制度經(jīng)濟學(xué)課件

10四月2024NewInstitutionalEconomics1新制度經(jīng)濟學(xué)授課教師：霍靈知聯(lián)系方式：hlz@10四月20242NewInstitutionalEconomics考查形式課程論文（在規(guī)定范圍內(nèi)自擬相關(guān)題目，不少于3千字，列參考文獻）或者擬定題目分組討論并在課堂發(fā)表討論結(jié)果60%課堂討論、發(fā)言20%課堂筆記和讀書筆記、作業(yè)20%考查課程和實踐性環(huán)節(jié)按五級記分制（優(yōu)、良、中、及格、不及格）優(yōu)秀：90-100分；良好：80-89分；中等：70-79分；及格：60-69分；不及格：59分以下。10四月20243NewInstitutionalEconomics美國兩學(xué)者以新制度經(jīng)濟學(xué)獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎

2009年10月13日證券日報北京時間10月12日晚7點,諾貝爾獎的最后一個獎項經(jīng)濟學(xué)獎終于揭曉。來自美國印第安納州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授埃莉諾·奧斯特羅姆和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟學(xué)家奧利弗·E·威廉姆森同時獲得該獎項。據(jù)諾貝爾獎網(wǎng)站公布,他們的獲獎理由是:對制度經(jīng)濟學(xué)的研究。尤其是奧斯特羅姆在公共選擇經(jīng)濟管理方面的貢獻和威廉姆森對企業(yè)邊界經(jīng)濟管理的分析。/ptv/vplay/344443.html

10四月20244NewInstitutionalEconomics歷史上為新制度經(jīng)濟學(xué)的形成和發(fā)展作出過貢獻的獲諾貝爾獎的學(xué)者主要有：

哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）諾思（1993）維克里（1996）斯蒂格利茨（2001）10四月20245NewInstitutionalEconomics

新制度經(jīng)濟學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀將是新制度經(jīng)濟學(xué)繁榮發(fā)達的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論基礎(chǔ)。

——斯蒂格利茨（2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者）10四月20246NewInstitutionalEconomics第一章導(dǎo)論第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源關(guān)系第三節(jié)新制度的研究對象、方法及基本假設(shè)第四節(jié)新制度的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習意義10四月20247NewInstitutionalEconomics第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展三、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的背景10四月20248NewInstitutionalEconomics

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費用，為新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學(xué)的形成。（20世紀30到60年代）10四月20249NewInstitutionalEconomics諾思論交易費用范疇對新制度經(jīng)濟學(xué)的意義

“新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的最大不同就是我們發(fā)展出了一個關(guān)于制度和制度變遷的經(jīng)濟理論。而這個理論的基本概念是另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本這個發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度的存在和制度變遷的方式。因為有了交易成本的概念，制度經(jīng)濟學(xué)才稱得上‘新’的?！?/p>

10四月202410NewInstitutionalEconomics科斯定理

產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場交易的前提；如果交易費用為零，“最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況的影響的，”

“一旦考慮進交易費用，……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響?！?0四月202411NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展交易費用理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展企業(yè)性質(zhì)理論的發(fā)展制度變遷理論的發(fā)展人力資本產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展（20世紀70年代迄今）10四月202412NewInstitutionalEconomics1.交易費用理論的發(fā)展對交易費用的含義的界定（阿羅、威廉姆森、張五常等）對交易費用的決定因素的分析（威廉姆森、諾思等）關(guān)于交易費用性質(zhì)的研究（諾思）關(guān)于交易費用計量的研究（諾思、威廉姆森等）交易費用的應(yīng)用研究（威廉姆森、張五常等）10四月202413NewInstitutionalEconomics2.產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)概念的界定更加清晰（菲呂博頓等）許多學(xué)者探討了產(chǎn)權(quán)的形式和屬性問題（德姆塞茨等）還有一些學(xué)者對產(chǎn)權(quán)的起源問題進行了探討（德姆塞茨、諾思等）有學(xué)者還研究了公共物品的私人生產(chǎn)問題（科斯、張五常、波斯納等）。

