世界多邊貿(mào)易體系1

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論(下)曹均偉經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論(下)第五章經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的系統(tǒng)科學(xué)方法本章首先概述系統(tǒng)科學(xué)的研究對(duì)象、歷史發(fā)展、基本原則和方法論意義；之后先后分別介紹“六論”的主要內(nèi)容及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，一個(gè)共同的特點(diǎn)是，它們都以嚴(yán)密的形式化推理分析客觀事物的聯(lián)系和變化。此外，我們還將提到一些經(jīng)濟(jì)管理方面的例子，用來(lái)說(shuō)明這些方法在研究這些問(wèn)題中的理論意義。第五章經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的系統(tǒng)科學(xué)方法本章首先概述系統(tǒng)科學(xué)的研究對(duì)第一節(jié)系統(tǒng)科學(xué)方法概述系統(tǒng)科學(xué)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究中一組新的思維方法，主要包括六大類(lèi)：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論。系統(tǒng)論、控制論和信息論被稱(chēng)為老三論；耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論被稱(chēng)為老三論。它們的產(chǎn)生和發(fā)展不僅是人類(lèi)認(rèn)識(shí)史上從定性認(rèn)識(shí)到定量認(rèn)識(shí)的質(zhì)的飛躍，更是將定量認(rèn)識(shí)上升到哲學(xué)的高度，為人類(lèi)研究規(guī)模巨大、關(guān)系復(fù)雜、動(dòng)態(tài)演化的客觀事物提供了新的工具、新的方法和新的圖景。第一節(jié)系統(tǒng)科學(xué)方法概述系統(tǒng)科學(xué)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究中一組新的一、系統(tǒng)科學(xué)方法的興起和發(fā)展誕生于20世紀(jì)40年代至70年代的系統(tǒng)科學(xué)方法，是現(xiàn)代科學(xué)研究中一組新的思維方法，主要包括六大類(lèi)：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論，它們均以系統(tǒng)作為研究對(duì)象：系統(tǒng)論、控制論和信息論分別以一般系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)為研究對(duì)象；耗散結(jié)構(gòu)論和協(xié)同論研究遠(yuǎn)離熱力學(xué)平衡態(tài)的開(kāi)放系統(tǒng)；突變論則研究發(fā)生在一個(gè)由狀態(tài)變量和控制變量組成的多維系統(tǒng)之中的突變現(xiàn)象。系統(tǒng)科學(xué)方法主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段是從相對(duì)簡(jiǎn)單的系統(tǒng)思想和觀點(diǎn)到系統(tǒng)論、控制論和信息論“老三論”的誕生；第二階段則是從“老三論”到耗散結(jié)構(gòu)論、突變論和協(xié)同論“新三論”的誕生。一、系統(tǒng)科學(xué)方法的興起和發(fā)展誕生于20世紀(jì)40年代至70年代二、系統(tǒng)科學(xué)方法的基本原則㈠綜合性原則是指必須從研究對(duì)象的組成、結(jié)構(gòu)、功能、關(guān)系、歷史發(fā)展和趨勢(shì)等諸多方面，進(jìn)行綜合的系統(tǒng)的考察，以尋求某些規(guī)律性特征。㈡目的性原則要求對(duì)事物發(fā)展變化的各種可能性空間加以選擇，在復(fù)雜的因果關(guān)系中確立某種目標(biāo)，并對(duì)事物的運(yùn)行進(jìn)行控制和調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。㈢信息化原則要求撇開(kāi)物質(zhì)和能量具體形式，把任何控制系統(tǒng)都看作是某種信息的傳輸和加工處理綜合體，把實(shí)際問(wèn)題變換為信息形式加以解決，通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)部存在的信息流，控制和調(diào)節(jié)系統(tǒng)的物質(zhì)流和能量流，促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)運(yùn)行目標(biāo)。二、系統(tǒng)科學(xué)方法的基本原則㈠綜合性原則㈣開(kāi)放性原則要求對(duì)任何系統(tǒng)都根據(jù)其物質(zhì)、能量和信息內(nèi)外交換的狀況，判斷其開(kāi)放度，并引導(dǎo)系統(tǒng)遠(yuǎn)離均勻靜止?fàn)顟B(tài)，產(chǎn)生非線(xiàn)性機(jī)制，促進(jìn)系統(tǒng)在與周?chē)h(huán)境不斷的交流物質(zhì)、能量和信息中形成某種宏觀有序結(jié)構(gòu)。㈤有序化原則要求在系統(tǒng)保持開(kāi)放的前提條件下，注重系統(tǒng)的機(jī)制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，通過(guò)大系統(tǒng)內(nèi)部大量子系統(tǒng)之間非線(xiàn)性的相互作用，產(chǎn)生協(xié)同現(xiàn)象及其相關(guān)效應(yīng)，引導(dǎo)系統(tǒng)從無(wú)序走向有序，并從一種有序結(jié)構(gòu)向另一種新的有序結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。為了促進(jìn)系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和自組織功能的增強(qiáng)，除了維持開(kāi)放系統(tǒng)外，還需要構(gòu)造系統(tǒng)內(nèi)部可能發(fā)生耦合變化的漲落機(jī)制。㈣開(kāi)放性原則三、系統(tǒng)科學(xué)方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的意義系統(tǒng)科學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中介于具體方法和哲學(xué)方法之間，不僅能指導(dǎo)具體方法的合理運(yùn)用，成為經(jīng)濟(jì)管理的有效手段，而且還是科學(xué)哲學(xué)方法論在經(jīng)濟(jì)學(xué)科中的延伸和發(fā)展，因此，系統(tǒng)科學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的重要組成部分，具有不可替代的雙重作用，是具體方法和哲學(xué)方法的溝通橋梁和聯(lián)系媒介。首先，系統(tǒng)科學(xué)方法豐富了經(jīng)濟(jì)理論研究的思想寶庫(kù)，為經(jīng)濟(jì)研究提供一套有用的概念和方法體系；其次，為經(jīng)濟(jì)管理揭示了系統(tǒng)觀和系統(tǒng)演變與進(jìn)化的過(guò)程，為確立經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的進(jìn)化起到參考作用；再次，“六論”強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)工具和定量分析，并研究對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行控制的途徑，從而為經(jīng)濟(jì)管理和控制提供了指導(dǎo)和方法。三、系統(tǒng)科學(xué)方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的意義系統(tǒng)科學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論第二節(jié)系統(tǒng)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用系統(tǒng)論是一門(mén)研究系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)、功能特征、行為模式以及發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。系統(tǒng)論的基本思想方法，是把所研究的對(duì)象當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)，既要分析系統(tǒng)與外部環(huán)境之間物質(zhì)、能量與信息的交流與轉(zhuǎn)換，從整體上把握系統(tǒng)的屬性，以達(dá)到整體效應(yīng)；又要研究系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與功能，探索維持系統(tǒng)穩(wěn)定和系統(tǒng)發(fā)展的基本構(gòu)成要素以及這些構(gòu)成要素之間的互相作用關(guān)系，從動(dòng)態(tài)角度理解系統(tǒng)的形成與演變過(guò)程。第二節(jié)系統(tǒng)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用系統(tǒng)論是一門(mén)研究系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)、功一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)系統(tǒng)是“處于一定相互聯(lián)系中的與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各組成部分的整體或集合體”。這個(gè)概念反映了系統(tǒng)的一些基本特征：其一，系統(tǒng)是由諸多要素或部分組成的；其二，其間的要素必定處于一些的相互聯(lián)系和相互影響之中；其三，任何系統(tǒng)都具有不同于其組成部分的屬性、規(guī)律和功能。㈡系統(tǒng)的屬性系統(tǒng)有整體性、關(guān)聯(lián)性、功能性、等級(jí)性、動(dòng)態(tài)性和目的性等六大屬性，其中，前三個(gè)屬性偏向于系統(tǒng)靜態(tài)屬性的描述，在系統(tǒng)的定義中已有所體現(xiàn)，后三個(gè)屬性反映了系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)屬性。一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)二、系統(tǒng)論的研究原則、方法和觀點(diǎn)㈠研究原則系統(tǒng)論的研究原則有：整體性原則、最優(yōu)化原則、關(guān)聯(lián)性原則、動(dòng)態(tài)性原則和定量化原則。㈡研究方法1.系統(tǒng)工程法系統(tǒng)工程法又稱(chēng)三維結(jié)構(gòu)法，是1962年由美國(guó)貝爾電話(huà)公司工程師霍爾（H.Hall）創(chuàng)立的，他在《系統(tǒng)工程方法論》中給出了從邏輯維、時(shí)間維和知識(shí)維三個(gè)方面的分析體系。2.系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析法，運(yùn)用系統(tǒng)原理進(jìn)行目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、功能、環(huán)境及變化規(guī)律的深入剖析，從中選擇達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的最優(yōu)行動(dòng)方案。它包括目標(biāo)分析、結(jié)構(gòu)分析、功能分析、環(huán)境分析和動(dòng)態(tài)分析。二、系統(tǒng)論的研究原則、方法和觀點(diǎn)㈠研究原則3.系統(tǒng)模型法模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的抽象和概括，系統(tǒng)模型法就是應(yīng)用文字、符號(hào)、圖解、實(shí)物或數(shù)學(xué)公式等特定形式，設(shè)計(jì)一個(gè)與研究對(duì)象相似的格式，以反映系統(tǒng)的本質(zhì)特征。模型一般有兩類(lèi)一類(lèi)是具體模型，如實(shí)物模型；一類(lèi)是抽象模型，如數(shù)學(xué)模型，又可分為結(jié)構(gòu)或數(shù)量模型，動(dòng)態(tài)或靜態(tài)模型、連續(xù)或離散模型、確定或隨機(jī)模型等。建立模型的步驟是：確定對(duì)象、明確目標(biāo)、圈定邊界、繪制關(guān)系圖、設(shè)置變量、繪制系統(tǒng)圖、編寫(xiě)動(dòng)態(tài)方程、進(jìn)行模擬分析、確定優(yōu)化策略、制定優(yōu)化措施、反饋修改模型等。4.其他系統(tǒng)論的研究方法系統(tǒng)論的研究方法還包括優(yōu)化分析法、大系統(tǒng)分析法、灰色系統(tǒng)分析法、模糊系統(tǒng)分析法和要素分析法等等。3.系統(tǒng)模型法㈢主要觀點(diǎn)系統(tǒng)論的主要觀點(diǎn)有很多，其中三個(gè)觀點(diǎn)具有代表性而且非常重要。第一個(gè)觀點(diǎn)是，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能，突出系統(tǒng)結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)要素對(duì)系統(tǒng)功能決定過(guò)程中的中介作用。第二個(gè)觀點(diǎn)是，整體最優(yōu)以局部最優(yōu)為代價(jià)。第三個(gè)觀點(diǎn)是，當(dāng)系統(tǒng)所包含的要素個(gè)數(shù)超過(guò)三個(gè)時(shí)，系統(tǒng)分析就會(huì)變得非常困難。㈢主要觀點(diǎn)三、系統(tǒng)論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用㈠經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)論把系統(tǒng)論的原理和方法內(nèi)置于經(jīng)濟(jì)學(xué)，在學(xué)科的交叉范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)論。它是一門(mén)研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)部要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的規(guī)律性的學(xué)科。㈡組織系統(tǒng)論組織系統(tǒng)不僅包含單個(gè)組織，而且還囊括了眾多組織之間的聯(lián)系。不同學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的組織統(tǒng)一在整個(gè)社會(huì)的分工系統(tǒng)之中，經(jīng)濟(jì)組織是社會(huì)分工系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而企業(yè)組織又是經(jīng)濟(jì)組織的子系統(tǒng)。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)組織的具體表現(xiàn)形態(tài)，它由作為單個(gè)組織的企業(yè)和企業(yè)間的關(guān)系集結(jié)而成，具備一定的結(jié)構(gòu)。組織與組織系統(tǒng)是一組相對(duì)概念，如果把企業(yè)作為組織，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)就是組織系統(tǒng)；如果把企業(yè)中的職能部門(mén)作為組織，企業(yè)就是組織系統(tǒng)。三、系統(tǒng)論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用㈠經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)論第三節(jié)控制論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用控制論是研究各類(lèi)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制規(guī)律的科學(xué)。它是自動(dòng)控制、通訊技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)理邏輯、神經(jīng)生理學(xué)、統(tǒng)計(jì)力學(xué)和行為科學(xué)等多種科學(xué)技術(shù)相互滲透形成的一門(mén)橫斷性學(xué)科。它研究生物體和機(jī)器以及各種不同基質(zhì)系統(tǒng)的通訊和控制的過(guò)程，探討它們共同具有的信息交換、反饋調(diào)節(jié)、自組織、自適應(yīng)的原理和改善系統(tǒng)行為，使系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行的機(jī)制，從而形成了一套適用于各門(mén)科學(xué)的概念、模型、原理和方法。第三節(jié)控制論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用控制論是研究各類(lèi)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制規(guī)一、控制論的興起和發(fā)展控制論一詞Cybernetics，來(lái)自希臘語(yǔ)，愿意為掌舵術(shù)，包含了調(diào)節(jié)、操縱、管理、指揮、監(jiān)督等多方面的涵義，控制論的誕生和發(fā)展是與的創(chuàng)始熱的名字——美國(guó)數(shù)學(xué)家諾伯特·維納——聯(lián)系在一起的，他在《控制論》一書(shū)的副標(biāo)題中標(biāo)明的，控制論是“關(guān)于在動(dòng)物和機(jī)器中控制和通訊的科學(xué)”?？刂普摰难芯勘砻鳎瑹o(wú)論是自動(dòng)機(jī)器，還是神經(jīng)系統(tǒng)、生命系統(tǒng)，以至經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)，撇開(kāi)各自的質(zhì)態(tài)特點(diǎn)，都可以看作是一個(gè)自動(dòng)控制系統(tǒng)。控制論誕生后，得到了廣泛的應(yīng)用與迅猛的發(fā)展，大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期為20世紀(jì)50年代，是經(jīng)典控制論時(shí)期。第二個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)60年代的現(xiàn)代控制論時(shí)期。第三個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)70年代以后的大系統(tǒng)理論時(shí)期。一、控制論的興起和發(fā)展控制論一詞Cybernetics，來(lái)自二、控制論的觀點(diǎn)和方法㈠基本觀點(diǎn)1．控制：是施控裝置作用于受控裝置所建立的因果聯(lián)系。2．目的：就是預(yù)測(cè)的結(jié)果。沒(méi)有目的就無(wú)所謂控制。3．優(yōu)化：通過(guò)控制實(shí)現(xiàn)目的，就是優(yōu)化過(guò)程。4．反饋：就是把輸出的部分信息重新輸進(jìn)系統(tǒng)的輸入端，經(jīng)過(guò)比較，確定其與預(yù)定值誤差，再輸入系統(tǒng)以影響輸出的過(guò)程。正反饋是指系統(tǒng)的輸入對(duì)輸出影響增大使輸出與預(yù)定值偏差增大，系統(tǒng)穩(wěn)定性受到破壞；負(fù)反饋是指輸入對(duì)輸出影響減少使輸出接近預(yù)定值，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定。5．耦合：泛指系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互關(guān)系。從內(nèi)容上可以分為主制耦合、互制耦合和隨機(jī)耦合；從形式上又可分為串聯(lián)、并聯(lián)和反饋耦合。6．可能性空間：是控制論的出發(fā)點(diǎn)，特指事物發(fā)展變化過(guò)程中面臨的各種可能性的集合。二、控制論的觀點(diǎn)和方法㈠基本觀點(diǎn)㈡主要方法1．控制方法：可分成三類(lèi)：第一類(lèi)是隨機(jī)控制，又稱(chēng)試探控制，俗稱(chēng)“碰運(yùn)氣”，系統(tǒng)的可能性空間只有在達(dá)到目標(biāo)時(shí)才縮小。第二類(lèi)是有證性控制，凡被證明不是目標(biāo)狀態(tài)就不再當(dāng)作選擇對(duì)象，就從下一個(gè)可能性空間中被排除出去。第三類(lèi)是推理控制，又稱(chēng)共軛控制，是前二類(lèi)控制方法的相結(jié)合，根據(jù)相似原理，通過(guò)中間過(guò)渡，實(shí)現(xiàn)把對(duì)乙事物的控制經(jīng)驗(yàn)用于達(dá)到對(duì)甲事物的控制目的。2．信息方法：是把研究對(duì)象看作一個(gè)信息系統(tǒng)，通過(guò)分析其信息流程把握事物的變化規(guī)律。3．反饋方法：是運(yùn)用反饋控制原理分析問(wèn)題的研究方法。4．黑箱方法：“黑箱”是指不能直接觀測(cè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)。是通過(guò)考察“黑箱”的外部特性，提出關(guān)于“黑箱”內(nèi)部的假定，展開(kāi)量化或模擬研究，使其白箱化的方法。5．功能模擬法：就是利用功能模型模仿客體原型功能和行為的方法。㈡主要方法1．控制方法：可分成三類(lèi)：第一類(lèi)是隨機(jī)控制，又稱(chēng)三、經(jīng)濟(jì)控制論及其應(yīng)用經(jīng)濟(jì)控制論是關(guān)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制過(guò)程的理論。它的真正確立和形成，是在一般經(jīng)濟(jì)理論、成熟的電子模擬技術(shù)以及通用的數(shù)學(xué)性質(zhì)的控制論產(chǎn)生之后。更確切地講是電子計(jì)算機(jī)的誕生，不僅使得這種復(fù)雜的均衡可以被找到，而且整個(gè)尋找過(guò)程極其迅速。經(jīng)濟(jì)控制論的研究對(duì)象是一個(gè)復(fù)雜的多層次結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)，可以分為宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，又可再分為若干個(gè)子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間是高度耦合的，組成不可分割的整體。經(jīng)濟(jì)控制論應(yīng)用控制論有關(guān)原理建立數(shù)學(xué)模型，可以分為開(kāi)環(huán)控制模型、閉環(huán)控制模型、組合控制模型和組合衰減控制模型。經(jīng)濟(jì)控制論模型在人口控制、污染控制和金融發(fā)展等社會(huì)可持續(xù)發(fā)展方面加以應(yīng)用。

