AAA建筑工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

AAA建筑工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

名目

一、關(guān)于建設(shè)工程合同..........................................2

（一）建設(shè)工程合同的概念和特點(diǎn).................................2

（二）合同在建設(shè)工程中的作用...................................2

（三）建設(shè)工程合同的類型.......................................4

（四）建設(shè)工程合同的要緊條款...................................5

（五）建設(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)益和義務(wù)............................6

（六）建設(shè)工程合同簽訂的方式...................................6

（七）訂立建設(shè)工程合同時(shí)，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？...............6

二、建設(shè)工程合同談判的前期預(yù)備.................................7

（一）合同談判的特點(diǎn)...........................................7

（二）談判的預(yù)備工作...........................................8

三、建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范......................12

（一）合同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和分類.......................................12

（二）建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略.................................14建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

一、關(guān)于建設(shè)工程合同

（一）建設(shè)工程合同的概念和特點(diǎn)

建設(shè)工程合同，是指一方依約定完成建設(shè)工程，另一方按約定驗(yàn)收工程并支付酬金的合同。前者稱承包人，后者稱為發(fā)包人。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同，屬于承攬合同的專門(mén)類型，因此，法律對(duì)建設(shè)工程合同沒(méi)有專門(mén)規(guī)定的，適用法律對(duì)承攬合同的有關(guān)規(guī)定。

建設(shè)工程合同作為承攬合同的專門(mén)類型，除具有承攬合同的一樣法律屬性外，還具有以下特點(diǎn)：

1.建設(shè)工程合同中完成的工作構(gòu)成不動(dòng)產(chǎn)，通常要涉及對(duì)土地的利用強(qiáng)制性規(guī)范的限制，當(dāng)事人不得違反規(guī)定自行約定，而且施工的承包人必須是經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的具有一定建設(shè)資質(zhì)的法人。

2.建設(shè)工程合同屬要式合同，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式訂立。

（二）合同在建設(shè)工程中的作用

在現(xiàn)代建設(shè)工程項(xiàng)目治理中合同治理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度治理、質(zhì)量治理、成本（投資）治理、信息治理等并列的一大治理職能。這是由合同在現(xiàn)代建設(shè)工程中的專門(mén)的作用決定的。

1.合同確定了工程實(shí)施和工程治理的要緊目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。

合同在工程實(shí)施前簽訂，它確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)以及和目標(biāo)有關(guān)的所有要緊的和細(xì)節(jié)的咨詢題。合同確定的工程目標(biāo)要緊有三個(gè)方面：

（1）工期：包括工程的總工期、工程開(kāi)始、工程終止的具體日期以及工程中的一些要緊活動(dòng)的連續(xù)時(shí)刻。它們由合同協(xié)議書(shū)、總工期打算、雙方一致同意的詳細(xì)的進(jìn)度打算規(guī)定。

（2）工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范疇：詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項(xiàng)目要達(dá)到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計(jì)、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。

（3）價(jià)格：包括工程總價(jià)格，各分項(xiàng)工程的單價(jià)和總價(jià)等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書(shū)或工程量報(bào)價(jià)單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的酬勞。

2.合同一經(jīng)簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)益。

因此要取得好的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要簽訂一個(gè)有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠愛(ài)護(hù)自己，幸免或追回缺失。

簽訂合同，則講明雙方互相信任，雙方居于一個(gè)統(tǒng)一體中，共同完成項(xiàng)目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從另一個(gè)角度上看，合同雙方的利益又是不一致的：承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤(rùn)，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費(fèi)用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過(guò)程中的利益沖突，造成在工程實(shí)施和治理中雙方行為的不一致、不和諧和矛盾。專門(mén)明顯，合同雙方常常都從各自利益動(dòng)身考慮和分析咨詢題，采納一些策略、手段和措施達(dá)到自己的目的。但合同雙方的權(quán)益和義務(wù)是互為條件的，這一切又必定阻礙和損害對(duì)方利益，阻礙工程順利實(shí)施。合同是調(diào)劑這種關(guān)系的要緊手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都能夠利用合同愛(ài)護(hù)自己的權(quán)益，限制和制約對(duì)方。因此合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)益關(guān)系的平穩(wěn)。如果不能保持這種均勢(shì)，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個(gè)工程的失敗。

3.合同是工程過(guò)程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程過(guò)程中的一切活動(dòng)差不多上為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為要緊靠合同來(lái)約束，因此，工程治理以合同為核心。

合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個(gè)法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)益。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須同意經(jīng)濟(jì)的，甚至法律的處罰。除了專門(mén)情形使合同不能實(shí)施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的形象和信譽(yù)是企業(yè)的生命，而能否圓滿地履行合同是企業(yè)形象和信譽(yù)的要緊方面。業(yè)主在資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)時(shí)都要考察投標(biāo)人過(guò)去合同的履行情形。

4.業(yè)主通過(guò)合同分解和托付項(xiàng)目任務(wù)，實(shí)施對(duì)項(xiàng)目過(guò)程的操縱。因此一個(gè)項(xiàng)目的合同體系反映同時(shí)又決定了該項(xiàng)目的治理機(jī)制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運(yùn)輸、各專業(yè)設(shè)計(jì)和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，和諧并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個(gè)參加單位與工程的關(guān)系，它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，確實(shí)是由與它有關(guān)的合同限定的。

5.合同是工程過(guò)程中雙方爭(zhēng)吵解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟(jì)利益的不一致，在工程過(guò)程中爭(zhēng)吵是難免的。合同和爭(zhēng)吵有不解之緣。合同爭(zhēng)吵是經(jīng)濟(jì)利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對(duì)合同懂得的不一致、合同實(shí)施環(huán)境的變化、有一方未履行或未正確地履行合同等。

合同對(duì)爭(zhēng)吵的解決有兩個(gè)決定性作用：

（l）爭(zhēng)吵的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭(zhēng)吵的性質(zhì)，誰(shuí)對(duì)爭(zhēng)吵負(fù)責(zé)，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。

（2）爭(zhēng)吵的解決方法和解決程序由合同規(guī)定。

（三）建設(shè)工程合同的類型

建設(shè)工程合同的計(jì)價(jià)方式有專門(mén)多種，不同種類的合同，有不同的應(yīng)用條件、不同的權(quán)益和責(zé)任分配、不同的付款方式，同時(shí)合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)也不同，應(yīng)依具體情形選擇合同類型。目前，合同的類型要緊有四種。

第一，單價(jià)合同。我國(guó)的建設(shè)工程施工合同要緊是這一類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)報(bào)價(jià)（要緊為單價(jià)）的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。由于風(fēng)險(xiǎn)分配比較合理，能夠習(xí)慣大多數(shù)工程，能調(diào)動(dòng)承包商和業(yè)主雙方的治理主動(dòng)性。單價(jià)合同又分為固定單價(jià)合同和可調(diào)單價(jià)合同等形式。單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，即業(yè)主給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實(shí)際合同價(jià)款按實(shí)際完成的工程量和承包商所報(bào)的單價(jià)運(yùn)算。

第二，固定總價(jià)合同。這種合同以一次包死的總價(jià)托付，價(jià)格不因環(huán)境的變化和工程量的增減而變化，因此在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。除了設(shè)計(jì)有重大變更，一樣不承諾調(diào)整合同價(jià)格。在現(xiàn)代工程中，專門(mén)在合資項(xiàng)目中，業(yè)主喜愛(ài)采納這種合同形式。固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算。通常只在設(shè)計(jì)變更或符合合同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件時(shí)才承諾調(diào)整合同價(jià)格。

第三，成本加酬金合同。這是與固定總價(jià)合同截然相反的合同類型。工程合同最終價(jià)格按承包商的實(shí)際成本加一定比率的酬金（間接費(fèi)）運(yùn)算。在合同簽訂時(shí)不能確定一個(gè)具體的合同價(jià)格，只能確定酬金的比率。由于合同價(jià)格按承包商的實(shí)際成本結(jié)算，因此在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，因此承包商在工程中沒(méi)有成本操縱的主動(dòng)性，常常不僅不情愿壓縮成本，相反期望提升成本以提升自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。如此會(huì)損害工程的整體效益。因此，一樣只在建設(shè)工程無(wú)法估價(jià)、建設(shè)工程極其復(fù)雜，或者其他緊急的情形下才使用這類合同。

第四，目標(biāo)合同。這是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同相結(jié)合的形式，在發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛應(yīng)用于工業(yè)項(xiàng)目、研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。目標(biāo)合同以全包形式承包工程，通常合同規(guī)定承包商對(duì)工程建成后的生產(chǎn)能力或功能、工程總成本、工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。若工程投產(chǎn)后的規(guī)定時(shí)刻內(nèi)達(dá)不到預(yù)定生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)款；若工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金；若實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定比例獎(jiǎng)勵(lì)承包商，反之，則由承包商按比例承擔(dān)。

（四）建設(shè)工程合同的要緊條款

按照合同法第274條規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)合同的要緊條款包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概算）的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。

按照合同法第275條規(guī)定，施工合同的要緊條款包括工程范疇、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)刻、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)刻、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范疇和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。

（五）建設(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)益和義務(wù)

（一）發(fā)包人的要緊義務(wù)

1.發(fā)包方為按期施工做好必要的預(yù)備工作，發(fā)包人除按規(guī)定向?qū)Ψ浇桓妒┕D和有關(guān)施工的技術(shù)資料外。要做好土地征用、房屋拆遷、障礙物拆除和領(lǐng)取建筑許可證等工作。

2.按雙方商定的分工，按時(shí)按質(zhì)按量供應(yīng)建筑材料和設(shè)備。

3.及時(shí)進(jìn)行單項(xiàng)工作和全部工程的驗(yàn)收工作。

（二）承包人的要緊義務(wù)

1.按雙方商定的分工，做好建筑材料、設(shè)備和構(gòu)件的采購(gòu)、供應(yīng)和保管工作。

2.嚴(yán)格按照施工圖，紙和操作規(guī)程進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量。

3.同意對(duì)方對(duì)工程進(jìn)度、工程質(zhì)量的監(jiān)督。

4.按期完成建設(shè)工程，提出竣工驗(yàn)收資料及竣工圖，及時(shí)向?qū)Ψ浇桓丁?/p>

5.依據(jù)合同在一定期限內(nèi)負(fù)責(zé)保修。

（六）建設(shè)工程合同簽訂的方式

建設(shè)工程合同簽訂的方式有兩種：一是協(xié)商方式即由雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商簽訂建設(shè)合同，二是通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式。招標(biāo)投標(biāo)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和國(guó)際貿(mào)易中普遍采納的一種交易方式，近年來(lái)在我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)交往中專門(mén)是在各種工程建筑項(xiàng)目中逐步采納，這要緊是因?yàn)樗哂锌茖W(xué)性、效益性、公平性和安全性等優(yōu)點(diǎn)，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

通過(guò)公布招標(biāo)的形式，誰(shuí)家公司建設(shè)工程造價(jià)低、質(zhì)量好、工期短、能夠保證國(guó)家建設(shè)工程任務(wù)的完成，提升投資效益，誰(shuí)家公司就中標(biāo)，并由中標(biāo)的公司與建設(shè)單位簽訂建筑合同。因此，關(guān)于一些重大工程，適宜采取招標(biāo)方式簽訂。

