成。

3.1.1

BBSRC立場

BBSRC結(jié)識(shí)到了科學(xué)數(shù)據(jù)共享重要性。BBSRC致力于科研投入收益最大化，使科學(xué)數(shù)據(jù)易于獲取，增強(qiáng)科學(xué)開放性，勉勵(lì)新研究和分析。

BBSRC以為科學(xué)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，科學(xué)需要是科學(xué)數(shù)據(jù)共享驅(qū)動(dòng)力。數(shù)據(jù)共享應(yīng)當(dāng)是有成本效益并且數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是高質(zhì)量。研究團(tuán)隊(duì)成員盼望并且勉勵(lì)數(shù)據(jù)共享，決定數(shù)據(jù)共享原則和實(shí)踐，在科學(xué)文化中營造數(shù)據(jù)共享氛圍。

BBSRC資助研究產(chǎn)生數(shù)據(jù)擁有者為調(diào)研者和研究機(jī)構(gòu)。因而，數(shù)據(jù)共享政策實(shí)行：（1）整合到支持和監(jiān)督研究過程中（涉及科研經(jīng)費(fèi)和核心戰(zhàn)略經(jīng)費(fèi)提供應(yīng)BBSRC資助研究所）；（2）要有機(jī)制來增進(jìn)和勉勵(lì)在生物科學(xué)界數(shù)據(jù)共享。

3.1.2政策聲明

BBSRC但愿BBSRC支持研究產(chǎn)生數(shù)據(jù)盡量以至少限制并且是及時(shí)和也許方式讓科學(xué)團(tuán)隊(duì)得到并進(jìn)行日后研究。申請者應(yīng)當(dāng)運(yùn)用好已有原則來收集數(shù)據(jù)和管理，通過已有專業(yè)資源或數(shù)據(jù)庫來使數(shù)據(jù)可得。在研究項(xiàng)目結(jié)束后數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)被保持時(shí)間。

BBSRC以為不同領(lǐng)域研究需要不同方式。在一種科學(xué)或者技術(shù)領(lǐng)域適當(dāng)方式未必在別領(lǐng)域適合。因而研究人員要遵守有關(guān)領(lǐng)域規(guī)定涉及數(shù)據(jù)使用道德問題。

BBSRC以為數(shù)據(jù)質(zhì)量和出處很重要，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)和背景信息或檔案一起提供再次使用，涉及開始時(shí)一切細(xì)節(jié)或者數(shù)據(jù)操作信息用來防止數(shù)據(jù)誤用，誤解或者困惑。

數(shù)據(jù)價(jià)值有時(shí)間性，研究者對自己生產(chǎn)數(shù)據(jù)擁有一種合法時(shí)間，但也不能延長數(shù)據(jù)專有時(shí)間。專有時(shí)間長短取決于數(shù)據(jù)種類。但發(fā)布時(shí)間也不能晚于重要發(fā)當(dāng)前刊物上發(fā)布時(shí)間。

3.1.3BBSRC數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域擬定

BBSRC擬定了兩個(gè)有強(qiáng)烈科學(xué)需求數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域：高容量實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生數(shù)據(jù)；長時(shí)間序列或者累積方式產(chǎn)生低吞吐量數(shù)據(jù)。

3.1.4實(shí)行指南

重要體當(dāng)前兩個(gè)方面：（1）整合到支持和監(jiān)督研究過程中（涉及科研經(jīng)費(fèi)和核心戰(zhàn)略經(jīng)費(fèi)提供應(yīng)BBSRC資助研究所）；（2）要有機(jī)制來增進(jìn)和勉勵(lì)在生物科學(xué)界數(shù)據(jù)共享。

