(特殊附件版)合同內(nèi)控管理制度范例

(特殊附件版)合同內(nèi)控管理制度范例(特殊附件版)合同內(nèi)控管理制度范例(特殊附件版)合同內(nèi)控管理制度范例(特殊附件版)合同內(nèi)控管理制度范例合同內(nèi)控管理制度范例甲方：________乙方：________鑒于甲方為一家具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，乙方為一家專(zhuān)業(yè)從事內(nèi)控管理咨詢(xún)服務(wù)的公司，甲方希望乙方提供內(nèi)控管理制度的制定與優(yōu)化服務(wù)，乙方愿意提供相關(guān)服務(wù)。為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條合同目的乙方根據(jù)甲方的要求，提供內(nèi)控管理制度的制定與優(yōu)化服務(wù)，幫助甲方建立健全內(nèi)控管理體系，提高企業(yè)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第二條合同內(nèi)容1.乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方的內(nèi)控管理制度進(jìn)行全面的診斷和評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。2.乙方根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定適合甲方的內(nèi)控管理制度，包括但不限于組織架構(gòu)、職責(zé)分工、內(nèi)部控制流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.乙方協(xié)助甲方對(duì)內(nèi)控管理制度進(jìn)行培訓(xùn)和推廣，確保制度的順利實(shí)施。4.乙方對(duì)甲方的內(nèi)控管理制度進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和優(yōu)化，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。第三條合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___個(gè)月。合同期滿(mǎn)后，如雙方無(wú)異議，可續(xù)簽。第四條合同價(jià)款1.乙方提供內(nèi)控管理制度的制定與優(yōu)化服務(wù)的合同價(jià)款為人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____元整）。2.甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付合同價(jià)款的____%作為預(yù)付款，剩余款項(xiàng)在服務(wù)完成后支付。第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方應(yīng)向乙方提供與內(nèi)控管理制度制定與優(yōu)化相關(guān)的資料和信息，并保證所提供資料的真實(shí)性和完整性。2.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方透露。3.甲方應(yīng)配合乙方的工作，提供必要的工作條件和協(xié)助，確保乙方能夠順利開(kāi)展服務(wù)。4.乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成服務(wù)，并提交相關(guān)成果。第六條違約責(zé)任1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因此造成的損失。2.甲方未按約定支付合同價(jià)款的，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期付款金額的____%作為滯納金。3.乙方未按約定時(shí)間或質(zhì)量要求完成服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，并繼續(xù)履行合同義務(wù)，直至達(dá)到約定要求。第七條爭(zhēng)議解決本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條其他條款1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：____年____月____日附件：內(nèi)控管理制度制定與優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容清單========本合同更廣泛的場(chǎng)景，特設(shè)場(chǎng)景及條款========特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款：1.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的信息保密增加條款：a.保密條款：明確雙方對(duì)于涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的信息的保密義務(wù)，包括保密期限、保密范圍和保密措施等。b.違反保密義務(wù)的責(zé)任：約定若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和賠償方式。c.保密協(xié)議：要求乙方與甲方簽訂專(zhuān)門(mén)的保密協(xié)議，對(duì)保密事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)約定。2.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件增加條款：a.風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l款：明確雙方在服務(wù)過(guò)程中應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和責(zé)任分配。b.突發(fā)事件應(yīng)對(duì)：約定若發(fā)生突發(fā)事件，雙方應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任承擔(dān)。