（七）訂立建設(shè)工程合同時(shí)，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？

項(xiàng)目應(yīng)分解成幾個(gè)獨(dú)立合同及每個(gè)合同的工程范疇；采取何種托付方式和承包方式；合同的種類、形式和條件；合同重要條款的確定；合同簽訂和實(shí)施時(shí)重大咨詢題的決策；各個(gè)合同的內(nèi)容、組織、技術(shù)、時(shí)刻上的和諧。

此外，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下客觀情形來(lái)訂立建設(shè)工程合同。（1）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應(yīng)能力、治理水平和具有的治理力量，業(yè)主的目標(biāo)以及目標(biāo)的確定性，期望對(duì)工程治理的介入深度，業(yè)主的治理風(fēng)格，業(yè)主對(duì)工程的質(zhì)量和工期要求等。（2）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、治理風(fēng)格和水平、目前經(jīng)營(yíng)狀況、過(guò)去同類工程體會(huì)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、長(zhǎng)期動(dòng)機(jī)、承擔(dān)和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力等；（3）工程方面：工程的類型、規(guī)模、特點(diǎn)，技術(shù)復(fù)雜程度、工程技術(shù)設(shè)計(jì)準(zhǔn)確程度、工程質(zhì)量要求和工程范疇的確定性、打算程度，招標(biāo)時(shí)刻和工期的限制，項(xiàng)目的盈利性，工程風(fēng)險(xiǎn)程序，工程資源（如資金、材料、設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。（4）環(huán)境方面：工程所處的法律環(huán)境，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)猛烈程度，物價(jià)的穩(wěn)固性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場(chǎng)條件的確定性，資源供應(yīng)的保證程度，獲得額外資源的可能性，等等。二、建設(shè)工程合同談判的前期預(yù)備

（一）合同談判的特點(diǎn)

合同談判能夠認(rèn)為是以達(dá)成契約作為實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)交易的談判形式。產(chǎn)品交易、資金、技術(shù)、勞務(wù)等交易形式，差不多上通過(guò)合同談判實(shí)現(xiàn)的。在談判中，談判雙方如果就標(biāo)的、質(zhì)量、數(shù)量、期限、付款方式等幾個(gè)要件達(dá)成協(xié)議，并以法律形式規(guī)定下來(lái)，這確實(shí)是合同談判。

所以合同談判并不是一次就形成的。多數(shù)情形下，交易雙方要反復(fù)多次磋商，進(jìn)行各種意向性、協(xié)議性談判。直到條件成熟，才進(jìn)入合同簽約時(shí)期。由于合同談判是交易雙方進(jìn)入實(shí)質(zhì)性交涉時(shí)期。因此，合同談判具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，談判目標(biāo)明確，涉及實(shí)質(zhì)咨詢題。

通過(guò)前幾輪的意向談判，雙方對(duì)談判中的合同目標(biāo)已十分明確，或通過(guò)前幾輪談判的相互探測(cè)、摸底，雙方對(duì)要達(dá)成協(xié)議的目標(biāo)比較清晰、比較具體，因此，雙方專門(mén)可能在談判時(shí)專門(mén)快就進(jìn)入實(shí)質(zhì)咨詢題的磋商，如產(chǎn)品交易中的價(jià)格、付款方式、交貨期限投資項(xiàng)目中的利率、期限、寬限期等，這時(shí)，雙方的協(xié)商確實(shí)是討論合同條款，因此，都千方百計(jì)地發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用各策略技巧，取得妥協(xié)，達(dá)成合約。

第二，合同談判是以法律形式確定雙方交易的有效性。

談判如果能進(jìn)簽約時(shí)期，則進(jìn)入實(shí)質(zhì)性時(shí)期，它標(biāo)志著雙方合作的開(kāi)始，也為交易提供了可能性和保證性。如果有一方在交易中不執(zhí)行合同條款，則會(huì)以違約的處罰。正因?yàn)槿绱?，雙方對(duì)談判中的合同條款考慮都十分慎重，決不輕易許諾、妥協(xié)、讓步。此外，合同談判差不多上正式談判，場(chǎng)合正規(guī)，氣氛嚴(yán)肅，私下接觸不是要緊的協(xié)商形式。

第三，合同談判人員較為重要。

簽定合同要符合法律程序，具有合法性。

合同形式是指合同當(dāng)事人之間確定相互權(quán)益和義務(wù)關(guān)系的行為方式，對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律約束力，以此確保雙方按照合同規(guī)定的條款履行各自的權(quán)力和義務(wù)，保證交易的順利實(shí)現(xiàn)。合同的成立是以簽字的書(shū)面形式體現(xiàn)的。要確保合同為有效合同，雙方的簽簽字必須是法人或者是托付代理人。因此，在合同談判中，雙方的主談人差不多差不多上企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人，具有拍板決定權(quán)。只有如此，才能敲定合同的要緊條款，對(duì)合同的要緊內(nèi)容談判中多有律師出席。

（二）談判的預(yù)備工作

以工程施工合同為例

在進(jìn)行談判、簽定合同、確定合同當(dāng)事人雙方的權(quán)益和義務(wù)時(shí)，要求談判人員除具備必備的有關(guān)專業(yè)知識(shí)以外，還必須具備有關(guān)法律知識(shí)的儲(chǔ)備。這是合同談判人員應(yīng)具備的最差不多條件。如合同法中關(guān)于訂立合同應(yīng)遵循的原則咨詢題、訂立合同的方式咨詢題、締約過(guò)失責(zé)任咨詢題、不同合同應(yīng)具備那些條款咨詢題、格式條款與格式合同咨詢題、免責(zé)咨詢題、合同無(wú)效咨詢題、合同效力待定咨詢題、合同條款規(guī)定不明應(yīng)遵循的原則咨詢題、合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移咨詢題、承擔(dān)違約責(zé)任咨詢題等合同法中的新變化，還要熟悉勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同示范文本的規(guī)定。如此才能在合同談判中依法合理確定雙方的權(quán)益和義務(wù)，使合同履行風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

工程施工合同具有標(biāo)的物專門(mén)、履行周期長(zhǎng)，條款內(nèi)容多、涉及面廣的特點(diǎn)，往往一個(gè)大型工程施工合同的簽訂關(guān)系到一家企業(yè)的生死存亡。因此，應(yīng)給予施工合同談判以足夠的重視，才能從合同條款上全力愛(ài)護(hù)己方的合法權(quán)益。進(jìn)行合同談判，是簽訂合同、明確合同當(dāng)事人的權(quán)益與義務(wù)不可或缺的時(shí)期。合同談判是工程施工合同雙方對(duì)是否簽訂合同以及合同具體內(nèi)容達(dá)成一致的協(xié)商過(guò)程。通過(guò)談判，能夠充分了解對(duì)方及項(xiàng)目的情形，為企業(yè)決策提供信息和依據(jù)。

合同談判時(shí)要有必要的預(yù)備工作。談判活動(dòng)的成功與否，通常取決于談判預(yù)備工作的充分程度和在談判過(guò)程中策略與技巧的運(yùn)用。合同談判能夠從以下幾個(gè)方面入手：

1.談判人員的組成

按照所要談判的項(xiàng)目，確定己方談判人員的組成。工程合同談判一樣可由三部分人員組成：一是懂建筑方面的法律法規(guī)與政策的人員。要緊為了保證所簽訂的合同能符合國(guó)家的法律法規(guī)和國(guó)家的有關(guān)政策，把握合同合法的正確方向。平等的確立合同當(dāng)事人的權(quán)益與義務(wù)，幸免合同無(wú)效、合同被撤消等情形，發(fā)揮合同的經(jīng)濟(jì)效用。二是懂工程技術(shù)方面的人員。建筑工程專業(yè)性比較強(qiáng)，涉及范疇廣，在談判人員中要充分發(fā)揮這方面人員的作用。否則，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)不可估量的缺失。三是懂建筑經(jīng)濟(jì)方面的人員。因?yàn)榻ㄖ髽I(yè)是要通過(guò)承攬項(xiàng)目獲得利潤(rùn)，因此，要求合同談判人員必須有懂得建筑經(jīng)濟(jì)方面專業(yè)知識(shí)的人員。

2.注重有關(guān)項(xiàng)目的資料收集工作

談判預(yù)備工作中最不可少的任務(wù)確實(shí)是要收集整理有關(guān)合同對(duì)方及項(xiàng)目的各種基礎(chǔ)資料和背景材料。這些資料的內(nèi)容包括對(duì)方的資信狀況、履約能力、進(jìn)展時(shí)期、已有成績(jī)等，還包括工程項(xiàng)目的由來(lái)、土地獲得情形、項(xiàng)目目前的進(jìn)展、資金來(lái)源等。這些資料的體現(xiàn)形式能夠是我方通過(guò)合法調(diào)查手段獲得的信息，也能夠是前期接觸過(guò)程中差不多達(dá)成的意向書(shū)、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、合同等，還能夠是對(duì)方對(duì)我方的前期評(píng)估印象和意見(jiàn)，雙方參加前期時(shí)期談判的人員名單及其情形等。

3.對(duì)談判主體及其情形的具體分析

在獲得了上述基礎(chǔ)材料、背景材料的基礎(chǔ)上，我方即可作一定分析。孫子兵法道：“知彼知己，百戰(zhàn)不殆”，談判預(yù)備工作的重要一環(huán)確實(shí)是對(duì)己方和對(duì)方情形進(jìn)行充分分析。第一是要對(duì)己方進(jìn)行客觀的分析。

（1）發(fā)包方的自我分析

簽訂工程施工合同之前，第一要確定工程施工合同的標(biāo)的物，及擬建工程項(xiàng)目。發(fā)包方必須運(yùn)用科學(xué)研究的成果，對(duì)擬建項(xiàng)目的投資進(jìn)行綜合的分析、論證和決策。發(fā)包方必須按照可行性研究的有關(guān)規(guī)定，作定性和定量的分析研究、工程水文地質(zhì)勘察、地勢(shì)測(cè)量以及項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益的測(cè)算比較，在此基礎(chǔ)上論證項(xiàng)目在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的可行性，經(jīng)濟(jì)方案比較、推算出最佳方案。依據(jù)獲得批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)并選擇建設(shè)地點(diǎn)。

其次要進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)工作的預(yù)備。建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和選點(diǎn)報(bào)告批準(zhǔn)后，發(fā)包方就能夠進(jìn)行招標(biāo)或托付取得工程設(shè)計(jì)資格證書(shū)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。隨后，發(fā)包方需要進(jìn)行一系列建設(shè)預(yù)備工作，包括技術(shù)預(yù)備、征地拆遷、現(xiàn)場(chǎng)的“三通一平”等。一旦建設(shè)項(xiàng)目得以確定，有關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)資料和文件差不多具備，建設(shè)單位便可進(jìn)入工程招投標(biāo)程序，和眾多的工程承包單位接觸，現(xiàn)在便進(jìn)入建設(shè)工程合同簽訂前的實(shí)質(zhì)性預(yù)備時(shí)期。

