多應(yīng)用場景版上市全程服務(wù)委托合同協(xié)議書范本

多應(yīng)用場景版上市全程服務(wù)委托合同協(xié)議書范本多應(yīng)用場景版上市全程服務(wù)委托合同協(xié)議書范本多應(yīng)用場景版上市全程服務(wù)委托合同協(xié)議書范本多應(yīng)用場景版上市全程服務(wù)委托合同協(xié)議書范本合同編號(hào)：_______甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______根據(jù)《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供上市全程服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）協(xié)助甲方進(jìn)行企業(yè)改制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)重組等工作；（2）協(xié)助甲方選擇合適的保薦機(jī)構(gòu)（如需）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)；（3）協(xié)助甲方編制招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見書等申報(bào)材料；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的路演、投資者關(guān)系管理等準(zhǔn)備工作；（5）協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行、上市等相關(guān)手續(xù)；（6）協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的信息披露、投資者關(guān)系維護(hù)等工作。1.2乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期內(nèi)，按照甲方的要求，完成上述上市全程服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同的服務(wù)期限為_______年，自合同簽訂之日起計(jì)算。2.2如甲方提前完成上市目標(biāo)，乙方應(yīng)在甲方完成上市目標(biāo)之日起_______日內(nèi)，向甲方提供上市后的相關(guān)服務(wù)。2.3如甲方在服務(wù)期限內(nèi)未能完成上市目標(biāo)，乙方應(yīng)在服務(wù)期限屆滿之日起_______日內(nèi)，向甲方提供上市后的相關(guān)服務(wù)。三、服務(wù)費(fèi)用3.1甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用包括固定費(fèi)用和浮動(dòng)費(fèi)用兩部分。3.2固定費(fèi)用為人民幣_(tái)______元（大寫：_______元整），甲方應(yīng)在合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付給乙方。3.3浮動(dòng)費(fèi)用為甲方上市后股票發(fā)行總金額的_______%，甲方應(yīng)在股票發(fā)行完成后_______日內(nèi)支付給乙方。3.4如甲方在服務(wù)期限內(nèi)未能完成上市目標(biāo)，乙方不再收取浮動(dòng)費(fèi)用。四、保密條款4.1乙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。4.2乙方應(yīng)對(duì)其編制的與上市相關(guān)的申報(bào)材料、工作底稿等予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。4.3保密義務(wù)自乙方獲得相關(guān)信息之日起算，至相關(guān)信息進(jìn)入公有領(lǐng)域或甲方同意解除保密義務(wù)之日止。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。5.2乙方未能按照約定完成上市全程服務(wù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。5.3甲方未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付已提供服務(wù)部分的費(fèi)用。六、爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用法律。6.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______甲方代表（簽名）：_______乙方代表（簽名）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日需要重點(diǎn)關(guān)注的細(xì)節(jié)是“服務(wù)內(nèi)容”部分。這是因?yàn)榉?wù)內(nèi)容是雙方合作的核心，明確了乙方向甲方提供的服務(wù)范圍和具體事項(xiàng)。對(duì)于甲方來說，明確服務(wù)內(nèi)容可以確保其獲得所需的服務(wù)；對(duì)于乙方來說，明確服務(wù)內(nèi)容有助于界定其工作范圍，避免產(chǎn)生不必要的糾紛。1.企業(yè)改制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)重組乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行企業(yè)改制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)重組等工作。具體包括：（1）為企業(yè)提供改制方案，包括但不限于公司類型、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面的調(diào)整；（2）協(xié)助甲方完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，包括引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)等；（3）為企業(yè)提供資產(chǎn)重組方案，包括但不限于資產(chǎn)剝離、并購、資產(chǎn)置換等；（4）協(xié)助甲方完成相關(guān)法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的手續(xù)。2.選擇中介機(jī)構(gòu)乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的保薦機(jī)構(gòu)（如需）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。具體包括：（1）為甲方推薦具備資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)；（2）協(xié)助甲方與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)洽談，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間等方面的溝通；（3）協(xié)助甲方簽訂與中介機(jī)構(gòu)的合作協(xié)議；（4）協(xié)助甲方監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)度和質(zhì)量。3.編制申報(bào)材料乙方應(yīng)協(xié)助甲方編制招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見書等申報(bào)材料。