海事局航運(yùn)公司安全管理體系審核基礎(chǔ)知識(shí)課件

航運(yùn)公司安全管理體系審核基礎(chǔ)知識(shí)浙江海事局2017年5月1安全管理規(guī)則2審核發(fā)證規(guī)則和發(fā)證程序3相關(guān)管理規(guī)定及檢查要求ISM規(guī)則安全管理規(guī)則全稱：

INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION

《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》

簡(jiǎn)稱：

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE

《國(guó)際安全管理規(guī)則》、ISM規(guī)則通過(guò)：

IMO第18屆大會(huì)（1993年11月4日）以大會(huì)決議A.741(18)通過(guò)。1994年6月由SOLAS1974締約國(guó)大會(huì)通過(guò)的該公約新增第IX章規(guī)定為強(qiáng)制性規(guī)則。ISM規(guī)則安全管理規(guī)則生效：

公約規(guī)定：

1998年7月1日起,適用于客船（包括高速客船），500總噸及以上的油輪、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船；

2002年7月1日起,適用于500總噸及以上其他貨船和移動(dòng)式近海鉆井裝置。

我國(guó)規(guī)定：

1998年7月1日起,適用于客船、高速客船、油輪、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船；

1999年1月1日起,適用于內(nèi)地航行香港航線的高速客船；

2000年7月1日起,適用于營(yíng)運(yùn)500總噸及以上其他貨船的公司（公司及代表船取證，文件上船運(yùn)行；其他船舶取證日期仍為2002年7月1日）；

2002年7月1日起,適用于移動(dòng)式近海鉆井裝置。。NSM規(guī)則安全管理規(guī)則全稱：

《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》

簡(jiǎn)稱:《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》/NSM規(guī)則

頒布：交通部2001年7月12日以交海發(fā)[2001]383號(hào)文發(fā)布生效:

2003年1月1日起,國(guó)內(nèi)載客定額50人及以上跨省航行的客滾船、旅游船、高速客船和150總噸及以上氣體運(yùn)輸船、散裝化學(xué)品船；

2004年7月1日起適用于跨省航行50客位及以上的客船(內(nèi)河客渡船除外)和500總噸及以上國(guó)內(nèi)航行的油船（港內(nèi)作業(yè)除外）；

2007年7月1日起適用于500總噸及以上沿海跨省航行的散貨船和其他貨船。（這里明確一下：是否跨省按船舶檢驗(yàn)證書(shū)核定的航區(qū)為準(zhǔn)，對(duì)無(wú)動(dòng)力船舶不適用）規(guī)則基本要求安全管理規(guī)則安全管理規(guī)則基本要求：由負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的公司建立并在船岸實(shí)施經(jīng)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的安全管理體系(SMS)，從而使公司能夠具有船舶營(yíng)運(yùn)的安全作法和安全工作環(huán)境，針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施并不斷提高船岸人員的安全管理技能，做到安全管理符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則并對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮，最終實(shí)現(xiàn)保證海上安全、防止人員傷亡、避免對(duì)環(huán)境特別是海洋環(huán)境造成危害及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失的目標(biāo)。產(chǎn)生背景安全管理規(guī)則ISM規(guī)則產(chǎn)生背景：

（1）事故頻發(fā)的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)

（2）事故頻發(fā)的原因調(diào)查

—世界海運(yùn)的四大現(xiàn)象及與事故的關(guān)系（1、船舶老齡化；2、船員素質(zhì)下降、配員大幅度減少；3、方便旗船、單船公司、無(wú)船公司與非標(biāo)準(zhǔn)管理；4、通信現(xiàn)代化及其影響。）

—人為因素對(duì)海事的影響及其引起的反思

—有關(guān)強(qiáng)制性國(guó)際公約規(guī)則履行情況與海事的關(guān)系

—有關(guān)方面對(duì)當(dāng)今事故居高不下局面的反應(yīng)產(chǎn)生背景安全管理規(guī)則NSM規(guī)則產(chǎn)生背景:

