(2024年)關(guān)于金融突發(fā)公共事件的應(yīng)急預(yù)案

關(guān)于金融突發(fā)公共事件的應(yīng)急預(yù)案12024/3/26應(yīng)急預(yù)案概述組織架構(gòu)與職責(zé)分工預(yù)警機(jī)制與報(bào)告程序應(yīng)急處置措施及程序資源保障與調(diào)度安排培訓(xùn)演練與評(píng)估改進(jìn)contents目錄22024/3/26應(yīng)急預(yù)案概述0132024/3/26金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案是指在金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)或金融基礎(chǔ)設(shè)施面臨突發(fā)事件威脅時(shí)，為保障金融穩(wěn)定、維護(hù)投資者權(quán)益、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列緊急應(yīng)對(duì)措施和程序。定義通過預(yù)案的制定和實(shí)施，旨在快速響應(yīng)和處置金融突發(fā)公共事件，減輕事件對(duì)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)的沖擊，維護(hù)金融秩序和金融安全。目的定義與目的42024/3/26適用范圍本預(yù)案適用于國內(nèi)各類金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)以及金融基礎(chǔ)設(shè)施，包括但不限于股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等。適用對(duì)象預(yù)案適用于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資者以及其他參與金融市場(chǎng)活動(dòng)的相關(guān)方。適用范圍及對(duì)象52024/3/26預(yù)案啟動(dòng)條件金融市場(chǎng)異常波動(dòng)當(dāng)金融市場(chǎng)出現(xiàn)非理性波動(dòng)、價(jià)格暴漲暴跌、交易量異常放大等情形時(shí)，可啟動(dòng)本預(yù)案。金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件當(dāng)金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，如資金鏈斷裂、信用風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)、重大違法違規(guī)行為等，可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可啟動(dòng)本預(yù)案。金融基礎(chǔ)設(shè)施故障當(dāng)金融基礎(chǔ)設(shè)施如支付系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等出現(xiàn)故障，導(dǎo)致金融市場(chǎng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，可啟動(dòng)本預(yù)案。其他突發(fā)事件當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害、社會(huì)安全事件等其他突發(fā)事件，可能對(duì)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)造成重大影響時(shí)，可根據(jù)情況啟動(dòng)本預(yù)案。62024/3/26組織架構(gòu)與職責(zé)分工0272024/3/26設(shè)立應(yīng)急指揮部在金融突發(fā)公共事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即設(shè)立應(yīng)急指揮部，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和組織應(yīng)急處置工作。指揮長職責(zé)負(fù)責(zé)全面指揮、協(xié)調(diào)應(yīng)急處置工作，決策重大事項(xiàng)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告事件進(jìn)展情況和處置結(jié)果。副指揮長職責(zé)協(xié)助指揮長工作，具體負(fù)責(zé)各自分管領(lǐng)域的應(yīng)急處置工作。應(yīng)急指揮部設(shè)置及職責(zé)82024/3/26負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置工作的具體指揮和協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)處置措施得到有效執(zhí)行?，F(xiàn)場(chǎng)指揮及時(shí)收集、整理和上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)情況，為應(yīng)急指揮部提供決策依據(jù)。信息報(bào)告根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)需要，合理調(diào)配人力、物力和財(cái)力等資源，保障應(yīng)急處置工作的順利進(jìn)行。資源調(diào)配現(xiàn)場(chǎng)指揮人員職責(zé)92024/3/26123各相關(guān)部門在金融突發(fā)公共事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求，建立協(xié)作機(jī)制，相互配合、共同應(yīng)對(duì)。建立協(xié)作機(jī)制加強(qiáng)信息溝通，實(shí)現(xiàn)信息共享，確保各部門及時(shí)了解事件進(jìn)展情況，為協(xié)同處置提供信息支持。信息共享在應(yīng)急處置過程中，各部門應(yīng)根據(jù)自身資源和能力，積極提供支持和援助，形成合力應(yīng)對(duì)金融突發(fā)公共事件。資源互助相關(guān)部門協(xié)作機(jī)制102024/3/26預(yù)警機(jī)制與報(bào)告程序03112024/3/2603預(yù)警信息發(fā)布根據(jù)評(píng)估結(jié)果，通過官方渠道及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，提醒相關(guān)部門和公眾注意風(fēng)險(xiǎn)。01監(jiān)測(cè)與識(shí)別通過金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)等渠道實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。02評(píng)估與研判對(duì)監(jiān)測(cè)到的信息進(jìn)行評(píng)估，研判可能引發(fā)金融突發(fā)公共事件的風(fēng)險(xiǎn)因素。預(yù)警信息發(fā)布流程122024/3/26報(bào)告渠道金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門等發(fā)現(xiàn)金融突發(fā)公共事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即通過內(nèi)部報(bào)告系統(tǒng)、電話、郵件等方式向上級(jí)主管部門報(bào)告。