10四月202414NewInstitutionalEconomics3.企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論阿爾欽和德姆塞茨（1972）分析了古典企業(yè)（業(yè)主制）的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。詹森和梅克林(1976)對合伙制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了系統(tǒng)分析。伯勒和米恩斯于20世紀30年代研究了股份公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制的特點在于：剩余索取權(quán)與經(jīng)營決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)相分離。還有一些學(xué)者對非營利性企業(yè)和社會主義企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了研究。10四月202415NewInstitutionalEconomics4.企業(yè)性質(zhì)理論科斯(1937)將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約。企業(yè)契約的重要特征是包含了權(quán)威關(guān)系，這種權(quán)威關(guān)系能大量減少需要交易的數(shù)目。阿爾欽等（1972）認為企業(yè)契約與市場契約無本質(zhì)區(qū)別。張五常（1983）指出，企業(yè)替代市場，是用要素市場代替中間產(chǎn)品市場，是一份契約取代一系列的契約。近十幾年來，人們認識到契約具有不完全性，并把它應(yīng)用于企業(yè)激勵契約的設(shè)計和企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)等問題的分析中，從而大大推進了企業(yè)性質(zhì)理論。10四月202416NewInstitutionalEconomics5.制度變遷理論制度變遷理論的主要貢獻者是諾思。諾思的基本觀點是：經(jīng)濟增長的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟增長的決定因素。諾思制度變遷理論的要點是：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。諾思、拉坦、林毅夫等還對制度變遷的原因、過程、方式等進行了系統(tǒng)的分析和研究。10四月202417NewInstitutionalEconomics6.人力資本產(chǎn)權(quán)理論舒爾茨(1968)對人力資本產(chǎn)權(quán)研究不足和制度滯后提出了批評，他的批評引起不少學(xué)者對人力資本產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。20世紀90年代以來，在探尋硅谷成功的奧秘過程中，人們發(fā)現(xiàn)，硅谷的成功與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，人力資本產(chǎn)權(quán)問題是受到了前所未有的關(guān)注，人力資本產(chǎn)權(quán)理論取得了長足的發(fā)展。在此領(lǐng)域，中國學(xué)者做出了較大的貢獻。如張維迎、周其仁等。10四月202418NewInstitutionalEconomics三、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景

新制度經(jīng)濟學(xué)在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時代背景和理論背景。

10四月202419NewInstitutionalEconomics（一）時代背景1.產(chǎn)生背景20世紀初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后計劃經(jīng)濟體制實踐是新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。

10四月202420NewInstitutionalEconomics2.發(fā)展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學(xué)的需要也密切相關(guān)。10四月202421NewInstitutionalEconomics（二）理論背景

新制度經(jīng)濟學(xué)在20世紀30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟學(xué)對制度的忽視。

10四月202422NewInstitutionalEconomics

1.什么是新古典經(jīng)濟學(xué)新古典經(jīng)濟學(xué)指從19世紀70年代初到20世紀30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學(xué)說，包括馬歇爾經(jīng)濟學(xué)、奧地利學(xué)派、洛桑學(xué)派、杰文斯經(jīng)濟學(xué)及美國克拉克經(jīng)濟學(xué)說等。新古典經(jīng)濟學(xué)實際涵蓋了從古典經(jīng)濟學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟學(xué)之間西方主流經(jīng)濟學(xué)，這種經(jīng)濟學(xué)構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟學(xué)理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場一般均衡體系中。10四月202423NewInstitutionalEconomics2.科斯對新古典經(jīng)濟學(xué)的批評

“主流經(jīng)濟理論把企業(yè)描繪成一個‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運作。結(jié)果，經(jīng)濟體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟學(xué)家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論?！?/p>

10四月202424NewInstitutionalEconomics

3.舒爾茨對新古典經(jīng)濟學(xué)的批評

新古典“經(jīng)濟學(xué)家在陳述經(jīng)濟模型時的一個積習難改的特征是，他們并不提及制度。但盡管有這一疏忽，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)仍在著力為制度變遷尋找理論支持。不過一個無法掩飾的事實是，他們在考慮制度問題時，分析的櫥子里是空蕩蕩的，里面只有幾個被視為無用了的標有‘制度經(jīng)濟學(xué)’的舊盒子?！?/p>