（1）ISM規(guī)則取得的成效；

（2）國(guó)內(nèi)公司存在的問(wèn)題；

（3）ISM規(guī)則國(guó)內(nèi)化研究。

1997年交通部海上安全監(jiān)督局開(kāi)始研究ISM規(guī)則國(guó)內(nèi)化問(wèn)題，2001年“ISM規(guī)則國(guó)內(nèi)化研究”課題通過(guò)了交通部組織的專家組評(píng)審。《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（試行）于2001年7月12以交海發(fā)【2001】383號(hào)文件發(fā)布。2007年5月交通部發(fā)布了《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》（交通部令2007年第6號(hào)）規(guī)則內(nèi)容結(jié)構(gòu)安全管理規(guī)則ISM/NSM規(guī)則的內(nèi)容結(jié)構(gòu)：

構(gòu)成：《規(guī)則》由A部分實(shí)施和B部分審核發(fā)證兩部分組成，包括前言和16個(gè)章節(jié)。

A部分—實(shí)施包括12個(gè)章節(jié)，分別為總則，安全和環(huán)境保護(hù)方針，公司的責(zé)任和權(quán)力，指定人員，船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力，資源和人員，船上操作方案的制定，應(yīng)急準(zhǔn)備，不符合規(guī)定的情況、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告和分析，船舶和設(shè)備維護(hù)，文件，公司審核、評(píng)價(jià)和復(fù)查。

B部分—審核發(fā)證包括4個(gè)章節(jié)，分別為發(fā)證和定期審核，核發(fā)臨時(shí)證書(shū)，審核管理、證書(shū)格式。規(guī)則目標(biāo)安全管理規(guī)則本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造成財(cái)產(chǎn)損失。公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)包括：

.1提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；

.2針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；

.3不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護(hù)應(yīng)急反應(yīng)能力。公司的安全管理體系應(yīng)保證：

.1符合強(qiáng)制性規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；

.2充分考慮國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)。

體系功能要求安全管理規(guī)則公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系:

.1安全和環(huán)境保護(hù)方針；

.2保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；

.3船、岸人員的職責(zé)、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；

.4事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；

.5對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；

.6內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查程序。（規(guī)則的其他具體內(nèi)容這里不做詳細(xì)介紹，詳見(jiàn)規(guī)則）。體系基礎(chǔ)知識(shí)安全管理規(guī)則安全管理體系：系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。安全管理體系文件一般包括：

安全管理手冊(cè)是闡述公司安全和環(huán)保方針的綱領(lǐng)性文件，是安全管理體系的靈魂，是熟悉和實(shí)施安全管理體系的“指南”。安全管理手冊(cè)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述安全和環(huán)保方針、公司機(jī)構(gòu)崗位描述和權(quán)責(zé)規(guī)定、指定人員和關(guān)于船長(zhǎng)權(quán)力的聲明等。

安全管理程序是規(guī)定安全管理體系要素所涉及到的各職能部門或人員的活動(dòng)，是對(duì)那些影響安全管理活動(dòng)進(jìn)行全面策劃和管理的基本文件，是安全管理手冊(cè)的支持性文件，是實(shí)施安全方針、目標(biāo)的具體措施。職責(zé)手冊(cè)對(duì)涉及安全管理體系各崗位人員主要職責(zé)的綜合闡述。

安全管理須知指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所制定的操作指導(dǎo)書(shū)，包括具體的操作方法和注意事項(xiàng)。

體系基礎(chǔ)知識(shí)安全管理規(guī)則安全管理活動(dòng)記錄：指為已完成的某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。只做不記，就沒(méi)有客觀證據(jù)，推定為不符合規(guī)定情況。相關(guān)外來(lái)文件和資料：指涉及船舶安全和防污染有關(guān)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)則、規(guī)定和國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)以及船舶技術(shù)資料、航海資料等。安全管理體系審核：為了確定安全管理體系文件是否符合、覆蓋ISM/NSM規(guī)則，是否符合、滿足國(guó)際和國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定以及公司所采納的國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社及海運(yùn)行業(yè)組織建議的適用的規(guī)則、導(dǎo)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)，是否按照安全管理體系文件的規(guī)定制定了安全管理計(jì)劃，以及這些計(jì)劃是否得到有效實(shí)施，并適合于達(dá)到安全和防污染的目標(biāo)的系統(tǒng)而獨(dú)立的行政執(zhí)法行為。體系基礎(chǔ)知識(shí)安全管理規(guī)則安全管理體系三方面的要求：覆蓋性（coverage）——范圍符合性（conformity)——程度有效性（effectiveness)——效果——體系的自我完善功能：文件的修訂完善、組織機(jī)構(gòu)與人員的調(diào)整、工作流程與標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化?！w系的地位：安全管理體系的建立和發(fā)展是企業(yè)在安全文化建設(shè)方面的重要成果。無(wú)論是安全管理的理念，或是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都在不斷創(chuàng)新和發(fā)展，都是培育和塑造企業(yè)安全文化的具體體現(xiàn)。

