質(zhì)量管理體系審核的一般步驟樣本

3質(zhì)量管理體系審核普通環(huán)節(jié)不論是由組織自身進(jìn)行審核或是顧客對(duì)供方進(jìn)行審核，還是由第三方進(jìn)行審核，擬定審核、籌劃審核、執(zhí)行審核和報(bào)告審核原則是基本相似。但在強(qiáng)調(diào)它們類似之處同步，還應(yīng)考慮它們之間存在差別。由于每個(gè)組織都也許面臨這三種審核，因此理解這三種審核基本過程并加以比較、區(qū)別是必要。3．1第一方審核（內(nèi)部審核）環(huán)節(jié)內(nèi)部審核不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由組織按照審核基本規(guī)定和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)審流程應(yīng)簡(jiǎn)要可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。審核環(huán)節(jié)普通如下：3．1．1審核策劃按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核籌劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活動(dòng)籌劃，準(zhǔn)備審核工作文獻(xiàn)，告知審核。工作文獻(xiàn)準(zhǔn)備重要是旨審核所根據(jù)原則和文獻(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格報(bào)告等。原則和文獻(xiàn)必要是有效版本，必要已在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行。它們重要有：ISO9001原則；質(zhì)量手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、質(zhì)量籌劃和記錄；合同規(guī)定；社會(huì)規(guī)定（關(guān)于法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)規(guī)定）；關(guān)于質(zhì)量原則（涉及產(chǎn)品、設(shè)備、材料、環(huán)境、辦法、人員等產(chǎn)品、資源性原則）。檢查表是審核員需準(zhǔn)備重要文獻(xiàn)，應(yīng)精心策劃。告知審核是審核組向受審核方告知詳細(xì)審核日期、安排和規(guī)定。必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本狀況簡(jiǎn)介。3．1．2審核算施以初次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員運(yùn)用各種審核辦法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)實(shí)行審核全過程控制。3．1．3審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。工作內(nèi)容涉及：審核報(bào)告編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎(jiǎng)懲，糾正、防止和改進(jìn)辦法提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)行規(guī)定。3．1．4跟蹤審核應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后區(qū)域、過程實(shí)行及糾正狀況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著下一次審核時(shí)，對(duì)辦法實(shí)行狀況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，定入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)。在任何組織中，從審核得到真正益處最后均來自“自身”審核。RS有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核流程見圖3-1。1擬定小構(gòu)成員2領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)3告知準(zhǔn)備工作內(nèi)容及規(guī)定工作環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)部門/人1擬定小構(gòu)成員2領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)3告知準(zhǔn)備工作內(nèi)容及規(guī)定工作環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)部門/人內(nèi)審主管部門1依照內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議2領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)3擬定審核組長(zhǎng)內(nèi)審主管部門1依照內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議2領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)3擬定審核組長(zhǎng)考核部門審核員審核組長(zhǎng)末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組初次會(huì)議審核組長(zhǎng)審核員編制檢查表制定審核籌劃審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)提出內(nèi)審成立審核組考核部門審核員審核組長(zhǎng)末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組初次會(huì)議審核組長(zhǎng)審核員編制檢查表制定審核籌劃審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)提出內(nèi)審成立審核組1依照分工編制2審核組長(zhǎng)承認(rèn)1領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2召開小組會(huì)，明確分工3審核前工作文獻(xiàn)準(zhǔn)備1依照分工編制2審核組長(zhǎng)承認(rèn)1領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2召開小組會(huì)，明確分工3審核前工作文獻(xiàn)準(zhǔn)備1提前告知，明確規(guī)定2可以由組長(zhǎng)決定取消本次會(huì)議3與會(huì)人員簽字1收集證據(jù)、記錄2開具不合格項(xiàng)報(bào)告3受審核方確認(rèn)、糾正承諾4每天審核前碰頭會(huì)1收集證據(jù)、記錄2開具不合格項(xiàng)報(bào)告3受審核方確認(rèn)、糾正承諾4每天審核前碰頭會(huì)1雙方參加、簽到2宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論3提出糾正規(guī)定1雙方參加、簽到2宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論3提出糾正規(guī)定1領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2報(bào)告分發(fā)3糾正實(shí)行審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告1領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2報(bào)告分發(fā)3糾正實(shí)行審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告1糾正驗(yàn)證2跟蹤報(bào)告3提出考核建議跟蹤審核1糾正驗(yàn)證2跟蹤報(bào)告3提出