(重點(diǎn)條款版)2024融資顧問(wèn)協(xié)議(通用)

2024融資顧問(wèn)協(xié)議（通用）甲方（融資方）：________________地質(zhì)：__________________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：______________________乙方（顧問(wèn)方）：________________地質(zhì)：__________________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方擬進(jìn)行融資活動(dòng)，乙方愿意為甲方提供融資顧問(wèn)服務(wù)，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1融資顧問(wèn)服務(wù)：指甲方委托乙方提供的與甲方融資活動(dòng)相關(guān)的咨詢(xún)、策劃、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等各項(xiàng)服務(wù)。1.2融資活動(dòng)：指甲方為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)發(fā)行股票、債券、銀行貸款、私募融資等方式籌集資金的行為。1.3附件：指甲乙雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)提供的所有文件、資料和證明。第二條顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（1）分析甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)前景，制定融資方案；（2）協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資所需的各種文件和資料，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書(shū)等；（3）協(xié)助甲方與潛在投資者、金融機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通、洽談，推動(dòng)融資進(jìn)程；（4）為甲方提供融資過(guò)程中的咨詢(xún)、策劃和協(xié)調(diào)服務(wù)；（5）其他與甲方融資活動(dòng)相關(guān)的服務(wù)。2.2乙方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保甲方的合法權(quán)益。第三條顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式（1）固定顧問(wèn)費(fèi)：人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）；（2）融資成功后，按照實(shí)際融資金額的【】%支付業(yè)績(jī)提成；3.2甲方支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用的方式如下：（1）本協(xié)議簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付固定顧問(wèn)費(fèi)的【】%；（2）融資成功后，支付剩余固定顧問(wèn)費(fèi)及業(yè)績(jī)提成；（3）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。第四條保密條款4.1甲乙雙方在簽訂本協(xié)議及履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。4.2本協(xié)議終止后，保密義務(wù)仍然有效，直至相關(guān)信息進(jìn)入公有領(lǐng)域。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付賠償金，賠償金為本協(xié)議約定的顧問(wèn)費(fèi)用的【】%。5.2乙方未能按約定完成融資服務(wù)的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，乙方應(yīng)退還已支付的顧問(wèn)費(fèi)用。第六條爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____法定代表人（或授權(quán)代表）：____簽訂日期：____________________簽訂日期：____________________附件：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；3.甲方融資需求說(shuō)明書(shū)；4.乙方融資顧問(wèn)服務(wù)方案。=====本合同更廣泛的場(chǎng)景，特設(shè)場(chǎng)景及條款=====特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款：1.場(chǎng)合：跨境融資增加條款：適用法律與爭(zhēng)議解決：明確適用國(guó)際條約或外國(guó)法律，并約定國(guó)際仲裁作為爭(zhēng)議解決方式。貨幣與匯率：約定融資貨幣種類(lèi)及匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：增加關(guān)于跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特別條款。2.場(chǎng)合：高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)融資增加條款：風(fēng)險(xiǎn)披露：乙方需對(duì)甲方所在行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)披露，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)保證金：甲方或乙方需提供一定金額的風(fēng)險(xiǎn)保證金，以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。退出機(jī)制：明確在特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的合同終止條件和退出程序。3.場(chǎng)合：綠色融資增加條款：綠色承諾：甲方需承諾融資資金將用于符合綠色標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目。環(huán)境影響評(píng)估：乙方需協(xié)助甲方進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估，并確保項(xiàng)目符合環(huán)保要求。監(jiān)督與報(bào)告：增加關(guān)于環(huán)保合規(guī)性和資金使用透明度的監(jiān)督與報(bào)告機(jī)制。4.場(chǎng)合：初創(chuàng)企業(yè)融資增加條款：里程碑支付：顧問(wèn)費(fèi)用的支付與項(xiàng)目里程碑的實(shí)現(xiàn)掛鉤。期權(quán)激勵(lì)：乙方可能獲得甲方股權(quán)或期權(quán)作為服務(wù)的一部分。業(yè)務(wù)指導(dǎo)：乙方需提供額外的業(yè)務(wù)發(fā)展指導(dǎo)和資源對(duì)接服務(wù)。5.場(chǎng)合：債務(wù)重組融資增加條款：重組計(jì)劃：乙方需協(xié)助甲方制定債務(wù)重組計(jì)劃，并與債權(quán)人協(xié)商。債權(quán)人協(xié)調(diào)：明確乙方在協(xié)調(diào)債權(quán)人關(guān)系中的職責(zé)和權(quán)限。法律合規(guī)性：確保重組方案符合相關(guān)法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。