供應(yīng)商審核自查表+自評回復(fù)模版BYD

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,供應(yīng)商審核自查表,,,,,,

,編號:B-202211-168,,,,,,

,序號,條款號,要求,證據(jù),,其他信息,滿足情況

,,,,文件（如手冊、程序文件、圖紙、FMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范等）,記錄（如設(shè)備點檢表、不良品處置記錄等）,,

,1,品質(zhì)體系基礎(chǔ),,,,,

,2,風(fēng)險控制,,,,,

,3,1.1.1,企業(yè)是否識別了與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素？企業(yè)是否明確了對內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評審要求？,JJ-QP-13《組織環(huán)境及相關(guān)方要求管理控制程序》,組織內(nèi)外部環(huán)境要素識別表,,滿足

,4,1.1.2,企業(yè)是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其要求？企業(yè)是否明確了對相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評審要求？,JJ-QP-13《組織環(huán)境及相關(guān)方要求管理控制程序》,相關(guān)方期望或要求識別表,,滿足

,5,1.1.3,企業(yè)是否能能夠有效地識別企業(yè)的風(fēng)險和機遇并確定應(yīng)對措施，并把它們作為質(zhì)量管理體系策劃的輸入？應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到有效的實施，并對措施的有效性進行確認(rèn)？,JJ-QP-12《應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施控制程序》,"風(fēng)險和機遇評估分析表

",,滿足

,6,1.1.4,企業(yè)是否根據(jù)前期已識別的內(nèi)外部風(fēng)險，以及風(fēng)險對顧客的影響等制訂應(yīng)急計劃？,JJ-WI-M-40《應(yīng)急計劃管理辦法》,"年度應(yīng)急計劃策劃與評審記錄表

應(yīng)急測試記錄",,滿足

,7,質(zhì)量管理體系策劃,,,,,

,8,*1.2.1,企業(yè)在建立了成熟有效的質(zhì)量管理體系，并結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險和機遇，識別質(zhì)量管理體系的過程及相互關(guān)系，如支持場所和/或外包過程的識別、對IATF16949條款的刪減說明等？企業(yè)含代工廠應(yīng)過ISO9001（汽車：IATF16949；云巴：ISO/TS22163）認(rèn)證。,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》,質(zhì)量手冊第4章明確體系過程，附件八過程關(guān)系圖；4.3確定質(zhì)量/環(huán)境體系的范圍，明確外包過程；有通過ISO9001認(rèn)證,,

,9,1.2.2,企業(yè)是否建立文件清晰識別質(zhì)量管理體系相關(guān)過程及過程之間的關(guān)系？文件中明確的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)是否與實際情況相符？,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》,質(zhì)量手冊有識別質(zhì)量管理體系和相關(guān)過程，實際運行情況符合,,

,10,1.2.3,最高管理者是否擔(dān)當(dāng)起一個有效的領(lǐng)導(dǎo)角色，承擔(dān)質(zhì)量管理體系有效性的責(zé)任，參與推動和支持有效的質(zhì)量管理，并將質(zhì)量管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程？,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》,質(zhì)量手冊5.1條款領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，明確最高管理者領(lǐng)導(dǎo)角色及責(zé)任,,

,11,1.2.4,企業(yè)是否指定人員來負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的維護及推動？是否明確管理者代表、顧客代表（IATF16949）、質(zhì)量負(fù)責(zé)人（CCC），及其職責(zé)、權(quán)限并在企業(yè)內(nèi)部公開？管理者代表、顧客代表、班次質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否按照相關(guān)文件規(guī)定正確履行其職責(zé)、權(quán)限？,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》,有任命弓旭朝為公司質(zhì)量管理體系管理者代表見任命書,,

,12,方針目標(biāo)管理,,,,,

,13,1.3.1,是否按照顧客質(zhì)量目標(biāo)，并在對相關(guān)方的要求和期望進行評估的基本上建立企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)，明確考核方式（考核周期、計算方法），審批后傳遞到整個產(chǎn)業(yè)鏈。質(zhì)量目標(biāo)的變更是否重新批準(zhǔn)？,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》附件4：質(zhì)量總目標(biāo),2023年目標(biāo)指標(biāo)一覽表,,

,14,1.3.2,質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致。質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及過程績效是否在內(nèi)部進行廣泛的宣傳和溝通？,QEM-01《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊》5.2質(zhì)量/環(huán)境方針,質(zhì)量方針、目標(biāo)以及宣傳看板,培訓(xùn)各部門人員背熟質(zhì)量方針及公司級質(zhì)量目標(biāo),

,15,1.3.3,是否定期對質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進行監(jiān)控和考核？當(dāng)未達標(biāo)時是否進行分析和整改，并驗證整改是否有效？,JJ-QP-28《糾正預(yù)防措施控制程序》,"每月收集各部門目標(biāo)達成情況進行統(tǒng)計分析：

2023年度目標(biāo)達成狀況統(tǒng)計表",,

,16,人力資源管理,,,,,

,17,1.4.1,是否明確規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的各級人員、各個崗位的崗位說明？是否規(guī)定了與質(zhì)量活動有關(guān)的各級人員的職責(zé)與權(quán)限？,JJ-QP-03《人力資源管理程序》,各部門均有編制各崗位的《職務(wù)說明書》，明確規(guī)定了各級人員的職責(zé)與權(quán)限,,