（1）整合到支持和監(jiān)督研究過程中：

科研資助申請：數(shù)據(jù)共享聲明

數(shù)據(jù)共享籌劃

評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)共享聲明

數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域和數(shù)據(jù)類型

原則和元數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)共享辦法

數(shù)據(jù)共享時(shí)間

數(shù)據(jù)二次使用

有所有權(quán)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)管理：項(xiàng)目生命周期

資助科學(xué)數(shù)據(jù)共享

通過最后報(bào)告監(jiān)督數(shù)據(jù)共享

道德考慮

BBSRC資助研究所

（2）在生物科學(xué)團(tuán)隊(duì)中提供和勉勵(lì)數(shù)據(jù)共享機(jī)制：提供資金支持；制定數(shù)據(jù)共享原則和開發(fā)數(shù)據(jù)共享軟件工具；專業(yè)機(jī)構(gòu)庫和設(shè)施建設(shè)；數(shù)據(jù)共享活動(dòng)是項(xiàng)目成本一某些；為申請者提供關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)共享信息和指引，涉及已有原則、指南、數(shù)據(jù)庫和有關(guān)資源等；提供有關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)。

3.3英國WellcomeTrust慈善基金會(huì)數(shù)據(jù)共享政策

英國WellcomeTrust基金會(huì)強(qiáng)烈支持學(xué)術(shù)成果交流是研究過程必不可少一種構(gòu)成某些。WellcomeTrust基金會(huì)數(shù)據(jù)管理和共享政策從1月開始執(zhí)行，內(nèi)容規(guī)定：資助申請者盡最大也許以至少限制使科學(xué)數(shù)據(jù)公共可得；在資助申請階段應(yīng)考慮項(xiàng)目產(chǎn)生數(shù)據(jù)管理和共享問題，項(xiàng)目申請書中要有數(shù)據(jù)管理和共享籌劃，并要不斷回顧籌劃；數(shù)據(jù)管理和共享活動(dòng)費(fèi)是整個(gè)項(xiàng)目資助一某些并要進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。

3.4英國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策

英國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理相對松散，普通沒有制定數(shù)據(jù)管理和共享政策，除非資助單位有規(guī)定。大學(xué)中某些觀點(diǎn)以為數(shù)據(jù)管理要有專家來執(zhí)行，長期數(shù)據(jù)管理是一項(xiàng)專門任務(wù)，大學(xué)不適合做這項(xiàng)工作。但有某些知名大學(xué)，如劍橋大學(xué)通過DSpace＠Cambridge、國王學(xué)院通過e-research中心，牛津大學(xué)正在建設(shè)同樣設(shè)施來集中存儲(chǔ)和管理科學(xué)數(shù)據(jù)。

3.5英國政府部門科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策

英國政府部門關(guān)于管理自己內(nèi)部數(shù)據(jù)政策，但對其資助研究項(xiàng)目產(chǎn)生數(shù)據(jù)普通由有關(guān)研究機(jī)構(gòu)管理。數(shù)據(jù)集重要性和共享活動(dòng)隨部門變化而變化。政府部門在各種法律規(guī)定下，有義務(wù)保存自己資料并展示。

英國衛(wèi)生部（DepartmentofHealth，DH）規(guī)定：在研究過程中收集數(shù)據(jù)必要保存恰當(dāng)時(shí)間，供原始研究組日后分析數(shù)據(jù)或其她研究組認(rèn)同數(shù)據(jù)，也可供管理當(dāng)局監(jiān)督工作。DH給研究人員提供關(guān)于數(shù)據(jù)存檔指引，但對數(shù)據(jù)存檔沒有規(guī)定。

英國國際發(fā)展部（DepartmentforInternationalDevelopment，DFID）沒有保存數(shù)據(jù)，以為保存數(shù)據(jù)是研究人員責(zé)任。

【參照文獻(xiàn)】

[1]孫鴻烈，劉闖．國際科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)前沿領(lǐng)域發(fā)展研究．中華人民共和國基本科學(xué)，(1):18－23

[2][5]劉可靜．歐美保障科學(xué)數(shù)據(jù)共享法制探究．科技與法律，(3):1－6

[3]王正興，劉闖．英國信息自由法與政府信息共享．科學(xué)學(xué)研究，(10):688－695

[4]許春明．歐盟數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利剖析——由英國BHB訴WilliamHill案引出．[－9－4].

[6]OECDMinisterstoDiscussScienceandTechnologyPoliciesforthe21stCentury，Paris，29-30January.[-10-15].