三、經(jīng)濟(jì)控制論及其應(yīng)用經(jīng)濟(jì)控制論是關(guān)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制過(guò)第四節(jié)信息論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用信息論最初是作為應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法來(lái)研究信息接收和儲(chǔ)存、信息傳遞、信息處理以及信息量計(jì)算的一門(mén)科學(xué)。從20世紀(jì)40年代美國(guó)數(shù)學(xué)家申農(nóng)創(chuàng)立至今，它只不過(guò)短短的六十年的發(fā)展歷程，但它的影響力卻能滲透自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的諸多學(xué)科，成為具有方法論意義上的系統(tǒng)科學(xué)之一。尤其是在20世紀(jì)70年代信息技術(shù)革命的推動(dòng)下，信息革命帶來(lái)信息爆炸的同時(shí)，也向人們提出了如何處理、識(shí)別和有效利用信息的難題。隨著信息概念的廣泛延伸，在今天，只要存在知識(shí)的地方就有運(yùn)用信息論的必要，信息論的方法已經(jīng)推廣到數(shù)學(xué)、控制論、自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)學(xué)科之中。第四節(jié)信息論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用信息論最初是作為應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法來(lái)一、信息論的產(chǎn)生19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)40年代是信息論產(chǎn)生的準(zhǔn)備階段：美國(guó)物理學(xué)家吉布斯把統(tǒng)計(jì)學(xué)引進(jìn)物理領(lǐng)域，這為信息論的創(chuàng)立提供了方法論的前提；奧地利物理學(xué)家波爾茲把熵函數(shù)引入統(tǒng)計(jì)物理學(xué)，把熵與信息聯(lián)起來(lái)，為信息論的誕生奠定了基礎(chǔ)。哈特萊和奈魁斯特對(duì)于通訊系統(tǒng)的傳輸效率問(wèn)題的研究，為申農(nóng)建立信息論創(chuàng)造了條件。20世紀(jì)40年代后半葉，對(duì)信息的研究進(jìn)入定量階段。美國(guó)應(yīng)用數(shù)學(xué)家申農(nóng)從信息編碼方面、維納從濾波方面、費(fèi)希爾從古典統(tǒng)計(jì)理論方面研究了信息的概念、信息量及信息的統(tǒng)計(jì)理論問(wèn)題。1949年，申農(nóng)發(fā)表了“在噪聲中的通信”，標(biāo)志著信息論的形成。20世紀(jì)60年代，信息論進(jìn)一步深化和拓展，理論體系日臻完備。20世紀(jì)70年代，隨著數(shù)字技術(shù)革命的到來(lái)，信息一體化促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的飛躍發(fā)展，信息論幾乎涉及了一切人類(lèi)知識(shí)領(lǐng)域。一、信息論的產(chǎn)生19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)40年代是信息論產(chǎn)生的

二、信息論的觀點(diǎn)、原理及方法

㈠主要觀點(diǎn)1．信息的定義：從廣義上講，信息是指不同物質(zhì)在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中發(fā)出的各種信號(hào)；從狹義上講，信息是各種物質(zhì)在運(yùn)動(dòng)中所反映出來(lái)的數(shù)據(jù)、指令、消息、情報(bào)、圖像和信號(hào)等。2．信息的度量：一個(gè)事件給予人們的信息量的多少，與這一事件發(fā)生的概率（可能性）有關(guān)。

3．熵的定義：奧地利物理學(xué)家波爾茲曼，他認(rèn)為“熵是一個(gè)系統(tǒng)失去了的信息的量度?！焙髞?lái)申農(nóng)又在信息論中定義了熵，稱(chēng)為信息熵。4．信息熵：在消息系列中，信息熵是各個(gè)消息所含信息量的加權(quán)平均，即單位消息的信息量。

二、信息論的觀點(diǎn)、原理及方法

㈠主要觀點(diǎn)㈡基本原理和和主要方法1．基本原理：信息論運(yùn)用概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法處理信息，試圖解決電子通訊系統(tǒng)中的通信、編碼和抗干擾等問(wèn)題，提高通訊系統(tǒng)的可識(shí)別性和信息的傳輸效率。一些基本原理和定理為更加精確地揭示通訊系統(tǒng)的性狀奠定了基礎(chǔ)：如最大熵原理、C.E.Shannon編碼定理、信息檢測(cè)理論和最佳發(fā)信方式等。2．主要方法：有信息化方法、過(guò)程方法和統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)方法等。㈡基本原理和和主要方法三、信息論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用

制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實(shí)行信息化，對(duì)機(jī)械工業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用大致體現(xiàn)在五個(gè)層面上：一是在產(chǎn)品層面；二是設(shè)計(jì)、制造過(guò)程的自動(dòng)化和智能化；三是在企業(yè)管理層面上，使企業(yè)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楸馄交木W(wǎng)絡(luò)型組織，以提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益；四是生產(chǎn)模式發(fā)生了根本性的變革：五是在企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)信息的互通互連，使不同企業(yè)的資源實(shí)現(xiàn)共享。貨幣政策在股票市場(chǎng)上的信息傳導(dǎo)機(jī)制：貨幣政策的變化通過(guò)信息作用于股票市場(chǎng)，影響股票價(jià)格，進(jìn)而影響投資和總需求，主要具有以下四種信息傳導(dǎo)機(jī)制：第一，股票價(jià)格信息的投資效應(yīng)；第二，股票價(jià)格信息的負(fù)債效應(yīng)；第三，股票價(jià)格信息的財(cái)富效應(yīng)；第四，股票價(jià)格信息的流動(dòng)性效應(yīng)。三、信息論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實(shí)行信息化第五節(jié)耗散結(jié)構(gòu)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展史上，比利時(shí)布魯塞爾學(xué)派領(lǐng)導(dǎo)人普里高津于1969年首次提出的耗散結(jié)構(gòu)論是一個(gè)分水嶺，將系統(tǒng)由靜態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)展為動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。它是一門(mén)研究耗散結(jié)構(gòu)性質(zhì)及形成、穩(wěn)定和演變規(guī)律的學(xué)科,研究對(duì)象是耗散結(jié)構(gòu)。耗散結(jié)構(gòu)論探討系統(tǒng)從混沌到有序的演化，對(duì)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)都有著重要的方法論上的指導(dǎo)意義。早期的系統(tǒng)研究（老三論）主要確立對(duì)系統(tǒng)整體的科學(xué)態(tài)度，在于把握系統(tǒng)某些最一般的屬性；而耗散結(jié)構(gòu)論以來(lái)的系統(tǒng)研究（新三論）主要揭示系統(tǒng)演變和發(fā)展過(guò)程中所表現(xiàn)出的整體屬性，并產(chǎn)生以自組織理論為標(biāo)志的新理論。美國(guó)著名的未來(lái)學(xué)家、《第三次浪潮》的作者阿爾文·托夫勒對(duì)耗散結(jié)構(gòu)論予以這樣的評(píng)價(jià)：“正如經(jīng)典物理學(xué)模型帶來(lái)了在政治、外交以及似與科學(xué)距之萬(wàn)里的其他領(lǐng)域中的類(lèi)似模型，普里高津的模型也同樣適合作類(lèi)似的擴(kuò)展，”因而它“可能代表著又一次科學(xué)革命的到來(lái)?！钡谖骞?jié)耗散結(jié)構(gòu)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展史上，比利時(shí)布一、理論產(chǎn)生的背景及其研究對(duì)象（一）理論產(chǎn)生的背景經(jīng)典物理學(xué)中，牛頓力學(xué)提供的是一幅靜止不變的圖景，只要給定一個(gè)狀態(tài)，就可以確定它的歷史與未來(lái)。受此影響，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中均衡的思想也是一樣。與牛頓力學(xué)不同的是，在熱力學(xué)中時(shí)間出現(xiàn)了對(duì)稱(chēng)破缺。隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)在不可逆現(xiàn)象中存在著兩個(gè)相反方向的演化運(yùn)動(dòng)：一是系統(tǒng)朝著平衡方向演化，從對(duì)稱(chēng)性較低狀態(tài)移向?qū)ΨQ(chēng)性較高狀態(tài)，即系統(tǒng)走向滅亡的退化；另一種是從對(duì)稱(chēng)性較高的均一混亂狀態(tài)向?qū)ΨQ(chēng)性較低的有序狀態(tài)演化，即形成有序結(jié)構(gòu)的過(guò)程，也稱(chēng)為系統(tǒng)的自組織過(guò)程，其所形成的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)稱(chēng)為耗散結(jié)構(gòu)。在耗散結(jié)構(gòu)理論的形成中，化學(xué)振蕩和化學(xué)反應(yīng)中出現(xiàn)的空間有序結(jié)構(gòu)是最為典型的研究領(lǐng)域。普里高津及其合作者勒費(fèi)爾于1968年提出一個(gè)在數(shù)學(xué)上便于處理的反應(yīng)模型——布魯塞爾器。由于化學(xué)反應(yīng)與擴(kuò)散相耦合，布魯塞爾器經(jīng)自組織而形成的耗散結(jié)構(gòu)可用微擾法和可解性條件求出。