體系基礎(chǔ)知識(shí)安全管理規(guī)則相關(guān)定義：“主管機(jī)關(guān)”在ISM規(guī)則中系指船旗國(guó)政府，在NSM規(guī)則中系指中華人民共和國(guó)海事管理機(jī)構(gòu)。“公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。“符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則（ISM/NSM）要求的證明文件?！鞍踩芾碜C書(shū)”系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的證明文件。

體系基礎(chǔ)知識(shí)安全管理規(guī)則“客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明?！安环弦?guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況?！爸卮蟛环弦?guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。(NSM)“重大不符合規(guī)定的情況”系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。(ISM)“嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況”系指其性質(zhì)介于一般不符合和重大不符合之間的不符合。

“周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書(shū)有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。

法規(guī)簡(jiǎn)介審核發(fā)證規(guī)則和程序《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》

部海事局于2015年3月5日以海安全〔2015〕120號(hào)文發(fā)布了經(jīng)修訂的新版《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》，并自2015年5月1日起施行，原《關(guān)于重新發(fā)布〈航運(yùn)公司安全管理審核發(fā)證規(guī)則〉和〈航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號(hào)）中的《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“舊規(guī)則”）同時(shí)廢止?！逗竭\(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》

部海事局于2016年2月5日以海安全〔2016〕62號(hào)文發(fā)布了經(jīng)修訂的新版《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》自2016年3月1日起施行，原《關(guān)于重新發(fā)布〈航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則〉和〈航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號(hào)）同時(shí)廢止。法規(guī)簡(jiǎn)介審核發(fā)證規(guī)則和程序目的：為實(shí)施ISM/NSM規(guī)則，規(guī)范航運(yùn)公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證工作過(guò)程和行為，明確審核方及被審核方的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)。依據(jù):1、ISM/NSM、IMO的實(shí)施指南2、《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)海事行政許可條件規(guī)定》等規(guī)定。適用范圍：發(fā)證規(guī)則：適用于依據(jù)ISM和NSM規(guī)則對(duì)其適用的公司及船舶進(jìn)行的審核發(fā)證及其管理活動(dòng)。發(fā)證程序：適用于海事機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司和船舶安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)的審核發(fā)證程序參照本程序制定，報(bào)中華人民共和國(guó)海事局備案。審核權(quán)限審核發(fā)證規(guī)則和程序目前審核發(fā)證的權(quán)限：中華人民共和國(guó)海事局：全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)。是實(shí)施本規(guī)則、本程序的主管機(jī)關(guān)。

主管機(jī)關(guān)指定的海事管理機(jī)構(gòu)、委托的機(jī)構(gòu)及授權(quán)的認(rèn)可組織按照主管機(jī)關(guān)確定的審核發(fā)證權(quán)限開(kāi)展審核發(fā)證工作。

直屬海事局：負(fù)責(zé)本地區(qū)國(guó)際航運(yùn)公司（包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)雙證公司）安全管理體系審核發(fā)證工作。

各分支局：本轄區(qū)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及申請(qǐng)審核發(fā)證的國(guó)內(nèi)航行船舶的安全管理體系審核發(fā)證工作。審核權(quán)限審核發(fā)證規(guī)則和程序地方海事機(jī)構(gòu)：根據(jù)部海事局的授權(quán)開(kāi)展安全管理體系審核發(fā)證工作。（2015年12月8日部海事局發(fā)布的“關(guān)于調(diào)整安全管理體系審核發(fā)證權(quán)限有關(guān)事宜的通知（海安全[2015]697號(hào)）”文件，2016年1月1日起，不再委托地方海事管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展安全管理體系審核發(fā)證工作。）

中國(guó)船級(jí)社（CCS）：根據(jù)部海事局授權(quán)對(duì)國(guó)際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)國(guó)際SMC/臨時(shí)SMC；還可簽發(fā)由船級(jí)社檢驗(yàn)的國(guó)內(nèi)航行船舶的SMC/臨時(shí)SMC。