再次要對(duì)承包方進(jìn)行考察。發(fā)包方還應(yīng)該實(shí)地考察承包方往常完成的各類工程的質(zhì)量和工期，注意考察承包方在被考察工程施工中的主體地位，是總包方依舊分包方。不能僅通過(guò)觀看下結(jié)論，最佳的方案是親自過(guò)去與承包方合作的建設(shè)單位進(jìn)行了解。

最后，發(fā)包方不要單純考慮承包方的報(bào)價(jià)，要全面考察承包方的資質(zhì)和能力，否則會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)法順利履行，受損害的依舊發(fā)包方自己。

（2）承包方的自我分析

在獲得發(fā)包方發(fā)出招標(biāo)公告或通知的消息后，不應(yīng)一味盲目的投標(biāo)。承包方第一應(yīng)該對(duì)發(fā)包方作一系列調(diào)查研究工作。如工程項(xiàng)目建設(shè)是否確實(shí)由發(fā)包方立項(xiàng)？該項(xiàng)目的規(guī)模如何？是否適合自身的資質(zhì)條件？發(fā)包方的資金實(shí)力如何？這些咨詢題能夠通過(guò)審查有關(guān)文件，如發(fā)包方的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等加以解決。

其次要注意一些原則性咨詢題不能讓步。承包方為了承接項(xiàng)目，往往主動(dòng)提出某些讓利的優(yōu)待條件，然而，這些優(yōu)待條件必須是在項(xiàng)目是真實(shí)的，發(fā)包方主體是合法的，建設(shè)資金差不多落實(shí)的前提條件下進(jìn)行的讓步。否則，即使在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，即使中標(biāo)承包了項(xiàng)目，一旦發(fā)生咨詢題，合同的合法性和有效性專門(mén)難得到保證，這種情形下受損害最大的往往是承包方。

最后要注意到該項(xiàng)目本身是否有效益以及己方是否有能力投入或承接。權(quán)衡利弊，作深入認(rèn)確實(shí)分析，得出客觀可行的結(jié)論，供企業(yè)決策層參考、決策。

（3）對(duì)對(duì)方差不多情形的分析

第一是對(duì)對(duì)方談判人員的分析。了解對(duì)方組成人員的身份、地位、權(quán)限、性格、喜好等，把握與對(duì)方建立良好關(guān)系的方法與途徑，進(jìn)而進(jìn)展談判雙方的友誼，爭(zhēng)取在到達(dá)談判桌往常就有了一定的親切感和信任感，為談判制造良好的氣氛。

其次是對(duì)對(duì)方實(shí)力的分析。要緊指的是對(duì)對(duì)方資信、技術(shù)、物力、財(cái)力等狀況的分析。信息時(shí)代，專門(mén)容易通過(guò)各種渠道和信息傳遞手段取得有關(guān)資料。外國(guó)公司專門(mén)重視這方面的工作，他們往往通過(guò)各種機(jī)構(gòu)和組織以及信息網(wǎng)絡(luò)，對(duì)我國(guó)公司的實(shí)力進(jìn)行調(diào)研。在實(shí)踐中，不管發(fā)包方依舊承包方都要對(duì)對(duì)方的實(shí)力進(jìn)行考察。否則就專門(mén)難保證項(xiàng)目的正常進(jìn)行，建筑市場(chǎng)上屢禁不止的拖欠工程款和墊資施工現(xiàn)象在所難免。關(guān)于無(wú)資質(zhì)證書(shū)承攬工程或越級(jí)承攬工程或以欺詐手段獵取資質(zhì)證書(shū)或承諾其他單位或個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照取得該工程的施工企業(yè)專門(mén)難保證工程質(zhì)量，給國(guó)家和人民帶來(lái)無(wú)可挽回的缺失。因此，對(duì)對(duì)方進(jìn)行實(shí)力分析是關(guān)系到項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵所在。

（4）對(duì)談判目標(biāo)進(jìn)行可行性及雙方優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析

分析自身設(shè)置的談判目標(biāo)是否正確合理、是否切合實(shí)際、是否能為對(duì)方同意以及同意的程度。同時(shí)要注意對(duì)方設(shè)置的談判目標(biāo)是否正確合理，與自己所設(shè)置的談判目標(biāo)差距以及自己的同意程度等。在實(shí)際談判中，也要注意目前建筑市場(chǎng)的實(shí)際情形，發(fā)包方是占有一定優(yōu)勢(shì)的，承包方往往同意發(fā)包方一些極不合理的要求，如帶資墊資、工期短等，專門(mén)容易發(fā)生回收資金、獵取工程款、工期反索賠方面的困難。

4.擬訂談判方案

在對(duì)上述情形進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，考慮到該項(xiàng)目可能面臨的危險(xiǎn)、雙方的共同利益、雙方的利益沖突，進(jìn)行進(jìn)一步擬訂合同談判方案。談判方案中要注意盡可能的將雙方能取得一致的內(nèi)容列出，還要盡可能的列出雙方在哪些咨詢題還存在著分歧甚至原則性的分歧咨詢題，從而擬訂談判的初步方案，決定談判的重點(diǎn)和難點(diǎn)，從而有針對(duì)性地運(yùn)用談判策略和技巧，獲得談判的成功。三、建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

以工程施工合同為例

工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)是指在工程施工合同的簽訂、變更、履行直至終結(jié)全過(guò)程治理中不確定性因素可能導(dǎo)致缺失的危險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于合同當(dāng)事人各方均存在,然而我國(guó)現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境決定了承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主方。如何提升對(duì)施工合同風(fēng)險(xiǎn)的推測(cè)、分析和防范能力,有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),是承包商生存和進(jìn)展的重要課題。然而長(zhǎng)期以來(lái),關(guān)于工程項(xiàng)目的理論研究都集中在工程項(xiàng)目治理中,其中專門(mén)大一個(gè)部分確實(shí)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理,但項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理中專門(mén)少涉及到合同風(fēng)險(xiǎn)的研究。而項(xiàng)目成功與否的判定標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)是項(xiàng)目施工合同簽訂的好壞,簽訂一個(gè)好的項(xiàng)目施工合同就給項(xiàng)目成功實(shí)施制造了一個(gè)寬松的環(huán)境。合同簽訂之前,合同訂立雙方都應(yīng)該認(rèn)真分析和識(shí)別合同中存在的風(fēng)險(xiǎn),提出具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（一）合同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和分類

建設(shè)工程施工合同是承包方、發(fā)包方雙方權(quán)益義務(wù)實(shí)施的重要依據(jù),同時(shí)又是阻礙工程建設(shè)施工過(guò)程中質(zhì)量、進(jìn)度、投資操縱的重要因素。建筑產(chǎn)品具有投資大、周期長(zhǎng)、不確定因素多等特點(diǎn),建筑產(chǎn)品的這一特點(diǎn)決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性。由于目前我國(guó)建筑市場(chǎng)“僧多粥少”的嚴(yán)肅形勢(shì),發(fā)包方長(zhǎng)期處于有利地位,承包商往往是被動(dòng)的,過(guò)多地承擔(dān)一些不該承擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn),給承包商帶來(lái)了許多不必要的缺失,制約了施工企業(yè)的進(jìn)展。因此在目前的建筑市場(chǎng)形勢(shì)下,承包商正面臨著日益猛烈的競(jìng)爭(zhēng),承包商需要認(rèn)真分析工程建設(shè)中可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn),盡可能在工程施工合同中得以反映,并制定有效的防范和操縱措施,確保工程項(xiàng)目按合同約定保質(zhì)、按期完成。只有如此,建筑施工企業(yè)才能生存和進(jìn)展。工程施工合同一樣是在承包商按照業(yè)主的招標(biāo)要求進(jìn)行報(bào)價(jià)投標(biāo)以后開(kāi)始的,在此期間及以后的施工期間,合同的簽訂和執(zhí)行都會(huì)面臨許多客觀和主觀因素,例如,有的項(xiàng)目具有詳細(xì)施工圖或者業(yè)主提供的工程量清單,有的項(xiàng)目因?yàn)榉N種緣故只具有初步設(shè)計(jì)圖紙,合同雙方治理部門(mén)的治理技術(shù)及體會(huì)方面的差異,項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行中的工程變更等。所有項(xiàng)目面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素都可能產(chǎn)生變化,這些變化將會(huì)使原定的項(xiàng)目合同目標(biāo)發(fā)生偏差甚至完全不能實(shí)現(xiàn)。這些因素差不多上合同風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。建筑工程本身的復(fù)雜性決定建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性,本文以造成建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的緣故作為分類依據(jù),將其分為客觀合同風(fēng)險(xiǎn)和主觀合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.客觀合同風(fēng)險(xiǎn)

合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定的,其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無(wú)法回避的,通過(guò)人的主觀努力往往無(wú)法操縱。要緊有以下幾種:工程變更風(fēng)險(xiǎn)。在FIDIC合同中,規(guī)定如果工程變更在15%以內(nèi),則承包商得不到任何補(bǔ)償。承包商要注意防止工程變更的顯現(xiàn),或者即使要變更也要盡量使變更超過(guò)15%。施工條件風(fēng)險(xiǎn)。土建工程施工與地質(zhì)條件緊密有關(guān),如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。如果在工程合同中沒(méi)有規(guī)定顯現(xiàn)這些情形時(shí)承包方和發(fā)包方各自的責(zé)任和義務(wù),這對(duì)承包方來(lái)講是專門(mén)不利的。氣候風(fēng)俗風(fēng)險(xiǎn)。承包方在施工過(guò)程中,確信會(huì)受到天氣、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗的阻礙。多雨季節(jié)工期確信要比少雨季節(jié)長(zhǎng),農(nóng)忙季節(jié)也會(huì)導(dǎo)致工期稍長(zhǎng),這些在設(shè)計(jì)合同時(shí)都應(yīng)該考慮到。宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)計(jì)合同時(shí)還應(yīng)該考慮到國(guó)家的大政方針,如提出進(jìn)出口限制、實(shí)施外匯管制、提升稅率、提供最低差不多工資等等。

2.主觀合同風(fēng)險(xiǎn)

合同的主觀風(fēng)險(xiǎn)是人為因素引起的,同時(shí)能通過(guò)人為因素幸免或者操縱的合同風(fēng)險(xiǎn)。在相當(dāng)多的國(guó)內(nèi)施工合同中,業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同條款的便利條件,在合同協(xié)議中通過(guò)苛刻的條件把風(fēng)險(xiǎn)隱含在合同條款中,讓承包商就范。而承包商急于承攬工程,在合同協(xié)議中對(duì)自身權(quán)益不敢據(jù)理力爭(zhēng),任其擺布。對(duì)合同談判只重視價(jià)格和工期,對(duì)其他條款不予注意,即使不平等合同也情愿簽,甚至有欺詐的合同也敢簽,在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。承包商不是作為法人權(quán)益主體參與對(duì)等的合同談判,而是受制于業(yè)主,在這種心理狀態(tài)下專門(mén)難體現(xiàn)平等性,自然增加了履行合同的風(fēng)險(xiǎn)性。如,有的承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾,輕率地簽訂了既沒(méi)有法律約束力,又無(wú)法兌現(xiàn)的“君子協(xié)定”；承包商對(duì)簽訂合同的前期預(yù)備工作明顯不足,對(duì)業(yè)主的資信和合同的公平性缺乏嚴(yán)格的分析；也有承包商對(duì)合同缺乏識(shí)別力,當(dāng)合同條款不全、不完備、不具體、缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)益限制性條款和對(duì)承包商愛(ài)護(hù)性條款時(shí),沒(méi)有能力去修改完善它,不自覺(jué)地同意了合同中大量隱含風(fēng)險(xiǎn),最終在施工中導(dǎo)致了承包商的缺失。

