2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；④被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年；⑤其他情形。[單選題]2.在調(diào)查操縱證券市場違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根據(jù)《證券法》第一百八十條，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。[單選題]3.任何單位或個人?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。[單選題]4.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]5.在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。Ⅰ．請求召開證券持有人會議Ⅱ．參加證券持有人會議、提案、表決Ⅲ．請求分配投資收益A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。該款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。[單選題]6.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ．被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動Ⅱ．被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動Ⅲ．證券公司及其高級管理人員，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)、追究其刑事責(zé)任Ⅳ．證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律規(guī)定進行行政處罰A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:Ⅰ項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照本辦法第四十九條的規(guī)定處理合同終止事宜。[單選題]7.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。Ⅰ．具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度，合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制Ⅳ．證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力，合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:Ⅰ項，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。[單選題]8.以下屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:Ⅲ項，對公司增加或者減少注冊資本作出決議是股東會的職權(quán)；Ⅳ項，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。[單選題]9.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。Ⅰ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額Ⅱ．采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額Ⅲ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額Ⅳ．采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]10.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點。Ⅰ．廣泛性Ⅱ．價格變動性Ⅲ．保密性Ⅳ．權(quán)威性A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有以下特點：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格變動性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。[單選題]11.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。Ⅰ．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險Ⅱ．堅持了解客戶原則Ⅲ．必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)Ⅳ．堅持為客戶保密的制度A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)以下法律義務(wù)：①提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險；②認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即?開戶?；③堅持了解客戶原則；④證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)；⑤堅持為客戶保密制度；⑥如實記錄客戶資金和證券的變化；⑦不接受全權(quán)委托。[單選題]12.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。Ⅰ．財務(wù)部門Ⅱ．風(fēng)險監(jiān)控部門Ⅲ．計算機管理中心Ⅳ．業(yè)務(wù)稽核部門A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。[單選題]13.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項。Ⅰ．向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制Ⅲ．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[單選題]14.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項（）。Ⅰ．股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ．各股東所持股份數(shù)Ⅲ．各股東所持股票的編號Ⅳ．各股東取得股份的日期A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數(shù)；③各股東所持股票的編號；④各股東取得股份的日期。[單選題]15.某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（）。Ⅰ．李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任被免職Ⅱ．張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償Ⅲ．王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放Ⅳ．常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項中的李某、張某、王某不具備擔(dān)任經(jīng)理的資格。[單選題]16.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。Ⅰ．發(fā)布盈利預(yù)測信息Ⅱ．欺詐Ⅲ．代客交易Ⅳ．內(nèi)幕交易Ⅴ．操縱證券市場A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第五條，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。[單選題]17.下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性的表述，正確的是（）。Ⅰ．集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司，資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)Ⅱ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)Ⅲ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)Ⅳ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第六條，集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。[單選題]18.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)該采取的措施包括（）。Ⅰ．事先取得客戶的同意Ⅱ．事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)Ⅲ．事后告知客戶Ⅳ．向證券交易所報告A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。[單選題]19.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。Ⅰ．證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)Ⅱ．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同Ⅲ．證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作Ⅳ．證券公司須確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:Ⅰ項，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)。Ⅱ、Ⅲ兩項，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。Ⅳ項,根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。[單選題]20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度。報告內(nèi)容至少應(yīng)包括（）。Ⅰ．投資決策執(zhí)行情況Ⅱ．自營資產(chǎn)質(zhì)量Ⅲ．自營盈虧情況Ⅳ．風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理的特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制，操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。證券公司建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項等。[單選題]21.下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。Ⅰ．當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ．委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限Ⅲ．委托資產(chǎn)的投資范圍、投資策略和投資限制Ⅳ．委托資產(chǎn)預(yù)期收益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項：①客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標(biāo)和管理期限；④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；⑤各類風(fēng)險揭示；⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；⑧管理報酬的計算方法和支付方式；⑨與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；⑩合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；?違約責(zé)任和糾紛的解決方式；?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[單選題]22.以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說法正確的有（）。