船檢機(jī)構(gòu)（ZC）：對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司和船舶的認(rèn)可授權(quán)還未開(kāi)始。審核種類審核發(fā)證規(guī)則和程序公司審核種類包括：臨時(shí)審核、初次審核、年度審核、換證審核、跟蹤審核、附加審核；船舶審核種類包括：臨時(shí)審核、初次審核、中間審核、換證審核、附加審核。公司審核發(fā)證審核發(fā)證規(guī)則和程序?qū)徍朔N類證書(shū)簽發(fā)要求臨時(shí)審核同意發(fā)證的，向公司簽發(fā)有效期為12個(gè)月的“臨時(shí)符合證明”。初次審核通過(guò)審核的，向公司簽發(fā)“符合證明”，“符合證明”只對(duì)通過(guò)初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度簽注。初次審核和“符合證明”簽發(fā)工作應(yīng)當(dāng)在“臨時(shí)符合證明”屆滿之日前完成。

年度審核同意年度簽注的，向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。年度審核和簽注應(yīng)當(dāng)在“符合證明”周年日前或后3個(gè)月內(nèi)完成。換證審核同意換證的，向公司簽發(fā)新的“符合證明”。換證審核應(yīng)當(dāng)在原“符合證明”屆滿之日前3個(gè)月內(nèi)完成，證書(shū)換發(fā)工作應(yīng)當(dāng)于原證書(shū)屆滿之日前完成，新簽發(fā)的“符合證明”自原證書(shū)屆滿之日后一日起生效，有效期為5年。

船舶審核發(fā)證審核發(fā)證規(guī)則和程序?qū)徍朔N類證書(shū)簽發(fā)（簽注）要求臨時(shí)審核同意發(fā)證的，向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書(shū)”，有效期為6個(gè)月。特殊情況下，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)可對(duì)“臨時(shí)安全管理證書(shū)”展期6個(gè)月。初次審核同意發(fā)證的，向船舶簽發(fā)有效期為5年的“安全管理證書(shū)”，其有效性服從于中間審核。初次審核和“安全管理證書(shū)”簽發(fā)工作應(yīng)當(dāng)在“臨時(shí)安全管理證書(shū)”屆滿之日前完成。中間審核

通過(guò)審核的，船舶審核組長(zhǎng)在“安全管理證書(shū)”上予以“中間審核簽注”。中間審核和簽注應(yīng)當(dāng)在“安全管理證書(shū)”第2和第3個(gè)周年日之間完成。換證審核同意換證的，向船舶簽發(fā)新的“安全管理證書(shū)”。換證審核應(yīng)當(dāng)在原“安全管理證書(shū)”屆滿之日前3個(gè)月內(nèi)完成，證書(shū)換發(fā)工作應(yīng)當(dāng)于原證書(shū)屆滿之日前完成，新簽發(fā)的“安全管理證書(shū)”自原證書(shū)屆滿之日后一日起生效，有效期為5年。

附加審核通過(guò)審核的，船舶審核組長(zhǎng)在“安全管理證書(shū)”上進(jìn)行“附加審核簽注”。發(fā)證申請(qǐng)審核發(fā)證規(guī)則和程序公司應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地海事管理機(jī)構(gòu)提交公司審核發(fā)證材料，具體受理?xiàng)l件、審核內(nèi)容、審核組組成、審核時(shí)間安排、審核申請(qǐng)時(shí)限及相關(guān)審核發(fā)證要求等詳見(jiàn)審核發(fā)證規(guī)則和程序。相關(guān)規(guī)定審核發(fā)證規(guī)則和程序內(nèi)審替代外審：被主管機(jī)關(guān)評(píng)選為“安全誠(chéng)信公司”的年度審核可采取“內(nèi)審替代外審”的方式由公司按上述規(guī)定自行組織，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)視情可派1名審核員對(duì)公司審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。審核結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)將審核報(bào)告等相關(guān)材料提交審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