c.不可抗力條款：明確不可抗力事件的定義、處理方式和責(zé)任承擔(dān)。3.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：服務(wù)過(guò)程中涉及第三方合作增加條款：a.第三方合作條款：明確雙方在與第三方合作時(shí)應(yīng)遵守的原則和責(zé)任分配。b.第三方責(zé)任：約定若第三方造成損失或違約，雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和解決方式。c.第三方合作協(xié)議：要求乙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確合作事項(xiàng)和責(zé)任。4.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：服務(wù)過(guò)程中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬增加條款：a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款：明確乙方在提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬甲方。b.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：約定乙方應(yīng)采取的措施保護(hù)甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。c.知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任：明確若乙方侵犯甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和賠償方式。5.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：服務(wù)過(guò)程中涉及政府監(jiān)管或合規(guī)要求增加條款：a.政府監(jiān)管合規(guī)條款：明確乙方在服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守的政府監(jiān)管要求和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。b.政府監(jiān)管責(zé)任：約定若乙方違反政府監(jiān)管要求，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和解決方式。c.合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)：要求乙方提供合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保甲方符合政府監(jiān)管要求。附件列表及要求說(shuō)明：1.附件1：內(nèi)控管理制度制定與優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容清單要求說(shuō)明：詳細(xì)列出乙方提供的內(nèi)控管理制度制定與優(yōu)化服務(wù)的具體內(nèi)容、時(shí)間安排和交付物。2.附件2：甲方提供的資料和信息清單要求說(shuō)明：明確甲方應(yīng)提供的與內(nèi)控管理制度制定與優(yōu)化相關(guān)的資料和信息，包括文件名稱(chēng)、提交時(shí)間和質(zhì)量要求。3.附件3：乙方制定的內(nèi)控管理制度文件要求說(shuō)明：乙方根據(jù)甲方提供的資料和信息制定的內(nèi)控管理制度文件，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、內(nèi)部控制流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。4.附件4：內(nèi)控管理制度培訓(xùn)和推廣計(jì)劃要求說(shuō)明：詳細(xì)列出乙方提供的內(nèi)控管理制度培訓(xùn)和推廣計(jì)劃，包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象、內(nèi)容和方式等。5.附件5：內(nèi)控管理制度監(jiān)督和優(yōu)化計(jì)劃要求說(shuō)明：詳細(xì)列出乙方對(duì)甲方的內(nèi)控管理制度進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和優(yōu)化計(jì)劃，包括監(jiān)督時(shí)間、方式、優(yōu)化措施和預(yù)期效果等。實(shí)際操作過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方提供的資料和信息不完整或不準(zhǔn)確解決辦法：在合同中明確甲方提供資料和信息的要求和責(zé)任，約定若資料和信息不完整或不準(zhǔn)確，乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或更正，并相應(yīng)調(diào)整服務(wù)進(jìn)度和費(fèi)用。2.問(wèn)題：乙方在服務(wù)過(guò)程中未能按約定時(shí)間或質(zhì)量要求完成服務(wù)解決辦法：在合同中明確乙方應(yīng)按照約定時(shí)間或質(zhì)量要求完成服務(wù)的義務(wù)，約定若乙方未能履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和賠償方式。3.問(wèn)題：雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議解決辦法：在合同中明確爭(zhēng)議解決的方式和程序，包括友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以解決雙方在合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。4.問(wèn)題：合同內(nèi)容變更或終止解決辦法：在合同中明確合同內(nèi)容變更或終止的條件和程序，約定若合同內(nèi)容變更或終止，雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和解決方式。