Ⅰ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所Ⅱ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅲ．有限責(zé)任公司的大股東可以單獨制定公司章程Ⅳ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；③股東共同制定公司章程；④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)；⑤有公司住所。[單選題]23.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。Ⅰ．自有資金和證券Ⅱ．通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ．通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ．依法籌集的資金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。[單選題]24.證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進行監(jiān)控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益輸送A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。[單選題]25.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．時間Ⅲ．內(nèi)容Ⅳ．對象A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。[單選題]26.我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．公司債券Ⅲ．政府債券Ⅳ．投資基金份額Ⅴ．匯票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案:B解析:證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財物證券（如貨運單、提單等）、貨幣證券（如支票、匯票、本票等）和資本證券（如股票、公司債券、投資基金份額等）。狹義的證券僅指資本證券。我國證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國家政府債券等。[單選題]27.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ．未按照《上市公司并購重組顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下Ⅳ．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《上市公司并購重組顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；⑧采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。[單選題]28.關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。Ⅰ．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)Ⅱ．背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重Ⅲ．構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:背信運用受托財產(chǎn)罪，是指金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機構(gòu)。主觀方面是故意，即從事委托理財業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)明知背信運用受托財產(chǎn)會造成破壞金融理財秩序的后果。[單選題]29.下列屬于證券公司隔離措施的有（）。Ⅰ．電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任Ⅱ．資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任Ⅲ．對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期Ⅳ．對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立；電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十九條，證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施；對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控。[單選題]30.根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。Ⅰ．以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金Ⅱ．以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金Ⅲ．以個人名義調(diào)入資金Ⅳ．以公司名義調(diào)入資金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第十條，加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。[單選題]31.以下情況公司登記機關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有（）。Ⅰ．公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的Ⅱ．公司不按時償還債務(wù)的Ⅲ．公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的Ⅳ．公司出現(xiàn)巨額虧損的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。[單選題]32.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。Ⅰ．證券公司從業(yè)人員Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ．上市公司董監(jiān)高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。[單選題]33.清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機構(gòu)中有權(quán)確認(rèn)清算方案的有（）。Ⅰ．股東會Ⅱ．股東大會Ⅲ．董事會Ⅳ．人民法院A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:公司清算是指公司解散后，按照一定程序，處理公司財產(chǎn)，了結(jié)各種法律關(guān)系并最終使公司人格歸于消滅的過程。清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法院確認(rèn)。[單選題]34.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應(yīng)予追訴。Ⅰ．虛增或虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的Ⅱ．致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的Ⅲ．在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的Ⅳ．多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在五十萬元以上的；②虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的；③虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的；④未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的；⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；⑦在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。[單選題]35.下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。Ⅰ．公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ．公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更Ⅲ．公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)Ⅳ．公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。[單選題]36.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。Ⅰ．不予受理Ⅱ．中止審查Ⅲ．不予核準(zhǔn)Ⅳ．予以核準(zhǔn)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查；②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。[單選題]37.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ．證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下降50%以上Ⅳ．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。[單選題]38.我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。Ⅰ．依法設(shè)立Ⅱ．在中國境內(nèi)設(shè)立Ⅲ．可以是有限責(zé)任公司Ⅳ．可以是全民所有制企業(yè)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)我國《公司法》第二條，本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。[單選題]39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。A)20B)5C)15D)10答案:A解析:根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議)等基本信息。[單選題]40.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（）。Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照Ⅱ．任職資格Ⅲ．證券從業(yè)資格Ⅳ．生產(chǎn)許可證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]41.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔(dān)風(fēng)險Ⅳ．作獲利保證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。[單選題]42.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交的信息包括（）。Ⅰ．已開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．融資融券擔(dān)保品證明Ⅲ．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明Ⅳ．客戶身份證明文件A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交的材料有：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需要提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。[單選題]43.證券公司存在下列（）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．選派代表擔(dān)任上市公司董事Ⅲ．上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%Ⅳ．