10四月202425NewInstitutionalEconomics

4.新古典經(jīng)濟學(xué)忽視制度的領(lǐng)域

①各種可供選用的社會法規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和經(jīng)濟組織如何影響經(jīng)濟行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟組織的形式為什么會使經(jīng)濟行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟契約的經(jīng)濟邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟邏輯是什么？它們是如何變化的？10四月202426NewInstitutionalEconomics第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系10四月202427NewInstitutionalEconomics

一、與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

10四月202428NewInstitutionalEconomics1.新制度經(jīng)濟學(xué)是對新古典經(jīng)濟學(xué)的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核”和可變的“保護帶”兩部分。如果只是對研究綱領(lǐng)的“保護帶”重新調(diào)整，則被稱為對這一研究綱領(lǐng)的“修正”，而對原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)（或范式）。10四月202429NewInstitutionalEconomics2.新古典經(jīng)濟學(xué)的“硬核”和“保護帶”

新古典經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟學(xué)的“保護帶”：①主體面臨特定環(huán)境的約束；②主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；③研究特定的相互作用的方式。

10四月202430NewInstitutionalEconomics

3.新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的保護帶的修正首先，他們都直接試圖將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為基本的標準而加以確認。其次，新古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無成本的假設(shè)也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛的研究。10四月202431NewInstitutionalEconomics新制度經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的擴展

①增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細微變化如何顯著地影響了人們的行為。②試圖解釋市場組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟組織像企業(yè)等都被看作一個契約網(wǎng)絡(luò)。③社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競爭也會產(chǎn)生制度均衡。

10四月202432NewInstitutionalEconomics4.新制度經(jīng)濟學(xué)沒有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強的解釋力的。

10四月202433NewInstitutionalEconomics

5.新制度經(jīng)濟學(xué)研究綱領(lǐng)的要點

①堅持新古典經(jīng)濟學(xué)個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭假設(shè)。②引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟績效，解釋經(jīng)濟制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。③運用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對經(jīng)濟制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標準，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。10四月202434NewInstitutionalEconomics二、與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

10四月202435NewInstitutionalEconomics1.舊制度經(jīng)濟學(xué)（1）發(fā)展階段19世紀末到20世紀30年代初為創(chuàng)立時期，代表人物有凡勃倫、康芒斯（1862-1945）和米契爾；20世紀30年代到50年代為“過渡”時期，代表有貝勒、米恩斯和艾爾斯等；20世紀50年代迄今是第三時期，亦稱新制度學(xué)派時期，代表有加爾布雷思和布爾丁等。10四月202436NewInstitutionalEconomics（2）舊制度經(jīng)濟學(xué)特點①以本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究人類的行為習慣及對社會各種經(jīng)濟制度發(fā)展演變的影響。②強調(diào)經(jīng)濟行為的研究，認為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟問題，制度是指集體行為的一定規(guī)范。③用進化論觀點研究經(jīng)濟變動過程，認為社會生活及其制度是處在不斷變動過程之中的，他們反對不顧時空的差別，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟原理的靜態(tài)觀點。10四月202437NewInstitutionalEconomics

2.新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的差別

（1）新理論

舊制度經(jīng)濟學(xué)“有制度沒理論”。新制度經(jīng)濟學(xué)將制度“內(nèi)生于”經(jīng)濟學(xué)的研究。（2）新方法

舊制度經(jīng)濟學(xué)排斥抽象化的數(shù)學(xué)分析工具，與主流經(jīng)濟學(xué)缺乏相互溝通的“語言”。新制度經(jīng)濟學(xué)采用抽象數(shù)學(xué)分析工具、經(jīng)濟人、邊際分析、均衡分析等主流經(jīng)濟學(xué)前提。（3）新“諫言”舊制度經(jīng)濟學(xué)主張加強政府管制新制度經(jīng)濟學(xué)主張增加個人自由10四月202438NewInstitutionalEconomics

3.新舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。

10四月202439NewInstitutionalEconomics

4.舊制度經(jīng)濟學(xué)并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學(xué)的最小的分析單位，認識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這是極具意義的。10四月202440NewInstitutionalEconomics5.盧瑟福論新舊制度經(jīng)濟學(xué)的相互學(xué)習老制度主義者和新制度主義者都對形式主義概念持某種批評態(tài)度。許多新制度經(jīng)濟學(xué)者確實承認社會整體深深地影響著個人，大多數(shù)舊制度經(jīng)濟學(xué)者則同意只有個人而非制度能夠起到變遷動因的作用。甚至像凡勃倫這樣的行為主義者也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而較為新制度經(jīng)濟學(xué)家越來越認識到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)則遵循的重要意義?？床灰娛掷碚摷也豢赡芊裾J審慎的制度設(shè)計努力的必要性以及這種努力切實的歷史重要性，集體主義者同樣難以否認許多慣例和制度能夠自發(fā)發(fā)展。10四月202441NewInstitutionalEconomics

