工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控規(guī)章制度

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局公布序言 引言 1范圍 12規(guī)范性引用文獻 3術(shù)語和定義 14基本規(guī)定 4.1成立組織機構(gòu) 4.2實行全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文獻 15工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險點確定 2風(fēng)險點劃分原則 2風(fēng)險點排查 25.2危險源辨識 2辨識措施 2辨識范圍 3危險源辨識 35.3風(fēng)險評價 3風(fēng)險評價措施 3 3 4 4 45.4風(fēng)險控制措施的制定與實行 45.5風(fēng)險分級管控 5 5 5 56文獻管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改善 58.1評審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A(資料性附錄)風(fēng)險分析記錄 7附錄B(資料性附錄)風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源登記表 9附錄C(資料性附錄)風(fēng)險評價措施 風(fēng)險(如下簡稱風(fēng)險)管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)原則化等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合山東獻。但凡不注日期的引用文獻，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文獻。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識與防備指導(dǎo)手冊(2023版)示例：按區(qū)域場所劃分如原料倉庫、生產(chǎn)車間、成品倉庫、儲罐區(qū)、制冷車間5.1.1.2操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險等級高、也許導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點。5.1.2風(fēng)險點排查5.1.2.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，確定包括風(fēng)險點名稱、類型、區(qū)域位置、也許發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險點登記表，參見附錄B.3。5.1.2.2風(fēng)險點排查的措施風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種措施的結(jié)合等5.2危險源辨識5.2.1辨識措施5.2.1.1生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法(JHA)。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此環(huán)節(jié)或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1,工作危害分析評價登記表，參見附錄A.3。5.2.1.2企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2,安全檢查分析登記表，參見附錄A.4。5.2.1.4有能力的工貿(mào)企業(yè)進行危險源辨識時可不——規(guī)劃、設(shè)計(重點是新、改、擴建項目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；5.2.3.1企業(yè)應(yīng)對全體員工進行危險源辨識措施的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危管理原因，應(yīng)充足考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識與防備指導(dǎo)手冊(2023)5.2.3.3運用工作危害分析法(JHA)對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)(工藝、工作)流程的階段劃活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜(如包括多達幾十個作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容),也不能太簡樸(如僅由一、兩個作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成)。工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法(LS),參見附錄C.1、作業(yè)條件危險性分析法(LEC),參見附錄C.2、風(fēng)險程度分析法(MES),參見附錄C.3等措施對風(fēng)險進行定性、定量評價，根據(jù)評價成果按從嚴發(fā)生的也許性、嚴重性、頻次、風(fēng)險值的取值原則(參見附錄C)和評價級別，進行風(fēng)險評價。風(fēng)險鑒 ——E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控?！狣級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控?！狢級\3級\黃色\明顯危險：屬于一般風(fēng)險，部室(車間級)、班組、崗位管控，需要控制整改。——B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，企業(yè)(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控，——A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，企業(yè)(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控，——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5.4.2風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行狀況及5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險源一般采用如下控制5.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施一般從如下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理5.4.6風(fēng)險控制措施應(yīng)在實行前針對5.5.1.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為企業(yè)(廠)級、部室(車間級)、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置狀況，對5.5.3.1企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險5.5.3.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采用的措施8.1評審8.3溝通(資料性附錄)風(fēng)險分析記錄A.1作業(yè)活動清單崗位/地點A.2設(shè)備設(shè)施清單類別型號與否特種A.3工作危害分析(JHA)評價記錄工作危害分析(JHA)+評價記錄序號危險源或潛在事件(人、物、也許發(fā)生的后果既有控制措施風(fēng)險分級管控層級提議改善(新增)備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施也許性嚴重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施A.4安全檢查表分析(SCL)評價記錄安全檢查表分析(SCL)+評價記錄序號檢查項目原則不符合原則既有控制措施分級管控提議改善(新增)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施也許性嚴重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級，一般分為企業(yè)(廠)級、部室(車間級)、班組和崗風(fēng)險點或潛在事件評價級別也許發(fā)故類型管控措施管控層級責(zé)任單位負責(zé)人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善(新增)措施”,內(nèi)容風(fēng)險點檢查項目原則評價級別風(fēng)險分級原則狀況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位負責(zé)人編號類型名稱名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施l設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善(新增)措施”,內(nèi)容區(qū)域型及后果既有風(fēng)險控制責(zé)任負責(zé)人紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(4級、5級)風(fēng)險矩陣分析法(簡稱LS),R=L×S,其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的也許性與事件后果的結(jié)合，L原則5在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或3沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相稱程。極不也許發(fā)生事故或事件。人員5違反法律、法規(guī)和原則100萬元以上部分裝置(>2套)重大國際影響4潛在違反法規(guī)和原則力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響后后果等級2輕微受傷、間歇不舒適1萬元如下企業(yè)及周圍范圍1形象沒有受損實行期限改善措施進行評估立即明顯危險可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期需保留記錄明顯危險明顯危險明顯危險明顯危險明顯危險作業(yè)條件危險性分析評價法(簡稱LEC)。L(likelihood,事故發(fā)生的也許性)、E(exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence,一旦發(fā)生事故也許導(dǎo)致的后果)。給三種原因的不一6相稱也許；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng));或在現(xiàn)場沒有采用防備3也許，但不常常；或危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；1也許性小，完全意外；或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾生類似事故、事件或偏差；或在異常狀況下發(fā)生過類很不也許，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測極不也許；有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生2613(萬元)嚴重違反法律法規(guī)和原則10人以上死亡，或50人以重大國際、國內(nèi)影響違反法律法規(guī)和原則10人以上50人如下重傷1000以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響潛在違反法規(guī)和原則3人如下死亡，或10人如下100以上地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上企業(yè)及周圍范圍21萬以上1套設(shè)備引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生規(guī)定11萬如下形象沒有受損風(fēng)險等級實行期限在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，立即高度危險采用緊急措施減少風(fēng)險，建立運行控制立即或近期明顯危險需定期檢查費時治理/露于危害(危險狀態(tài))的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的也許性重要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E2。喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等)而言，無控制措施時發(fā)生的也許性53有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1E?(人身傷害和職業(yè)有關(guān)病癥):E?(財產(chǎn)損失和環(huán)境污染):常態(tài)6321注1:8小時不離工作崗位，算“持續(xù)暴露”;危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)