,18,1.4.2,是否能夠依據(jù)崗位說明書的要求進行崗位人員選擇并在上崗前依據(jù)崗位說明書進行培訓(xùn)？含轉(zhuǎn)崗人員。設(shè)計開發(fā)、工藝、品質(zhì)管理人員的培訓(xùn)應(yīng)包括防錯、8D、QC七大手法等相關(guān)品質(zhì)方法、工具。,JJ-QP-03《人力資源管理程序》,"上崗培訓(xùn)記錄，上崗證

年度培訓(xùn)計劃包含防錯、8D、QC七大手法等培訓(xùn)",,

,19,1.4.3,是否編制了合理的階段性培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃的安排實施培訓(xùn)？培訓(xùn)的有效性是否進行充分驗證？,JJ-QP-03《人力資源管理程序》,2023年度培訓(xùn)計劃&培訓(xùn)記錄，考試試卷,,

,20,1.4.4,是否策劃并執(zhí)行員工滿意度調(diào)查？是否建立適當(dāng)?shù)膯T工激勵制度等。,JJ-WI-M-033《員工激勵管理辦法》,"2022年度員工滿意度調(diào)查表

2022年度員工滿意度分析報告",,

,21,基礎(chǔ)設(shè)施,,,,,

,22,1.5.1,是否識別與該產(chǎn)品設(shè)計、制造相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施并建立清單？包含軟件、硬件等。是否有充足的證據(jù)證實這些設(shè)施得到妥善管理？,JJ-QP-22《設(shè)施設(shè)備管理程序》,設(shè)備清單、固定資產(chǎn)清單、現(xiàn)場維護狀態(tài),清單內(nèi)須包含設(shè)施使用狀態(tài)；軟件版本等；,

,23,內(nèi)部審核,,,,,

,24,1.6.1,企業(yè)是否制定內(nèi)審方案（汽車類產(chǎn)品應(yīng)參照VDA6.3、VDA6.5的要求實施制程、產(chǎn)品審核），并批準(zhǔn)？審核計劃是否已考慮區(qū)域的重要性、以往審核的結(jié)果以及客戶和法規(guī)的關(guān)注？,JJ-QP-15《內(nèi)部審核控制程序》,"有制訂：

2022年度內(nèi)審方案，內(nèi)部審核計劃

并按計劃實施",內(nèi)審未按部門進行審核,

,25,1.6.2,企業(yè)是否建立內(nèi)部審核員資質(zhì)管控要求，至少有3名經(jīng)過認(rèn)證的內(nèi)審核員（汽車類產(chǎn)品內(nèi)審員培訓(xùn)要經(jīng)過IATF16949、五大手冊、8D等方法工具的培訓(xùn)）？,JJ-QP-15《內(nèi)部審核控制程序》,內(nèi)審員評價表，體系審核員培訓(xùn)記錄及證書（內(nèi)審員培訓(xùn)經(jīng)過ISO9001等培訓(xùn)）,,

,26,1.6.3,是否按照審核計劃實施了內(nèi)部審核，記錄內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)并形成了審核報告？所發(fā)現(xiàn)的不符合項是否及時采取有效的糾正措施？是否有證據(jù)證實措施實施的有效性？,JJ-QP-15《內(nèi)部審核控制程序》,"2022年度內(nèi)部審核計劃；

2022年度內(nèi)部審核記錄，總結(jié)報告；

內(nèi)部審核不符合改善報告",內(nèi)審不符合無關(guān)閉佐證,

,27,管理評審,,,,,

,28,1.7.1,企業(yè)是否制定管理評審計劃，并經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后按計劃執(zhí)行？,JJ-QP-16《管理評審控制程序》,2022年度管理評審計劃表、管理評審報告,管理評審僅有行政/資材/工程（技術(shù)？），其它部門缺失,

,29,1.7.2,是否針對管理評審發(fā)現(xiàn)的問題或提出的改進決議及要求，確定具體實施措施并保存相關(guān)記錄？,JJ-QP-16《管理評審控制程序》,2022年度管理評審報告,管理評審問題點沒有具體實施措施及相關(guān)記錄,

,30,改進管理,,,,,

,31,1.8.1,企業(yè)是否根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)及完成情況、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果、風(fēng)險分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審結(jié)果等信息，識別改進需求，確定持續(xù)改進的項目及目標(biāo)？,《持續(xù)改進管理辦法》,2022年度持續(xù)改進計劃表、改進實施報告,,

,32,1.8.2,企業(yè)是否對持續(xù)改進項目的完成情況及效果進行跟蹤確認(rèn)？,《持續(xù)改進管理辦法》,2022年度持續(xù)改進計劃表、改進實施報告,,

,33,文件和記錄控制,,,,,

,34,1.9.1,企業(yè)是否建立了文件控制要求？受控文件的審批、發(fā)放、回收、保存、銷毀是否符合企業(yè)的規(guī)定？對電子檔類文件的控制（如電子檔文件儲存、修改權(quán)限、審批等流程）作出了明確規(guī)定并執(zhí)行？,JJ-QP-01《文件控制程序》,"文件清單