具體包括：（1）協(xié)助甲方收集、整理相關(guān)資料，確保申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（2）協(xié)助甲方撰寫招股說明書，包括公司簡介、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等內(nèi)容；（3）協(xié)助甲方編制財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等；（4）協(xié)助甲方獲取法律意見書，對(duì)公司的合法合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估。4.上市前的路演、投資者關(guān)系管理乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的路演、投資者關(guān)系管理等準(zhǔn)備工作。具體包括：（1）為甲方提供路演方案，包括但不限于路演時(shí)間、地點(diǎn)、形式等；（2）協(xié)助甲方準(zhǔn)備路演材料，包括但不限于演講稿、PPT、宣傳冊(cè)等；（3）協(xié)助甲方邀請(qǐng)投資者參加路演活動(dòng)；（4）為甲方提供投資者關(guān)系管理建議，包括但不限于信息披露、投資者溝通、輿情監(jiān)控等。5.辦理股票發(fā)行、上市手續(xù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行、上市等相關(guān)手續(xù)。具體包括：（1）協(xié)助甲方準(zhǔn)備股票發(fā)行、上市的相關(guān)文件，包括但不限于招股說明書、發(fā)行公告、上市公告等；（2）協(xié)助甲方與證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通，確保手續(xù)的順利進(jìn)行；（3）協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的認(rèn)購、驗(yàn)資等手續(xù)；（4）協(xié)助甲方辦理上市儀式、股票掛牌等相關(guān)事宜。6.上市后的信息披露、投資者關(guān)系維護(hù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的信息披露、投資者關(guān)系維護(hù)等工作。具體包括：（1）為甲方提供信息披露方案，包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等；（2）協(xié)助甲方編制、審核、報(bào)送信息披露文件；（3）協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行溝通，回應(yīng)投資者關(guān)切；（4）為甲方提供輿情監(jiān)控服務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理負(fù)面信息。1.企業(yè)改制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)重組乙方應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供切實(shí)可行的改制方案。在股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，乙方需要協(xié)助甲方評(píng)估不同的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并確保計(jì)劃的實(shí)施符合相關(guān)法律法規(guī)。在資產(chǎn)重組方面，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保重組方案能夠提升甲方的市場競爭力。2.選擇中介機(jī)構(gòu)乙方應(yīng)基于甲方的行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模和上市需求，推薦合適的中介機(jī)構(gòu)。在選擇過程中，乙方應(yīng)考慮中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)質(zhì)量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素。乙方還應(yīng)協(xié)助甲方與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的溝通，確保中介機(jī)構(gòu)充分理解甲方的需求，并能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)。3.編制申報(bào)材料乙方應(yīng)確保申報(bào)材料的編制符合中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。在編制過程中，乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)確披露公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場競爭狀況等信息。同時(shí)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備相關(guān)的法律文件，確保申報(bào)材料的合法性和合規(guī)性。4.上市前的路演、投資者關(guān)系管理乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定有效的路演策略，包括選擇合適的路演地點(diǎn)、時(shí)間、對(duì)象等。在投資者關(guān)系管理方面，乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和維護(hù)良好的投資者關(guān)系，包括定期與投資者溝通、及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切、組織投資者見面會(huì)等。5.辦理股票發(fā)行、上市手續(xù)乙方應(yīng)熟悉股票發(fā)行和上市的相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助甲方準(zhǔn)備必要的文件，并確保文件的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。在辦理過程中，乙方應(yīng)與證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通，確保手續(xù)的順利進(jìn)行。6.上市后的信息披露、投資者關(guān)系維護(hù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和完善信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。同時(shí)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系維護(hù)，包括定期與投資者溝通、回應(yīng)投資者問題、組織投資者活動(dòng)等。在合同中，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)明確服務(wù)的具體標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收機(jī)制。例如，乙方提供的每項(xiàng)服務(wù)完成后，甲方應(yīng)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)收，并給出評(píng)價(jià)。