近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。[單選題]44.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。Ⅰ．合規(guī)檢查制度Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．風(fēng)險隔離制度Ⅳ．技術(shù)系統(tǒng)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[單選題]45.以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場Ⅱ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量Ⅳ．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。[單選題]46.在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不能是（）。Ⅰ．已設(shè)定擔(dān)保的證券Ⅱ．被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券Ⅲ．上市證券投資基金份額Ⅳ．有賣出限制的證券A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:客戶不得提交以下證券作為擔(dān)保物：①公司公布的可充抵保證金證券范圍以外的證券；②任何有權(quán)利瑕疵或操作限制的資金或證券，如已設(shè)為擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利、被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券，以及因任何原因有賣出限制（包括數(shù)量限制和時間限制）的證券；③已預(yù)受要約的證券；④客戶（包括個人和機構(gòu)）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔(dān)保物。⑤如客戶為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的，也不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔(dān)保物。⑥如果本公司上市后，不接受客戶以其普通證券賬戶持有的本公司股票作為擔(dān)保物。⑦其他不得沖抵保證金的證券。[單選題]47.甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）Ⅰ．雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單Ⅱ．甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜Ⅳ．甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。[單選題]48.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。Ⅰ．凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元Ⅱ．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息Ⅳ．債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第十六條，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。[單選題]49.證券投資咨詢機構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在（）公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。Ⅰ．公司營業(yè)場所Ⅱ．公司網(wǎng)站Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅳ．中國證監(jiān)會A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券投資咨詢機構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。[單選題]50.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。Ⅰ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅱ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%Ⅲ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%Ⅳ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。[單選題]51.申請取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A)3B)1C)2D)4答案:C解析:分析師，即投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員。根據(jù)《證券法》第一百七十條，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。[單選題]52.以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ．本罪主觀上過失可構(gòu)成Ⅲ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)A)ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。[單選題]53.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。Ⅰ．身份證Ⅱ．學(xué)歷證書Ⅲ．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ．所在單位開具的以往行為說明材料A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。[單選題]54.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是（）。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)Ⅱ．定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)Ⅲ．集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券Ⅳ．定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第十四條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。[單選題]55.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A)8B)3C)10D)5答案:D解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條，誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]56.以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長不得超過（）。A)90日B)360日C)60日D)180日答案:A解析:根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。[單選題]57.公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A)百分之二十五B)百分之二十C)百分之十D)百分之十五答案:A解析:根據(jù)《公司法》第一百六十八條，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。[單選題]58.單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。A)百分之十五B)百分之五C)百分之三D)百分之十答案:C解析:根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。[單選題]59.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A)變更高級管理人員B)證券公司的解散事由C)證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D)證券公司的清算辦法答案:A解析:證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。[單選題]60.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A)不得申請贖回B)在任何場所申請贖回C)可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回D)可在任何時間申請贖回答案:A解析:根據(jù)《基金法》第四十五條，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。[單選題]61.同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到了清償期，相互之間（）。A)不能抵銷B)可以合并計算C)可以抵銷D)可以部分抵銷答案:A解析:根據(jù)《基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。[單選題]62.《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A)操作B)出借C)變更D)注銷答案:B解析:根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。[單選題]63.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A)誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B)誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C)誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D)誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先答案:B解析:根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①誠實守信；②勤勉盡責(zé)；③公平對待客戶；③客戶利益優(yōu)先。[單選題]64.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）。A)該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B)該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補充責(zé)任C)該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)D)該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任答案:A解析:根據(jù)《公司法》第十四條，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。[單選題]65.證券市場的三公原則是指（）。A)公開、公平、公信B)公開、公信、公正C)公開、公平、公正D)公信、公平、公正答案:C解析:根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的?三公?原則即指公開、公平、公正。[單選題]66.下列有關(guān)公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A)公司實際控制人就是公司的控股股東B)通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人C)通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人D)通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人答案:A解析:實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。