文件發(fā)放（回收）記錄表

文件銷毀申請表",,

,35,1.9.2,企業(yè)所使用的文件（包括管理文件、技術(shù)文件、表單等，如手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范、質(zhì)量記錄表等）是否經(jīng)過受控的有效版本？文件的修改是否得到升版識別？,JJ-QP-01《文件控制程序》,文件清單、文件發(fā)放與回收記錄表,,

,36,1.9.3,企業(yè)是否對質(zhì)量記錄的控制作出了明確規(guī)定？是否對電子類記錄（如電子郵件、微信、PPT等等）的控制作出了明確規(guī)定并執(zhí)行？是否建立了質(zhì)量記錄清單？,JJ-QP-02《記錄控制程序》,記錄清單,文件需明確電子類文件管控要求,

,37,1.9.4,質(zhì)量記錄的填寫、更改、保存、銷毀是否符合企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件的規(guī)定？,JJ-QP-02《記錄控制程序》,"記錄清單

記錄銷毀單

",質(zhì)量記錄填寫須按文件規(guī)范填寫,

,38,顧客及外部供方財產(chǎn),,,,,

,39,1.10.1,顧客財產(chǎn)和供應(yīng)商財產(chǎn)是否得到識別（如名稱、入廠日期等相關(guān)信息）并采取措施對顧客財產(chǎn)/供應(yīng)商財產(chǎn)進行保護和維護？當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時，是否通知顧客/供應(yīng)商并保持記錄？（適用時）,JJ-WI-M-012《客戶與供方財產(chǎn)管理作業(yè)指引》,"客供夾具清單

客戶財產(chǎn)清單",顧客財產(chǎn)清單內(nèi)需包含客供程式,

,40,設(shè)計開發(fā)和變更管理,,,,,

,41,產(chǎn)品要求確定和評審,,,,,

,42,2.1.1,是否設(shè)定專人對接顧客需求的識別？要求是否經(jīng)過評審后在內(nèi)部相應(yīng)部門傳遞？,JJ-QP-19《客戶要求審查程序》,"訂單評審記錄表有識別顧客要求

項目小組架構(gòu)與職責(zé)表",,

,43,2.1.2,是否設(shè)定專人對接顧客需求的識別？要求是否經(jīng)過評審后在內(nèi)部相應(yīng)部門傳遞？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,44,2.2.1,是否成立項目開發(fā)小組，項目團隊人員是否具有相應(yīng)的能力，并定期更新？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,45,2.2.2,是否確定了設(shè)計開發(fā)目標(biāo)？設(shè)計目標(biāo)是否包含產(chǎn)品的關(guān)鍵功能、性能指標(biāo)、開發(fā)成本、開發(fā)進度、產(chǎn)品量產(chǎn)良率目標(biāo)、工序能力（如CPK）目標(biāo)、生產(chǎn)節(jié)拍目標(biāo)、IQS目標(biāo)（汽車）、其他可靠性等？是否監(jiān)控目標(biāo)的達成情況并對未達成情況進行分析、改進？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,46,2.2.3,是否根據(jù)顧客的里程碑要求制定設(shè)計開發(fā)計劃并按計劃要求實施設(shè)計開發(fā)工作，并根據(jù)實際的工作適時更新設(shè)計開發(fā)計劃，必要時通知顧客？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,47,2.2.4,是否充分識別并確定產(chǎn)品設(shè)計所須的輸入要求？是否針對設(shè)計輸入的充分性及適宜性進行評審，以保證設(shè)計輸入信息完整、清晰、無自相矛盾等？評審后發(fā)現(xiàn)的問題是否得到溝通及有效解決？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,48,2.2.5,是否根據(jù)設(shè)計輸入的要求及以往類似設(shè)計經(jīng)驗進行產(chǎn)品設(shè)計，輸出設(shè)計方案及進行評審，并對產(chǎn)品具體的設(shè)計進行風(fēng)險分析，不限于DFMEA、FMA失效樹等形式。,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,49,*2.2.6,是否策劃了產(chǎn)品開發(fā)各階段的驗證要求，并按策劃的要求進行產(chǎn)品驗證活動，驗證過程中，結(jié)果如不滿足要求是否分析原因并采取整改措施？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,50,2.2.7,產(chǎn)品設(shè)計是否按進度計劃完成必要的輸出資料，為過程開發(fā)提供了所需的獲批準(zhǔn)的輸入信息，并傳遞至過程開發(fā)部門和/或供應(yīng)商，且項目開發(fā)組對這些資料進行了評審，評審發(fā)現(xiàn)的問題得到溝通和解決？,N/A,無設(shè)計開發(fā),,

,51,過程設(shè)計和開發(fā),,,,,

,52,2.3.1,是否充分識別并確定工藝設(shè)計所須的輸入要求？是否針對工藝設(shè)計輸入的充分性及適宜性進行評審，以保證設(shè)計輸入信息完整、清晰、無自相矛盾等？確保有疑義的輸入信息是否得到溝通和確認(rèn)？,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"新品打樣評審單

特殊特性清單

新產(chǎn)品導(dǎo)入計劃

工藝流程圖

",,

,53,2.3.2,是否根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計輸出、顧客的要求及以往類似設(shè)計經(jīng)驗進行過程設(shè)計，輸出工藝流程圖、平面布置圖，并對過程進行風(fēng)險分析，不限于PFMEA形式。,"JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》