一、理論產(chǎn)生的背景及其研究對(duì)象（一）理論產(chǎn)生的背景㈡耗散結(jié)構(gòu)的主要特點(diǎn)耗散結(jié)構(gòu)理論揭示了耗散結(jié)構(gòu)是一種在開(kāi)放系統(tǒng)和遠(yuǎn)離平衡態(tài)的條件下，通過(guò)能量的耗散、內(nèi)部的非線(xiàn)性關(guān)系和隨機(jī)漲落機(jī)制形成和維持的宏觀時(shí)空有序結(jié)構(gòu)，從而把系統(tǒng)科學(xué)提高到了研究系統(tǒng)發(fā)展與演化的階段，屬于系統(tǒng)科學(xué)的理論層次。其特點(diǎn)是：1．開(kāi)放系統(tǒng)：是指與環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的系統(tǒng)。只有在開(kāi)放系統(tǒng)中才有可能因不可逆過(guò)程而導(dǎo)致有序結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，其負(fù)熵流的不斷注入足以抵消系統(tǒng)內(nèi)部熵的增量，系統(tǒng)便進(jìn)入一個(gè)相對(duì)有序的狀態(tài)。2．遠(yuǎn)離平衡態(tài)：是指耗散結(jié)構(gòu)只能在非平衡系統(tǒng)中孕育生成。保持系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)是耗散結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的另一個(gè)必要條件。普利高津稱(chēng)此為“非平衡是有序之源”。㈡耗散結(jié)構(gòu)的主要特點(diǎn)耗散結(jié)構(gòu)理論揭示了耗散結(jié)構(gòu)是一種在開(kāi)放3．非線(xiàn)性關(guān)系：是構(gòu)成耗散結(jié)構(gòu)必不可少的要件之一。當(dāng)系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，是不能用線(xiàn)形方程組加以刻畫(huà)的。從現(xiàn)實(shí)含義來(lái)看，非線(xiàn)性關(guān)系的存在意味著開(kāi)放系統(tǒng)內(nèi)部，各要素或子系統(tǒng)之間能夠產(chǎn)生協(xié)同作用和相干效應(yīng)。

4．隨機(jī)漲落機(jī)制：是指系統(tǒng)內(nèi)某個(gè)變量或某種行為對(duì)平衡值發(fā)生的背離，使系統(tǒng)偏離原來(lái)的運(yùn)行狀態(tài)或發(fā)展軌跡。當(dāng)系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，隨機(jī)漲落可能導(dǎo)致無(wú)序，對(duì)系統(tǒng)是一種消極的干擾；當(dāng)系統(tǒng)處于不穩(wěn)定臨界狀態(tài)時(shí)，隨機(jī)漲落自我放大形成“巨漲落”，促使系統(tǒng)躍遷到新的穩(wěn)定有序狀態(tài)。世界多邊貿(mào)易體系[1]二、耗散結(jié)構(gòu)論模型分析的方法論意義耗散結(jié)構(gòu)論中模型分析的方法論問(wèn)題包括兩個(gè)方面，一是理論模型的建構(gòu)方法；二是應(yīng)用模型的方法，這里主要討論后者。運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)論來(lái)解決實(shí)際系統(tǒng)演化問(wèn)題的關(guān)鍵在于建立模型，抽象出反映系統(tǒng)演化的微分方程組。通過(guò)分析魯布塞爾器模型的建立過(guò)程，我們可以得到運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論應(yīng)遵循的一般原則。1．聯(lián)系與發(fā)展的原則：聯(lián)系是系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的必要條件；發(fā)展則始終是系統(tǒng)的一種性質(zhì)，耗散結(jié)構(gòu)的形成只是實(shí)際系統(tǒng)演化的一個(gè)有序分支。耗散結(jié)構(gòu)理論，實(shí)際上就是研究復(fù)雜系統(tǒng)聯(lián)系與發(fā)展規(guī)律的理論。2．協(xié)同整合的原則：協(xié)同整合原則源于系統(tǒng)內(nèi)部的非線(xiàn)性相互作用。正是由于非線(xiàn)性相互作用，系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同才能引起系統(tǒng)的演化。

二、耗散結(jié)構(gòu)論模型分析的方法論意義耗散結(jié)構(gòu)論中模型分析的方法3．突變?cè)瓌t：在系統(tǒng)演化形成耗散結(jié)構(gòu)時(shí)，都普遍存在著突變，突變是自組織過(guò)程必經(jīng)的“門(mén)檻”。從本質(zhì)上講，突變是系統(tǒng)從一種穩(wěn)定狀態(tài)向另一種穩(wěn)定狀態(tài)的躍遷過(guò)程，是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)質(zhì)變的一種方式。4．定向原則：定向原則是指在系統(tǒng)的發(fā)生發(fā)展中，通過(guò)系統(tǒng)各要素的協(xié)同作用而產(chǎn)生相關(guān)的目的性。目的性是系統(tǒng)在內(nèi)部要素和外部環(huán)境的相互作用中，具有趨向于某種預(yù)先確定狀態(tài)的特性。5．未來(lái)形態(tài)開(kāi)放原則系統(tǒng)在向有序方向的演化過(guò)程中，由于失穩(wěn)而處于臨界狀態(tài)時(shí)，系統(tǒng)發(fā)展的多種可能性競(jìng)相出現(xiàn)，于是出現(xiàn)分形或分叉。分形現(xiàn)象說(shuō)明系統(tǒng)發(fā)展的未來(lái)形態(tài)是開(kāi)放的。開(kāi)放有兩層含義：一是系統(tǒng)未來(lái)發(fā)展形態(tài)的多種可能性；二是未來(lái)發(fā)展的某種不確定性。3．突變?cè)瓌t：在系統(tǒng)演化形成耗散結(jié)構(gòu)時(shí)，都普遍存在著突變，突三、耗散結(jié)構(gòu)論在經(jīng)濟(jì)管理中的應(yīng)用耗散結(jié)構(gòu)模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中的運(yùn)用，是一個(gè)方興未艾的新領(lǐng)域，可以提出的問(wèn)題也很多，現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)研究主要集中在宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)兼并與收購(gòu)、供應(yīng)鏈管理以及企業(yè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)等方面，其研究方法大致可以分為三個(gè)類(lèi)型：一是開(kāi)放系統(tǒng)分析法，就是把所要研究的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)當(dāng)作開(kāi)放系統(tǒng)加以研究，如現(xiàn)代主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)新開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是一種開(kāi)放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)一般均衡模型，不僅考慮了一國(guó)內(nèi)部的消費(fèi)、投資和政府購(gòu)買(mǎi)，而且還考察了國(guó)際間的貿(mào)易往來(lái)以及外匯收支等因素對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響；二是非平衡分析法，如強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)在非平衡路徑上的穩(wěn)定增長(zhǎng)；三是局域平衡分析法，即利用局域平衡假設(shè)，把非線(xiàn)性非平衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)加以簡(jiǎn)化，同時(shí)用一般的線(xiàn)性方程描述局部運(yùn)行狀況，如對(duì)一個(gè)大系統(tǒng)的子系統(tǒng)建立局部的投入產(chǎn)出模型，然后再用非線(xiàn)性的方程建立各子系統(tǒng)模型間的聯(lián)系，這是一個(gè)簡(jiǎn)化分析的過(guò)程。三、耗散結(jié)構(gòu)論在經(jīng)濟(jì)管理中的應(yīng)用耗散結(jié)構(gòu)模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)第六節(jié)協(xié)同論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用繼耗散結(jié)構(gòu)論之后，20世紀(jì)70年代后期又出現(xiàn)了一門(mén)自組織系統(tǒng)理論——協(xié)同論。協(xié)同論又稱(chēng)協(xié)同學(xué)或協(xié)和學(xué)，它揭示了各種類(lèi)型的開(kāi)放系統(tǒng)在遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，由無(wú)序混亂狀態(tài)向有序平穩(wěn)狀態(tài)、從低級(jí)有序狀態(tài)向高級(jí)有序狀態(tài)，以及從有序狀態(tài)向混沌狀態(tài)轉(zhuǎn)化的共同機(jī)理。協(xié)同論指出，一個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是，它的子系統(tǒng)之間通過(guò)非線(xiàn)性的相互作用，隨機(jī)漲落，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)和相干效應(yīng)，使得整個(gè)系統(tǒng)在宏觀上產(chǎn)生時(shí)間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和時(shí)空結(jié)構(gòu)，形成新功能的自組織結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出新的有序結(jié)構(gòu)。在應(yīng)用方面，協(xié)同論是幾乎覆蓋從自然科學(xué)到社會(huì)科學(xué)的一切學(xué)科，是一門(mén)探索物理學(xué)、生物學(xué)、樂(lè)理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中協(xié)同現(xiàn)象的橫斷性學(xué)科。第六節(jié)協(xié)同論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用繼耗散結(jié)構(gòu)論之后，20世紀(jì)70年代一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同”理論，是20世紀(jì)70年代后期由德國(guó)理論物理學(xué)家赫爾曼·哈肯提出的，其主要思想集中體現(xiàn)在他1977年發(fā)表的《協(xié)同論導(dǎo)論》一書(shū)中。哈肯認(rèn)為，由于許多子系統(tǒng)的聯(lián)合作用，在宏觀尺度上產(chǎn)生新的結(jié)構(gòu)和功能。這些子系統(tǒng)的自組織方式就是協(xié)同。協(xié)同論指出了系統(tǒng)中通常存在兩種基本運(yùn)動(dòng)：一種是子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)；另一種是子系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)引起的協(xié)同運(yùn)動(dòng)。當(dāng)子系統(tǒng)關(guān)聯(lián)能量小于子系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)能量時(shí)，子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)就占主導(dǎo)地位，系統(tǒng)處于無(wú)序狀態(tài)；反之，子系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)受到束縛，形成一種整體的運(yùn)動(dòng)特性，系統(tǒng)顯示有序特征。一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同”理論，是20世紀(jì)70年代后㈠協(xié)同

協(xié)同是協(xié)同學(xué)的核心概念，表征了開(kāi)放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用、協(xié)調(diào)一致的整體效應(yīng)。從系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)看，協(xié)同是指系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間的和諧狀態(tài)，即在遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開(kāi)放系統(tǒng)條件下，子系統(tǒng)之間的相互作用，使系統(tǒng)形成具有自組織功能的結(jié)構(gòu)，并使系統(tǒng)由無(wú)序混亂狀態(tài)變?yōu)楹暧^有序狀態(tài)的過(guò)程，即結(jié)構(gòu)的組織化和有序化。

㈡宏觀參量和序參量許多學(xué)科引入了相應(yīng)的宏觀參量作為研究的工具——如，物理學(xué)中的壓強(qiáng)、溫度、熵和光場(chǎng)強(qiáng)度等。系統(tǒng)的序參量就是一些能夠反映系統(tǒng)的有序化程度的宏觀參量，它們是各個(gè)子系統(tǒng)相應(yīng)微觀參量通過(guò)隨機(jī)擾動(dòng)和相互耦合對(duì)整個(gè)系統(tǒng)秩序貢獻(xiàn)的集合體。

