金融服務(wù)投資顧問(wèn)協(xié)議

PAGEPAGE1金融服務(wù)投資顧問(wèn)協(xié)議本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于[日期]在[地點(diǎn)]簽署：甲方（委托人）：[甲方全稱]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人]乙方（投資顧問(wèn)）：[乙方全稱]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人]鑒于甲方擬就其投資事務(wù)向乙方咨詢并獲取投資建議，乙方愿意提供投資顧問(wèn)服務(wù)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問(wèn)，向甲方提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定合適的投資方案。1.3乙方應(yīng)定期或不定期向甲方提供投資報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于投資組合的運(yùn)作情況、市場(chǎng)分析、投資策略等。1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與投資相關(guān)的事務(wù)，包括但不限于交易執(zhí)行、資金調(diào)撥等。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議的服務(wù)期限為[服務(wù)期限]年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.2雙方同意，本協(xié)議到期后，如雙方均無(wú)異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約[續(xù)約期限]年。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）投資顧問(wèn)費(fèi)：[投資顧問(wèn)費(fèi)率]%；（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬：甲方投資收益的[業(yè)績(jī)報(bào)酬比例]%。3.2甲方應(yīng)在收到乙方提供的投資報(bào)告后的[支付期限]個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等非公開(kāi)信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密義務(wù)不適用于：（1）已公開(kāi)的信息；（2）接收方在披露前已持有的信息；（3）法律法規(guī)要求披露的信息。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第六條爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁委員會(huì)名稱]仲裁，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方具有法律約束力。第七條其他條款7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方授權(quán)代表（簽字）：乙方授權(quán)代表（簽字）：簽訂日期：[簽訂日期]2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-金融服務(wù)投資顧問(wèn)協(xié)議目錄1.引言2.定義和解釋3.服務(wù)內(nèi)容4.服務(wù)期限5.服務(wù)費(fèi)用6.保密條款7.違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決9.其他條款10.附件1.引言本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于[日期]在[地點(diǎn)]簽署：甲方（委托人）：[甲方全稱]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人]乙方（投資顧問(wèn)）：[乙方全稱]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人]鑒于甲方擬就其投資事務(wù)向乙方咨詢并獲取投資建議，乙方愿意提供投資顧問(wèn)服務(wù)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：2.定義和解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：“投資顧問(wèn)服務(wù)”指甲方根據(jù)本協(xié)議向乙方提供的投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)。3.服務(wù)內(nèi)容乙方作為甲方的投資顧問(wèn)，向甲方提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定合適的投資方案。乙方應(yīng)定期或不定期向甲方提供投資報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于投資組合的運(yùn)作情況、市場(chǎng)分析、投資策略等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與投資相關(guān)的事務(wù)，包括但不限于交易執(zhí)行、資金調(diào)撥等。4.服務(wù)期限本協(xié)議的服務(wù)期限為[服務(wù)期限]年，自雙方簽署之日起計(jì)算。雙方同意，本協(xié)議到期后，如雙方均無(wú)異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約[續(xù)約期限]年。5.服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）投資顧問(wèn)費(fèi)：[投資顧問(wèn)費(fèi)率]%；（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬：甲方投資收益的[業(yè)績(jī)報(bào)酬比例]%。甲方應(yīng)在收到乙方提供的投資報(bào)告后的[支付期限]個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。6.保密條款雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等非公開(kāi)信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密義務(wù)不適用于已公開(kāi)的信息、接收方在披露前已持有的信息以及法律法規(guī)要求披露的信息。7.違約責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。8.爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁委員會(huì)名稱]仲裁，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方具有法律約束力。9.其他條款本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。10.附件以下文件為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力：附件1：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件2：投資顧問(wèn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說(shuō)明甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方授權(quán)代表（簽字）：乙方授權(quán)代表（簽字）：簽訂日期：[簽訂日期]附件列表：1.附件1：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明2.附件2：投資顧問(wèn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說(shuō)明法律名詞及解釋：1.委托人：指甲方，即委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的主體。2.投資顧問(wèn)：指乙方，即提供投資顧問(wèn)服務(wù)的主體。3.投資建議：指乙方根據(jù)甲方提供的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，向甲方提供的投資指導(dǎo)和建議。4.投資組合管理：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和目標(biāo)，對(duì)投資組合進(jìn)行管理和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。5.違約責(zé)任：指當(dāng)一方違反合同約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。6.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)友好協(xié)商或仲裁等方式解決爭(zhēng)議。7.保密條款：指雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等非公開(kāi)信息進(jìn)行保密的約定。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.投資風(fēng)險(xiǎn)：投資顧問(wèn)應(yīng)充分告知甲方投資風(fēng)險(xiǎn)，并制定符合甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資方案。2.信息披露：投資顧問(wèn)應(yīng)向甲方充分披露投資相關(guān)信息，包括投資組合的運(yùn)作情況、市場(chǎng)分析、投資策略等。3.服務(wù)費(fèi)用支付：甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，如有延遲，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.合同續(xù)約：合同到期后，雙方如無(wú)異議，合同自動(dòng)續(xù)約。如有異議，應(yīng)在合同到期前提出。5.保密義務(wù)：雙方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，防止泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等非公開(kāi)信息。解決辦法：1.投資風(fēng)險(xiǎn)：投資顧問(wèn)應(yīng)充分了解甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合適的投資方案，并在投資過(guò)程中及時(shí)調(diào)整投資組合。2.信息披露：投資顧問(wèn)應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，詳細(xì)披露投資組合的運(yùn)作情況、市場(chǎng)分析、投資策略等信息。3.服務(wù)費(fèi)用支付：甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，如有延遲，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方應(yīng)及時(shí)提醒甲方支付服務(wù)費(fèi)用。4.合同續(xù)約：合同到期前，雙方應(yīng)就合同續(xù)約進(jìn)行溝通，如有異議，應(yīng)在合同到期前提出，并協(xié)商解決。5.保密義務(wù)：雙方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部保密意識(shí)，簽訂保密協(xié)議，并在合同履行過(guò)程中嚴(yán)格遵守保密條款。適用場(chǎng)景：