JJ-WI-T-04《FMEA管理辦法》",BYD產(chǎn)品工藝流程圖、PFMEA、平面布置圖,,

,54,2.3.3,是否根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，識別和完善過程特殊特性，并形成過程特殊特性清單，特殊特性是否得到充分的傳遞?？紤]如：控制計劃、FMEA、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范？,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,BYD產(chǎn)品特殊特性清單、控制計劃、PFMEA、檢驗規(guī)范有識別特殊特性,,

,55,2.3.4,過程設(shè)計是否按計劃完成符合要求的試生產(chǎn)控制計劃、試生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書、試生產(chǎn)檢驗規(guī)范、來料檢驗規(guī)范、包裝規(guī)范等內(nèi)容？,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"BYD產(chǎn)品：

生產(chǎn)控制計劃

來料檢驗SIP

制程檢驗SIP

生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書

包裝規(guī)范等輸出",,

,56,2.3.5,是否根據(jù)前期項目可行性分析、制造可行性分析、以及過程風(fēng)險識別和分析（如PFMEA）等的分析結(jié)果及措施，識別所需的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、工裝、模具、夾具、量檢具需求，并據(jù)此進行這些資源的采購/制作及驗收？,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"新品打樣評審單內(nèi)有識別資源需求

設(shè)備清單

測量儀器清單

夾具清單

檢具清單

包含驗收報告",,

,57,*2.3.6,是否策劃了過程開發(fā)各階段的驗證要求，并按策劃的要求進行過程驗證活動，驗證過程中，結(jié)果如不滿足要求是否分析原因并采取整改措施。,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"新品打樣評審單

樣品檢驗報告，GRR,CPK分析

樣品階段問題點分析",所有特殊特性的MSA和SPC分析,

,58,產(chǎn)品和過程確認(rèn),,,,,

,59,2.4.1,是否根據(jù)設(shè)計開發(fā)計劃中的策劃要求，對設(shè)計開發(fā)各階段的產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)進行評審，確定設(shè)計開發(fā)的階段晉階情況，并在得到批準(zhǔn)后方可進入下一階段？當(dāng)無法完成整改但仍需進入下一階段時，需明確風(fēng)險及提供整改計劃，并經(jīng)授權(quán)人員審批，必要時由顧客批準(zhǔn)。,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"項目承認(rèn)的FAI

檢驗記錄

樣品階段問題點分析

項目量產(chǎn)會議記錄等",,

,60,*2.4.2,在量產(chǎn)/批量供貨前，是否有效進行設(shè)計確認(rèn)活動并保留記錄，如OTS/樣品承認(rèn)、批產(chǎn)能力評估、PPAP等。對于未通過OTS或PPAP的在供應(yīng)產(chǎn)品是否經(jīng)過了特批申請？,JJ-WI-T-03《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理辦法》,"BYD產(chǎn)品承認(rèn)資料

工序目標(biāo)產(chǎn)能分析表",,

,61,變更管理,,,,,

,62,2.5.1,是否存在私自變更的情況？工程更改（包含產(chǎn)品變更、工藝變更）發(fā)起/提出是否具體說明了變更的內(nèi)容和原因？,JJ-QP-29工程變更管制程序,"工程變更通知單

工程變更申請單

工程變更清單",,

,63,2.5.2,工程更改是否進行了評審？評審的內(nèi)容是否包括對已交付產(chǎn)品的、法規(guī)符合性、產(chǎn)品試驗驗證、配合接口關(guān)系、生產(chǎn)過程控制等方面的影響？,JJ-QP-29工程變更管制程序,工程變更通知單、工程變更申請單,,

,64,2.5.3,工程更改在實施前是否進行了驗證/確認(rèn)，并確保更改可以滿足預(yù)期的要求？,JJ-QP-29工程變更管制程序,工程變更通知單、工程變更申請單,變更需有變更驗證記錄，如CPK，重新送樣記錄等,

,65,*2.5.4,工程更改應(yīng)經(jīng)過企業(yè)授權(quán)人員批準(zhǔn)，涉及到零部件結(jié)構(gòu)、尺寸、功能、性能、軟件程序、外觀、材料，主要加工工藝、工藝流程、散裝材料主要配方、關(guān)鍵物料的分供方變更、生產(chǎn)場地變更等可能影響顧客要求的產(chǎn)品實現(xiàn)的更改時應(yīng)向顧客提出變更申請。批準(zhǔn)后是否通知到受影響的部門？須明確半成品、在制品、庫存品的切換及處理要求。（法規(guī)要求：認(rèn)證產(chǎn)品（如CCC、工業(yè)產(chǎn)品許可認(rèn)證等）的變更可能影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或型式試驗樣件的一致性，在實施變更前應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu)申報并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行?）,JJ-QP-29工程變更管制程序,工程變更通知單、工程變更申請單,,

,66,2.5.5,是否對變更實施情況進行跟進？是否存在變更跟進執(zhí)行不到位導(dǎo)致的變更節(jié)點不明確、文件未及時更新等情況？,JJ-QP-29工程變更管制程序,工程變更通知單、工程變更申請單,,

,67,采購及供應(yīng)商管理,,,,,

,68,采購及供應(yīng)商管理,,,,,

,69,3.1.1,是否建立了供方的選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則？是否按照評價的準(zhǔn)則對供方實施評價和再評價？,JJ-QP-18《供應(yīng)商管理控制程序》,"供應(yīng)商基本資料表