序參量的引入展示了系統(tǒng)論在方法論上的意義。研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、系統(tǒng)功能創(chuàng)新、系統(tǒng)要素之間關(guān)系，要從其分析入手，序參量一旦被確定就能認(rèn)識(shí)微觀層次的運(yùn)行狀態(tài)。㈠協(xié)同協(xié)同是協(xié)同學(xué)的核心概念，表征了開(kāi)放系統(tǒng)中大二、協(xié)同論的基本研究方法協(xié)同論的基本研究方法是建立在動(dòng)力學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)相結(jié)合的基礎(chǔ)上的，系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)變化是由動(dòng)力學(xué)的必然性和統(tǒng)計(jì)學(xué)的隨機(jī)性共同決定的，描述系統(tǒng)的宏觀參量是相應(yīng)的微觀參量的統(tǒng)計(jì)平均。協(xié)同論的基本研究方法為：首先分別考察系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)中的確定性過(guò)程和隨機(jī)過(guò)程；其次將二者結(jié)合起來(lái)考察，由此建立協(xié)同論的基本方程；再次，運(yùn)用以支配原理為基礎(chǔ)的絕熱消去法找到?jīng)Q定系統(tǒng)有序程度的變量——序參量；最后分析序參量受控和序參量合作與競(jìng)爭(zhēng)，找出系統(tǒng)產(chǎn)生相干的協(xié)同作用的條件及其系統(tǒng)的宏觀結(jié)構(gòu)。哈肯將各種參量按其變化快慢分成兩類(lèi)：一類(lèi)是阻尼大、衰減快和壽命短的參量，稱(chēng)為快馳豫參量；另一類(lèi)是阻尼小、衰減慢和壽命長(zhǎng)的參量，稱(chēng)為慢馳豫參量。在臨界點(diǎn)附近求解方程時(shí)，前者對(duì)系統(tǒng)演化作用很小，為簡(jiǎn)化可以忽略，只留下少數(shù)幾個(gè)慢馳豫參量，這就是絕熱消去法。二、協(xié)同論的基本研究方法協(xié)同論的基本研究方法是建立在動(dòng)力學(xué)和三、協(xié)同論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應(yīng)用：協(xié)同論的可以用來(lái)設(shè)計(jì)和管理微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，即面對(duì)既定資源約束，將企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)職能子系統(tǒng)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，再將相對(duì)獨(dú)立的各種生產(chǎn)和流通企業(yè)有機(jī)地組織起來(lái)，開(kāi)展分工、協(xié)作與聯(lián)合，引導(dǎo)企業(yè)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)納入企業(yè)集群協(xié)同運(yùn)動(dòng)的軌跡，朝著一體化的有序結(jié)構(gòu)方向演進(jìn)。因此，協(xié)同論在企業(yè)管理中的應(yīng)用可以分為兩個(gè)方面：企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部。企業(yè)內(nèi)部管理的序參量：通過(guò)絕熱消去法可以得到企業(yè)內(nèi)部管理的序參量，如研發(fā)能力、市場(chǎng)開(kāi)拓能力、管理能力、創(chuàng)新精神和企業(yè)文化等。協(xié)同使得企業(yè)內(nèi)部多層次的管理活動(dòng)從無(wú)序到有序，企業(yè)中的權(quán)力、經(jīng)濟(jì)力、知識(shí)力、信息力和文化力在不同時(shí)期趨于平衡；協(xié)同的目的性在于尋求企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)目標(biāo)的一致性，并與企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)相一致。企業(yè)外部管理的協(xié)同性：企業(yè)外部管理的協(xié)同性是指企業(yè)與企業(yè)之間，以及企業(yè)與外部環(huán)境之間進(jìn)行的信息、能量和物質(zhì)的協(xié)同作用。這種協(xié)同大致可分為：正協(xié)同、負(fù)協(xié)同、縱向協(xié)同、橫向協(xié)同、區(qū)域協(xié)同以及政府協(xié)同等。

三、協(xié)同論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應(yīng)用：協(xié)同第七節(jié)突變論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用突變論是法國(guó)數(shù)學(xué)家雷內(nèi)·托姆于20世紀(jì)60年代后期提出的一種拓?fù)鋽?shù)學(xué)理論，1972年出版的《結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和形態(tài)形成學(xué)》是突變論形成的標(biāo)志。該理論描述了系統(tǒng)在臨界點(diǎn)附近的突變行為，為現(xiàn)實(shí)形態(tài)發(fā)生問(wèn)題中的突變現(xiàn)象提供了可資利用的數(shù)學(xué)框架和工具。突變理論也被認(rèn)為是耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同學(xué)的數(shù)學(xué)工具和基礎(chǔ)，在研究復(fù)雜性問(wèn)題和過(guò)程時(shí)具有特殊的方法論意義。第七節(jié)突變論的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用突變論是法國(guó)數(shù)學(xué)家雷內(nèi)·托姆于20一、突變論的概念、原理和主要類(lèi)型㈠基本概念1．突變突變論創(chuàng)立以來(lái)，首先面臨的一個(gè)問(wèn)題是如何定界定突變的涵義。人們常把緩慢變化稱(chēng)為漸變，如植物生長(zhǎng)、行星運(yùn)行；把瞬間完成的急促變化稱(chēng)為突變，如火山爆發(fā)、海嘯地震、股市暴跌，以及政壇風(fēng)云突變等。這種經(jīng)驗(yàn)性的認(rèn)識(shí)既不精確也不科學(xué)：漸變與突變的本質(zhì)區(qū)別并不是變化率的大小，而是變化率在變化點(diǎn)附近有無(wú)“不連續(xù)”。所以，漸變與突變，一個(gè)屬于連續(xù)性范疇，一個(gè)屬于間斷性范疇。托姆區(qū)分了兩種突變，即普通意義上的突變和突變論意義上的突變。前者是指系統(tǒng)遭到破壞并不可逆轉(zhuǎn)地讓位于另一個(gè)系統(tǒng)；后者是指系統(tǒng)在未必會(huì)受到破壞的情況下脫離通常的特征狀態(tài)而出現(xiàn)的躍遷。

托姆還把突變的概念推廣，解析延拓成為“廣義突變”：在原先是均勻的介質(zhì)中出現(xiàn)一種新的“相”時(shí)，就可能帶來(lái)突變。如果出現(xiàn)初始對(duì)稱(chēng)性破缺，從而使過(guò)程失去結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，那就會(huì)引起一種廣義突變。

一、突變論的概念、原理和主要類(lèi)型㈠基本概念2．勢(shì)突變論研究的是勢(shì)系統(tǒng)。力學(xué)意義上的勢(shì)是一種相對(duì)保守的位置能；熱力學(xué)意義上的勢(shì)是一種自由能，決定著系統(tǒng)的演化方向；社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)的“勢(shì)”是系統(tǒng)具有采取某種趨向的能力。勢(shì)就是可以由系統(tǒng)狀態(tài)變量和控制變量加以描述的系統(tǒng)行為。3．定態(tài)點(diǎn)突變論把滿(mǎn)足一個(gè)滑函數(shù)的位勢(shì)導(dǎo)數(shù)為零的點(diǎn)稱(chēng)為“定態(tài)點(diǎn)”。退化定態(tài)點(diǎn)稱(chēng)為奇點(diǎn)，在該點(diǎn)附近，系統(tǒng)連續(xù)性變化的原因往往引起不連續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)許多奇異行為。奇點(diǎn)研究是突變論重要方法，是突變論的一種從整體到局部的基本方法。4.勢(shì)的局域性

突變論找到用一系列定義和定理表達(dá)的關(guān)于點(diǎn)附近的系統(tǒng)局域性質(zhì)特征，它們是非定態(tài)點(diǎn)局域無(wú)奇異性、非退化定態(tài)點(diǎn)局域無(wú)奇異性等。5.吸引子吸引子是系統(tǒng)趨向的一個(gè)極限狀態(tài)。一般規(guī)則下，系統(tǒng)將逐步趨向于惟一的極限狀態(tài)，但也有可能存在多個(gè)極限點(diǎn)的情況。

2．勢(shì)㈡質(zhì)變模型的多樣性突變論運(yùn)用數(shù)學(xué)工具描述系統(tǒng)處于穩(wěn)定態(tài)、不穩(wěn)定態(tài)的參數(shù)區(qū)域，以及系統(tǒng)突變的參數(shù)范圍，從而建立起突變過(guò)程的數(shù)學(xué)模型。嚴(yán)格數(shù)學(xué)推導(dǎo)下，著名的托姆初等突變論的分類(lèi)定理揭示了質(zhì)變模型的多樣性。

㈢基本原理和應(yīng)用方式突變論的基本原理主要有：分裂引理、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性原理和上面提到的托姆分類(lèi)定理等。突變論應(yīng)用方式主要有兩種：一是從已知的運(yùn)動(dòng)規(guī)律出發(fā)，歸納出系統(tǒng)的突變模型，據(jù)此研究系統(tǒng)的臨界狀況；二是從實(shí)驗(yàn)資料出發(fā)，根據(jù)突變特征的觀察事實(shí)，通過(guò)假設(shè)某一系統(tǒng)適用于一種突變理論，然后嘗試建立系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)方程。㈡質(zhì)變模型的多樣性突變論運(yùn)用數(shù)學(xué)工具描述系統(tǒng)處于穩(wěn)定態(tài)、不二、突變論的方法論特點(diǎn)㈠轉(zhuǎn)換時(shí)間維度為空間結(jié)構(gòu)的方法傳統(tǒng)上研究突變現(xiàn)象多從時(shí)間維度入手，但由于突變現(xiàn)象轉(zhuǎn)瞬即逝，因此，許多人在突變現(xiàn)象研究的難度面前望而卻步。托姆另辟蹊徑，把一個(gè)動(dòng)態(tài)的時(shí)間突變問(wèn)題，轉(zhuǎn)換為突變行為集合所構(gòu)成的一個(gè)“靜態(tài)”的結(jié)構(gòu)問(wèn)題。正如可以通過(guò)同時(shí)呈現(xiàn)在宇宙同一空間中的不同恒星，表達(dá)不同階段的恒星演化時(shí)間一樣，這種轉(zhuǎn)換有重要的方法論意義。㈡反向分析方法

就系統(tǒng)自身而言，運(yùn)動(dòng)穩(wěn)定性?xún)H考慮了一條運(yùn)動(dòng)軌跡或一個(gè)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)附近局域的情況，而運(yùn)動(dòng)過(guò)程中系統(tǒng)結(jié)構(gòu)參數(shù)會(huì)隨之變化，也可能導(dǎo)致系統(tǒng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型的整體變化。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性則不然，它側(cè)重考察的也是系統(tǒng)的局域特征，但卻不是系統(tǒng)點(diǎn)的特性，而是一個(gè)局域的結(jié)構(gòu)變化特性。它的分析對(duì)象不是運(yùn)動(dòng)函數(shù)，而是反映結(jié)構(gòu)性的勢(shì)函數(shù)。

二、突變論的方法論特點(diǎn)㈠轉(zhuǎn)換時(shí)間維度為空間結(jié)構(gòu)的方法三、突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的典型例子來(lái)自于對(duì)馬歇爾局部均衡模型的擴(kuò)展。在經(jīng)典的初級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，供給函數(shù)和需求函數(shù)都是一次線(xiàn)性的，擴(kuò)展在于函數(shù)形式的非線(xiàn)性關(guān)系上。引入非線(xiàn)性的關(guān)系的簡(jiǎn)單特質(zhì)之后，就可以來(lái)解釋價(jià)格劇變、多重均衡、均衡價(jià)格同歷史價(jià)格之關(guān)系等問(wèn)題。因此，市場(chǎng)均衡價(jià)格的突變論模型對(duì)發(fā)展微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)局部均衡乃至一般均衡理論都有著極其深遠(yuǎn)的影響。

