OHSMS職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導書最終版樣本

玻璃及陶瓷制品制造技術領域職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指引書版本號：編制：沈華劍審核：批準：目錄范疇引用文獻定義產品/服務范疇、特點與專業(yè)代碼業(yè)務/服務流程危險源分析評價及其控制辦法審核要點與審核辦法法規(guī)與技術原則/規(guī)范規(guī)定檢查辦法1 范疇本審核作業(yè)指引書合用于玻璃及陶瓷制品制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進行審核作參照，本作業(yè)指引書以玻璃及陶瓷制品生產公司為例。2 引用原則OHSAS18001-：職業(yè)健康管理體系規(guī)定；3 定義本文獻所采用術語與定義均采用GB/T19000-：質量管理體系基本和術語。4 產品/服務范疇、特點與專業(yè)代碼4.1按產品品種分為：平板玻璃、玻璃器皿、普通耐火材料、普通陶瓷器具、釉料制備、粘土燒結磚、瓦4.2專業(yè)代碼：15.01；15.02；15.03；15.04；15.05；15.06。5 業(yè)務/服務流程平板玻璃工藝流程：玻璃器皿工藝流程：普通耐火材料工藝流程圖各種原材料→選料→破碎→篩分★→輸送→分倉貯存→配料★→（包裝為不定型耐火材料）加結合劑混料★→選用適當模具→壓制成型★→干燥★→碼窯→焙燒★→出窯→檢選→檢查→入庫→出廠。普通陶瓷器具工藝流程圖各種原材料→選料→破碎→磨料★→制漿→壓泥餅→碾粉→成型★→干燥★→裝窯→素燒★→素檢→施釉（見釉料制備）★→裝籠→釉燒★→成品檢查→包裝→入庫→出廠。釉料制備工藝流程圖各種原材料→選料→稱量配料★→混料→過篩→熔制★→水淬冷→熔塊（加入少量其她釉用原料）→配料★→磨碎→制漿→過篩→貯漿池?！墒┯杂?。粘土燒結磚、瓦工藝流程圖各種原材料→選料→破碎→攪拌→擠泥片→切坯→壓制成型★→干燥→焙燒★→檢查→入庫→出廠。6、危險源分析評價及其控制辦法序號工藝過程危害危險因素控制辦法1溶制、成形、退火火災、爆炸：溶制、成形、退火過程中產生高溫；使用隔熱服等個人防護用品；設立熱源隔熱屏蔽。2磨碎、過篩有害粉塵：粘土、石英石、石墨、高鋁礬土、耐火粘、土、菱鎂礦、高嶺土、瓷石、瓷土、長石、滑石、釉料等，采用鄂式破碎、錘式粉碎、過篩/切割過程中產生大量粉塵；戴口罩，或采用其她防護辦法3破碎、切割噪聲：配料、混合過程中產生噪聲，切割工藝中導致噪聲戴防護眼鏡；選用不產生或少產生粉塵工藝4素燒、焙燒、成形高溫熱輻射：溶制、成形、退火過程中產生高溫，存在高溫中暑、高溫灼傷、高溫燙傷、機械傷害等危險；啟動空調，防暑降溫，合理組織自然通風氣流5磨碎機械傷害/運送機械傷害、劃傷、砸傷和機械傷害等危險；工人要嚴格遵守操作規(guī)程，6電氣設備、機械設備操作觸電：使用設備，關閉、維護與維修存在機械傷害和觸電危險；工人要嚴格遵守操作規(guī)程，核心控制活動及審核要點要素審核內容4.1總規(guī)定與否建立文獻化職業(yè)安全健康管理體系。OHSMS與否以危害為核心建立當代安全管理體系滿足本規(guī)范規(guī)定。以上兩條可通過文獻審核、現場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方針文獻審核：適合其她制造業(yè)職業(yè)安全健康風險性質和規(guī)模。改進職業(yè)安全健康績效承諾。持續(xù)改進承諾。遵守法律、法規(guī)和其他規(guī)定承諾。闡明目的。最高管理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一階段審核：方針擬定與否與組織危害與風險評價成果相適應。第二階段審核：方針如何傳達？員工與否理解？與否為有關方獲取？現場進一步驗證方針與否符合公司性質、規(guī)模？與否定期評審方針適當性？4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制策劃文獻審核：程序與否滿足規(guī)定？與否描述了危害辨認辦法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識活動與否涉及：常規(guī)和非常規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常、異常、緊急；“三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過傷害事故）、當前（生產活動、機械設備當前安全控制狀態(tài)）、將來（籌劃中活動也許帶來危險）。七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。其她制造業(yè)按傷害類型分類重要有：車輛傷害；機械傷害；噪音；粉塵傷害；觸電；漏電；高溫；灼傷；火災、爆炸和其她傷害等。進入作業(yè)現場合有人員（本組織、有關方人員進入現場）。所有作業(yè)現場內設施（涉及組織、有關方設備等）。