（二）建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

風(fēng)險(xiǎn)治理是項(xiàng)目治理體系的一部分。然而在項(xiàng)目治理理論中，風(fēng)險(xiǎn)治理并不是與投資操縱、進(jìn)度操縱、質(zhì)量操縱、合同治理、信息治理、組織和諧并列的一個(gè)獨(dú)立部分，而是將以上六方面與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個(gè)獨(dú)立部分。有人曾講“所有的治理差不多上風(fēng)險(xiǎn)治理”，看來(lái)也不為過(guò)。招標(biāo)文件及投標(biāo)文件是工程實(shí)施的綱領(lǐng)性文件，是建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中的依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)分析是業(yè)主和承包商在招投標(biāo)時(shí)期工作的核心內(nèi)容。

風(fēng)險(xiǎn)治理的過(guò)程確實(shí)是識(shí)別、評(píng)估、規(guī)避、再識(shí)別、再評(píng)估、再規(guī)避的過(guò)程。識(shí)別和評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)的最終目的是要規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)發(fā)覺(jué)一個(gè)合同存在風(fēng)險(xiǎn)就趕忙舍棄簽訂,而不去主動(dòng)防范和降低合同風(fēng)險(xiǎn),如此的建筑企業(yè)就不能在如此一個(gè)買(mǎi)方市場(chǎng)中生存。關(guān)于客觀合同風(fēng)險(xiǎn)是由于國(guó)家宏觀政策、企業(yè)所處的社會(huì)和自然環(huán)境所決定的,因此本文不談客觀合同風(fēng)險(xiǎn)的防范方法,重點(diǎn)談的是建筑企業(yè)主觀合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。

第一，工程項(xiàng)目的招投標(biāo)直截了當(dāng)關(guān)系到招投標(biāo)雙方利益

（1）招標(biāo)方帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)：

①違法招標(biāo)；

②評(píng)標(biāo)不規(guī)范。

（2）投標(biāo)方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：

①標(biāo)書(shū)內(nèi)容不真實(shí)；

②標(biāo)書(shū)形式不合法；

③違法違規(guī)投標(biāo)。

第二、建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

1.招投標(biāo)時(shí)期——“霸王條款”大開(kāi)侵權(quán)之門(mén)

目前有如此一種趨向,確實(shí)是設(shè)計(jì)、施工招投標(biāo)中的標(biāo)書(shū)越來(lái)越厚,各種數(shù)據(jù)、圖紙、模型和技術(shù)描述極盡詳細(xì),還需附上標(biāo)書(shū)光盤(pán)。這種趨勢(shì)凸現(xiàn)了標(biāo)書(shū)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)的難題。在實(shí)際運(yùn)作中，由于投標(biāo)方和招標(biāo)方的市場(chǎng)地位在客觀上的不平等，有些招標(biāo)方憑借其優(yōu)勢(shì)地位在招標(biāo)文件中規(guī)定“霸王條款”,對(duì)投標(biāo)方案“一網(wǎng)打盡”,即:不管中標(biāo)與否,投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無(wú)償使用。在實(shí)際操作中,招標(biāo)方往往不經(jīng)投標(biāo)方同意,也不支付合理的許可使用費(fèi),就將失標(biāo)技術(shù)方案提供給中標(biāo)者,并要求其吸取各家之長(zhǎng)以優(yōu)化中標(biāo)方案。招標(biāo)方不但使用了失標(biāo)者技術(shù)方案的部分（往往是技術(shù)方案的精華部分），而且專門(mén)少支付費(fèi)用或給予補(bǔ)償（即使給予補(bǔ)償，也無(wú)法補(bǔ)償其設(shè)計(jì)成本）。投標(biāo)方深受“霸王條款”之苦，但卻又無(wú)可奈何。

投標(biāo)方在其投標(biāo)技術(shù)方案中往往包含有技術(shù)隱秘以及尚未提出專利申請(qǐng)的技術(shù)方案，但因缺乏對(duì)招標(biāo)方的約束，投標(biāo)方的技術(shù)隱秘常常泄密同時(shí)失去獵取專利的機(jī)會(huì)。專門(mén)是在招標(biāo)方普遍要求提交電子版標(biāo)書(shū)后，泄密咨詢題尤為突出。

突破“霸王條款”有依據(jù)

1）“霸王條款”的合同法分析

我國(guó)《合同法》第十五條明確規(guī)定招標(biāo)文件屬于要約邀請(qǐng)，要約邀請(qǐng)并無(wú)法律約束力，因此，招標(biāo)人在其招標(biāo)文件中的所謂“霸王條款”對(duì)投標(biāo)人不具法律約束力，即，招標(biāo)人依據(jù)該條款的約定將未中標(biāo)人的投標(biāo)方案歸己所有或無(wú)償使用是缺乏法律依據(jù)。所以，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。在投標(biāo)人中標(biāo)后，投標(biāo)文件對(duì)中標(biāo)人就具有法律約束力，其中“霸王條款”約定的投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無(wú)償使用，依法有效。

所以，招標(biāo)文件只是招投標(biāo)人訂立工程建設(shè)項(xiàng)目合同的要約邀請(qǐng)，這并不意味著它不能成為其他合同的要約。我們能夠認(rèn)為招投標(biāo)人之間第一成立了一個(gè)為訂立某特定工程建設(shè)項(xiàng)目合同的合同，在該合同訂立過(guò)程中，招標(biāo)文件應(yīng)屬于要約，投標(biāo)文件屬于承諾，即招標(biāo)文件應(yīng)成為該合同的內(nèi)容。然而，并非成立的合同均是有效的。明顯，招標(biāo)文件中的“霸王條款”屬于《合同法》第三十九條規(guī)定的格式條款，該條款是招標(biāo)人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款?！逗贤ā返谌艞l明確規(guī)定，“采納格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)益和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以講明。”《合同法》第四十條更進(jìn)一步明確規(guī)定，“……提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方要緊權(quán)益的，該條款無(wú)效。”招標(biāo)文件中規(guī)定“不管中標(biāo)與否，投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無(wú)償使用”，該條款是招標(biāo)人利用其優(yōu)勢(shì)地位訂立的格式條款，必定導(dǎo)致未中標(biāo)人只承擔(dān)責(zé)任而不享有權(quán)益，明顯加重投標(biāo)人的責(zé)任甚至排除投標(biāo)人的要緊權(quán)益并免除招標(biāo)人的責(zé)任，顯失公平，嚴(yán)峻違抗公平原則。按照合同法的規(guī)定，該條款自始無(wú)效。

2）“霸王條款”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分析

投標(biāo)文件是投標(biāo)人為響應(yīng)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件而完成的文件，毋庸置疑，投標(biāo)文件是凝聚著投標(biāo)人聰慧的智力成果，投標(biāo)人對(duì)其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)受到充分的尊重和愛(ài)護(hù)。

從投標(biāo)文件的表達(dá)形式看，投標(biāo)文件本身確實(shí)是版權(quán)法意義上的作品，其文字表達(dá)部分屬于文字作品，工程設(shè)計(jì)圖屬于圖形作品，工程模型屬于模型作品。按照版權(quán)法的版權(quán)自動(dòng)取得原則，作品的版權(quán)隨作品的創(chuàng)作完成而自動(dòng)產(chǎn)生，不需履行任何形式的手續(xù)。而且，投標(biāo)文件是由投標(biāo)人獨(dú)立完成，并未與招標(biāo)人形成任何合作關(guān)系。因此，一旦投標(biāo)文件創(chuàng)作完成，投標(biāo)人就依版權(quán)法享有版權(quán)，任何人未經(jīng)投標(biāo)人許可，不得發(fā)表、修改、復(fù)制投標(biāo)文件。招標(biāo)人將未中標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行復(fù)制、公之于眾、提供給中標(biāo)人修改等這些行為，侵犯了該未中標(biāo)人對(duì)其投標(biāo)文件依法享有的版權(quán)（復(fù)制權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)等）。

從投標(biāo)文件的內(nèi)容看，其核心是技術(shù)方案。技術(shù)方案是衡量投標(biāo)人標(biāo)書(shū)優(yōu)劣的關(guān)鍵，也是投標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)所在。因此，投標(biāo)人為了能夠中標(biāo)，多會(huì)傾力制定技術(shù)方案。該技術(shù)方案或是創(chuàng)新的技術(shù)方案，或是投標(biāo)人已有技術(shù)成果（專利技術(shù)或技術(shù)隱秘），或是二者的結(jié)合。明顯，投標(biāo)人對(duì)技術(shù)方案中的已有專利技術(shù)享有專利權(quán)，未經(jīng)其許可，任何人不得實(shí)施該專利技術(shù)；投標(biāo)人對(duì)技術(shù)方案中的已有技術(shù)隱秘享有技術(shù)隱秘權(quán)（即商業(yè)隱秘權(quán)），未經(jīng)其許可，招標(biāo)人不得披露、使用或承諾他人使用該技術(shù)隱秘。關(guān)于創(chuàng)新的技術(shù)方案，其申請(qǐng)專利的權(quán)益以及授權(quán)后專利權(quán)屬于投標(biāo)人。未申請(qǐng)專利或者未授予專利權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)方案，如果滿足商業(yè)隱秘的隱秘性、經(jīng)濟(jì)有用性和保密性條件，同樣構(gòu)成投標(biāo)人的技術(shù)隱秘，未經(jīng)其許可，招標(biāo)人不得披露、使用或承諾他人使用該技術(shù)方案。招標(biāo)方未經(jīng)投標(biāo)人許可，將未中標(biāo)技術(shù)方案提供給中標(biāo)人，并要求其吸取各家之長(zhǎng)以優(yōu)化中標(biāo)方案，這一行為侵犯了未中標(biāo)人的商業(yè)隱秘權(quán)或?qū)＠麢?quán)。

2.合同簽訂時(shí)期

風(fēng)險(xiǎn)提示：發(fā)包人往往利用其有利的競(jìng)爭(zhēng)地位在合同起草、擬訂時(shí)設(shè)計(jì)好一些合同陷阱或隱略一些重要條款將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人。要緊有：合同存在單方面的約束性，不平穩(wěn)的責(zé)權(quán)益條款，不合理的工期條款、工程預(yù)付款的比例太低、工程決算條款不完善，工程款的支付期限及條件不明確，該合同內(nèi)缺少發(fā)包人付款拖延及發(fā)包人引起的工程延誤等違約責(zé)任的條款，缺少和有不完善的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等條款，缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)缺失的賠償條款，缺少對(duì)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低或發(fā)出錯(cuò)誤指令的制約條款等。如此的合同一旦簽訂存在大量的隱含風(fēng)險(xiǎn)，最終將導(dǎo)致公司的龐大缺失。

