2023年四川證券從業(yè)資格考試模擬卷

2023年四川證券從業(yè)資格考試模擬卷

本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)

行股票的要求。

A：大致相同

B：完全相同

C：完全不同

D：略有共同點

E：較嚴(yán)格的信息披露

2.發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律

師或律師事務(wù)所的，對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專

業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

A：發(fā)行人

B：保薦機構(gòu)

C：會計師或會計師事務(wù)所

D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

E：較嚴(yán)格的信息披露

3.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計

年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)

項目的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近期資

產(chǎn)負(fù)債表。

A：20%

B：30%

C：50%

D：100%

E：較嚴(yán)格的信息披露

4.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在個月內(nèi)發(fā)行股

票；超過時間未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)

會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

A：3

B：5

C：6

D：7

E：較嚴(yán)格的信息披露

5.發(fā)行人更換應(yīng)重新履行申報程序，并重新辦理發(fā)行人申請

文件的受理手續(xù)。

A：保薦機構(gòu)（主承銷商）

B：簽字會計師

C：簽字律師

D：咨詢機構(gòu)

E：較嚴(yán)格的信息披露

6.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式

分為。

A：直接融資與間接融資

B：內(nèi)部融資和外部融資

C：股權(quán)融資與債務(wù)融資

D：短期融資與長期融資

E：較嚴(yán)格的信息披露

7.不屬于直接融資范疇的是.

A：股票融資

B：公司債券融資

C：國債融資

D：向銀行借款

E：較嚴(yán)格的信息披露

8.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用

0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本均

為。

A：10.87%

B：10.42%

C：9.65%

D：8.33%

E：較嚴(yán)格的信息披露

9.上市公司申請發(fā)行新股，最近內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不

存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降以上的情形。

A：12個月，30%

B：12個月，50%

C：24個月,30%

D：24個月，50%

E：較嚴(yán)格的信息披露

10.上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在內(nèi)

作出是否受理的決定。

A：1個工作日

B：5個工作日

C：10個工作日

D：15個工作日

E：較嚴(yán)格的信息披露

IL在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)

披露最近年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

A：1

B：2

C：3

D：5

E：較嚴(yán)格的信息披露

12.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，

至T+5日，刊登配股提示性公告。

A：T-3

B：T-2

C：T+1

D：T+3

E：較嚴(yán)格的信息披露

13.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后

利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是倍。

A：20

B：25

C：50

D：60

E：較嚴(yán)格的信息披露

14.公司的股權(quán)價值等于。

A：公司整體價值-凈債務(wù)值

B：公司整體價值+總債務(wù)值

C：公司整體價值-總債務(wù)值

D：公司整體價值+凈債務(wù)值

E：較嚴(yán)格的信息披露

15.詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷

商應(yīng)當(dāng)通過確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過確定

發(fā)行價格。

A：累計投標(biāo)詢價，初步詢價

B：初步詢價，投票

C：初步詢價，累計投標(biāo)詢價

D：累計投標(biāo)詢價，投票

E：較嚴(yán)格的信息披露

16.創(chuàng)立大會結(jié)束后的天內(nèi)，公司董事會向公司登記管理機

關(guān)申請設(shè)立登記。

A：10

B：15

C：30

D：60

E：較嚴(yán)格的信息披露

17.股份有限公司發(fā)起人制定公司章程，必須經(jīng)通過。

A：股東大會

B：董事會

C：監(jiān)事會

D：創(chuàng)立大會

E：較嚴(yán)格的信息披露

18.資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)

具備的條件不包括。

A：取得證券從業(yè)資格

B：熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履

行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券

評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

C：無《公司法》、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形

D：最近5年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違

法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

E：較嚴(yán)格的信息披露

19.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本

總額不得高于。

A：總資產(chǎn)額

B：凈資產(chǎn)額

C：總股本

D：利潤總額

E：較嚴(yán)格的信息披露

20.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前日內(nèi)，就有

關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次.

A：20

B：10

C：15

D：20

E：較嚴(yán)格的信息披露

21.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議時指定名保薦代

表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

A：4

B：3

C：2

D：1

E：較嚴(yán)格的信息披露

22.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在

任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式

轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的。

A：20%

B：25%

C：30%

D：35%

E：較嚴(yán)格的信息披露

23.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后個交易日內(nèi)向證券

交易所報送保薦總結(jié)報告書。

A：3

B：6

C：10

D：15

E：較嚴(yán)格的信息披露

24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，其經(jīng)營業(yè)績應(yīng)當(dāng)