三、突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的典型例子來(lái)自第六章歸納分析與演繹分析首先分別回顧了經(jīng)驗(yàn)主義和唯理主義方法論的發(fā)展和演變過(guò)程;然后闡述經(jīng)驗(yàn)主義與歸納法，以及唯理主義與演繹法之間的內(nèi)在聯(lián)系;接著敘述經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上有關(guān)歸納主義與演繹主義的爭(zhēng)論;最后采用引例的方式，談到了兩者的結(jié)合有利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究中科學(xué)研究途徑的形成。第六章歸納分析與演繹分析第一節(jié)經(jīng)驗(yàn)主義及其歸納法17世紀(jì)至18世紀(jì)，英國(guó)開(kāi)始工業(yè)革命。這一時(shí)期的科學(xué)還處于積累材料的階段,這些材料的獲得主要依靠實(shí)驗(yàn)性的觀察、分析與總結(jié)。自然科學(xué)領(lǐng)域中經(jīng)驗(yàn)性獲取知識(shí)的方式很快在全社會(huì)引起了共鳴,經(jīng)驗(yàn)也被某些哲學(xué)家認(rèn)為是惟一可靠的認(rèn)識(shí)方法。經(jīng)驗(yàn)主義者推崇經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為我們的一切知識(shí)都是從經(jīng)驗(yàn)中獲得的，主張從已知的知識(shí)體系中概括和歸納出新的知識(shí),從而反對(duì)實(shí)證與邏輯的推理,反對(duì)理性。第一節(jié)經(jīng)驗(yàn)主義及其歸納法17世紀(jì)至18世紀(jì)，英國(guó)開(kāi)始一、經(jīng)驗(yàn)主義的方法論經(jīng)驗(yàn)主義者在方法論上提倡歸納主義，推崇的是歸納法:人們要獲得正確的知識(shí),首先就必須從事實(shí)出發(fā),通過(guò)實(shí)驗(yàn)收集各種不同材料,進(jìn)行比較和排除,從而得出結(jié)論。經(jīng)驗(yàn)主義的方法論是以歸納法為主線(xiàn)發(fā)展的：從培根對(duì)經(jīng)驗(yàn)歸納法的制定，到霍布斯在其中摻進(jìn)大量唯理主義因素，洛克進(jìn)一步使兩種因素在經(jīng)驗(yàn)主義內(nèi)部發(fā)生尖銳矛盾，最后演變到貝克萊和休謨對(duì)經(jīng)驗(yàn)歸納法本身的否定。經(jīng)驗(yàn)主義方法論呈現(xiàn)為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)主義的內(nèi)在矛盾性而來(lái)的產(chǎn)生、發(fā)展和衰敗的過(guò)程。一、經(jīng)驗(yàn)主義的方法論㈠培根的方法論在培根時(shí)代，以亞里士多德的簡(jiǎn)單枚舉法和三段論演繹為主體的經(jīng)院哲學(xué)雖已遭到普遍懷疑和拋棄，但還沒(méi)有人能像培根那樣對(duì)認(rèn)識(shí)方法的改造系統(tǒng)地提出建設(shè)性的方案。培根在否定亞里士多德“工具論”之后提出了不同的“新工具”。他認(rèn)為，自然科學(xué)只有借助于“新工具”進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)才能建立。培根發(fā)明了“三表法”，即在對(duì)經(jīng)驗(yàn)事物的詳盡分析（分解）和綜合（組合）之上的歸納推理。培根歸納法存在著很大的缺陷，那就是對(duì)假說(shuō)不夠重視；瞧不起演繹推理；也輕視數(shù)學(xué)，他以為數(shù)學(xué)的實(shí)驗(yàn)性差，這可以在他對(duì)亞里士多德的貶意中看出來(lái)。㈠培根的方法論在培根時(shí)代，以亞里士多德的簡(jiǎn)單枚舉法和三段論㈡霍布斯的方法論霍布斯認(rèn)為，“發(fā)明的方法”(即歸納法)不僅包含分析，而且包含綜合?；舨妓挂呀?jīng)接觸到分析和綜合相互滲透的思想。但是，從根本上講，他對(duì)分析和綜合的理解仍然是機(jī)械論的，是觀念之間外在的分離和組合。與培根明顯不同的是，霍布斯不但充實(shí)了歸納法，而且認(rèn)真研究了演繹法。他認(rèn)為，就在“發(fā)明的方法”即歸納法內(nèi)部已經(jīng)包含了演繹法或“證明的方法”的起點(diǎn)?；舨妓挂环矫嬖诮?jīng)驗(yàn)歸納法中摻入了唯理主義因素，另一方面又在理性演繹法中加進(jìn)了經(jīng)驗(yàn)主義的理解，但最終的傾向仍然沒(méi)有背離經(jīng)驗(yàn)歸納主義的基本立場(chǎng)。因此，這種“工具主義”仍然是經(jīng)驗(yàn)主義的特點(diǎn)。㈡霍布斯的方法論霍布斯認(rèn)為，“發(fā)明的方法”(即歸納法)不僅㈢洛克的方法論洛克對(duì)以往經(jīng)驗(yàn)主義的方法(歸納法)進(jìn)行了一次全面的反省。他認(rèn)為，經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為靠對(duì)感性特質(zhì)的收集和分析就可以達(dá)到對(duì)實(shí)體本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，這只是一種幻想。他認(rèn)為，所謂認(rèn)識(shí)方法，只能是關(guān)于主觀觀念之間關(guān)系的處理方法，亦即是觀念與觀念“相符合”的方法。這種方法的第一步是區(qū)別“同”與“異”。第二步是在此基礎(chǔ)上，再考察兩個(gè)不同觀念之間的“關(guān)系”，在比較中發(fā)現(xiàn)是否相符合。第三步是在諸觀念相符合基礎(chǔ)上，再把它們組合在一起，形成一個(gè)“名稱(chēng)”或“實(shí)體”的復(fù)雜觀念。最后一步是找到與這個(gè)實(shí)體觀念相符合的實(shí)際存在，其實(shí)已超出“觀念與觀念相符合”的范圍，而是“觀念與實(shí)在相符合”了。洛克從經(jīng)驗(yàn)主義滑向唯心主義和不可知論的這一斜坡上，改造和吸收唯理主義的因素，形成特有的“健全理智”的認(rèn)識(shí)方法，其特點(diǎn)在于：重視經(jīng)驗(yàn)，但不完全相信經(jīng)驗(yàn)；提倡理性思維，但不把它作為教條。㈢洛克的方法論洛克對(duì)以往經(jīng)驗(yàn)主義的方法(歸納法)進(jìn)行了一次㈣貝克萊的方法論一個(gè)經(jīng)驗(yàn)主義者，只要他還承認(rèn)所面對(duì)的認(rèn)識(shí)對(duì)象具有物質(zhì)客觀性，他就要再尋求一種能幫助其超出感覺(jué)而達(dá)到物質(zhì)對(duì)象的方法，即理性思維。貝克萊深深懂得這一點(diǎn)，并認(rèn)為，唯物經(jīng)驗(yàn)主義者(特別是洛克)在貫徹經(jīng)驗(yàn)主義原則上都不徹底，因?yàn)樗麄冞€承認(rèn)抽象觀念的存在及其反映客觀事物本質(zhì)的認(rèn)識(shí)論價(jià)值。貝克萊認(rèn)為，根本不存在抽象觀念，沒(méi)有“物質(zhì)”、“實(shí)體”和“運(yùn)動(dòng)”，也不存在感覺(jué)底下任何物質(zhì)的“原因”，存在著的只有上帝和人的感覺(jué)，上帝給人規(guī)定了自然的經(jīng)驗(yàn)法則。貝克萊這種對(duì)理性抽象能力的否定，抽掉了一切認(rèn)識(shí)方法賴(lài)以立足的理論思維的基石，使培根以來(lái)經(jīng)驗(yàn)主義在方法論上苦心經(jīng)營(yíng)的歸納主義大廈一朝傾倒。㈣貝克萊的方法論一個(gè)經(jīng)驗(yàn)主義者，只要他還承認(rèn)所面對(duì)的認(rèn)識(shí)對(duì)㈤休謨的方法論休謨認(rèn)為，根本不存在客觀必然的因果性，那只不過(guò)是一種習(xí)慣性的聯(lián)想。這樣一來(lái)就使在感覺(jué)印象之上的一切推論都失去了可靠性。真正對(duì)指導(dǎo)生活有價(jià)值的是由習(xí)慣所形成的“信念”，它不是必然的，而只是或然的。人們是根據(jù)一件事通常出現(xiàn)的概率來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)，做出決定的，這完全不足以形成普遍必然的知識(shí)。休謨對(duì)經(jīng)驗(yàn)主義本身的認(rèn)識(shí)方法的批判，實(shí)質(zhì)上是從內(nèi)容(一般概念)到形式(普遍必然性)都排斥了一切科學(xué)認(rèn)識(shí)方法的可能性，而這正是把經(jīng)驗(yàn)主義感覺(jué)論原則推到極端而走向反面的邏輯結(jié)果。

㈤休謨的方法論二、歸納法歸納是從個(gè)別性的前提出發(fā)，推論出一般性結(jié)論的認(rèn)識(shí)方法。歸納法先擺事實(shí)，后求結(jié)論，從個(gè)別到一般，尋求事物普遍特征，其中個(gè)別或特殊事物是基礎(chǔ)，而且必須真實(shí)。從歷史的角度看，簡(jiǎn)單枚舉歸納法和完全歸納法最早在古代已被提出和應(yīng)用。近代弗蘭西斯·培根大力改進(jìn)歸納方法，著重強(qiáng)調(diào)科學(xué)歸納方法在科學(xué)發(fā)現(xiàn)中的重要作用。在此基礎(chǔ)上，穆勒提出了尋求因果聯(lián)系的五種歸納方法。隨后，簡(jiǎn)單枚舉歸納推理、完全歸納推理和穆勒五法就成為近代邏輯學(xué)體系中歸納邏輯的主要內(nèi)容。20世紀(jì)20年代又充實(shí)了概率歸納邏輯的內(nèi)容，其特點(diǎn)是將概率論和統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)用于歸納過(guò)程，以確定被檢驗(yàn)的假說(shuō)是否可被接受。從分類(lèi)的角度看，歸納法分完全歸納法和不完全歸納法。不完全歸納法又可以分為簡(jiǎn)單枚舉法和科學(xué)歸納法。二、歸納法歸納是從個(gè)別性的前提出發(fā)，推論出一般性結(jié)論的認(rèn)識(shí)方㈠完全歸納法完全歸納法可用公式表示為：S1是（或者不是）P，S2是（或者不是）P，……Sn是（或者不是）P，且S1、S2、…、Sn是S類(lèi)的全部對(duì)象，所以，所有S都是（或者不是）P。完全歸納法所得到的結(jié)論雖然非?？煽?，思維過(guò)程很簡(jiǎn)單，但它的局限性在于大多數(shù)情況下，不可能對(duì)考察的對(duì)象進(jìn)行一一枚舉，特別是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還必須權(quán)衡研究成本和研究成果的應(yīng)用價(jià)值。這一限制條件使完全歸納法的實(shí)用性大打折扣。有一類(lèi)完全歸納法經(jīng)常會(huì)用到，那就是數(shù)學(xué)歸納法。

數(shù)學(xué)歸納法是一種和自然數(shù)緊密聯(lián)系的完全歸納法，其名稱(chēng)是由棣摩根于1838年確定下來(lái)的，并根據(jù)皮阿諾的第五公設(shè)發(fā)展而來(lái)，被運(yùn)用于大量的有關(guān)自然數(shù)的證明，有第一數(shù)學(xué)歸納法和第二數(shù)學(xué)歸納法之分。