防范計(jì)策：建筑工程合同談判過(guò)程中,要堅(jiān)持如此的指導(dǎo)原則：力爭(zhēng)簽訂一個(gè)有利的合同且始終堅(jiān)持“利益原則”。締約合同雙方在法律上是平等的,承包商有權(quán)簽訂一個(gè)平等互惠的合同條款,簽訂合同的過(guò)程中,要注意從以下幾個(gè)方面規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn):

第一,承包商要對(duì)合同條款認(rèn)真研究,對(duì)比投標(biāo)文件、有關(guān)法律法規(guī)做出有利的選擇。按照業(yè)主提出的要求和草簽條款逐條進(jìn)行研究,關(guān)于十分明顯的施工風(fēng)險(xiǎn)要向業(yè)主闡述清晰,并提出合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方案,再做出相應(yīng)決定。合同簽訂盡可能采納建設(shè)工程合同《示范文本》（FIDIC）,要依據(jù)通用條款,結(jié)合協(xié)議書(shū)和專用條款逐條與業(yè)主談判,關(guān)于少數(shù)業(yè)主提供的非示范合同要盡可能不用或修改,因?yàn)闃I(yè)主提供的這些不規(guī)范文本往往存在或隱含大量風(fēng)險(xiǎn)。為了減少合同簽訂過(guò)程中的漏洞,能夠采納施工合同洽談權(quán)、簽訂權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)三權(quán)相對(duì)獨(dú)立、互相制約的方法。

第二,大中型建設(shè)合同一樣由業(yè)主負(fù)責(zé)起草,業(yè)主為了預(yù)防承包商的索賠,專門(mén)聘請(qǐng)有體會(huì)的法律專家和工程技術(shù)顧咨詢起草合同,一樣質(zhì)量較高,其中既隱含許多不利于承包商的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款,又有業(yè)主反索賠的條款,因而要求承包商的合同談判人員既要懂工程技術(shù),又要懂法律、經(jīng)營(yíng)、治理、造價(jià)、財(cái)務(wù)等有關(guān)知識(shí),因此承包商必須組建包含各種人才的合同談判小組。在談判策略上,承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),使風(fēng)險(xiǎn)由雙方合理分配,這就要求承包商對(duì)業(yè)主能夠免除責(zé)任的條款研究透徹,做到心中有數(shù),切忌盲目同意業(yè)主的某種免責(zé)條款。否則合同履行中業(yè)主就有可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)為借口,對(duì)承包商的缺失拒絕補(bǔ)償,同時(shí)可能提出反索賠要求,使承包商蒙受?chē)?yán)峻的經(jīng)濟(jì)缺失。因此,對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要具體、明確,不能輕信業(yè)主的口頭承諾而把責(zé)任條款當(dāng)成可有可無(wú)的條款,一帶而過(guò)。合同簽訂后,承包人應(yīng)主動(dòng)要求工商部門(mén)及主管部門(mén)進(jìn)行簽證備案,在此過(guò)程中,承包商對(duì)合同的不平等條款能夠要求主管部門(mén)依法做相應(yīng)調(diào)整,以便降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

第三,在合同簽訂過(guò)程中,承包商也要注意合同擔(dān)保。擔(dān)保要緊是針對(duì)業(yè)主的工程款支付能力,業(yè)主如果不能及時(shí)按合同要求支付工程款勢(shì)必會(huì)給承包商帶來(lái)工期延長(zhǎng)和成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。為有效遏制這種現(xiàn)象,承包商能夠要求業(yè)主提供工程款支付的銀行保函等有關(guān)擔(dān)保,從而有效地將這方面風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給業(yè)主及擔(dān)保方。

合同簽訂時(shí)期的最大風(fēng)險(xiǎn)——關(guān)于黑白合同的簽訂

1.概念與特點(diǎn)

黑白合同是對(duì)當(dāng)事人就同一標(biāo)的工程簽訂的兩份或兩份以上的內(nèi)容不同合同的稱呼，其又被稱為“陰陽(yáng)合同”。之因此會(huì)顯現(xiàn)該稱呼，要緊是因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定了相應(yīng)的招投標(biāo)工程的內(nèi)容，其中第三條規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目，第四條規(guī)定了任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。這些規(guī)定就必須進(jìn)行招投標(biāo)和備案程序才能進(jìn)行施工的工程做了明確規(guī)定。另外，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律咨詢題的講明》（以下簡(jiǎn)稱最高院司法講明）第一條規(guī)定，建設(shè)工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的，該合同應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無(wú)效。

由于上述法律法規(guī)及司法講明的規(guī)定，一些發(fā)包人與承包人為規(guī)避法律規(guī)定，就同一工程簽訂了兩份內(nèi)容不同的合同，白合同為發(fā)包人、承包人按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，依據(jù)招投標(biāo)文件簽訂的在建設(shè)行政主管部門(mén)備案的合同，其要緊特點(diǎn)為：通過(guò)合法的招投標(biāo)程序，該合同在建設(shè)行政主管部門(mén)備案。與之相反，黑合同是雙方為規(guī)避政府監(jiān)管，私下簽訂的，且只為當(dāng)事人所知但實(shí)際履行的合同，亦未經(jīng)合法的招投標(biāo)程序且該合同未在建設(shè)行政主管部門(mén)備案。盡管黑白合同的標(biāo)的完全一樣，但在具體的合同價(jià)款、工期、工程款支付條件等實(shí)質(zhì)內(nèi)容方面則有較大差異，這兩種現(xiàn)象的產(chǎn)生皆是因?yàn)楫?dāng)事人為了躲避政府部門(mén)的監(jiān)管，以此達(dá)到經(jīng)濟(jì)利益最大化，但事實(shí)上就此也埋下了今后發(fā)生糾紛的隱患。

黑白合同作為現(xiàn)代建設(shè)工程領(lǐng)域中一種畸形產(chǎn)物，有其自身的特點(diǎn)：

（1）兩份合同中所約定的合同價(jià)款不同。合同當(dāng)事人對(duì)同一合同標(biāo)的物簽訂的價(jià)款存在明顯差額、履行方式存在差異的兩份合同，一樣來(lái)講，在工程造價(jià)方面，由于白合同是在行政部門(mén)予以備案的合同，其合同價(jià)與中標(biāo)價(jià)相同。由于黑合同是當(dāng)事人私下訂立的，往往是應(yīng)發(fā)包者的要求而訂立，因此其合同價(jià)往往比中標(biāo)價(jià)低，甚至約定承包人還須承擔(dān)額外費(fèi)用；在工程款撥付方面，黑合同往往要求承包人墊資，付款時(shí)刻比白合同滯后，甚至約定工程竣工結(jié)算后不按規(guī)定時(shí)刻付款等等。

（2）兩份合同中只有一份合同予以備案。當(dāng)事人簽訂的兩份合同中，白合同進(jìn)行了登記、備案等公示，而黑合同是未經(jīng)登記、備案、公示的。

（3）招投標(biāo)行為有虛假成分。盡管白合同是通過(guò)招投標(biāo)而簽訂的，但由于雙方當(dāng)事人另行簽訂了黑合同，因此往往伴有虛假招投標(biāo)行為，以虛假的招投標(biāo)以掩人耳目，目的是為了履行黑合同。

（4）當(dāng)事人簽訂黑白合同的目的，往往是為了規(guī)避政府部門(mén)的監(jiān)管，同時(shí)為了掩蓋當(dāng)事人間不規(guī)范的施工行為。《工程總承包企業(yè)資質(zhì)治理暫行規(guī)定》第三、第四條規(guī)定了工程總承包企業(yè)資質(zhì)條件，第十一條規(guī)定了各級(jí)工程總承包企業(yè)必須在其資質(zhì)登記的營(yíng)業(yè)范疇內(nèi)總承包。但某些欲施工爭(zhēng)議項(xiàng)目的施工單位，其缺少相應(yīng)的資質(zhì)，而建設(shè)單位亦由于某種關(guān)系意在將該項(xiàng)目交由該施工單位施工，因此其為了規(guī)避法律規(guī)定，將施工化整為零，為該施工企業(yè)度身定制了能夠進(jìn)行備案的合同，該合同的標(biāo)的往往小于實(shí)際施工的標(biāo)的。

（5）當(dāng)事人通過(guò)承諾書(shū)等形式明確與虛假行為伴生的白合同不作實(shí)際履行。

4.工程竣工驗(yàn)收及結(jié)算時(shí)期

（1）我們結(jié)合案例來(lái)分析一下工程竣工驗(yàn)收時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)防范

工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收的法律責(zé)任分析

案情簡(jiǎn)介:

2005年4月6日，中冠公司與開(kāi)天公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》一份，約定中冠公司將其廠房、辦公樓、生活樓、門(mén)衛(wèi)、室外等工程發(fā)包給開(kāi)天公司施工；合同工期為215天，合同簽訂后按實(shí)際開(kāi)工報(bào)告為開(kāi)工日期；合同通用條款第14.1和14.2條約定，承包人必須按照合同約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工。因承包人緣故不能按照合同約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工的，承包人承擔(dān)違約責(zé)任；合同專用條款第35.2條約定，承包人違約應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任按每延遲竣工一天罰款5，000元運(yùn)算。

合同簽訂后，2005年6月10日，雙方確認(rèn)工程開(kāi)工，按照合同約定，應(yīng)于2006年1月10日竣工。2005年8月11日，開(kāi)天公司向中冠公司出具申請(qǐng)報(bào)告一份，以2005年8月因臺(tái)風(fēng)等緣故申請(qǐng)工期順延5天，中冠公司蓋章同意。2006年6月26日、7月5日，中冠公司代理人分別發(fā)函給開(kāi)天公司，要求開(kāi)天公司加快施工工程，并要求追究逾期竣工的違約責(zé)任。2006年9月29日，開(kāi)天公司向中冠公司發(fā)函稱系爭(zhēng)工程已全部達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，要求開(kāi)天公司在2006年9月30日進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2006年9月30日，中冠公司回函稱項(xiàng)目工程尚未全部按約完工，環(huán)境尚需清理，未按國(guó)家工程驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定提供完整的竣工資料和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。

因雙方對(duì)工程是否竣工協(xié)商未果，中冠公司遂提起訴訟，要求判令：開(kāi)天公司連續(xù)履行合同，趕忙完成合同約定的剩余建設(shè)工程；開(kāi)天公司支付逾期竣工的違約金1160000元（每日5000元，自2006年1月16日暫算至2006年9月4日，以后按實(shí)運(yùn)算至工程竣工驗(yàn)收通過(guò)之日）；開(kāi)天公司賠償中冠公司其他經(jīng)濟(jì)缺失251400元（包括監(jiān)理費(fèi)和甲方工程師工資的額外支出）。開(kāi)天公司辯稱，系爭(zhēng)工程差不多施工完成，其已在2006年9月發(fā)出驗(yàn)收通知，工程至今未能驗(yàn)收的緣故在于中冠公司有意拖延。