跟蹤審核：在年度審核或者換證審核中，如發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系運(yùn)行存在嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到安全管理體系運(yùn)行的有效性時(shí)，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司對(duì)所有不符合規(guī)定情況整改完成后對(duì)其進(jìn)行跟蹤審核。跟蹤審核應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)年度或換證審核后的9個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)規(guī)定審核發(fā)證規(guī)則和程序?qū)嵤┕靖郊訉徍藯l件：（一）所管理的船舶發(fā)生重大及以上等級(jí)水上交通事故，或所管理的船舶發(fā)生負(fù)有對(duì)等及以上責(zé)任的較大等級(jí)水上交通事故，或所管理的船舶在任意6個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生2次及以上負(fù)有對(duì)等及以上責(zé)任的一般等級(jí)水上交通事故；（二）所管理的船舶在任意6個(gè)月內(nèi)的滯留率（PSC和FSC合計(jì)）超過(guò)10%（含）且被滯留船舶達(dá)到2艘次及以上，或所管理的同一船舶在任意6個(gè)月內(nèi)滯留2次及以上的；（三）其他可影響公司安全管理體系運(yùn)行有效性的重大事件。實(shí)施船舶附加審核條件：（一）發(fā)生負(fù)有對(duì)等及以上責(zé)任的一般及以上等級(jí)水上交通事故；（二）因體系運(yùn)行方面缺陷被滯留的；（三）其他可能影響船舶安全管理體系運(yùn)行有效性的重大事件。公司附加審核不適用于持有《臨時(shí)符合證明》的公司；船舶附加審核不適用于持有《臨時(shí)安全管理證書(shū)》的船舶。相關(guān)規(guī)定審核發(fā)證規(guī)則和程序中止審核：審核組在征得發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)同意后，可對(duì)公司、船舶初次審核予以中止。

被審核方應(yīng)于中止審核后20日內(nèi)將問(wèn)題整改情況說(shuō)明及相關(guān)材料報(bào)送至發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為被審核方的整改情況滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，應(yīng)及時(shí)安排審核組繼續(xù)審核。審核員原則上調(diào)派原審核組人員。發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為被審核方的整改情況不能滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，不予安排審核。中止審核時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的，審核結(jié)果為不通過(guò)。原審核組應(yīng)及時(shí)將《公司審核報(bào)告》和/或《船舶審核報(bào)告》及其他已經(jīng)形成的審核材料提交發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。相關(guān)規(guī)定審核發(fā)證規(guī)則和程序不符合糾正措施的驗(yàn)證：公司應(yīng)分析不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)驗(yàn)證。發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。目前，新的“航運(yùn)公司管理系統(tǒng)”中，已要求公司將不符合規(guī)定情況糾正措施的客觀證據(jù)上傳。各海事處對(duì)體系公司實(shí)施日常監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)檢查不符合規(guī)定情況的整改和系統(tǒng)錄入情況。相關(guān)規(guī)定審核發(fā)證規(guī)則和程序證書(shū)副本、證書(shū)補(bǔ)發(fā)及變更說(shuō)明：審核發(fā)證機(jī)構(gòu)在簽發(fā)“符合證明”、“臨時(shí)符合證明”、“安全管理證書(shū)”、“臨時(shí)安全管理證書(shū)”、“符合證明年度審核簽注”時(shí)，不再發(fā)放證書(shū)副本。公司、船舶應(yīng)當(dāng)持有相關(guān)證書(shū)的復(fù)印件作為副本使用。當(dāng)“符合證明”、“臨時(shí)符合證明”、“安全管理證書(shū)”、“臨時(shí)安全管理證書(shū)”、“符合證明年度審核簽注”丟失、滅失或破損（已影響到證書(shū)有效性的辨認(rèn)）時(shí)，公司可向?qū)徍税l(fā)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)相應(yīng)證書(shū)。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)發(fā)證書(shū)上記錄補(bǔ)發(fā)時(shí)間，其他相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與原證書(shū)一致。當(dāng)證書(shū)所述內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徍税l(fā)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證書(shū)變更。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在新證書(shū)上記錄變更內(nèi)容及變更時(shí)間。除變更內(nèi)容外，新證書(shū)的其他內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與原證書(shū)一致。規(guī)定要求相關(guān)規(guī)定及檢查要求《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》（交通部令[2007]6號(hào)）

第十四條船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人、光船承租人可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托其他航運(yùn)公司。

航運(yùn)公司在接受安全與防污染管理委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂安全與防污染管理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境優(yōu)先的原則；

（二）本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨(dú)立承擔(dān)；

（三）在不妨礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，受托方對(duì)處理涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；規(guī)定要求相關(guān)規(guī)定及檢查要求（四）委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開(kāi)展船舶安全與防污染管理工作；

（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)