㈠完全歸納法完全歸納法可用公式表示為：㈡不完全歸納法1．簡(jiǎn)單枚舉法根據(jù)對(duì)某類(lèi)事物部分對(duì)象的考察，發(fā)現(xiàn)它們具有某種性質(zhì)，沒(méi)有遇見(jiàn)相反的事例，因而得出該類(lèi)對(duì)象都具有某種性質(zhì)的方法，被稱(chēng)為簡(jiǎn)單枚舉法。簡(jiǎn)單枚舉歸納法可用公式表示為：S1是（或者不是）P，S2是（或者不是）P，S3是（或者不是）P，……S1、S2、S3、…是S類(lèi)的部分對(duì)象，在枚舉過(guò)程未發(fā)現(xiàn)相反事例，所以，所有S都是（或者不是）P。㈡不完全歸納法1．簡(jiǎn)單枚舉法2．三表法培根的“三表法”是指這樣三個(gè)步驟：第一，根據(jù)所要研究的某種對(duì)象或性質(zhì)，從經(jīng)驗(yàn)中收集一切（盡可能完備的）有關(guān)例子，包括本身就是這個(gè)對(duì)象或者具有這種性質(zhì)的例子，例如要研究“熱”這一現(xiàn)象，首先就到處收集熱和具有熱的實(shí)例，然后列成一個(gè)表，它叫做“本質(zhì)和具有表”；第二，再收集一些與上述例子相似但卻缺乏“熱”這一因素的例子，如陽(yáng)光和月光都是光，但陽(yáng)光熱而月光不熱，把這些要從研究對(duì)象中排除掉的例子列成一個(gè)表，叫做“差異表”；第三，把各種例子列成表加以比較，看其中哪些現(xiàn)象和熱現(xiàn)象有共變關(guān)系，即相互成比例地增加或者減少，這就是“比較表”。培根認(rèn)為，通過(guò)這三個(gè)表，就可以在大量表面現(xiàn)象中排除偶然現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)那被淹沒(méi)了的內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)律。2．三表法3．“穆勒五法”穆勒“五法”是：契合法、差異法、契合差異法、剩余法、共變法。穆勒“五法”的前提是，只存在兩類(lèi)現(xiàn)象，每類(lèi)現(xiàn)象只含有三個(gè)元素，即ａ、ｂ、ｃ（現(xiàn)象）和A、B、C（原因），并都先假定了①只有一個(gè)出現(xiàn)ａ的條件（原因），②只有A、B、C是可能的條件（原因）。穆勒五法的歸納，似乎能夠不太費(fèi)力地找到事物的因果關(guān)系，但事實(shí)上非常困難。就穆勒五法而言，最難滿(mǎn)足的就是那兩個(gè)預(yù)設(shè)的條件，第一個(gè)稱(chēng)決定論公設(shè)，量子力學(xué)和混沌學(xué)的研究表明，真實(shí)世界中決定論系統(tǒng)并不太多，所以，并不總能滿(mǎn)足這一預(yù)設(shè)。第二個(gè)稱(chēng)封閉系統(tǒng)公設(shè)，這在科學(xué)研究中是最難滿(mǎn)足的。3．“穆勒五法”第二節(jié)唯理主義及其演繹法與英國(guó)不同的是,17、18世紀(jì)以來(lái),歐洲大陸的理論科學(xué)獲得了飛速的發(fā)展,諸如數(shù)學(xué)和力學(xué),而這類(lèi)極具思辨色彩的學(xué)科之發(fā)展更加突顯出理性對(duì)人類(lèi)探索新事物與新的知識(shí)體系的重要性。在此基礎(chǔ)上,唯理主義以一種有別于經(jīng)驗(yàn)主義的姿態(tài)在歐洲大陸得以確立。唯理主義者認(rèn)為,除了憑經(jīng)驗(yàn)獲得知識(shí)外，人類(lèi)還可以通過(guò)某些“內(nèi)在觀念”和“內(nèi)在原則”來(lái)獲取新知識(shí)，感性認(rèn)識(shí)一般并不可靠,只有運(yùn)用理性才具有實(shí)在性。唯理主義推崇演繹法,認(rèn)為只要嚴(yán)格遵循邏輯的推理方法,從不證自明的公理與原則出發(fā),經(jīng)過(guò)推導(dǎo)和求證,就能獲得正確有效的新認(rèn)識(shí)。理性主方法論以演繹法為主線(xiàn)展開(kāi)：從笛卡兒對(duì)理性演繹法的制定，到斯賓諾莎開(kāi)始把幾何方法作為工具演繹出哲學(xué)體系，再到萊布尼茨吸取經(jīng)驗(yàn)主義因素試圖把認(rèn)識(shí)方法轉(zhuǎn)變成一種數(shù)學(xué)符合演算，也都表現(xiàn)出一種內(nèi)在的規(guī)律性。第二節(jié)唯理主義及其演繹法與英國(guó)不同的是,17、18世一、唯理主義的方法論唯理主義又被稱(chēng)為理性主義。這是狹義的理性主義概念。在與中世紀(jì)經(jīng)院哲學(xué)形而上學(xué)方法論的斗爭(zhēng)中，培根用經(jīng)驗(yàn)主義的歸納法代替了經(jīng)院哲學(xué)的方法論；而笛卡兒則提出了以幾何學(xué)推演方法為核心的演繹法，開(kāi)創(chuàng)了近代哲學(xué)認(rèn)識(shí)方法的第二條道路。一、唯理主義的方法論唯理主義又被稱(chēng)為理性主義。這是狹義的理性㈠笛卡爾的方法論笛卡爾認(rèn)為，經(jīng)院哲學(xué)的三段論，最多只能證明已知的東西。但任何真理性的認(rèn)識(shí)，都必須首先在人的認(rèn)識(shí)中找到一個(gè)最確定的支點(diǎn)，即最高的抽象的心靈活動(dòng)原則：“我思”。他對(duì)一個(gè)客觀上帝的設(shè)定在方法論上具有的“直觀公理”的意義，認(rèn)為只有這樣才能把舊的三段論改造過(guò)來(lái)。笛卡爾把數(shù)學(xué)或幾何學(xué)方法當(dāng)作理性演繹法最好的模范。他認(rèn)為幾何學(xué)從幾條自明的公理出發(fā)，演繹出一系列特殊原理，并由此解決任何幾何圖形的證明問(wèn)題，這種方法具有無(wú)可置疑的可靠性和精確性，但他并不認(rèn)為幾何學(xué)方法本身就可直接運(yùn)用于哲學(xué)認(rèn)識(shí)論。笛卡爾容納了培根“三表法”中“本質(zhì)和具有表”的內(nèi)容，表現(xiàn)出這兩位哲學(xué)家在認(rèn)識(shí)方法上的背道而馳，卻又殊途同歸；但笛卡爾并不把這種歸納因素當(dāng)作出發(fā)點(diǎn)，而只是作為事后的事實(shí)驗(yàn)證，主要運(yùn)用于自然哲學(xué)即物理學(xué)之中。㈠笛卡爾的方法論笛卡爾認(rèn)為，經(jīng)院哲學(xué)的三段論，最多只能證明㈡斯賓諾莎的方法論斯賓諾莎站在唯理主義認(rèn)識(shí)方法的立場(chǎng)上，清除了笛卡爾含混不清的“我思”，把理性演繹法貫徹到底。他認(rèn)為，演繹的真正出發(fā)點(diǎn)是具有確定性的“真觀念”。在方法論上，他真正做到了從第一個(gè)理性直觀所把握的“自明的真觀念”出發(fā)推演出其余一切原理。從論證形式上使用了歐幾里德幾何學(xué)的一套“公理”、“定義”、“命題”和“證明”等，并在其主要著作《倫理學(xué)》的副標(biāo)題中明確標(biāo)示“依幾何學(xué)方式證明”。和笛卡爾一樣，斯賓諾莎仍然無(wú)法完全否認(rèn)經(jīng)驗(yàn)方法的價(jià)值，一方面，他把最初的方法看成“天賦的”，但又認(rèn)為必須用它去制造更多更復(fù)雜的工具，從而把唯理主義原則與經(jīng)驗(yàn)主義“工具論”結(jié)合起來(lái)；另一方面，他提出一種從具體事物的知識(shí)通過(guò)分析、比較和排除上升到最高抽象原則的“方法的方法”、“工具的工具”，即歸納法，可見(jiàn)，從本質(zhì)上無(wú)法擺脫經(jīng)驗(yàn)主義的方法。㈡斯賓諾莎的方法論斯賓諾莎站在唯理主義認(rèn)識(shí)方法的立場(chǎng)上，清㈢萊布尼茨的方法論萊布尼茨從其“單子論”的客觀唯心主義出發(fā)，一方面把邏輯學(xué)構(gòu)成一種純粹的本體論圖景，另一方面又使之高度抽象化、形式化，成為一種用符號(hào)進(jìn)行演算的純“邏輯一數(shù)學(xué)”工具。萊布尼茨立足于唯理主義，卻表現(xiàn)出調(diào)和理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義的強(qiáng)烈傾向。認(rèn)為除了某些“同一陳述”的命題之外，一切論證前提都可通過(guò)推理而得到證明，不但能從上至下，而且也能從下至上地推出來(lái)。他吸收一些經(jīng)驗(yàn)主義的方法論原則，有助于從下至上地進(jìn)行推理。他提出了兩大推理原則，即“矛盾原則”和“充足理由原則”。萊布尼茨認(rèn)為，矛盾律表現(xiàn)上帝的理智，充足理由律表現(xiàn)上帝善的意志。他想就此將這兩大原則結(jié)合起來(lái)，但最終還是倒向了唯理主義認(rèn)識(shí)方法。他接受經(jīng)驗(yàn)主義對(duì)于分析的理解，認(rèn)為分析就是給事物“分類(lèi)”，即劃分為“實(shí)在的類(lèi)”和“邏輯的類(lèi)”。這與他的兩大推理原則有對(duì)應(yīng)關(guān)系：“邏輯的類(lèi)”相應(yīng)于“矛盾原則”，“實(shí)在的類(lèi)”相應(yīng)于“充足理由原則”。萊布尼茨的主要貢獻(xiàn)在于對(duì)演繹過(guò)程形式化和精確化方面的推進(jìn)。他繼承了笛卡爾等從數(shù)學(xué)中尋找哲學(xué)工具的傳統(tǒng)，把代數(shù)學(xué)運(yùn)用符號(hào)系統(tǒng)的方法轉(zhuǎn)用于邏輯學(xué)，即把形式邏輯的概念、判斷和推理轉(zhuǎn)換成一種符號(hào)演算。由于這一貢獻(xiàn)，萊布尼茨被認(rèn)為是現(xiàn)代數(shù)理邏輯的鼻祖。㈢萊布尼茨的方法論萊布尼茨從其“單子論”的客觀唯心主義出發(fā)二、演繹法演繹是從一般性的前提推論出個(gè)別性結(jié)論的認(rèn)識(shí)方法，先假說(shuō)，后求證。演繹法主要有三段論、關(guān)系推理、聯(lián)言推理、選言推理、假言推理和二難推理等。二、演繹法㈠三段論三段論是由兩個(gè)含有一個(gè)共同項(xiàng)的性質(zhì)判斷作前提得出一個(gè)新的性質(zhì)判斷為結(jié)論的演繹推理，即三段論由三個(gè)部分組成：大前提、小前提和結(jié)論。例：會(huì)計(jì)學(xué)是一門(mén)管理科學(xué)，(大前提)

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是會(huì)計(jì)學(xué)的一門(mén)分支，(小前提)

所以，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)也是一門(mén)管理科學(xué)。(結(jié)論)㈠三段論三段論是由兩個(gè)含有一個(gè)共同項(xiàng)的性質(zhì)判斷作前提得出一㈡關(guān)系推理

前提中至少有一個(gè)是關(guān)系判斷的推理，它是根據(jù)關(guān)系的邏輯性質(zhì)進(jìn)行推演的，可分為直接關(guān)系推理和間接關(guān)系推理。前者包括對(duì)稱(chēng)性關(guān)系推理、反對(duì)稱(chēng)性關(guān)系推理；后者包括傳遞性關(guān)系推理和反傳遞性關(guān)系推理。

㈢聯(lián)言推理聯(lián)言推理是前提或結(jié)論為聯(lián)言判斷，并且根據(jù)聯(lián)言聯(lián)結(jié)項(xiàng)的邏輯性質(zhì)推出結(jié)論的演繹推理。聯(lián)言推理主要有分解式與合成式兩種。㈡關(guān)系推理前提中至少有一個(gè)是關(guān)系判斷的推理，它是根據(jù)關(guān)系㈣選言推理前提中有一個(gè)是選言判斷，并根據(jù)選言判斷之間的關(guān)系推出結(jié)論的推理。可分為不相容的選言推理和相容的選言推理兩種。

