內(nèi)審檢查表（ISO質(zhì)量 環(huán)境 安全）

內(nèi)審檢查表,,,,,

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被審核部門,,管理層,審核員：,審核時(shí)間：,

9001條款及要求,14001條款及要求,45001條款及要求,檢查內(nèi)容,檢查記錄,符合or不符合

4.1理解組織及其環(huán)境,4.1理解組織及其所處的環(huán)境,4.1理解組織及其所處的環(huán)境,1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？,公司具有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司背景、經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。,OK

,,,2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？,公司已識(shí)別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，并定期評(píng)價(jià),OK

,,,企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？,,

,,,有評(píng)審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？,公司建立了評(píng)審計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審,OK

,,,組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？,市場(chǎng)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),OK

4.2理解相關(guān)方的需求和期望,4.2理解相關(guān)方的需求和期望,4.2理解相關(guān)方的需求和期望,公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級(jí)及主要供方及客戶)包括：,收集了顧客、供方、員工和政府機(jī)構(gòu)相關(guān)方的需求,OK

,,,顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全性,業(yè)務(wù)人員對(duì)顧客的要求在合同中有記錄,OK

,,,已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同,有紙質(zhì)版合同記錄,OK

,,,行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn),涉及本公司產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn),OK

,,,有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？,咨詢機(jī)構(gòu)和第三方審核機(jī)構(gòu)、合格供貨商、顧客、員工、政府部門等,OK

,,,這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？,要求被滿足,OK

,,,這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？,符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其規(guī)定的義務(wù)和我責(zé)任，相關(guān)人員已經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。,OK

,,,有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？,進(jìn)出貨有檢驗(yàn)有檢驗(yàn)記錄等,OK

4.3確定管理體系的范圍,4.3確定環(huán)境管理體系的范圍,4.3確定環(huán)境管理體系的范圍,1、公司是否有明確的管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；,"本公司管理體系的范圍是：

QMS：許可范圍內(nèi)紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售;

EMS：許可范圍內(nèi)紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售所涉及的相關(guān)環(huán)境管理活動(dòng);

OHSMS：許可范圍內(nèi)預(yù)拌紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售所涉及的相關(guān)職業(yè)健康安全管理活動(dòng)",OK

,,,2、公司的管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？,建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了記錄清單，經(jīng)過(guò)體系運(yùn)行的運(yùn)行是適宜和可行的，,OK

,,,組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件？,,

,,,確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？,,

,,,有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)管理系統(tǒng)的文件？,在管理文件、程序文件及公司目標(biāo)中對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理中明確了目標(biāo)，并建立了相應(yīng)的文件，符合要求。,OK

4.4管理體系及其過(guò)程,4.4環(huán)境管理體系,4.4環(huán)境管理體系,公司是否確定管理體系的整個(gè)過(guò)程，包括：是否確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過(guò)程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過(guò)程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過(guò)程？,公司管理體系文件明確管理過(guò)程的輸入，并通過(guò)制定目標(biāo)考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責(zé)，識(shí)別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評(píng)價(jià)。,OK

,,,:企業(yè)如何保證體系有效運(yùn)行？,通過(guò)管理目標(biāo)的考核確保體系的運(yùn)行。,OK

,,,是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？,體系文件中已做明確,OK

,,,是否包括了變更的策劃？,,

,,,公司是否形成管理體系文件以支持體系運(yùn)行？,是,OK

,,,公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？,,

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1總則,5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾,5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾,最高管理者是否能證實(shí)對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：,最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過(guò)目標(biāo)分解到各部門來(lái)確保目標(biāo)朝著方針前進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識(shí)、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過(guò)公司內(nèi)審進(jìn)項(xiàng)全方位的檢查以利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,OK

,,,-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；,,

,,,-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程；,,

,,,確保體系所需資源的可用性；溝通管理體系的重要性和有效性；,,

,,,-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；,,

,,,-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；,,

,,,-推動(dòng)改進(jìn)；,,

,,,-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。,,

,,,最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？,,

,,,內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過(guò)程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？,,

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn),,,最高管理者是否能通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：,最高管理者：1、對(duì)滿足公司體系運(yùn)行進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)2、對(duì)公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)3、對(duì)產(chǎn)品實(shí)行檢驗(yàn)制；通過(guò)以上確保實(shí)現(xiàn)以顧客為焦點(diǎn),OK