供應(yīng)商評審記錄表

年度供應(yīng)商審核計劃表

供應(yīng)商審核檢查表",,

,70,3.1.2,采購計劃是否考慮了庫存情況、生產(chǎn)計劃以及顧客需求？如倉庫庫存量/生產(chǎn)計劃/顧客需求變更，是否及時更新供需平衡表？,JJ-QP-17《采購管理程序》,"采購計劃表

采購訂單

安全庫存表",,

,71,3.1.3,用于產(chǎn)品而采購的所有產(chǎn)品或材料是否符合適用的法律法規(guī)？采購的重要物料是否同供應(yīng)商擬定相關(guān)合同？并在總成產(chǎn)品量產(chǎn)前完成對原材料的樣品承認(rèn)/PPAP批準(zhǔn)。,JJ-QP-17《采購管理程序》,"采購訂單

質(zhì)量保證協(xié)議

供應(yīng)商行為準(zhǔn)則等協(xié)議",,

,72,3.1.4,采購訂單在實施前是否經(jīng)過批準(zhǔn)？采購產(chǎn)品的供方是否在《合格供方目錄》內(nèi)，如未在合格供方目錄內(nèi)，采購是否經(jīng)過企業(yè)總經(jīng)理批準(zhǔn)？是否對采購訂單進行跟蹤？,JJ-QP-17《采購管理程序》,"采購訂單

供方均在【合格供應(yīng)商名冊】內(nèi)",,

,73,3.1.5,是否對供應(yīng)商（包括內(nèi)部供應(yīng)商）的績效進行監(jiān)視？供方考核的結(jié)果是否與其日常供貨狀態(tài)相一致？針對績效不滿足要求的供應(yīng)商是否督促整改并保存記錄？,JJ-QP-18《供應(yīng)商管理控制程序》,"供應(yīng)商考核表

進料檢驗記錄

糾正與預(yù)防措施報告",,

,74,生產(chǎn)過程管理,,,,,

,75,生產(chǎn)計劃管理,,,,,

,76,4.1.1,是否有文件對計劃的下達及訂單的評審流程與職責(zé)進行規(guī)定，并按要求執(zhí)行？,JJ-WI-M-35《生產(chǎn)計劃管理辦法》,"訂單評審表

生產(chǎn)計劃表",,

,77,4.1.2,當(dāng)訂單或計劃發(fā)生變更時，是否能夠及時通知到現(xiàn)場及相關(guān)部門？生產(chǎn)計劃是否能夠按時完成，無法如期完成時進行了原因分析和有效整改？,JJ-WI-M-35《生產(chǎn)計劃管理辦法》,"訂單評審表

生產(chǎn)計劃表計劃均按時完成",,

,78,現(xiàn)場布局,,,,,

,79,4.2.1,生產(chǎn)現(xiàn)場規(guī)劃是否合理，是否合理布置，是否按工藝/車間布置圖進行布置？生產(chǎn)現(xiàn)場是否進行5S工作，保持現(xiàn)場清潔。,JJ-WI-M-36《工作環(huán)境管理辦法》,"車間布局圖

5S檢查表",,

,80,人員管理,,,,,

,81,4.3.1,生產(chǎn)操作人員在上崗、轉(zhuǎn)崗時是否進行了崗位技能的考核，是否在崗位技能考核合格后獨立作業(yè)，考核是否保留記錄？特種崗位的操作人員是否能滿足法規(guī)要求持證上崗（如壓力容器操作、焊接、無損探傷、?；纷鳂I(yè)及管理）？,JJ-QP-03《人力資源管理程序》,上崗證、上崗考試記錄,,

,82,4.3.2,現(xiàn)場作業(yè)人員是否理解作業(yè)文件，并按文件要求執(zhí)行？,"JJ-QP-03《人力資源管理程序》

SOPXXX各崗位作業(yè)指導(dǎo)書",現(xiàn)場確認(rèn)作業(yè)符合規(guī)范,,

,83,設(shè)備管理,,,,,

,84,4.4.1,是否編制了設(shè)備臺帳并及時更新？是否建立了關(guān)鍵設(shè)備的檔案？,JJ-QP-22《設(shè)施設(shè)備管理程序》,"設(shè)備清單

設(shè)備履歷表",名稱、型號/規(guī)格、編號、供方、使用（驗收）狀態(tài)（如封存、停用、正常使用）、進廠日期、驗收合格日期以及設(shè)備分類等,

,85,4.4.2,是否明確了預(yù)期的設(shè)備使用要求（如功能要求、精度要求等），并確保組織對設(shè)備進行有效驗收，合格后方可投入使用？,JJ-QP-22《設(shè)施設(shè)備管理程序》,設(shè)備驗收單,,

,86,4.4.3,是否根據(jù)設(shè)備的不同保養(yǎng)要求建立維護保養(yǎng)（含日常點檢等）制度并依照執(zhí)行，并保留適當(dāng)記錄？,JJ-QP-22《設(shè)施設(shè)備管理程序》,"設(shè)備年度保養(yǎng)計劃表