法院判決

一審判決：一、解除中冠公司、開(kāi)天公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》；二、開(kāi)天公司支付中冠公司違約金（運(yùn)算方式：從2006年1月16日開(kāi)始運(yùn)算至判決生效日止，按照每日5000元運(yùn)算）；三、中冠公司的其余訴訟要求不予支持。

二審判決：一、堅(jiān)持原審判決第三項(xiàng)；二、撤銷原審判決第一項(xiàng)；三、變更原審判決第二項(xiàng)為：開(kāi)天公司支付中冠公司違約金（運(yùn)算方式為：從2006年1月16日開(kāi)始運(yùn)算至2006年9月29日，按照每天5000元運(yùn)算）。

律師分析

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一是施工單位是否按期竣工。

在建設(shè)工程合同中，承包人的義務(wù)是按照合同約定的期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成其承包的建設(shè)工程任務(wù)。關(guān)于雙方之間因逾期竣工違約產(chǎn)生的糾紛，第一需要對(duì)承包人的施工時(shí)刻即工期作出正確的認(rèn)定，據(jù)此判定承包人是否存在逾期竣工的違約事實(shí)。本案中，雙方當(dāng)事人確定的開(kāi)工日期為2005年6月10日，合同約定的工期為215天，其中扣除因臺(tái)風(fēng)等緣故順延工期5天，故系爭(zhēng)工程的竣工截止日期應(yīng)為2006年1月15日。開(kāi)天公司在2006年1月15日之前尚未竣工，構(gòu)成違約，故應(yīng)當(dāng)承擔(dān)從2006年1月16日開(kāi)始至符合驗(yàn)收條件期間的逾期竣工違約責(zé)任。

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之二是建設(shè)單位是否構(gòu)成拖延驗(yàn)收工程。

國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量治理?xiàng)l例》頒布實(shí)施后，政府不再參與建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收工作，而由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收或自行進(jìn)行驗(yàn)收，因而竣工驗(yàn)收工作的主導(dǎo)權(quán)在于發(fā)包人。如果在承包人完成施工任務(wù)并向發(fā)包人提交了竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，發(fā)包人出于種種緣故不予組織驗(yàn)收的，必定會(huì)給承包人造成缺失。因此最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的講明》第14條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的，按照以下情形分別處理：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；承包人差不多提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。本案中，系爭(zhēng)工程差不多建筑完畢，僅有回填土等零星收尾工作尚未完成，依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定工程差不多符合竣工驗(yàn)收條件。作為建設(shè)方的中冠公司，在收到開(kāi)天公司的竣工報(bào)告后，理應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收，即便存在零星土建工程未按設(shè)計(jì)規(guī)定內(nèi)容全部建成，但只要不阻礙正常生產(chǎn)，亦應(yīng)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)?，F(xiàn)因中冠公司拖延辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)，導(dǎo)致系爭(zhēng)工程至今未進(jìn)行竣工驗(yàn)收并直截了當(dāng)導(dǎo)致工程不能交付使用，故依據(jù)最高人民法院的有關(guān)司法講明，開(kāi)天公司提交竣工報(bào)告之日應(yīng)視為工程竣工之日，開(kāi)天公司的違約責(zé)任也應(yīng)運(yùn)算至該日。

律師建議：

實(shí)際上，本案在審理過(guò)程中，一審法院的判決是不同于二審法院的，一審法院認(rèn)為，2006年9月29日開(kāi)天公司向中冠公司發(fā)函稱已具備竣工驗(yàn)收條件不能所以認(rèn)為工程已備竣工驗(yàn)收條件，二審判決則是按照最高人民法院的講明認(rèn)定差不多達(dá)成竣工驗(yàn)收條件。一審、二審法院對(duì)本案的不同態(tài)度實(shí)際上反映了一個(gè)咨詢題：要求工程竣工驗(yàn)收時(shí)，如何樣判定施工企業(yè)所做工程差不多具備竣工驗(yàn)收條件？一樣認(rèn)為，達(dá)到如下條件，能夠交付竣工驗(yàn)收：完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。施工單位在工程完工后對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)計(jì)文件及合同要求，并提出工程竣工報(bào)告和竣工圖紙。工程竣工報(bào)告應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理和施工單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。關(guān)于托付監(jiān)理的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)行了質(zhì)量評(píng)估，具有完整的監(jiān)理資料，并提出工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。因此，施工企業(yè)第一應(yīng)在合同中明確約定施工的各項(xiàng)內(nèi)容，在這些內(nèi)容確認(rèn)完成后，提供完備的資料，以防建設(shè)單位提出工程未完全完工、資料不完，不能驗(yàn)收的抗辯。盡管最高人民法院的司法講明對(duì)施工企業(yè)相對(duì)有利，但司法實(shí)踐操作的不盡一致也是不得不注意的。如同本案，一審法院認(rèn)為零星工程未完成，因此不符合驗(yàn)收條件，而二審法院則是相反觀點(diǎn)。

第二個(gè)需要提示的咨詢題建設(shè)單位不及時(shí)竣工驗(yàn)收的法律責(zé)任咨詢題。建設(shè)部《建筑工程施工合同》通用條款第10條違約、索賠與爭(zhēng)議中，并沒(méi)有約定甲方不進(jìn)行驗(yàn)收的法律責(zé)任，因此施工企業(yè)應(yīng)按照項(xiàng)目驗(yàn)收的需要，結(jié)合對(duì)甲方信用的了解，明確約定如甲方不及時(shí)竣工驗(yàn)收的違約責(zé)任，以減少甲方惡意不進(jìn)行驗(yàn)收情形的發(fā)生。另外，在建設(shè)工程施工合同糾紛中，因?yàn)榭⒐を?yàn)收發(fā)生爭(zhēng)議也具有多樣性，例如講甩項(xiàng)驗(yàn)收爭(zhēng)議、甲方指定分包惡意拖延工期使得整個(gè)工程不能驗(yàn)收爭(zhēng)議、資料不完?duì)幾h、監(jiān)理單位不配合爭(zhēng)議等等，因此作為企業(yè)，應(yīng)按照自己工程施工的體會(huì)，結(jié)合是經(jīng)常顯現(xiàn)的一些案例，制定出完備、有用、防風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)工程施工合同，充分利用法律手段愛(ài)護(hù)自己的合法權(quán)益是專門(mén)有必要的。

（2）工程款結(jié)算時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）重視證據(jù)的收集及整理；

（二）工程款結(jié)算的計(jì)策；

（三）關(guān)于竣工驗(yàn)收咨詢題。

在履行建設(shè)工程合同的實(shí)踐中，工程款的結(jié)算咨詢題是承包人與發(fā)包人之間產(chǎn)生爭(zhēng)議最多的咨詢題。常常發(fā)生發(fā)包人有意規(guī)避逾期付款的違約責(zé)任干脆不進(jìn)行工程結(jié)算，使發(fā)包人與承包人的債權(quán)長(zhǎng)期處于一個(gè)不確定的狀態(tài)，從而達(dá)到長(zhǎng)期拖欠工程款的目的。在司法實(shí)踐中，往往是承包人拿著合同約定的結(jié)算文件，要求人民法院按照結(jié)算文件中形成的工程款數(shù)額，要求判令發(fā)包人承擔(dān)支付工程款的責(zé)任。而發(fā)包人卻提出，竣工結(jié)算文件是承包人單方作出的，沒(méi)有通過(guò)中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估和鑒定。因結(jié)算報(bào)告的遞交手續(xù)不完備、不規(guī)范，結(jié)算程序的事實(shí)認(rèn)定困難。

從而導(dǎo)致案件審理期限的拖延，增加了當(dāng)事人的訴累。那么，如何才能化解長(zhǎng)期困擾建設(shè)工程合同中承包人結(jié)算難的風(fēng)險(xiǎn)呢？為了解決此類咨詢題，法律給了承包人一把“尚方寶劍”，2005年1月1日生效的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律咨詢題的講明》第二十條規(guī)定：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人要求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”這一規(guī)定明確規(guī)定了發(fā)包人逾期對(duì)承包人提交的竣工結(jié)算文件既不答復(fù)也不結(jié)算的法律后果，對(duì)發(fā)包人無(wú)限期拖延結(jié)算的行為進(jìn)行了具體的制約，也確實(shí)是講承包人依法送交規(guī)范的竣工結(jié)算文件，能夠依法轉(zhuǎn)變成工程款結(jié)算的法定依據(jù)。這關(guān)于承包人依法愛(ài)護(hù)自己的合法權(quán)益來(lái)講無(wú)疑是一把“尚方寶劍”。然而，承包人如何才能正確應(yīng)運(yùn)好這把“尚方寶劍”來(lái)化解結(jié)算難的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)咨詢題。否則，操作不當(dāng)，將會(huì)導(dǎo)致不利或適得其反。

（一）應(yīng)注意建設(shè)工程合同中對(duì)竣工結(jié)算條款的約定

合同是發(fā)包人和承包人雙方形成權(quán)益義務(wù)的法律文件，不但受法律愛(ài)護(hù)，而且是雙方行使權(quán)益和履行義務(wù)的按照，因此第一要將有關(guān)竣工結(jié)算的條款約定清晰明確。

如果是采納建筑行業(yè)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的合同范本，那就按照建設(shè)部制定的建設(shè)工程施工合同格式文本規(guī)定的有關(guān)條款，有關(guān)竣工結(jié)算文件形成的過(guò)程的約定大體如下：

（1）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后28天內(nèi)，承包人向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算文件資料，雙方按照協(xié)議書(shū)約定的合同價(jià)款及專用條款約定的合同價(jià)款調(diào)整內(nèi)容，進(jìn)行工程竣工結(jié)算。

（2）發(fā)包人收到承包人遞交的竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，給予確認(rèn)或者提出修改意見(jiàn)。發(fā)包人確認(rèn)竣工結(jié)算報(bào)告后通知經(jīng)辦銀行向承包人支付工程竣工結(jié)算價(jià)款。承包人收到竣工結(jié)算價(jià)款后14天內(nèi)將竣工工程交付發(fā)包人。

（3）發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價(jià)款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。

（4）發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，承包人能夠催告發(fā)包人支付結(jié)算價(jià)款。發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后56天內(nèi)仍不支付的，承包人能夠與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也能夠由承包人申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)，承包人就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償。

（5）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后28天內(nèi)，承包人未能向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，造成工程竣工結(jié)算不能正常進(jìn)行或工程竣工結(jié)算價(jià)款不能及時(shí)支付，發(fā)包人要求交付工程的，承包人應(yīng)當(dāng)交付；發(fā)包人不要求交付工程的，承包人承擔(dān)保管責(zé)任。

（6）發(fā)包人和承包人對(duì)工程竣工結(jié)算價(jià)款發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按通用條款中有關(guān)爭(zhēng)議的約定處理。