[單選題]67.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送（）。A)公司營業(yè)執(zhí)照B)公司章程C)申請公司債券上市的董事會決議D)公司債券使用管理辦法答案:D解析:根據(jù)《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。[單選題]68.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A)會員；會員B)會員；期貨公司C)期貨公司；期貨公司D)期貨公司；會員答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]69.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A)基金委托人B)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C)證券行業(yè)協(xié)會D)基金行業(yè)協(xié)會答案:D解析:根據(jù)《基金法》第九十四條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。[單選題]70.在證券公司（）報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。A)季度、月度B)年度、半年度C)年度、季度D)年度、月度答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條，證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。[單選題]71.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。A)九十日B)五十日C)三十日D)六十日答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二十二條，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。[單選題]72.下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯誤的是（）。A)可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B)可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C)可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D)可在發(fā)行人的董事會中出任董事答案:D解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十四條，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。[單選題]73.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A)律師事務(wù)所核實B)信用評級機構(gòu)評級C)資產(chǎn)評估機構(gòu)評估D)會計事務(wù)所驗資答案:C解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。[單選題]74.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A)年盈利能力超過人民幣2000萬B)具有持續(xù)盈利能力C)年盈利超過人民幣1000萬D)年盈利能力超過人民幣1500萬答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]75.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)三十萬元以上六十萬元以下B)給投資者造成損失的百分之一C)三萬元以上三十萬元以下D)因此獲得收入的百分之五答案:A解析:根據(jù)《證券法》第一百九十三條，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。[單選題]76.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。A)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記答案:A解析:根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。[單選題]77.收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。A)通報批評B)終止收購C)警告D)記大過答案:C解析:根據(jù)《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。[單選題]78.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A)投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B)投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C)投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D)投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購答案:D解析:投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。D項，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]79.有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A)委托會計師事務(wù)所提出申請B)向股東大會或董事會提出申請C)向公司提出書面請求，說明目的D)向法院得出申請答案:C解析:根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。[單選題]80.證券業(yè)務(wù)人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A)未按規(guī)定參加年檢的B)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C)協(xié)會規(guī)定的其他情形D)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的答案:B解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十一條，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]81.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是（）。A)無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C)記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票D)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行答案:C解析:根據(jù)《公司法》第一百三十八條規(guī)定：股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。第一百三十九條規(guī)定：記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。第一百四十條規(guī)定：無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。[單選題]82.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。A)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B)使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易C)在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明D)投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)，證券公司可以按照約定收取管理費用。[單選題]83.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A)行政法規(guī)B)自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則C)法律D)部門規(guī)章答案:D解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等?！渡鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。[單選題]84.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A)一萬元以上，五萬元以下B)五萬元以上，八萬元以下C)二萬元以上，五萬元以下D)五萬元以上，十萬元以下答案:A解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監(jiān)會)處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。[單選題]85.公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員不可以（）。A)依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B)依職權(quán)予以糾正C)依據(jù)公司指令辦理D)拒絕執(zhí)行答案:C解析:根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十八條，財務(wù)與會計人員有權(quán)要求所在機構(gòu)有關(guān)部門和人員認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)，遵守財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度。財務(wù)與會計人員有權(quán)拒絕不真實、不合法的原始憑證，并向所在機構(gòu)負(fù)責(zé)人報告；有權(quán)退回記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證，并要求按相關(guān)規(guī)定更正、補充。業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員有權(quán)拒絕執(zhí)行、依職權(quán)予以糾正，或依法向所在機構(gòu)、協(xié)會或有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)反映。[單選題]86.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A)銀監(jiān)會B)財政部C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D)人民銀行答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。[單選題]87.非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A)銀監(jiān)局B)縣級以上地方人民政府C)人民法院D)證監(jiān)局答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]88.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）A)證券公司，每個客戶B)商業(yè)銀行，每個客戶C)基金銀行，證券公司D)證券公司，商業(yè)銀行答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。[單選題]89.下列選項中，正確的是（）。A)證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機關(guān)申請營業(yè)執(zhí)照B)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C)證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D)取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)可以經(jīng)