三、與馬克思制度分析的關(guān)系

馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。10四月202442NewInstitutionalEconomics諾思對馬克思理論的肯定

“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻?！?/p>

10四月202443NewInstitutionalEconomics第三節(jié)新制度的研究對象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象二、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)10四月202444NewInstitutionalEconomics一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象柯武剛和史漫飛：“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實施對經(jīng)濟后果的影響。制度經(jīng)濟學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟學(xué)研究經(jīng)濟生活與制度之間的雙向關(guān)系?！?/p>

諾思：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”10四月202445NewInstitutionalEconomics制度經(jīng)濟學(xué)試圖解決什么問題呢？1.制度與績效制度與績效的關(guān)系上，制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的焦點問題有兩個：第一，制度如何調(diào)動人們的積極性；第二，制度本身的運行成本是否符合效率要求。10四月202446NewInstitutionalEconomics2.績效與制度

績效也影響制度選擇。用馬克思的話來說，是生產(chǎn)力（經(jīng)濟績效）決定生產(chǎn)關(guān)系（制度）。理由有二其一，績效是制度選擇的目的。其二，制度選擇需要效率支持?？冃χ贫扔绊懙年P(guān)系方面，制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的焦點也是兩個：第一，績效提高怎樣被認識到？第二，制度創(chuàng)新（設(shè)計、實施）的成本有多高？10四月202447NewInstitutionalEconomics3.誰主沉浮制度與績效的雙向互動關(guān)系是制度經(jīng)濟學(xué)研究的對象。是否存在一個是“決定性”，而另一個則是“反作用”的關(guān)系？10四月202448NewInstitutionalEconomics判斷有二：其一，在制度的創(chuàng)新方面“潛在的”績效是決定性的，它引導(dǎo)人們進行制度創(chuàng)新。效率決定制度。其二，在激勵人們積極性、創(chuàng)造性方面制度是決定性的，它激發(fā)了人們創(chuàng)新熱情，從而起到了“發(fā)展生產(chǎn)力”的作用。制度決定效率。10四月202449NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法

10四月202450NewInstitutionalEconomics1.新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上的一致性和不同點

新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案；后者則過于強調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。

科斯的論述

威廉姆森的論述10四月202451NewInstitutionalEconomics科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞當·斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機制協(xié)調(diào)經(jīng)濟體制運行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項意義深遠的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟學(xué)家們的習慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經(jīng)濟學(xué)向來重理論而輕事實。”10四月202452NewInstitutionalEconomics威廉姆森的論述

“經(jīng)濟學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟學(xué)”，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的?！?0四月202453NewInstitutionalEconomics2.新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。