如果沒(méi)有采納建設(shè)部規(guī)定的示范合同，而是，雙方另行約定的合同，或采納國(guó)際慣例的合同，則承包人專門(mén)更應(yīng)高度重視對(duì)結(jié)算條款的約定。承包人在簽訂建設(shè)工程合同中應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人明確約定：發(fā)包人在收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件。例如：“工程驗(yàn)收竣工后，乙方提出工程結(jié)算并將有關(guān)文件資料送交甲方，甲方自接到上述文件天內(nèi)審查完畢，到期未答復(fù)，視為同意”?；蛟趯Ｓ脳l款中約定：“如果發(fā)包人逾期不予答復(fù)的，按照建設(shè)部第107號(hào)令《建設(shè)工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)治理方法》規(guī)定處理”。也可引用財(cái)建（2004）369號(hào)《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行方法》，但在引用時(shí)承包人應(yīng)注意其中有關(guān)承包人應(yīng)盡的義務(wù)。

（二）應(yīng)注意發(fā)包人對(duì)承包人提交的建設(shè)工程合同的最終結(jié)算資料簽收的咨詢題

承包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告資料和發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告資料行為的確認(rèn)是專門(mén)重要的。按照建設(shè)工程施工合同約定和慣例，承包人給發(fā)包人遞交的結(jié)算報(bào)告應(yīng)當(dāng)是書(shū)面的，發(fā)包人收到承包人遞交的竣工結(jié)算報(bào)告也必須給承包人出具書(shū)面的憑證。如果承包人僅僅口頭告知發(fā)包人有關(guān)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容等，是不產(chǎn)生導(dǎo)致結(jié)算依據(jù)的后果。而且如果僅僅是口頭的單方告知，也會(huì)導(dǎo)致在日后發(fā)生工程款結(jié)算糾紛時(shí)舉證的困難。承包人向發(fā)包人遞交結(jié)算報(bào)告時(shí)，接收結(jié)算報(bào)告的主體如果是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)是該法人的法定代表人、其他組織的要緊負(fù)責(zé)人，或者建筑承包合同中約定的具體的代理人和地址，或者法人或其他組織內(nèi)部具有收發(fā)責(zé)任和義務(wù)的部門(mén)，如辦公室、收發(fā)室、值班室負(fù)責(zé)收件的人簽收或者蓋章。遞交結(jié)算報(bào)告的不適用留置遞交的方式。在司法實(shí)踐中，承包人以發(fā)包人不接收結(jié)算報(bào)告為由，主張由其單方提出的結(jié)算報(bào)告作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)，理由不能成立，法院一樣不予支持。如果承包人不能舉出證據(jù)證明自己差不多向發(fā)包人遞交了結(jié)算報(bào)告，則不能產(chǎn)生將承包人提出的結(jié)算報(bào)告作為最終結(jié)算依據(jù)的法律后果。

（三）應(yīng)注意承包人對(duì)發(fā)包人怠于履行付款義務(wù)的催告咨詢題

履行催告是否屬于承包人履行的義務(wù)咨詢題。在建設(shè)工程施工合同格式文本中，規(guī)定發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價(jià)款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任的同時(shí)，還規(guī)定了發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，承包人能夠催告發(fā)包人支付結(jié)算價(jià)款的內(nèi)容。從民法理論專門(mén)是《合同法》規(guī)定來(lái)看，催告往往是一種產(chǎn)生一定法律后果的前提，而且有一個(gè)合理期限。但需要注意的是，在建設(shè)工程施工合同格式條款中，催告行為是與產(chǎn)生付款并承擔(dān)相應(yīng)工程款利息，在建設(shè)工程施工合同范本中是被同時(shí)規(guī)定的。也確實(shí)是講，承包人向發(fā)包人進(jìn)行催告并不是產(chǎn)生結(jié)算依據(jù)的前置程序，不是一個(gè)必經(jīng)的程序。司法實(shí)踐中，發(fā)包人不得以承包人沒(méi)有進(jìn)行催告而提出抗辯。因此最高人民法院司法講明中沒(méi)有規(guī)定催告作為確定結(jié)算依據(jù)的前置程序，但并不阻礙承包人向發(fā)包人就工程款支付事宜進(jìn)行催告。然而，需要承包人專門(mén)注意的是催告函是要求發(fā)包人支付工程款而非督促結(jié)算。

總之，如果操作的規(guī)范，則承包人的工程款結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)隨之化解，并能夠防止發(fā)包人久拖不結(jié)工程款的行為發(fā)生，還可減少承包人的經(jīng)濟(jì)缺失，早日收回應(yīng)收的資金，如果操作不當(dāng)又可適得其反。因此，承包人如何防止發(fā)包人拖欠工程款，如何利用好法律賜給承包人的“尚方寶劍”是一項(xiàng)十分專業(yè)而認(rèn)確實(shí)事務(wù)。一定要引起承包人的高度重視。

以上確實(shí)是建設(shè)工程合同及其訂立及履約的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范的有關(guān)知識(shí)。感謝大伙兒。

2.【案例】

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律咨詢題的講明》（以下簡(jiǎn)稱“司法講明”）第二十一條規(guī)定：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與通過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的按照。該條規(guī)定是法院審理黑白合同的要緊法律依據(jù)，下面筆者結(jié)合案例和實(shí)踐對(duì)該條規(guī)定作一論述。

【案例】北京首例黑白合同案宣判

2000年6月和8月，原告北京某工程有限公司通過(guò)工程招投標(biāo)和北京某房地產(chǎn)公司簽訂了“某住宅C座D座及社區(qū)中心”和“某住宅E座F座”工程施工合同兩份，合同價(jià)款分別為1.3億元和1.04億元，經(jīng)在市建設(shè)工程施工合同治理處備案后開(kāi)始施工。

那個(gè)地點(diǎn)面提到的兩個(gè)施工合同確實(shí)是白合同，因?yàn)樗鼈兪峭ㄟ^(guò)招投標(biāo)然后備案的合同，兩個(gè)白合同的價(jià)款總計(jì)是2.34億元。

2000年、2001年雙方又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，分別將原先簽訂的兩份合同工程價(jià)款從1.3億元調(diào)整為9880萬(wàn)元、從1.04億元調(diào)整為8911萬(wàn)元。這兩份協(xié)議實(shí)際上是在白合同之外簽訂的，實(shí)際上確實(shí)是兩份黑合同，黑合同總價(jià)是1.8791億元。黑合同比白合同低4609萬(wàn)元。

2001年12月、2002年9月，上述工程竣工后交由房地產(chǎn)公司使用，期間，工程有限公司得到工程款1.46億元，雙方對(duì)這些工程款數(shù)額都沒(méi)有異議。但雙方在工程最后結(jié)算時(shí)，對(duì)依據(jù)已備案合同確定的工程價(jià)款進(jìn)行結(jié)算依舊采納雙方簽訂的施工合同補(bǔ)充協(xié)議確定的工程價(jià)款進(jìn)行結(jié)算發(fā)生爭(zhēng)議。

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律咨詢題的講明》（以下簡(jiǎn)稱“司法講明”）第二十一條規(guī)定：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與通過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的按照。該條規(guī)定是法院審理黑白合同的要緊法律依據(jù)，下面筆者結(jié)合案例和實(shí)踐對(duì)該條規(guī)定作一論述。

【案例】北京首例黑白合同案宣判

2000年6月和8月，原告北京某工程有限公司通過(guò)工程招投標(biāo)和北京某房地產(chǎn)公司簽訂了“某住宅Ｃ座Ｄ座及社區(qū)中心”和“某住宅Ｅ座Ｆ座”工程施工合同兩份，合同價(jià)款分別為1.3億元和1.04億元，經(jīng)在市建設(shè)工程施工合同治理處備案后開(kāi)始施工。

那個(gè)地點(diǎn)面提到的兩個(gè)施工合同確實(shí)是白合同，因?yàn)樗鼈兪峭ㄟ^(guò)招投標(biāo)然后備案的合同，兩個(gè)白合同的價(jià)款總計(jì)是2.34億元。

2000年、2001年雙方又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，分別將原先簽訂的兩份合同工程價(jià)款從1.3億元調(diào)整為9880萬(wàn)元、從1.04億元調(diào)整為8911萬(wàn)元。這兩份協(xié)議實(shí)際上是在白合同之外簽訂的，實(shí)際上確實(shí)是兩份黑合同，黑合同總價(jià)是1.8791億元。黑合同比白合同低4609萬(wàn)元。

2001年12月、2002年9月，上述工程竣工后交由房地產(chǎn)公司使用，期間，工程有限公司得到工程款1.46億元，雙方對(duì)這些工程款數(shù)額都沒(méi)有異議。但雙方在工程最后結(jié)算時(shí)，對(duì)依據(jù)已備案合同確定的工程價(jià)款進(jìn)行結(jié)算依舊采納雙方簽訂的施工合同補(bǔ)充協(xié)議確定的工程價(jià)款進(jìn)行結(jié)算發(fā)生爭(zhēng)議。

工程有限公司認(rèn)為，備案合同是結(jié)算依據(jù)。因?yàn)?，已備案的合同是?jīng)公布招投標(biāo)，中標(biāo)后簽訂的，這份合同才是工程結(jié)算的唯獨(dú)按照。依據(jù)該合同的內(nèi)容，房地公司產(chǎn)除了已支付的款項(xiàng)外，還欠工程款1.47億多元。

而房地產(chǎn)公司認(rèn)為，應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。因?yàn)閮煞輦浒负贤皇请p方的真實(shí)意思表示，后來(lái)簽訂的補(bǔ)充協(xié)議才是雙方債務(wù)關(guān)系的體現(xiàn)。房地產(chǎn)公司通過(guò)一些證據(jù)證明了如下要緊事實(shí)：

第一，在2000年3月，即招標(biāo)投標(biāo)前，工程有限公司為了拿到工程項(xiàng)目，就向房地產(chǎn)公司做出了墊資地上8層、讓利7.2%和對(duì)房地產(chǎn)公司分包項(xiàng)目不收費(fèi)等極為優(yōu)待的許諾，隨后開(kāi)始進(jìn)場(chǎng)施工。

第二，直到2000年5月，房地產(chǎn)公司才為工程進(jìn)行了形式上的招投標(biāo)活動(dòng)。

第三，雙方簽訂的私下協(xié)議明確約定：招投標(biāo)結(jié)果是為了辦理施工許可證，中標(biāo)價(jià)和合同價(jià)對(duì)雙方?jīng)]有約束力。

第四，實(shí)際上招投標(biāo)的文件是房地產(chǎn)公司自己編制的，招投標(biāo)活動(dòng)由房地產(chǎn)公司一手操辦，參加投標(biāo)的事實(shí)上差不多上某集團(tuán)下屬企業(yè)。

因此，房地產(chǎn)公司認(rèn)為應(yīng)按補(bǔ)充協(xié)議確定工程款數(shù)額，尚欠的工程款應(yīng)待雙方進(jìn)一步核實(shí)后再確定。