時(shí)限要求對(duì)于重大金融突發(fā)公共事件，金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門應(yīng)在事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)報(bào)告；對(duì)于一般事件，應(yīng)在事件發(fā)生后12小時(shí)內(nèi)報(bào)告。報(bào)告渠道及時(shí)限要求132024/3/26金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門應(yīng)建立信息收集機(jī)制，廣泛收集涉及金融突發(fā)公共事件的相關(guān)信息，包括事件性質(zhì)、影響范圍、發(fā)展趨勢(shì)等。信息收集金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門之間應(yīng)建立快速、高效的信息傳遞機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞至決策部門。信息傳遞金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門等應(yīng)定期或不定期召開信息共享會(huì)議，交流金融突發(fā)公共事件的相關(guān)信息，共同研判風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)。信息共享信息收集與傳遞機(jī)制142024/3/26應(yīng)急處置措施及程序04152024/3/26啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制在發(fā)生金融突發(fā)公共事件時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，組織專業(yè)人員對(duì)事件進(jìn)行初步評(píng)估。信息報(bào)告與披露按照相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，及時(shí)向監(jiān)管部門、股東、客戶等利益相關(guān)方報(bào)告和披露事件情況。保障業(yè)務(wù)連續(xù)性啟動(dòng)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)和服務(wù)不受事件影響，保障客戶權(quán)益。初步處置措施162024/3/26隔離風(fēng)險(xiǎn)源緊急處置措施對(duì)可能導(dǎo)致事件擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。調(diào)動(dòng)資源處置組織專業(yè)人員，調(diào)動(dòng)內(nèi)外部資源，對(duì)事件進(jìn)行緊急處置，包括風(fēng)險(xiǎn)化解、損失控制等。與監(jiān)管部門、相關(guān)機(jī)構(gòu)等保持密切溝通，協(xié)作應(yīng)對(duì)事件，確保信息暢通。加強(qiáng)信息溝通與協(xié)作172024/3/26對(duì)事件處置效果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。持續(xù)監(jiān)測(cè)與評(píng)估針對(duì)事件暴露出的問題，完善應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)制度，提高應(yīng)對(duì)能力。完善預(yù)案與制度組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)對(duì)金融突發(fā)公共事件的能力和水平。加強(qiáng)培訓(xùn)與演練對(duì)事件處置過程進(jìn)行全面總結(jié)，提煉經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為類似事件的應(yīng)對(duì)提供參考?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)后續(xù)跟進(jìn)措施182024/3/26資源保障與調(diào)度安排05192024/3/26強(qiáng)化應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)應(yīng)急管理人員的培訓(xùn)和演練，提高隊(duì)伍的快速反應(yīng)和處置能力。建立協(xié)調(diào)機(jī)制建立跨部門、跨地區(qū)的協(xié)調(diào)機(jī)制，確保在處置金融突發(fā)公共事件時(shí)能夠迅速調(diào)動(dòng)各方力量，形成合力。建立應(yīng)急專家?guī)煸诮鹑陬I(lǐng)域遴選一批有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的專家，組建應(yīng)急專家?guī)?，為處置金融突發(fā)公共事件提供智力支持。人力資源保障202024/3/26根據(jù)金融突發(fā)公共事件的特點(diǎn)和需求，提前儲(chǔ)備必要的應(yīng)急物資，如防護(hù)用品、通信設(shè)備、生活必需品等。儲(chǔ)備應(yīng)急物資完善物資調(diào)運(yùn)機(jī)制加強(qiáng)物資管理建立高效的物資調(diào)運(yùn)機(jī)制，確保在需要時(shí)能夠迅速將物資運(yùn)往現(xiàn)場(chǎng)，滿足應(yīng)急處置的需求。對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行定期檢查和更新，確保物資處于良好狀態(tài)，隨時(shí)可用。物資資源保障212024/3/26加強(qiáng)與交通部門的溝通協(xié)調(diào)，確保在處置金融突發(fā)公共事件時(shí)交通暢通無阻，保障應(yīng)急處置人員和物資的及時(shí)到達(dá)。確保交通暢通在應(yīng)急處置期間，優(yōu)先安排運(yùn)輸應(yīng)急處置所需的物資和人員，確保應(yīng)急處置的順利進(jìn)行。優(yōu)先安排運(yùn)輸在應(yīng)急處置期間，加強(qiáng)交通安全管理，確保應(yīng)急處置人員和物資的安全運(yùn)輸。加強(qiáng)交通安全管理交通運(yùn)輸保障222024/3/26培訓(xùn)演練與評(píng)估改進(jìn)06232024/3/26培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括金融突發(fā)公共事件的基本知識(shí)、應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)和執(zhí)行、應(yīng)急處置技能和案例分析等。采用多種培訓(xùn)形式，如講座、案例分析、模擬演練等，以提高培訓(xùn)效果。制定針對(duì)不同崗位和人員的金融突發(fā)公共事件應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排。培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容安排242024/3/26定期組織金融突發(fā)公共事件的應(yīng)急演練，包括桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練等，確保相關(guān)人員熟練掌握應(yīng)急處置流程。演練前應(yīng)制定詳細(xì)的演練計(jì)劃，明確演練目的、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、物資準(zhǔn)備和演練步驟等。演練過程中應(yīng)注重實(shí)戰(zhàn)性，模擬真實(shí)場(chǎng)景，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可操作性和有效性。演練形式和實(shí)施步驟252024/3/26對(duì)培訓(xùn)和演練效果進(jìn)行評(píng)