西蒙:經(jīng)濟學(xué)是對人類制度的描述和解釋，經(jīng)濟理論不可能像橋梁設(shè)計理論那樣長期保持不變。作為研究涉及人的經(jīng)濟學(xué)要比其他自然科學(xué)要復(fù)雜得多。決策過程和人類制度的其他方面一樣存在于人的頭腦中。隨著人們擁有的知識的變化以及計算方法的變化，決策過程也要發(fā)生變化。因此，從一個很小的前提集通過演繹推導(dǎo)來預(yù)測和描述人類經(jīng)濟行為的企圖注定是行不通的。10四月202454NewInstitutionalEconomics新制度經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)驗、歷史和制度分析具體方法反設(shè)事實，即是設(shè)想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實相反，經(jīng)濟將會如何發(fā)展？經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。10四月202455NewInstitutionalEconomics3.新制度經(jīng)濟學(xué)要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當前建立于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對于任何一個在20世紀里受過經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設(shè)實際上很難。他認為，確實存在一個有效率的資源配置，經(jīng)濟學(xué)家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點不大容易。盡管對過程而不是最終狀態(tài)進行分析的強調(diào)越來越多，但經(jīng)濟學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的觀點？10四月202456NewInstitutionalEconomics正確的態(tài)度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟學(xué)從來沒有失去和現(xiàn)實的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個方面：新制度經(jīng)濟學(xué)難以傳授，難以對錯誤進行邏輯檢驗或運用正式分析進行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實，同時也在分析框架上與標準微觀經(jīng)濟學(xué)相一致的模型。10四月202457NewInstitutionalEconomics三、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)從方法論的角度看，假設(shè)條件的重要性突出地表現(xiàn)在以下幾個方面：其一，由于人的認識是有限的，因此假設(shè)前提可以避免人們因知識不完全帶來的邏輯錯誤；其二，假設(shè)前提為理論研究者之間共同語言的形成提供了討論的起點和基礎(chǔ)；其三，假設(shè)前提是保證研究中演繹推理過程嚴密的必要條件之一，也是保證其理論結(jié)論具可檢驗性的重要基礎(chǔ)。當然，假設(shè)條件的重要性還可以從另外一個方面得到支持，即假設(shè)條件的真實性。10四月202458NewInstitutionalEconomics所謂真實性，就是說假設(shè)條件是否反映了經(jīng)濟生活的基本事實，是否與人們對現(xiàn)實生活的一般感受相一致。有的理論假設(shè)概括和反映經(jīng)濟現(xiàn)實，其分析和推理又保持了邏輯的一致性，因而其理論結(jié)論具有較大的真理成分以及較強的解釋能力和預(yù)言能力，即使邏輯推理出了問題，影響到理論結(jié)論的正確性，但卻存在著改進的余地。但假設(shè)條件若違背了經(jīng)濟生活的基本事實，即使邏輯演釋嚴謹，其理論體系也將失去客觀的真理性質(zhì)。10四月202459NewInstitutionalEconomics1.人有利己主義和利他主義的兩面性

斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟人”。許多情況下，人類行為遠比傳統(tǒng)經(jīng)濟理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動機也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。

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革命者為了建立社會主義制度而拋頭顱撒熱血，他們的行為動機能完全用利己主義解釋嗎？10四月202461NewInstitutionalEconomics2.有限理性。按照西蒙的定義，“理性是指一種行為方式，它第一，適合實現(xiàn)指定的目標；第二，而且在給定的條件下和約束的限度之內(nèi)。”也就是說，理性是經(jīng)濟人主體在特定的環(huán)境條件和約束條件下，具有明顯行為目標的行為方式，既包括認識能力、行為能力，又包括行為本身。A）完全理性。它假定人具有完全的認識能力、完全的行為能力、行為本身的執(zhí)行。在這里，人可以預(yù)料一切，可以精細地算計。B）直覺理性。按這一假定，人類的思維和人類作出正確決策的本事，大多歸因于人類具有很好的直感和判斷能力。這是一種弱理性假設(shè)，是有機體層次的理性（本能），它表明行為人本身沒有明確具體的目的和意識，只是隨著現(xiàn)實的演進而從事活動。10四月202462NewInstitutionalEconomicsC）有限理性。這種假設(shè)源于：現(xiàn)實生活是復(fù)雜的事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的搜集信息、處理及計算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達到理性的意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。10四月202463NewInstitutionalEconomics有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用。10四月202464NewInstitutionalEconomics3.人有機會主義傾向和講誠信的兩面性

在新制度經(jīng)濟學(xué)理論中，人的機會主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟主體的一個重要的行為特征。所謂機會主義行為傾向，是指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。10四月202465NewInstitutionalEconomics在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強烈的，也是交易成本經(jīng)濟學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們在經(jīng)濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。斯密只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機制的“看不見的手”的作用就會受到限制。10四月202466NewInstitutionalEconomics努德海文認為，威廉姆森只強調(diào)了人類行為動機中機會主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內(nèi)核”模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和機會主義傾向。10四月202467NewInstitutionalEconomics努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對機會主義的約束核心：機會主義內(nèi)核：機會主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度10四月202468NewInstitutionalEconomics