設(shè)備保養(yǎng)記錄

設(shè)備點檢記錄",年度保養(yǎng)缺少23年，22年,

,87,4.4.4,是否存在帶病作業(yè)（除非該設(shè)備故障不會對產(chǎn)品產(chǎn)生任何影響）？是否建立了設(shè)備維修流程？是否保留維修記錄并對維修數(shù)據(jù)、信息進行統(tǒng)計分析，并利用這些數(shù)據(jù)更新維護保養(yǎng)制度？,JJ-QP-22《設(shè)施設(shè)備管理程序》,"設(shè)備維修單

設(shè)備維修驗收單",維修申請單未填完成時間，設(shè)備維修履歷重復(fù)問題太多，需修改,

,88,工裝模具管理,,,,,

,89,4.5.1,新購置、修改、異地轉(zhuǎn)移、封存重新啟用的工裝/模具是否被明確了技術(shù)要求和驗收準(zhǔn)則（圖紙、技術(shù)協(xié)議、工裝申請單等）？這些工裝/模具是否驗收合格后投入使用？驗收資料及記錄是否能有效說明工裝滿足使用要求？,JJ-WI-M-37《工裝夾具管理辦法》,"工裝夾具清單

工裝夾具來料檢驗記錄表",,

,90,4.5.2,是否根據(jù)工裝模具的影響程度編制了工裝模具的維護保養(yǎng)文件并實施？對有精度要求的工裝（模具）進行定期確認(rèn)？,JJ-WI-M-37《工裝夾具管理辦法》,夾治具日常保養(yǎng)記錄表,,

,91,4.5.3,工裝模具在發(fā)現(xiàn)問題時是否及時反饋并進行維修，對于維修后的工裝（模具）是否經(jīng)過維修部門的認(rèn)可和使用部門的驗收，合格后方可使用？,JJ-WI-M-37《工裝夾具管理辦法》,工裝夾具維修履歷表,,

,92,物料管理,,,,,

,93,4.6.1,生產(chǎn)現(xiàn)場產(chǎn)品/物料是否進行有效防護？如物料加工狀態(tài)、質(zhì)量狀態(tài)標(biāo)識。,JJ-QP-21《生產(chǎn)過程控制程序》,檢查現(xiàn)場物料狀態(tài)標(biāo)識及防護符合要求,,

,94,*4.6.2,生產(chǎn)所使用的物料是否符合受控BOM要求？生產(chǎn)過程中應(yīng)用的有保質(zhì)期限的物料是否在有效期內(nèi)，當(dāng)超出時，若需使用，是否評價并驗證？,JJ-QP-21《生產(chǎn)過程控制程序》,客供物料，符合BOM要求,,

,95,作業(yè)方法,,,,,

,96,4.7.1,是否能夠按照控制計劃的控制方法/要求對實際生產(chǎn)過程進行控制？當(dāng)出現(xiàn)影響產(chǎn)品、制造過程、測量、物流、供貨來源等的變化時，是否重新評審、更新和批準(zhǔn)控制計劃？,"BYD產(chǎn)品控制計劃

JJ-QP-29《工程變更管制程序》",現(xiàn)場有制訂《機臺責(zé)任卡》，按控制計劃的要求實施，控制計劃更新依變更管理要求執(zhí)行,,

,97,4.7.2,是否為所有負(fù)責(zé)過程操作的人員提供了適用的作業(yè)指導(dǎo)書？并在工作崗位上易于得到？作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否對控制文件（如控制計劃、FMEAs、圖紙等）中規(guī)定的內(nèi)容（包含工藝參數(shù)，操作方法等）有效承接？特殊特性是否有效的傳遞到作業(yè)指導(dǎo)書中？,"JJ-QP-21《生產(chǎn)過程控制程序》

SOPXXX各崗位作業(yè)指導(dǎo)書","各“工序作業(yè)指導(dǎo)書”有特殊特性標(biāo)注；

每臺機懸掛作業(yè)指導(dǎo)書，工藝參數(shù)與CP一致",,

,98,*4.7.3,是否根據(jù)特殊特性及加工難度、質(zhì)量穩(wěn)定性等識別關(guān)鍵工序，在作業(yè)指導(dǎo)書或檢驗規(guī)范中標(biāo)識，并在現(xiàn)場進行顯目的標(biāo)識？關(guān)鍵工序是否實行“三定”（定人、定機、定工藝）管理？,"JJ-QP-21《生產(chǎn)過程控制程序》

SOPXXX各崗位作業(yè)指導(dǎo)書","關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗作業(yè)指導(dǎo)書有特殊特性標(biāo)識；

關(guān)鍵崗位定人定崗管理",,

,99,*4.7.4,關(guān)鍵工序/特殊特性形成的過程/對產(chǎn)品特性不易或不能經(jīng)濟地測量、或過程的結(jié)果不能通過其后的檢驗和試驗驗證的過程，是否根據(jù)策劃的要求（如控制計劃），對其進行驗證或確認(rèn)？并根據(jù)驗證或確認(rèn)結(jié)果確定其控制方法，并明確到控制計劃/工藝文件中？,"JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》