附件列表及要求說(shuō)明：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：必須是最新版的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，清晰可辨認(rèn)，加蓋公司公章。2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：同上，必須是最新版的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，清晰可辨認(rèn)，加蓋公司公章。3.甲方融資需求說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明融資目的、金額、用途、還款來(lái)源等信息，由甲方法定代表人簽字并加蓋公章。4.乙方融資顧問(wèn)服務(wù)方案要求：詳細(xì)描述乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)團(tuán)隊(duì)資質(zhì)等信息，由乙方法定代表人簽字并加蓋公章。5.法律意見(jiàn)書(shū)要求：由專(zhuān)業(yè)律師事務(wù)所出具，對(duì)融資活動(dòng)的合法性和合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，加蓋律師事務(wù)所公章。6.財(cái)務(wù)報(bào)表要求：包括最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，加蓋事務(wù)所公章。7.商業(yè)計(jì)劃書(shū)要求：詳細(xì)闡述甲方的業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)策略、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等，由甲方法定代表人簽字并加蓋公章。實(shí)際操作相關(guān)問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：融資顧問(wèn)服務(wù)效果不佳。解決辦法：在合同中明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)乙方服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或終止合同。2.問(wèn)題：融資過(guò)程中出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)。解決辦法：要求乙方定期向甲方報(bào)告工作進(jìn)展和融資情況，確保甲方對(duì)融資進(jìn)程有充分的了解。3.問(wèn)題：融資顧問(wèn)費(fèi)用爭(zhēng)議。解決辦法：在合同中明確顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間和條件，以及費(fèi)用調(diào)整和退還的條件和程序。4.問(wèn)題：融資活動(dòng)受到市場(chǎng)波動(dòng)影響。解決辦法：在合同中設(shè)定市場(chǎng)波動(dòng)條款，約定在市場(chǎng)發(fā)生重大不利變化時(shí)的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任分配。5.問(wèn)題：保密信息泄露。解決辦法：在合同中加強(qiáng)保密條款，明確保密信息的范圍、保密期限和違約責(zé)任，必要時(shí)可購(gòu)買(mǎi)保密責(zé)任保險(xiǎn)。6.問(wèn)題：合同終止或解除條件不明確。解決辦法：在合同中詳細(xì)列明合同終止或解除的條件、程序和后果，包括提前終止的賠償和退還條款。7.問(wèn)題：法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同執(zhí)行困難。解決辦法：在合同中設(shè)定法律變更條款，約定在法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)的合同適用和調(diào)整方式。8.問(wèn)題：融資顧問(wèn)未能如期完成融資目標(biāo)。解決辦法：在合同中設(shè)定具體的里程碑和時(shí)間表，以及未能達(dá)成目標(biāo)的補(bǔ)救措施或合同終止條款。同時(shí)，可以約定乙方在未能完成融資時(shí)，應(yīng)退還部分已支付的顧問(wèn)費(fèi)用。9.問(wèn)題：甲方對(duì)融資方案的滿意度低。解決辦法：合同中應(yīng)包含一個(gè)明確的反饋和修訂流程，允許甲方在特定階段對(duì)融資方案提出反饋，并要求乙方根據(jù)甲方的反饋進(jìn)行必要的調(diào)整。10.問(wèn)題：融資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)人員變動(dòng)。解決辦法：合同中應(yīng)規(guī)定乙方在服務(wù)過(guò)程中人員變動(dòng)的通知義務(wù)，并保證替代人員應(yīng)具有同等或更高的資質(zhì)和能力。同時(shí)，可以約定甲方對(duì)替代人員的認(rèn)可權(quán)。11.問(wèn)題：融資顧問(wèn)服務(wù)中涉及第三方服務(wù)提供商。解決辦法：合同中應(yīng)明確乙方使用第三方服務(wù)提供商的條件和甲方對(duì)第三方服務(wù)提供商的審查權(quán)。同時(shí)，乙方應(yīng)保證第三方服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量，并對(duì)因此產(chǎn)生的問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任。12.問(wèn)題：融資顧問(wèn)服務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確。解決辦法：合同中應(yīng)明確乙方在提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，通常情況下，甲方應(yīng)擁有所有為甲方定制的融資文件和策略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.問(wèn)題：融資顧問(wèn)服務(wù)的責(zé)任限制。解決辦法：合同中應(yīng)設(shè)定責(zé)任限制條款，明確乙方在提供服務(wù)過(guò)程中的責(zé)任范圍，以及不可抗力情況下的責(zé)任豁免。14.問(wèn)題：甲方在融資過(guò)程中的合作義務(wù)不明確。解決辦法：合同中應(yīng)詳細(xì)列明甲方在融資過(guò)程中的合作義務(wù)，包括提供必要的信息、文件和支持，以及及時(shí)決策等。15.問(wèn)題：合同適用語(yǔ)言和版本不一致。解決辦法：在合同中明確指定合同的語(yǔ)言和版本，以及解決語(yǔ)言解釋沖突的機(jī)制。如果合同有多語(yǔ)言版本，應(yīng)明確指出哪個(gè)版本是權(quán)威版本。附件要求說(shuō)明補(bǔ)充：8.甲方公司章程復(fù)印件要求：必須是最新版的章程，清晰可辨認(rèn)，加蓋公司公章。9.乙方公司章程復(fù)印件要求：同上，必須是最新版的章程，清晰可辨認(rèn)，加蓋公司公章。10.融資顧問(wèn)服務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議（如適用）要求：如果有任何補(bǔ)充協(xié)議或附加條款，應(yīng)由甲乙雙方簽字并加蓋公章，明確補(bǔ)充協(xié)議的法律效力。11.甲方授權(quán)委托書(shū)要求：如果甲方代表不是法定代表人，應(yīng)提供授權(quán)委托書(shū)，明確授權(quán)范圍和授權(quán)期限，由法定代表人簽字并加蓋公章。12.乙方授權(quán)委托書(shū)要求：如果乙方代表不是法定代表人，應(yīng)提供授權(quán)委托書(shū)，明確授權(quán)范圍