思考：如果人只有機會主義動機和行為，人們還有沒有合作的可能？10四月202469NewInstitutionalEconomics4.資產(chǎn)專用性。由美國經(jīng)濟學(xué)家、制制度學(xué)派代表人物之一威廉姆森首創(chuàng)的。其基本含義是：有些投資一旦形成某種特定資產(chǎn)就難以轉(zhuǎn)向其他用途，即使進行再配置也會造成重大的經(jīng)濟損失。資產(chǎn)專用性（Assetspecificity）主要與市場交易者之間形成的協(xié)約關(guān)系相聯(lián)系，它與資產(chǎn)通用性相對應(yīng)。我們選擇資產(chǎn)專用性作為假定，是考慮該假定與交易的確定性與不確定性聯(lián)系在一起，能夠較為明確地解釋采用不同的經(jīng)濟組織形式與體制形式來解決經(jīng)濟活動中交易方式的選擇問題。并且，它對制度本身的分析也是一種極其有效的工具。10四月202470NewInstitutionalEconomics5.正交易費用。

科斯(R.H.Coase,1937)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中開拓性地指出了自由價格制度運行的代價，提出了正交易費用的制度運行成本問題，從而修正了新古典傳統(tǒng)的零交易費用假定。威廉姆森(1975,1985)進一步地對交易費用的決定因素進行了分析，將之歸因于兩種因素：一是交易要素，尤其是指市場的不確定性和潛在交易對手的數(shù)量。二是人的要素，可分為有限理性和機會主義傾向。市場的不確定性意味著有關(guān)價格、質(zhì)量、品種、交易對手及供求雙方的搭配等方面的情況是難以預(yù)料的，這使得交易的難度增大。交易雙方為使自己免受或少受未來市場變化的不利影響，會盡可能完善地了解合同的一切細節(jié)，將未來價格的變動因素考慮在內(nèi)，從而就必須預(yù)測價格的變動趨勢。這自然會增加談判和達成合約的費用。另外，為了避免因有限理性和機會主義行為帶來的消極影響，人們不得不依賴于長短期不同的各類合約，進行組織制度安排，這也必然導(dǎo)致內(nèi)部交易費用（組織成本）的上升。10四月202471NewInstitutionalEconomics第四節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習意義

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位二、新制度經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)容三、學(xué)習新制度經(jīng)濟學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度10四月202472NewInstitutionalEconomics一、新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位

諾思指出：科斯所引發(fā)的是一場經(jīng)濟學(xué)革命。科斯反復(fù)強調(diào)的一種觀點是，如果我們對基礎(chǔ)制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟活動績效的方式缺乏了解，就不可能真正理解現(xiàn)實經(jīng)濟是如何運行的。這種觀點和方法對我們分析經(jīng)濟活動和解釋為什么經(jīng)濟活動績效存在質(zhì)量差異具有巨大的意義。制度是人類強加在他們相互關(guān)系上的一種結(jié)構(gòu)，它決定了構(gòu)成人類經(jīng)濟活動和價格理論甚至整個新古典經(jīng)濟理論基礎(chǔ)的激勵機制。10四月202473NewInstitutionalEconomics1.理論貢獻將制度內(nèi)生化。制度分析進入經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域極大擴展了經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域，使經(jīng)濟分析深入到人類生活和社會發(fā)展變遷的方方面面，提高了經(jīng)濟學(xué)的解釋力。提出了經(jīng)濟——制度——社會的結(jié)構(gòu)分析方法。闡述了制度變遷的經(jīng)濟邏輯。10四月202474NewInstitutionalEconomics2.理論問題核心概念難以量化：制度的交易費用小范圍討論還行，大范圍的制度交易費用量化困難。核心概念存在歧義：“發(fā)現(xiàn)價格的成本”、“制度的運行成本”和“制度的創(chuàng)新成本”都在使用。核心概念邊界不清：在企業(yè)內(nèi)部，管理成本（交易費用）與生產(chǎn)成本邊界不清。10四月202475NewInstitutionalEconomics真正的科斯革命尚未出現(xiàn)的原因

正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)家們不愿意看到大量積累和智力資本被廢棄和毀滅。新理論突破的困難。一個全新的觀察現(xiàn)實世界的方式要改變我們大腦中的傳統(tǒng)觀念是一個緩慢的過程。缺乏全面而又清晰地介紹新制度經(jīng)濟學(xué)理論的好教材。10四月202476NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟學(xué)的框架和主要內(nèi)容10四月202477NewInstitutionalEconomics三、學(xué)習新制度經(jīng)濟學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度

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