5.問(wèn)題：乙方在服務(wù)過(guò)程中涉及第三方合作解決辦法：在合同中明確乙方與第三方合作的原則和責(zé)任分配，約定若第三方造成損失或違約，雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和解決方式。同時(shí)要求乙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確合作事項(xiàng)和責(zé)任。6.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)技術(shù)難題或?qū)I(yè)性問(wèn)題解決辦法：在合同中約定乙方應(yīng)具備解決技術(shù)難題或?qū)I(yè)性問(wèn)題的能力，并在服務(wù)過(guò)程中提供專(zhuān)業(yè)的解決方案。如果乙方無(wú)法解決，應(yīng)立即通知甲方，并共同尋求外部專(zhuān)家的幫助或咨詢(xún)。7.問(wèn)題：甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)不滿(mǎn)意解決辦法：在合同中包含服務(wù)質(zhì)量保證條款，明確乙方應(yīng)達(dá)到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。如果甲方對(duì)服務(wù)不滿(mǎn)意，應(yīng)有明確的反饋和評(píng)估機(jī)制，以及乙方改進(jìn)服務(wù)的具體措施或退款政策。8.問(wèn)題：合同價(jià)款支付延遲或糾紛解決辦法：在合同中明確支付條款，包括支付時(shí)間、方式、金額等，并約定如果甲方延遲支付，應(yīng)支付的滯納金或違約金。同時(shí)，可以設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制，如支付仲裁費(fèi)用等。9.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中涉及法律法規(guī)變化解決辦法：在合同中包含法律法規(guī)變化條款，明確如果法律法規(guī)發(fā)生變化，雙方應(yīng)如何調(diào)整合同內(nèi)容以保持合規(guī)。乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)的變化，并及時(shí)通知甲方。10.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中乙方人員變動(dòng)或資源不足解決辦法：在合同中約定乙方應(yīng)保證有足夠的人力資源和技術(shù)實(shí)力來(lái)完成服務(wù)。如果乙方人員變動(dòng)或資源不足，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取措施確保服務(wù)的連續(xù)性和質(zhì)量，如增派人員、調(diào)整計(jì)劃等。11.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)信息安全問(wèn)題解決辦法：在合同中包含信息安全條款，明確乙方在處理甲方信息時(shí)應(yīng)遵守的安全標(biāo)準(zhǔn)和措施。如果發(fā)生信息安全泄露或事故，乙方應(yīng)立即通知甲方，并采取緊急措施減輕損失，同時(shí)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。12.問(wèn)題：服務(wù)完成后甲方的后續(xù)支持需求解決辦法：在合同中約定服務(wù)完成后乙方提供的后續(xù)支持服務(wù)，包括技術(shù)支持、咨詢(xún)、培訓(xùn)等，以及這些服務(wù)的期限和費(fèi)用。確保甲方在服務(wù)結(jié)束后仍能得到必要的幫助。13.問(wèn)題：合同終止后的交接和后續(xù)服務(wù)解決辦法：在合同中明確合同終止后的交接程序，包括交付所有工作成果、文件和資料等。同時(shí)，約定乙方在合同終止后一段時(shí)間內(nèi)仍需提供的后續(xù)服務(wù)，以及這些服務(wù)的范圍和費(fèi)用。14.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中的溝通和報(bào)告機(jī)制解決辦法：在合同中建立有效的溝通和報(bào)告機(jī)制，包括定期會(huì)議、進(jìn)度報(bào)告、問(wèn)題反饋等，確保雙方能夠及時(shí)溝通，解決問(wèn)題，并監(jiān)控服務(wù)進(jìn)度和質(zhì)量。15.問(wèn)題：服務(wù)過(guò)程中的變更請(qǐng)求解決辦法：在合同中包含變更請(qǐng)求處理?xiàng)l款，明確變更請(qǐng)求的提出、評(píng)估、批準(zhǔn)和實(shí)施的流程。任何一方提出變更請(qǐng)求都應(yīng)經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，并可能涉及合同價(jià)款和工期的調(diào)整。附件列表及要求說(shuō)明（續(xù)）：6.附件6：服務(wù)過(guò)程中的溝通和報(bào)告記錄要求說(shuō)明：記錄服務(wù)過(guò)程中的所有溝通和報(bào)告，包括會(huì)議紀(jì)要、郵件往來(lái)、進(jìn)度報(bào)告等，以備查證和評(píng)估。7.附件7：服務(wù)過(guò)程中的變更請(qǐng)求和批準(zhǔn)記錄要求說(shuō)明：記錄服務(wù)過(guò)程中的所有變更請(qǐng)求，包括請(qǐng)求內(nèi)容、評(píng)估結(jié)果、批準(zhǔn)決定和實(shí)施情況，以便跟蹤變更的影響和成本。8.附件8：服務(wù)過(guò)程中的問(wèn)題和解決記錄要求說(shuō)明：記錄服務(wù)過(guò)程中遇到的所有問(wèn)題和解決措施，包括問(wèn)題描述、解決方案、責(zé)任歸屬和解決結(jié)果，以便總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。9.附件9：服務(wù)完成后的交接清單要求說(shuō)明：詳細(xì)列出服務(wù)完成后的交接內(nèi)容，包括所有工作成果、文件、資料和后續(xù)支持的