從活動特點考慮與否涉及如下方面：設計、開發(fā)、生產過程中所有活動；設施、設備采購到報廢；公司內部及有關方人員在作業(yè)場合內活動；機動車輛活動；機械設備加工活動；廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場合、辦公場合；動力能源系統。3.風險評價：程序規(guī)定評價辦法是什么？與否界定了A類：不可容許風險B類：重大風險C類：中度風險D類：可容許風險E類：可忽視風險。如采用評價辦法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許風險。4．程序中與否相應風險級別制定了控制辦法。a.一類制定控制風險目的及實現目的管理方案;二類制定并實行運營控制程序。b.與否考慮“加強培訓”、“加強監(jiān)督檢查”作為目的管理方案、運營控制程序一某些內容？5.程序中與否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核：關注主管部門，查有關記錄，驗證辨認過程與否符程序？抽一某些危害評估其辯識合理性?，F場巡視，簡樸驗證危害辨認與否有漏掉，評價與否合理？第二階段審核：重點查危害與否有漏掉？風險評價與否合理？現場與否及時更新危害。4.3.2法律、法規(guī)及其她規(guī)定文獻審核：組織與否在程序中明確了法律、法規(guī)及其她規(guī)定獲取渠道？法律法規(guī)與否合用？與否規(guī)定及時更新這些信息，并將關于信息傳達給有關方？（其她制造業(yè)法律法規(guī)詳見合用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)與否完整？現場驗證精確、合用性。第二階段審核：關注法規(guī)貫徹。4.3.3目的文獻審核：與否制定了文獻化職業(yè)安全健康目的，目的與否與職業(yè)安全健康方針一致，體現了持續(xù)改進承諾。制定目的時，與否考慮了法律法規(guī)規(guī)定，自身危害和風險，可選技術方案、財務、運營和經營規(guī)定，以及有關方觀點，與否規(guī)定了目的修改辦法，時間。第一階段審核：目的制定與否合理、可測量，與否按目的做了。第二階段審核：查目的完畢狀況，效果？目的與否體現了持續(xù)改進承諾。4.3.4職業(yè)安全健康管理方案文獻審核：與否有文獻化管理方案，管理方案與否依照目的制定，與否規(guī)定了組織有關職能層次實現目的職責、權限、與否擬定了實現目的辦法、時間表。如：噪聲治理管理方案：目的與否量化（如室內噪音由70dB減少至65dB）;職責權限層層有人負責;辦法與否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻辦法;時間有起止期。第一階段審核：與否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完畢狀況與否達到預期目，與否對方案實行進行評審，當組織活動產品，服務或運營條件變化時，與否對管理方案進行了修訂。4.4.1機構和職責文獻審核：查組織與否制定了相應安全生產責任制與安全關于管理、執(zhí)行、檢查人員職責、權限、互有關系規(guī)定與否明確、合理;與否規(guī)定了管理者代表作用、職責、權限;與否規(guī)定承擔管理職責人員實現持續(xù)改進承諾。第一階段審核：確認組織機構設立及各部門職責。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領導、安全員等與否對的有效地行使其職責。查管理層為職業(yè)安全健康配備資源：關于人員、技術、防護設施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢查工具、安全技術辦法、經費等與否貫徹。4.4.2培訓、意識和能力文獻審核：程序文獻中與否規(guī)定了培訓需求，培訓教誨工作責任部門與否明確。有無培訓籌劃？為保證籌劃適當、有效與否規(guī)定了定期評審籌劃。與否滿足職業(yè)健康目的需要，管理人員、作業(yè)人員與否培訓考試合格方可上崗。第二階段審核：查與否按培訓籌劃實行，重要職業(yè)安全健康崗位人員與否進行了培訓，培訓籌劃完畢狀況與否有效，員工職業(yè)安全健康意識與否提高。4.4.3協商與交流文獻審核：程序中與否規(guī)定了內部交流，外部有關方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內容；信息與否有記錄；與否規(guī)定了解決反饋辦法；與否規(guī)定了員工代表（如工會、團委等）收集生產加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、建議及協商交流記錄與否符合規(guī)定。4.4.3協商與交流第二階段審核：抽一某些記錄，如違背勞動法規(guī)，危害生命健康狀況，工會如何監(jiān)督解決？工會及員工與否享有到職業(yè)安全健康方面權利。組織供方、顧客等單位提出各類意見，組織與否及時解決，協商交流。4.4.4文獻化文獻審核：查OHSMS文獻與否對核心要素及其互相作用進行了描述，與否提供了查詢有關文獻途徑。4.4.5文獻和資料控制文獻審核：1．程序與否界定文獻發(fā)放范疇，明確核心崗位，現行版本，文獻修改方式，各層文獻與否合用。2．查與否明確規(guī)定何時評審文獻，修改與否由授權人員批準，失效文獻如何解決，各種文獻標記辦法與否滿足規(guī)定。