后來(lái)法院審理以后認(rèn)為：白合同有效、黑合同無(wú)效。

法院審理后認(rèn)為，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，訂立書(shū)面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。由于工程有限公司承建的住宅樓建設(shè)工程，是通過(guò)公布招投標(biāo)的形式所取得，上述工程的標(biāo)底在工程招投標(biāo)文件中差不多得到了雙方的確認(rèn)。中標(biāo)后，工程有限公司依據(jù)公布招投標(biāo)文件所確定的數(shù)額與房地產(chǎn)公司簽訂了工程施工合同，上述協(xié)議不違反法律的規(guī)定，且雙方對(duì)所簽合同進(jìn)行了備案，故該合同合法有效。

而雙方后來(lái)又簽訂的補(bǔ)充協(xié)議中，對(duì)原已備案的合同內(nèi)容進(jìn)行了變更，并將備案合同約定的工程價(jià)款進(jìn)行較大的變動(dòng)，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定變更后的協(xié)議內(nèi)容與已備案合同相比，已構(gòu)成了國(guó)家《招標(biāo)投標(biāo)法》中所禁止的“背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的變化，這些行為違反了有關(guān)法規(guī)，因此這些補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)為無(wú)效。

房地產(chǎn)公司應(yīng)按與工程有限公司通過(guò)工程招投標(biāo)而簽訂的已備案的施工合同的約定履行支付工程款的義務(wù)。據(jù)此，法院一審判決由房地產(chǎn)公司支付工程款1.47億元及相應(yīng)利息。

以上確實(shí)是一個(gè)典型的黑白合同按照白合同結(jié)算的案件，法院能夠直截了當(dāng)依據(jù)《司法講明》第21條的規(guī)定裁判。所以，上述案例是《司法講明》出臺(tái)后第一起判決的案例，但該案件的起訴是在《司法講明》生效之前，因此法院認(rèn)定了白合同有效、黑合同無(wú)效如此的結(jié)果。實(shí)際上《司法講明》第21條并沒(méi)有講黑白合同到底哪個(gè)有效哪個(gè)無(wú)效，而黑白合同到底哪個(gè)有效哪個(gè)無(wú)效這也是一個(gè)疑難咨詢題。

我們來(lái)看一下，前面所講黑白合同按照白合同進(jìn)行結(jié)算，如何在實(shí)踐中來(lái)運(yùn)用呢？遇到施工合同糾紛，第一需要了解合同簽訂數(shù)量等狀況，例如是不是簽訂了兩個(gè)合同，然后，再按照黑白合同定義判定是否屬于黑白合同，如果屬于黑白合同，施工單位能夠主張按白合同進(jìn)行結(jié)算，因?yàn)榘缀贤膬r(jià)款可能會(huì)高一些，建設(shè)單位則需要考慮萬(wàn)一發(fā)生訴訟按白合同結(jié)算的后果。因此，要綜合作出判定，不能動(dòng)不動(dòng)就訴訟，一旦訴訟，作為建設(shè)單位來(lái)講，如果白合同的價(jià)格高的話，對(duì)建設(shè)單位是專門(mén)不利的。三、黑白合同之疑難咨詢題

1.該規(guī)定是否意味著白合同有效而黑合同無(wú)效？

第一，從字面懂得。從司法講明規(guī)定的角度來(lái)講，司法講明并沒(méi)有明確黑白合同哪個(gè)有效哪個(gè)無(wú)效，而是講黑白合同按照白合同結(jié)算，也就不能從字面上得出黑白合同的效力。其次，從最高院副院長(zhǎng)黃松有答記者咨詢來(lái)懂得，最高院副院長(zhǎng)黃松有答記者咨詢的時(shí)候曾經(jīng)提到：招投標(biāo)并通過(guò)備案的合同形式合法，他的話里看起來(lái)隱含著白合同有效的意思。再次，從法理的角度來(lái)懂得，實(shí)際上黑白合同差不多上無(wú)效的。什么原因講差不多上無(wú)效的呢？實(shí)際上白合同，大伙兒都明白，差不多上差不多上用于行政機(jī)關(guān)備案的，黑合同才是雙方當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，白合同實(shí)際上是雙方當(dāng)事人串通欺詐行政機(jī)關(guān)的一種行為，法律上認(rèn)為惡意串通的行為是無(wú)效的，因此白合同是無(wú)效的。黑合同也是無(wú)效的，因?yàn)檎型稑?biāo)法規(guī)定雙方不得另行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議，而黑合同明顯違抗了招投標(biāo)文件的規(guī)定。那么，萬(wàn)一遇到黑白合同的咨詢題的話，如何來(lái)主張合同的效力呢？剛才我講了，能夠從字面懂得，能夠從最高院副院長(zhǎng)答記者咨詢懂得，還能夠從法理上懂得。所以，我們要從愛(ài)護(hù)當(dāng)事人利益的角度，選擇適用。只是，最終的認(rèn)定權(quán)在法院。

2.在簽訂白合同時(shí)，雙方另行私下約定：“關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)簽訂的合同只作為辦理備案領(lǐng)取施工許可證之用，雙方應(yīng)實(shí)際履行補(bǔ)充合同”，該約定的效力如何？是否能夠排斥適用《司法講明》之規(guī)定？

我們大伙兒經(jīng)常遇到這種情形，雙方對(duì)黑白合同進(jìn)行約定，上述案例中也是如此。那個(gè)約定，從法律的角度來(lái)講，是無(wú)效的，因?yàn)椤端痉ㄖv明》規(guī)定得專門(mén)明確：“應(yīng)當(dāng)以備案的合同作為結(jié)算的依據(jù)。”既然是“應(yīng)當(dāng)”，該《司法講明》的規(guī)定確實(shí)是法律上所講的強(qiáng)制性規(guī)定，不能違抗，違抗了強(qiáng)制性規(guī)定的約定是無(wú)效的。因此，這種約定是無(wú)效的，否則的話大伙兒都做如此的約定，那《司法講明》第21條還有什么用呢？因此，如此的約定是無(wú)效的，到時(shí)候你拿出如此的約定要求予以履行，法院是不予支持的。

3.直截了當(dāng)發(fā)包的備案合同與補(bǔ)充合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致，按照哪個(gè)合同結(jié)算？

直截了當(dāng)發(fā)包，則不需要招投標(biāo)，明顯，不需要招投標(biāo)就沒(méi)有中標(biāo)的概念，因此，這種情形不適用《司法講明》第21條的規(guī)定，因?yàn)榈?1條的規(guī)定的合同是指通過(guò)招投標(biāo)中標(biāo)簽訂的合同。那如何來(lái)確定運(yùn)算依據(jù)呢？我認(rèn)為應(yīng)以真實(shí)意思、實(shí)際履行的合同，即補(bǔ)充合同、協(xié)議作為結(jié)算的依據(jù)。

4.通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)備案的合同中只約定了暫定價(jià)，在專用條款合同價(jià)款確定方式中沒(méi)有具體約定價(jià)款確定方式，只是約定了詳見(jiàn)補(bǔ)充協(xié)議，而該補(bǔ)充協(xié)議沒(méi)有備案，如何確定結(jié)算依據(jù)？

這種情形，就我個(gè)人的懂得，假設(shè)這兩個(gè)合同也是黑白合同，備案的合同是白合同，補(bǔ)充協(xié)議是黑合同，因?yàn)榘缀贤瑳](méi)有約定價(jià)款的結(jié)算方式，按照白合同也沒(méi)方法結(jié)算，既然雙方在黑合同中有約定，那么就按照那個(gè)補(bǔ)充協(xié)議來(lái)履行確定結(jié)算的方式，這是一個(gè)講明。第二個(gè)講明，實(shí)際上這補(bǔ)充協(xié)議與備案的合同構(gòu)成一個(gè)完整的合同，從一個(gè)合同的角度來(lái)講，也就不存在黑白合同的咨詢題，如此的情形下，所以是按照補(bǔ)充協(xié)議的約定來(lái)進(jìn)行結(jié)算，補(bǔ)充協(xié)議只是合同的一個(gè)組成部分。

5.應(yīng)該招標(biāo)未招標(biāo)，雙方私下簽訂施工合同，如何確定結(jié)算依據(jù)？

這種情形下，只能按照雙方的約定也確實(shí)是雙方私下簽訂的施工合同來(lái)作為結(jié)算的依據(jù)。緣故在于僅有一個(gè)合同，即使無(wú)效，依據(jù)《司法講明》規(guī)定也是參照約定結(jié)算。

6.備案的合同價(jià)款確定方式不同于招標(biāo)投標(biāo)時(shí)確定的合同價(jià)款確定方式，如何確定結(jié)算依據(jù)？

這種情形也是有的，招標(biāo)的時(shí)候是固定價(jià)，投標(biāo)的時(shí)候也是按照固定價(jià)報(bào)價(jià)，然而簽訂合同的時(shí)候改成了九三定額，然后那個(gè)合同也去備案了，那么如此的情形，到底是按照九三定額結(jié)算依舊按照原先招投標(biāo)文件確定的結(jié)算價(jià)作為結(jié)算的依據(jù)呢？那個(gè)咨詢題也會(huì)經(jīng)常碰到，專門(mén)是一些政府投資項(xiàng)目。實(shí)際上備案的合同背離了招投標(biāo)文件的內(nèi)容，按照招投標(biāo)法第46條的規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！保虼?，按照九三定額運(yùn)確實(shí)是不對(duì)的，準(zhǔn)確的運(yùn)算依據(jù)應(yīng)該是招投標(biāo)文件中確定的價(jià)款確定方式。

3.履約時(shí)期

風(fēng)險(xiǎn)提示：我國(guó)《建設(shè)工程質(zhì)量治理?xiàng)l例》規(guī)定：轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。非法分包是指下列行為：1、總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；2、建設(shè)工程總承包合同中未有約定，以未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；3、施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；4、分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律咨詢題的講明》第四條規(guī)定：承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包、出借資質(zhì)證書(shū)給他人承攬工程將會(huì)導(dǎo)致簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效，法院能夠收繳承包人的非法所得（即工程利潤(rùn)得不到法律愛(ài)護(hù)），還可能導(dǎo)致主管部門(mén)對(duì)建筑施工企業(yè)處以工程合同價(jià)款0.5%—1%的罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書(shū)等行政處罰，并與被轉(zhuǎn)包人、分包人、實(shí)際施工人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

防范計(jì)策：杜絕轉(zhuǎn)包；工程經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可或在施工合同中約定的情形下方可合法分包，勞務(wù)只能分包給具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的勞力企業(yè)才合法。關(guān)于他人借用公司資質(zhì)證書(shū)承攬工程的行為要專門(mén)慎重，要有履約擔(dān)保措施。為防止掛靠單位因質(zhì)量、安全事故、拖欠材料款、拖欠工人工資等糾紛而引起公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，建筑施工企業(yè)可采取如下防范措施：1、要求掛靠單位必須按我國(guó)《建筑法》第48條之規(guī)定為從事危險(xiǎn)作業(yè)的職工辦理意外損害保險(xiǎn)，將保險(xiǎn)單復(fù)印件存入被掛靠單位財(cái)務(wù)備案，以便有效監(jiān)督。2、關(guān)于掛靠單位工程所需材料的采購(gòu)，不得以被掛靠單位名義訂立采購(gòu)合同，工程終止時(shí)，要求掛靠單位必須在工程所在地主流媒體上就材料欠款