BYD產(chǎn)品控制計劃",公司特殊過程為CNC加工，對生產(chǎn)參數(shù)進行固化；制訂CPK分析報告,,

,100,*4.7.5,對于客戶反饋的與生產(chǎn)過程有關(guān)的問題，是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┎⒂行嵤?，以確保類似不合格品不再次流出？當(dāng)與員工操作有關(guān)時，是否已被傳達到相關(guān)操作人員，使員工能理解自己工作的重要性并明確注意事項？,JJ-QP-20《客戶滿意度調(diào)查程序》,"糾正和預(yù)防措施報告；

品質(zhì)異常警示卡",,

,101,生產(chǎn)環(huán)境,,,,,

,102,4.8.1,對有環(huán)境要求的產(chǎn)品或產(chǎn)品實現(xiàn)過程，是否識別了環(huán)境要求并策劃并采取適當(dāng)?shù)拇胧┑靡詽M足？是否對所要求的環(huán)境進行監(jiān)控并保留監(jiān)控記錄？當(dāng)出現(xiàn)環(huán)境不符合要求時，是否及時調(diào)整并對所生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險進行分析？,JJ-QP-23《產(chǎn)品防護管理程序》,"溫濕度點檢表,光照度點檢表",,

,103,制程監(jiān)控,,,,,

,104,4.9.1,實際過程運行參數(shù)(速度、溫度等)是否符合指導(dǎo)書規(guī)定要求？,BYD產(chǎn)品工序作業(yè)指導(dǎo)書,CNC加工程式單、機臺責(zé)任卡,,

,105,4.9.2,是否明確規(guī)定實施統(tǒng)計過程控制的要求并依照執(zhí)行？,"JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》

JJ-WI-M-38《SPC管理辦法》",SPC分析報告,,

,106,*4.9.3,制程檢驗是否被合理策劃，制造過程檢驗規(guī)范的要求是否被相關(guān)檢驗人員理解，并嚴(yán)格執(zhí)行且保留記錄？當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常時是否清楚并采取了適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施？應(yīng)確保在計劃或非計劃生產(chǎn)停工后，進行驗證？,JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》,制程檢驗記錄/品質(zhì)異常單,,

,107,品質(zhì)控制管理,,,,,

,108,標(biāo)識和可追溯性管理,,,,,

,109,*5.1.1,是否策劃所生產(chǎn)產(chǎn)品的可追溯系統(tǒng)，并制訂追溯性計劃，可采用對產(chǎn)品/包裝策劃適當(dāng)?shù)臉?biāo)識（包括永久性標(biāo)識）和對生產(chǎn)信息適當(dāng)記錄的方式以保證能夠?qū)Ξa(chǎn)品的生產(chǎn)日期、機臺、線別以及產(chǎn)品零部件供應(yīng)商及其批次等內(nèi)容進行追溯？,JJ-QP-24《標(biāo)識與追溯管理程序》,相應(yīng)的標(biāo)識：產(chǎn)品刻字日期、機臺號、版本、班別等,,

,110,監(jiān)視和測量裝置管理,,,,,

,111,*5.2.1,"是否對企業(yè)的所有監(jiān)視和測量設(shè)備進行日常管理，包括自制檢具、測量設(shè)備及其對應(yīng)的軟件版本？包括：

a、所有監(jiān)視和測量設(shè)備均應(yīng)被納入臺帳管理。臺帳中對于測量設(shè)備應(yīng)包括名稱、型號/規(guī)格、編號（唯一性）、供方、使用單位和使用狀態(tài)、檢定/校準(zhǔn)的周期、檢定/校準(zhǔn)的時間或下次檢定/校準(zhǔn)的時間等；

b、現(xiàn)場使用的所有測量設(shè)備是否需進行了標(biāo)識，包括檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識。",JJ-QP-25《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》,測量設(shè)備一覽表/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)示/測量設(shè)備校正計劃表,,

,112,*5.2.2,所有的測量設(shè)備是否按策劃的要求開展校準(zhǔn)/檢定活動，并保留相應(yīng)記錄？監(jiān)視設(shè)備應(yīng)根據(jù)其所監(jiān)視特性的重要性確定其是否需要校準(zhǔn)/檢定？,JJ-QP-25《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》,儀校報告/外校報告,,

,113,5.2.3,是否對特殊特性對應(yīng)的測量系統(tǒng)進行測量系統(tǒng)分析并改善不合格的測量系統(tǒng)？測量系統(tǒng)的變更應(yīng)得到控制（如人、機、環(huán)境、方法變化）。,JJ-QP-25《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》,"年度測量系統(tǒng)分析計劃

MSA分析報告",,

,114,實驗室管理,,,,,

,115,5.3.1,是否建立了實驗室管理文件，規(guī)定了送檢的流程、試驗過程的控制、試驗品的控制及試驗報告的批準(zhǔn)，并按規(guī)定實施？是否識別了內(nèi)部/外部實驗室的試驗室范圍？,《測量室管理規(guī)定》,"試驗人員上崗培訓(xùn)記錄/上崗證

產(chǎn)品檢驗報告",,

,116,5.3.2,產(chǎn)品試驗（包含性能試驗和全尺寸檢測）不管是內(nèi)部實驗室完成的或者委托外部實驗室的。應(yīng)該有證據(jù)表明其實驗結(jié)果是有資質(zhì)實驗室完成或被顧客所能接受的。,JJ-QP-25《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》,ISO/IEC17025或等效的資格證明,,