第二階段審核：與否按程序執(zhí)行；關注重要職業(yè)安全健康崗位人員與否持有現行有效版本文獻；驗證發(fā)放范疇與否滿足規(guī)定；與否有失效文獻回收記錄；文獻評審與否合理；文獻修改與否由授權人員批準；作廢文獻銷毀如何控制。4.4.6運營控制文獻審核：1、查缺少程序也許導致偏離職業(yè)安全健康方針、目的運營狀況時，與否建立了文獻化程序？程序與否規(guī)定了運營原則？2、組織所購買和使用貨品、設備、服務中已標記風險，與否建立了文獻化程序。3、查從主線上消除或減少風險，對作業(yè)場合，加工過程、裝置、機械及對人能力適應等建立了文獻化程序。第一階段審核：判斷危險控制合理性和有效性?，F場巡視生產和動力等作業(yè)現場，察看生產操作，特別是那些也許引起重大事故活動，與否予以規(guī)范和控制；察看個人防護用品配備與否滿足規(guī)定；現場安全標記與否符合規(guī)定。第二階段審核：查與否按程序規(guī)定對風險進行了有效控制。1．對各生產過程與否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。新產品開發(fā)和研制、新工藝、新材料使用與否制定職業(yè)安全健康技術辦法。3．現場機械設備等各類防護、保險裝置與否符合規(guī)定。4．職業(yè)安全健康方面與否做到改進勞動條件、減輕勞動強度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。與否做到文明加工、環(huán)保。6．與否具備合格生活衛(wèi)生設施和條件，與否按規(guī)定配備了防護用品和貫徹勞動保護技術辦法。生產過程中特殊工種上崗人員資格與否得到承認。各類專項安全技術辦法與否有專人負責貫徹。10．與否對生產現場環(huán)境（如現場粉塵、噪聲等）有效控制。12．現場消防器材使用與否得到有效管理。13．事故解決與否及時，做到“四不放過”。14．查采購材料、設備、防護用品與否按合格供應商名錄購買物品等。4.4.7應急預案與響應文獻審核：程序中與否對潛在事件或緊急狀況規(guī)定應急對策手段，如火災應急預案與否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分派完畢滅火任務等內容，與否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結規(guī)定，與否規(guī)定依照實際狀況定期檢查程序。第一階段審核：察看生產和動力現場潛在事故與否有漏掉現象，與否進行了控制。第二階段審核：查與否對關于人員進行了應急預案培訓；應急程序與否驗證，如消防訓練演習記錄與否滿足規(guī)定規(guī)定；與否發(fā)生過緊急狀況，如何進行解決。4.5.1績效測量和監(jiān)測文獻審核：1、與否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量內容。2、規(guī)定對目的完畢進行監(jiān)測。3、程序與否規(guī)定積極測量，被動測量內容。4、各類監(jiān)測設備程序與否規(guī)定了校準、維護規(guī)定。第一階段審核：與否按程序規(guī)定、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；重大危險因素控制與否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段審核：1、查目的和管理方案完畢狀況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產檢查記錄。2、事后性監(jiān)測、調查與否涉及事故、未遂過錯、職業(yè)病和財產損失案例。3、法律、法規(guī)與否定期評價有效性。4、監(jiān)測設備與否定期校準維護查有關證據。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和防止辦法文獻審核:1．程序中與否規(guī)定了事故、事件調查分析原則、采用糾正、防止辦法與否明確了職責、權限。2．與否規(guī)定對潛在重大危險因素發(fā)展趨勢進行分析，用以指引防止辦法實行。3．與否規(guī)定了糾正辦法驗證辦法。4．與否規(guī)定了有關方投訴應采用糾正辦法，并監(jiān)督實行。第一階段審核：調查與否發(fā)生過事故、事件或不符合，如何進行解決。第二階段審核：1、與否按程序執(zhí)行，查糾正和防止辦法記錄、驗證其有效性。2、查防止辦法與否提交管理評審。3、與否有對由于采用糾正和防止辦法而導致程序變更和文獻修改程序。4.5.3記錄和記錄管理文獻審核：與否有職業(yè)安全健康記錄程序，程序中與否對記錄標記、記錄保存做出規(guī)定規(guī)定，記錄銷毀，借閱與否做出有關規(guī)定。第二階段審核：查部門記錄與否可追溯，保存完好，編號符合規(guī)定；記錄借閱、銷毀與否符合規(guī)定。4.5.4審核文獻審核：查程序與否規(guī)定了審核方案、籌劃規(guī)定、人員資格條件、審核辦法、檢查清單、不符合報告、審核報告與否做出相應規(guī)定。第一階段審核：確認內審可信度。查有關記錄、籌劃與否相適應？糾正辦法與否有效？第二階段審核