,,,確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；,,

,,,確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；,,

,,,始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。,,

5.2方針,5.2方針,5.2方針,1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持方針？,"誠(chéng)信至上，質(zhì)量為主，優(yōu)質(zhì)高效；

節(jié)能降耗，防治污染，保護(hù)環(huán)境；

安全第一，保障健康，減少風(fēng)險(xiǎn)；

全員參與，遵守法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)。",OK

,,,2、在考慮方針時(shí)是否考慮如下內(nèi)容：-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價(jià)值觀建立的戰(zhàn)略方向,,

,,,-組織成功所需的改進(jìn)程度及類型,,

,,,-期望或渴望達(dá)到的顧客滿意度,,

,,,-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望,,

,,,-達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源,,

,,,-利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn),,

,,,查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、防止職業(yè)健康安全事故，履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？,,

,,,管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評(píng)審？,,

,,,方針是否形成文件？,方針在公司管理手冊(cè)中形成了文件；并對(duì)部分相關(guān)方進(jìn)行了告知。,OK

,,,是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行方針的溝通，確保方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。,,

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限,公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？,建立了部門崗位職責(zé)、分工明確合理，職責(zé)無(wú)重疊，任命了管理者代表，并通過(guò)員工會(huì)議讓員工知曉,OK

,,,查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？,,

,,,是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告管理體系的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？,,

,,,所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？,,

6.1總則6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,6.1總則6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,6.1總則6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：公司在策劃管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？,面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，公司列出了風(fēng)險(xiǎn)因素并制定出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇。查：有文件化信息記錄。,OK

,,,公司在策劃管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？,,

,,,策劃管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？,,

/,6.1.2環(huán)境因素,6.1.2危險(xiǎn)源,1.公司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過(guò)程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)措施的有效性？,制定了應(yīng)對(duì)《環(huán)境因素評(píng)價(jià)表》《危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表》識(shí)別出各部門的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源、其中重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源均已制定適宜措施進(jìn)行有效控制。,OK

,,,E/O:有哪些環(huán)境因素/危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源？如何進(jìn)行環(huán)境/安全影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源信息是否及時(shí)更新？,,

,,,是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源？,,

,,,環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的確定過(guò)程如何控制？,,

,,,第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過(guò)程是否符合程序？抽一部分環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，評(píng)定其識(shí)別的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡視各處，簡(jiǎn)單驗(yàn)證環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？,,

,,,第二階段審核：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？,,

6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃,6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃,6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃,公司目標(biāo)是否與方針保持一致？目標(biāo)是否可測(cè)量？,"公司管理體系目標(biāo)：

產(chǎn)品交驗(yàn)合格率≥100%；

產(chǎn)品交付準(zhǔn)時(shí)率100%；

固廢處理及時(shí)率100%

顧客滿意度≥95分；

火災(zāi)傷害為0；

觸電傷害為0；

職業(yè)病患病為0",OK

,,,目標(biāo)是否于公司總目標(biāo)相適應(yīng),,

,,,目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？,,

,,,是否對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？,,

,,,是否將目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？目標(biāo)是否適時(shí)更新？,,

,,,目標(biāo)是否形成文件并保存？,,

,,,是否建立目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)？如何溝通？,,

6.3變更的策劃,,,在管理體系變更前，公司是否對(duì)其進(jìn)行評(píng)估？,無(wú)變更,OK

,,,-變更目的及其潛在后果；,,

,,,-體系的完整性；,,

,,,-資源的可獲得性；,,

,,,-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。,,

7.1資源,7.1資源,7.1資源,1、公司是否有對(duì)為滿足管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？,"1、為了滿足公司管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估。

2、為保證體系的實(shí)施配備適宜的資源。3.對(duì)作業(yè)人員佩戴防護(hù)手套、安全帽（必要時(shí)）耳塞等，發(fā)放暑期高溫補(bǔ)助。4、對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。",OK

,,,2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？,,

,,,組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？,,

,,,是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？,,

,,,是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？,,

9.3管理評(píng)審9.3.1總則,9.3管理評(píng)審,9.3管理評(píng)審,公司是否定期召開管理評(píng)審？并在管理評(píng)審中確定體系的運(yùn)行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？,公司制定了《管