㈤假言推理前提中有一個(gè)假言判斷，并根據(jù)假言判斷前后件之間相互關(guān)系而推出結(jié)論的推理。依據(jù)假言推理前提條件的不同，分為充分條件假言推理，必要條件假言推理和充分必要條件假言推理。㈣選言推理前提中有一個(gè)是選言判斷，并根據(jù)選言判斷之間的關(guān)系㈥二難推理二難推理也稱(chēng)“假言選言推理”，它通常有一個(gè)選言判斷的前提列舉兩種可能，同時(shí)以這兩種可能分別作兩個(gè)假言判斷的前件，由這兩個(gè)前提再引出兩個(gè)后件，而這兩個(gè)后件常常是難以接受的。所以稱(chēng)為“二難”推理。二難推理有四種形式，即簡(jiǎn)單構(gòu)成式、復(fù)雜構(gòu)成式、簡(jiǎn)單破斥式和復(fù)雜破斥式。㈥二難推理第三節(jié)歸納主義與演繹主義的爭(zhēng)論與融合一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)主義主張歸納法，推崇歸納主義；唯理主義注重演繹法，推崇演繹主義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，關(guān)于歸納主義與演繹主義的激烈爭(zhēng)論共有兩次：一次是發(fā)生在18世紀(jì)馬爾薩斯的歸納主義與李嘉圖的演繹主義之爭(zhēng)；另一次是19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派的歸納主義與英國(guó)的奧地利學(xué)派的演繹主義之爭(zhēng)。此后，爭(zhēng)論并未結(jié)束。相反，由于數(shù)學(xué)，統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展，興起了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)派的歸納主義與純理論建構(gòu)學(xué)派的演繹主義之爭(zhēng)。究竟哪種方法更接近問(wèn)題的本質(zhì)，爭(zhēng)論還在繼續(xù)，但出現(xiàn)融合的趨勢(shì)。第三節(jié)歸納主義與演繹主義的爭(zhēng)論與融合一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)主義主一、歸納法與演繹法之爭(zhēng)古典歸納主義者認(rèn)為，如果滿(mǎn)足歸納原理的條件，那么從有限單位觀察的陳述中歸納出普遍性定律是合理的。科學(xué)理論發(fā)展是真實(shí)知識(shí)的積累和遞增。因此，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)事實(shí)是真實(shí)的，歸納法也是合理的，從而在此基礎(chǔ)上建立的科學(xué)知識(shí)是不會(huì)錯(cuò)的。運(yùn)用歸納主義分析最早代表人物是亞當(dāng)·斯密。馬爾薩斯是更為強(qiáng)調(diào)歸納法的典型人物。因此，當(dāng)時(shí)以他為代表的歸納主義與以李嘉圖為代表的演繹主義形成鮮明的對(duì)壘。這段時(shí)期，歸納和演繹孰優(yōu)孰劣的問(wèn)題爭(zhēng)論紛紛，撲朔迷離。傳統(tǒng)的演繹主義認(rèn)為，科學(xué)是真命題的集合，因此科學(xué)是絕對(duì)正確的，是已被證明了的知識(shí)?？茖W(xué)的基礎(chǔ)是公理，是不證自命的，是所有科學(xué)命題的原始前提，有了這樣的原始前提，就可以推導(dǎo)出整個(gè)科學(xué)理論體系。運(yùn)用演繹方法形成的原理開(kāi)始在方法論上替代歸納法。在李嘉圖的著作里，提倡用抽象的演繹方法來(lái)建立自己的理論體系。由于在李嘉圖的著作中所運(yùn)用的演繹方法帶來(lái)了結(jié)果的確定性，使得李嘉圖的繼承者們看到了將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為一門(mén)像物理學(xué)那樣精確的科學(xué)的希望；但其不足之處，熊彼特稱(chēng)之為“李嘉圖惡習(xí)”，說(shuō)的是李嘉圖把高度抽象的經(jīng)濟(jì)模式直接運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜情況這種偏好。而這種惡習(xí)也成為了李嘉圖的繼承者們的通病。一、歸納法與演繹法之爭(zhēng)古典歸納主義者認(rèn)為，如果滿(mǎn)足歸納原理的二、邏輯抽象法和歷史描述法之爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)思想史上，邏輯抽象法和歷史描述法之爭(zhēng)，實(shí)際上是演繹法與歸納法之爭(zhēng)的延續(xù)和深化。19世紀(jì)80年代，即“邊際革命”前后，奧地利學(xué)派門(mén)格爾等人與羅雪爾、施穆勒等展開(kāi)了關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的激烈論戰(zhàn)。這場(chǎng)爭(zhēng)論使得“方法論之爭(zhēng)”成為經(jīng)濟(jì)學(xué)辭書(shū)中的一個(gè)固定詞條，即“德奧之爭(zhēng)”，因而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上具有空前的影響。雙方的觀點(diǎn)涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)、范圍及政策含義的不同看法，爭(zhēng)論圍繞著經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)關(guān)于論述歷史過(guò)程的科學(xué)，還是一門(mén)用以處理資料的分析工具的科學(xué)而展開(kāi)。這是一場(chǎng)歸納主義與演繹主義之爭(zhēng)。他們分別對(duì)對(duì)方觀點(diǎn)的否定遠(yuǎn)沒(méi)有人們所想象的那樣嚴(yán)重。門(mén)格爾根本沒(méi)有打算取代歷史學(xué)派的方法，他在1883年出版的方法論論著中倒是有意識(shí)地把歷史—經(jīng)驗(yàn)法的許多特點(diǎn)融合為更加全面的一般方法論。同樣，施穆勒雖強(qiáng)調(diào)歸納法，但也不是完全排斥在經(jīng)濟(jì)推理時(shí)使用演繹法。二、邏輯抽象法和歷史描述法之爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)思想史上，邏輯抽象法和歷三、歸納法與演繹法的結(jié)合在實(shí)際中，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的狀況是：純理論家更多采用演繹法，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家則更多采用歸納法。然而，科學(xué)的研究途徑常常是將歸納法和演繹法結(jié)合起來(lái)，演繹提供的前提可以是一般性原則，或者是具體的事實(shí)，而歸納則檢驗(yàn)前提的有效性或可應(yīng)用性。因此將二者結(jié)合起來(lái)能彌補(bǔ)各自的缺陷。歸納由演繹作為指導(dǎo)，演繹以歸納為基礎(chǔ)。從歸納到演繹，再到歸納，然后再到演繹，如此辯證的應(yīng)用。不少偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把歸納法和演繹法結(jié)合起來(lái)加以運(yùn)用。如內(nèi)維爾·凱恩斯（1890）倡導(dǎo)假設(shè)—演繹法。菲利普斯曲線(xiàn)的產(chǎn)生就是借助歸納和演繹結(jié)合的辦法。在馬歇爾看來(lái)，歸納法和演繹法都是科學(xué)思想所必須采用的方法，正如兩足是走路缺一不可一樣。以諾斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將歸納和演繹兩者并重，從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)假定出發(fā)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，重新認(rèn)識(shí)和解釋歷史，并從描述歷史發(fā)展的過(guò)程中去探尋制度變遷的一般規(guī)律。三、歸納法與演繹法的結(jié)合在實(shí)際中，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的狀況是：純理論第七章實(shí)證分析與規(guī)范分析經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為抉擇的社會(huì)科學(xué)，其研究活動(dòng)本身也面臨著一個(gè)現(xiàn)實(shí)的選擇，即分析方法的選擇。依據(jù)“是—應(yīng)該是”的二分法原則，經(jīng)濟(jì)學(xué)被分成兩類(lèi)，即實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)（西尼爾，1827）。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么（Whatitis.）”的知識(shí)體系，而規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)則是關(guān)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么（Whatitshouldbe.）”的知識(shí)體系。與之對(duì)照的分別形成這兩大知識(shí)體系的主要分析方法是實(shí)證分析（Positiveanalysis）與規(guī)范分析（Normativeanalysis）。本章首先闡述實(shí)證分析的定義及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的運(yùn)用；然后是在同實(shí)證分析概念相比較的基礎(chǔ)上，通過(guò)案例分析的方式對(duì)規(guī)范分析的內(nèi)涵作了一個(gè)簡(jiǎn)要的概述；接著先回顧了實(shí)證主義與規(guī)范主義在哲學(xué)上的爭(zhēng)論，然后介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的實(shí)證與規(guī)范的爭(zhēng)論及其結(jié)合。第七章實(shí)證分析與規(guī)范分析經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行第一節(jié)實(shí)證分析實(shí)證分析方法是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的核心，實(shí)證研究方法所覆蓋的經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)容——實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)——是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派運(yùn)用的重要方法之一。歷史上，現(xiàn)代物理學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)實(shí)證方法的發(fā)展起到了推波助瀾的作用，現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)的證偽主義思想也對(duì)實(shí)證方法產(chǎn)生過(guò)重大的影響；從實(shí)際出發(fā)的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法取代以往古典數(shù)學(xué)函數(shù)運(yùn)算的實(shí)證研究技術(shù)，使經(jīng)驗(yàn)實(shí)證技術(shù)獲得了前所未有的進(jìn)步，所有這些使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加實(shí)用化。19世紀(jì)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)顯著特征就是十分強(qiáng)調(diào)利用數(shù)學(xué)工具來(lái)完成對(duì)其理論的演繹推理過(guò)程。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理都應(yīng)該是從公式化的理性假設(shè)中推演出來(lái)的，數(shù)學(xué)方法成為主流的分析工具。從假設(shè)檢驗(yàn)的角度看，數(shù)學(xué)方法的運(yùn)用無(wú)疑能夠提高理論假說(shuō)推理過(guò)程中的邏輯嚴(yán)密性和精準(zhǔn)度，提高檢驗(yàn)理論假說(shuō)的可能性和可靠性，代表了實(shí)證方法論的主要發(fā)展方向。第一節(jié)實(shí)證分析實(shí)證分析方法是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的核心，實(shí)一、實(shí)證分析的定義

實(shí)證分析又稱(chēng)實(shí)證方法，就是從某個(gè)可以證實(shí)的假說(shuō)前提出發(fā)，構(gòu)建理論模型，通過(guò)可獲得數(shù)據(jù)樣本的計(jì)量和檢驗(yàn)，判斷理論模型的真?zhèn)?，并進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)后果的一種分析方法。采用實(shí)證方法時(shí)，人們一般只考慮經(jīng)濟(jì)事物之間關(guān)系的規(guī)律，并在這些規(guī)律的作用下，分析和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)行為的效果。從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中通過(guò)歸納、提煉，總結(jié)出具有普遍意義的結(jié)論或經(jīng)濟(jì)規(guī)律（即經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義），或者是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中抽象出某些具備典型性的前提假設(shè)，然后以邏輯演繹方法推導(dǎo)出一些結(jié)論，再將這些結(jié)論拿到現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行“一致性檢驗(yàn)”（即邏輯實(shí)證主義），這種研究步驟已經(jīng)逐步提升為現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。它在相當(dāng)大程度上正是模仿自然科學(xué)的結(jié)果，也正因?yàn)槿绱耍?jīng)濟(jì)學(xué)被譽(yù)為社會(huì)科學(xué)中的物理學(xué)。一、實(shí)證分析的定義實(shí)證分析又稱(chēng)實(shí)證方法，就是從某個(gè)可以證實(shí)二、實(shí)證分析的四個(gè)步驟第一，提出理論假說(shuō)的假設(shè)條件和中心內(nèi)容。這是實(shí)證研究過(guò)程中首要的也是最困難的一步。理論實(shí)證在高度簡(jiǎn)化的形式下，研究幾個(gè)主要變量之間的關(guān)系，而其他變量則被舍去。其中，主要變量的基本關(guān)系特征及其相關(guān)性的取舍很大程度上取決于實(shí)證者對(duì)相關(guān)問(wèn)題的理解角度和深度。第二，建立假說(shuō)模型。這是實(shí)證研究的核心部分。在一定假設(shè)條件和理論假說(shuō)構(gòu)思的基礎(chǔ)上，構(gòu)造理論假說(shuō)模型主要問(wèn)題是尋找模型的具體形式，即作出數(shù)學(xué)形式的表述，也可以用幾何圖形或文字表格等加以直觀或通俗的表述。理論模型確立后，依據(jù)數(shù)學(xué)推理的邏輯一致性要求，對(duì)應(yīng)到各主要變量之間在各種狀態(tài)下相關(guān)性的數(shù)量特征，并同時(shí)對(duì)這些數(shù)量關(guān)系特征的經(jīng)濟(jì)意義作進(jìn)一步的分析，直至得出與假說(shuō)構(gòu)思相吻合的有關(guān)結(jié)論為止。完成這一步驟需要一定的數(shù)學(xué)思維和邏輯推理能力，并且需要掌握導(dǎo)數(shù)與微分的運(yùn)算技巧，以及幾何與代數(shù)的基本性質(zhì)等。建立的模型要能清楚的說(shuō)明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)含義明確，推導(dǎo)過(guò)程嚴(yán)密，得到的結(jié)論可以檢驗(yàn)。二、實(shí)證分析的四個(gè)步驟第三，理論假說(shuō)模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，即對(duì)理論假說(shuō)的假設(shè)條件進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)理論模型推導(dǎo)出的主要結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的主要技術(shù)手段是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中有關(guān)回歸分析和統(tǒng)計(jì)假設(shè)檢驗(yàn)方法。所以，有關(guān)概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法是進(jìn)行理論假說(shuō)檢驗(yàn)的基礎(chǔ)，也是正確理解驗(yàn)證結(jié)果并進(jìn)一步修正原有模型的基礎(chǔ)。檢驗(yàn)有兩大意義：一是通過(guò)對(duì)已有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和資料論證理論假說(shuō)的真實(shí)性，進(jìn)一步增強(qiáng)其說(shuō)服力；二是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，尋找假說(shuō)不足或?qū)⑵渥C偽，修正原有理論，不斷推動(dòng)理論向縱深發(fā)展。第四，驗(yàn)證理論假說(shuō)，并由此展開(kāi)深入的理論分析。經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)得出的具體數(shù)據(jù)結(jié)論往往不能一目了然，甚至模糊不清，存在矛盾。有時(shí)因缺乏數(shù)據(jù)，只能間接或部分檢驗(yàn)理論假說(shuō)的內(nèi)容等。因此，解釋驗(yàn)證結(jié)果工作有時(shí)很復(fù)雜，需要做深入細(xì)致的分析。它盡管無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但涉及理論假說(shuō)本身的價(jià)值，不能輕易地肯定或否定。同時(shí)，在實(shí)際研究中，這一步驟往往不是實(shí)證研究的終點(diǎn)，而可能是新一輪研究的開(kāi)始，使實(shí)證研究循環(huán)下去，推動(dòng)理論不斷進(jìn)步。以上只是從邏輯關(guān)系角度，簡(jiǎn)略地討論了實(shí)證研究的一般過(guò)程。在實(shí)際實(shí)證研究過(guò)程中，不是嚴(yán)格地遵循這四個(gè)步驟的邏輯順序，而是更多地交錯(cuò)甚至是不斷重復(fù)進(jìn)行這四個(gè)步驟的。第三，理論假說(shuō)模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，即對(duì)理論假說(shuō)的假設(shè)條件進(jìn)行驗(yàn)證