,117,5.3.3,實驗室的試驗方法是否已明確？試驗過程是否受控（包括實驗室的環(huán)境是否能滿足試驗的要求；實驗室人員的資質(zhì)是否得到確認(rèn)；試驗設(shè)備是否按要求進行維護保養(yǎng)、校準(zhǔn)、維修確認(rèn)等）？是否給出試驗數(shù)據(jù)或試驗結(jié)論？,《測量室管理規(guī)定》,"試驗人員上崗培訓(xùn)記錄/上崗證

儀器保養(yǎng)點檢表

校準(zhǔn)報告

產(chǎn)品檢驗報告

溫濕度點檢表",,

,118,產(chǎn)品的監(jiān)視和測量,,,,,

,119,5.4.1,檢驗人員是否滿足本崗位要求？并持證上崗。,"JJ-QP-03《人力資源管理程序》

職務(wù)說明書","上崗培訓(xùn)記錄

上崗證",,

,120,5.4.2,是否編制了適用的檢驗規(guī)范？檢驗規(guī)范中（包括檢驗用記錄表單）中所策劃檢驗項目是否充分、完整且具有可執(zhí)行性？判定標(biāo)準(zhǔn)是否明確？與各層階標(biāo)準(zhǔn)（包括對供應(yīng)商要求的標(biāo)準(zhǔn)或顧客在用標(biāo)準(zhǔn)）之間是否存在疏漏或矛盾？,BYD產(chǎn)品各工序檢驗SIP,符合客戶圖紙技術(shù)要求，CP文件等要求,,

,121,*5.4.3,監(jiān)視和測量人員是否可以獲得必要的資源（如檢測工具、環(huán)境等）以保證檢測的有效實施？,"JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》

BYD產(chǎn)品各工序檢驗SIP","檢測儀器設(shè)備臺帳

各工序檢驗SIP，有明確使用的測量資源",,

,122,*5.4.4,檢驗人員是否按檢驗標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行了檢驗，并保存相應(yīng)的記錄？,"JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》

BYD產(chǎn)品各工序檢驗SIP",來料檢驗報告，巡檢記錄表，出貨報告,,

,123,*5.4.5,所有檢驗的物資是否具有相應(yīng)的區(qū)域劃分、狀態(tài)標(biāo)識（待檢、檢驗合格、檢驗不合格、待判）并清晰準(zhǔn)確？,"JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》

JJ-QP-24《標(biāo)識與追溯管理程序》",現(xiàn)場區(qū)域劃分及狀態(tài)標(biāo)識清晰,,

,124,5.4.6,如果有免檢產(chǎn)品，是否有相應(yīng)的免檢規(guī)范，并能夠確保質(zhì)量穩(wěn)定的產(chǎn)品才進行免檢。一旦免檢產(chǎn)品出現(xiàn)異常，是否能夠采取相應(yīng)措施，并恢復(fù)正常檢驗的機制？,JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》,免檢物料清單,,

,125,不合格品管理,,,,,

,126,*5.5.1,企業(yè)應(yīng)建立不合格品控制的流程或文件？,JJ-QP-27《不合格品管理程序》,不合格品處理流程圖,,

,127,*5.5.2,是否對不合格進行了記錄、標(biāo)識、隔離、控制和糾正，并保留記錄及相應(yīng)的可追溯性，對不合格的控制和糾正方式需經(jīng)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，若影響顧客時需經(jīng)顧客批準(zhǔn)。對不合格進行返工或返修的，必須明確返工返修的方法及檢驗要求并執(zhí)行。,"JJ-QP-27《不合格品管理程序》

SOP-XXX返工作業(yè)指導(dǎo)書",品質(zhì)異常記錄，返工處理記錄,,

,128,*5.5.3,是否對不合格進行了原因分析，并據(jù)此確定是否需采取糾正措施？,JJ-QP-27《不合格品管理程序》,品質(zhì)異常單,,

,129,*5.5.4,是否使用了適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)（如柏拉圖等），對來料進廠驗收不合格、生產(chǎn)過程不合格品、售后不合格（包括總裝退貨）進行了統(tǒng)計，適用時，針對定期分析的產(chǎn)品和過程失效、失效原因及所采取的措施是否更新和完善特殊特性清單、FMEA、控制計劃等文件？,"JJ-QP-27《不合格品管理程序》

JJ-QP-26《檢驗與監(jiān)視控制程序》",各項目全檢良率報表，品質(zhì)月報等,,

,130,產(chǎn)品防護,,,,,

,131,5.6.1,是否建立了庫房管理制度？庫房管理中是否采取必須的防護措施？是否定期盤點，防止過期物料不能及時處置如復(fù)檢等？是否出現(xiàn)產(chǎn)品防護不當(dāng)造成不合格品的情況？,"JJ-QP-23《產(chǎn)品防護管理程序》

JJ-WI-M-015倉庫管理規(guī)定",盤點表/庫存物料過期重驗單,,

,132,5.6.2,是否按照文件規(guī)定執(zhí)行庫房管理工作？先進先出是否有效執(zhí)行？庫存物資是否保持賬、物及卡一致？產(chǎn)品是否符合防護要求？,"JJ-QP-23《產(chǎn)品防護管理程序》

JJ-WI-M-015倉庫管理規(guī)定","倉庫帳卡物一致/盤點表

溫濕度記錄表

現(xiàn)場檢查符合文件要求",,

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