符合。

A：最近3年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于IOOO萬

元

B：最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元

C：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧

損

D：發(fā)行后股本總額不少于5000萬元

E：較嚴(yán)格的信息披露

25.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)期間，下列說法錯誤的是。

A：首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩

余時間及其后3個完整會計年度

B：上市后發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余

時間及其后2個完整會計年度

C：申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩

余時間及其后3個完整會計年度

D：持續(xù)督導(dǎo)期間自股票上市或者恢復(fù)上市之日起計算

E：較嚴(yán)格的信息披露

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中,

有多個符合題意）

1.中國證監(jiān)會對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度包括。

A：分類監(jiān)管制度

B：合規(guī)制度

C：信息披露制度

D：客戶保證金第三方存管制度

E：較嚴(yán)格的信息披露

2.下列屬于欺詐行為的有。

A：未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的

名義買賣證券

B：為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

C：委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人

D：違背委托人的指令買賣證券

E：較嚴(yán)格的信息披露

3.證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則有。

A：不得以虛假信息、市場傳聞或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資

人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

B：合理買賣本公司的股票

C：引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

D：應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人

或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用

或者篡改有關(guān)信息、資料

E：較嚴(yán)格的信息披露

4.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)

議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有。

A：客戶投訴的接待處理方式

B：期貨交易、結(jié)算或者交割方式

C：違約責(zé)任

D：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

E：較嚴(yán)格的信息披露

5.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件有。

A：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介

紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人

員

B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C：已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控

制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

D：申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

E：較嚴(yán)格的信息披露

6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融

券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會

應(yīng)當(dāng)設(shè)。

A：風(fēng)險控制委員會

B：決策委員會

C：審計委員會

D：薪酬與提名委員會

E：較嚴(yán)格的信息披露

7.下列關(guān)于證券公司監(jiān)事會的職責(zé)的說法正確的有。

A：監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)

B：監(jiān)事會監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況

C：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司股東、經(jīng)理層人員履行職責(zé)

的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向董事會負(fù)責(zé)

D：監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項

檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費用由公司

承擔(dān)

E：較嚴(yán)格的信息披露

8.證券服務(wù)機構(gòu)包括。

A：資信評級機構(gòu)

B：財務(wù)顧問機構(gòu)

C：會計師事務(wù)所

D：資產(chǎn)評估機構(gòu)

E：較嚴(yán)格的信息披露

9.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》

所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)包括。

A：證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)

B：上市公司

C：證券、期貨交易所

D：證券投資基金管理公司

E：較嚴(yán)格的信息披露

10.我國《刑法》規(guī)定，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理

人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司

從事行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A：以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)

或者其他資產(chǎn)的

B：向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、

服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

C：為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者

無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的

D：無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的

E：較嚴(yán)格的信息披露

11.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括。

A：規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B：規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

C：制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭

D：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

E：較嚴(yán)格的信息披露

12.下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)

擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有。

A：證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的

保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納

B：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠

債務(wù)的比例

C：客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所

規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合

同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物

D：證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部

證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)

保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融

資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

E：較嚴(yán)格的信息披露

13.制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是。

A：化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進(jìn)證券

業(yè)健康發(fā)展

B：保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定

C：細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》,

完善證券公司市場退出法律制度

D：嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

E：較嚴(yán)格的信息披露

14.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有。

A：停業(yè)整頓

B：托管

C：接管

D：行政重組和撤銷

E：較嚴(yán)格的信息披露

15.對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的

描述，正確的是。

A：明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度

報告、月度報告和臨時報告

B：證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，

保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整

C：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有

關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D：監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

和現(xiàn)場處罰

E：較嚴(yán)格的信息披露

16.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述正確的

有。

A：證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資

金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了

解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,

并以書面和電子方式予以記載、保存

C：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證

券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶

D：客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢

復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順

延

E：較嚴(yán)格的信息披露

17.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)

險控制的規(guī)定包括。

A：開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

B：規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益

C：從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

D：對自營業(yè)務(wù)，需要明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止

賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控

制指標(biāo)

E：較嚴(yán)格的信息披露

18.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，。

A：對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以

下有期徒刑或者拘役

B：對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以

下有期徒刑或者拘役

C：并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

D：并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

E：較嚴(yán)格的信息披露

19.下列單位犯罪中，不符合對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處2萬元以上20萬元以下罰金的是

A：欺詐發(fā)行股票、債券罪

B：提供虛假財務(wù)會計報告罪

C：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證

券罪

D：操縱證券市場罪

E：較嚴(yán)格的信息披露

20.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是。

A：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

B：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、

信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或

者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

C：欺詐發(fā)行股票、債券罪

D：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

E：較嚴(yán)格的信息披露

21.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)

行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢

價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是。

A：對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過

初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

B：對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，

發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)