三、經(jīng)濟(jì)理論研究的三類(lèi)假設(shè)條件

任何經(jīng)濟(jì)理論假說(shuō)建立的邏輯起點(diǎn)是其假設(shè)條件的確立，認(rèn)識(shí)假設(shè)條件的分類(lèi)和各自在實(shí)證研究方法中的作用及其特點(diǎn)是非常必要的。一般來(lái)說(shuō)，可將經(jīng)濟(jì)理論研究中的假設(shè)條件分為三類(lèi)，即初始條件、限界條件和輔助條件。下面分析各類(lèi)假設(shè)條件的主要內(nèi)容及其基本特點(diǎn)。

三、經(jīng)濟(jì)理論研究的三類(lèi)假設(shè)條件

（一）初始條件初始條件是指那些決定研究對(duì)象性質(zhì)和基本研究?jī)?nèi)容的，在研究者看來(lái)是以基本真實(shí)存在的而必須具體明確的條件，它是整個(gè)假設(shè)條件的基礎(chǔ)部分。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公理、以及由此直接推出的某些基本原理就屬于這類(lèi)。例如，人們以最小成本獲得最大報(bào)酬的心理原則，就是一般的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中常見(jiàn)的初始條件。初始條件可以為一般可觀測(cè)的事實(shí)所證實(shí)。整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與演進(jìn)表明，初始條件的正確與否決定了某種學(xué)說(shuō)理論假說(shuō)的“正確”程度。它既是這一理論的主要核心，也是修正或推翻某一理論的突破口。也就是說(shuō)，發(fā)展和更新經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)鍵在于修正原有理論假說(shuō)的初始條件或提出新的初始條件。（一）初始條件初始條件是指那些決定研究對(duì)象性質(zhì)和基本研究?jī)?nèi)從內(nèi)容上看，初始條件的類(lèi)型主要包括：⑴關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的假說(shuō)，即少數(shù)幾個(gè)不證自明的公理和由此直接推出的基本經(jīng)濟(jì)原理，如，以最小成本獲得最大化報(bào)酬的原理，商品邊際效用遞減原理，土地報(bào)酬遞減原理以及自由競(jìng)爭(zhēng)原則等，它們是建立假說(shuō)體系的出發(fā)點(diǎn)；⑵經(jīng)濟(jì)主體公開(kāi)行為假說(shuō)，這是前一類(lèi)假說(shuō)的引申和深入，需要運(yùn)用現(xiàn)實(shí)中的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行長(zhǎng)期的證實(shí)研究。從理論的簡(jiǎn)化度和可證實(shí)性?xún)煞矫娑?，往往先?gòu)思確立假說(shuō)，然后用可觀測(cè)的數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證；也可以先從數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析中歸納出一定的傾向性意見(jiàn)，進(jìn)而形成理論假說(shuō)，或是將兩者結(jié)合起來(lái)。從內(nèi)容上看，初始條件的類(lèi)型主要包括：（二）限界條件限制條件主要是指在研究中確立變量范圍限制條件的假設(shè)。它決定了理論假說(shuō)模型的不同抽象度，具有一定的虛假性。限制條件的主要作用有：⑴在一定抽象層次上，確保研究方法論的邏輯嚴(yán)密性；⑵規(guī)定理論運(yùn)用的限制條件。例如，在解釋需求曲線(xiàn)的平行移動(dòng)時(shí)，通常假定商品價(jià)格不變，是除商品價(jià)格因素外其他因素的變動(dòng)所引起的，稱(chēng)之為需求的變動(dòng)；而當(dāng)其他因素不變時(shí)，商品價(jià)格的變化則表現(xiàn)為需求曲線(xiàn)上點(diǎn)的蠕動(dòng)，稱(chēng)之為需求量的變動(dòng)，這種假設(shè)“變”和“不變”都屬于限制條件，目的是為了更加清晰地顯示理論的解釋力，但在現(xiàn)實(shí)情況下，是很難分辨需求變動(dòng)和需求量變動(dòng)之間的差別的。限制條件呈現(xiàn)出來(lái)的這種虛假性是伴隨著解釋經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的實(shí)用性而產(chǎn)生的，逐步放松或減少限制條件是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要手段。（二）限界條件限制條件主要是指在研究中確立變量范圍限制條件的（三）輔助條件輔助條件是指確保某種數(shù)學(xué)分析的方法能夠在假設(shè)中應(yīng)用而不失邏輯嚴(yán)密性的假設(shè)條件，主要是指那些關(guān)于均衡點(diǎn)的存在，被積函數(shù)的可積性，積數(shù)的收斂，以及某些函數(shù)關(guān)系的存在和穩(wěn)定性等假設(shè)。輔助條件一般與具體應(yīng)用的數(shù)學(xué)方法直接相關(guān)，它要求比界限條件更加具體和明確。例如，在索羅模型中，要求生產(chǎn)函數(shù)滿(mǎn)足稻田條件（Inada條件）。（三）輔助條件四、運(yùn)用假設(shè)條件的三大原則第一，簡(jiǎn)單性原則?；纠碚摰难芯恳话愣贾粴w納為兩三個(gè)主要變量之間關(guān)系的研究。通常運(yùn)用的方法有：⑴隔離法：在分析主要變量之間的關(guān)系時(shí)，假定其他變量的影響不變；⑵隔分法：研究綜合性變量之間的關(guān)系，其他變量要么包含其中，要么影響相對(duì)穩(wěn)定或很小，可以忽略不計(jì)。第二，從短期到長(zhǎng)期的原則。一般來(lái)說(shuō)，許多經(jīng)濟(jì)因素在短期內(nèi)變化較小，因而可以近似看作不變，假設(shè)條件的設(shè)定可以充分利用這一現(xiàn)象。當(dāng)涉及長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)問(wèn)題時(shí)，經(jīng)濟(jì)因素變動(dòng)較大，必須分析長(zhǎng)期影響的穩(wěn)定性及規(guī)律特征。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，長(zhǎng)期因素變化多以線(xiàn)性關(guān)系假設(shè)為主，或者取對(duì)數(shù)后呈線(xiàn)性關(guān)系，這是為了降低實(shí)證的難度。第三，以有利于理論模型的建立和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的要求為原則。四、運(yùn)用假設(shè)條件的三大原則第一，簡(jiǎn)單性原則。基本理論的研究一五、理論實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證㈠理論實(shí)證理論實(shí)證屬于實(shí)證分析第一階段，又包括兩個(gè)小階段：一是從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中概括出研究?jī)?nèi)容的基本關(guān)系和基本假設(shè)條件；二是以此為基礎(chǔ)或出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行邏輯演繹。理論實(shí)證的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于提出理論假說(shuō)的雛形，其形成既與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)感受有關(guān)，也與研究者的大腦創(chuàng)造能力有關(guān)。理論實(shí)證過(guò)程屬于實(shí)證分析的范圍，尚未得到經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的檢驗(yàn)。因此，理論實(shí)證過(guò)程所得到的結(jié)論還只是在實(shí)證邏輯上成立的理論假說(shuō)。理論實(shí)證具有兩個(gè)主要特點(diǎn)：一是任何經(jīng)濟(jì)理論假說(shuō)的提出，或多或少帶有主觀烙印，存在一定的隨意性和虛假性；二是這種隨意性和虛假性通過(guò)一定的假設(shè)條件處理后，再加上數(shù)字推理的修飾，呈現(xiàn)出“精巧”的理論形式。五、理論實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證㈠理論實(shí)證（六）經(jīng)驗(yàn)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)實(shí)證是對(duì)經(jīng)濟(jì)理論提出的假說(shuō)和推演的結(jié)論進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的過(guò)程。任何理論結(jié)論只有被實(shí)踐證明，可稱(chēng)作科學(xué)的結(jié)論。如果經(jīng)驗(yàn)實(shí)證對(duì)理論假說(shuō)及其結(jié)論作出否定，即被證偽，就要修正或重新進(jìn)行理論實(shí)證。因此，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證具有提供理論實(shí)證的前提或引導(dǎo)理論更符合實(shí)際的功能。如果能證偽理論假說(shuō)，就需要推翻或修正理論結(jié)論，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證就能推動(dòng)新一輪的理論研究，成為理論發(fā)展的動(dòng)力；如果不能證偽理論假設(shè)，說(shuō)明這一假說(shuō)包含一定的合理和真實(shí)成分，則可暫且把它當(dāng)作正確的原則加以利用。關(guān)于經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析有兩個(gè)派系：一派是以弗里德曼為代表的，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的具體對(duì)象是理論假說(shuō)的結(jié)論及其預(yù)測(cè)，而不是其假設(shè)條件。如果假設(shè)和預(yù)言符合現(xiàn)實(shí)，則接受，反之，則拋棄；由于假設(shè)的虛假性、抽象性，經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)同假說(shuō)的真?zhèn)螣o(wú)關(guān)。另一派是以薩繆爾森為代表的，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的具體對(duì)象是理論假說(shuō)成立的有關(guān)假設(shè)條件的真實(shí)性，就是說(shuō)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是可以假設(shè)的。（六）經(jīng)驗(yàn)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)實(shí)證是對(duì)經(jīng)濟(jì)理論提出的假說(shuō)和推演的結(jié)論進(jìn)行六、經(jīng)驗(yàn)實(shí)證中的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)建模現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，應(yīng)用最多的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證，應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)步驟：計(jì)量模型的設(shè)定；數(shù)據(jù)的采樣，收集和處理；計(jì)量模型的參數(shù)估計(jì)；參數(shù)估計(jì)的假設(shè)檢驗(yàn)；結(jié)論、預(yù)報(bào)和預(yù)測(cè)。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)必須注意以下幾點(diǎn)：第一，要重視計(jì)量方法預(yù)測(cè)時(shí)獲得的與事實(shí)不符的結(jié)果，往往這種結(jié)果引導(dǎo)我們?nèi)バ拚心Ｐ?，假說(shuō)或假設(shè)，甚至發(fā)現(xiàn)新的模型或假說(shuō)；第二，在運(yùn)用計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)預(yù)測(cè)時(shí)，注意特殊情況，例如經(jīng)典經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中違反基本準(zhǔn)則的模型處理等，尤其要關(guān)注基本模型的變形；第三，把握不同種類(lèi)數(shù)據(jù)的特性，例如趨勢(shì)性和季節(jié)性等，選擇恰當(dāng)?shù)挠?jì)量模型處理相應(yīng)特性的數(shù)據(jù)；第四，注意經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)運(yùn)用所引起的問(wèn)題，如根據(jù)理論原理直接建立計(jì)量模型得到結(jié)果的一致性，以及由此造成較多基本方法論問(wèn)題上的混亂等。六、經(jīng)驗(yàn)實(shí)證中的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)建模現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，應(yīng)用最多七、實(shí)證研究存在的幾個(gè)發(fā)展趨向一是強(qiáng)調(diào)并進(jìn)一步發(fā)展基本理論研究中的公理化體系研究。其科學(xué)意義在于：第一，顯化理論假設(shè)，對(duì)理論的適用范圍作出較明確的規(guī)定；第二，堅(jiān)持?jǐn)?shù)學(xué)推理的嚴(yán)密性，不斷引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)家深入理解問(wèn)題，并使用適合的數(shù)學(xué)工具；第三，提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，使實(shí)證研究能不斷尋求新的方向；第四，幫助研究者突破以前的研究成果，進(jìn)一步展開(kāi)理論與實(shí)踐應(yīng)用之間關(guān)系的研究。二是沿襲西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)，逐步放寬經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)中的假設(shè)條件，拓展整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍，進(jìn)一步貼近現(xiàn)實(shí)。如貨幣學(xué)派，人力資本理論，產(chǎn)權(quán)理論和社會(huì)選擇理論等研究方法極大地拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。三是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)得到了長(zhǎng)足的進(jìn)步和發(fā)展，其方法論革命是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系大探索的縮影。尤其是動(dòng)態(tài)模型的設(shè)定和BJ方法論的確立似乎為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展點(diǎn)明方向。七、實(shí)證研究存在的幾個(gè)發(fā)展趨向一是強(qiáng)調(diào)并進(jìn)一步發(fā)展基本理論研八、實(shí)證研究的應(yīng)用：耐用品需求的分析

靜態(tài)的消費(fèi)者理論是求解在價(jià)格和總支出水平以及其他給定條件下的需求量的均衡值。靜態(tài)理論中暗含一個(gè)假設(shè)條件，就是對(duì)于任何一個(gè)因素的變化，某一商品的需求量都會(huì)自動(dòng)的調(diào)整到一個(gè)新的均衡值水平。這種假設(shè)對(duì)于使用期限較短而市場(chǎng)容量大